企业治理与投资者关系制度

企业整治与投资者关系制度第一章总则第一条目的本制度旨在规范企业整治结构和完善投资者关系管理，保护投资者合法权益，提高企业透亮度和市场竞争力。第二条适用范围本制度适用于本公司及其子公司的企业整治和投资者关系相关事务。第三条基本原则企业整治和投资者关系应遵从以下基本原则：1.公平、公正、透亮。2.合法、规范、诚信。3.供应及时、准确、全面的信息。4.保护投资者知情权、参加权和监督权。5.完善内部掌控体系，防范风险。第二章企业整治第四条企业整治结构第一款董事会公司设立董事会，由董事构成。董事会是公司的最高决策机构，行使公司决策和监督职责。董事会应由不少于三名董事构成，其中应当包含至少一名独立董事。董事会职责包含订立和监督执行公司战略、审议并决议重点投资决策、审议并决议重点合同事项等。第二款监事会公司设立监事会，由监事构成。监事会是对董事会的监督机构，行使监事职责。监事会职责包含对董事会决策进行监督、审计公司财务、监督公司内部掌控等。第三款高级管理层公司设立高级管理层，由总经理和其他高级管理人员构成。高级管理层负责公司日常经营管理和执行董事会决策。高级管理层应当具备相关经验和专业素养，确保公司经营活动合法合规。第五条决策程序第一款决策权限依据公司战略和年度计划，董事会具有重点决策的权限，包含批准投资事项、审议并决议紧要合同等。对于日常经营决策，由高级管理层负责，并在必需时向董事会报告。第二款决策程序决策程序应当包含议题提出、资料准备、讨论和决策四个环节。决策应当遵从民主、高效、科学的原则，不得存在任何利益驱动或个人偏见。第六条内部掌控第一款内部掌控体系公司应建立健全的内部掌控体系，确保规章制度的执行和风险掌控。内部掌控体系应包含掌控环境、风险评估、掌控活动、信息沟通与反馈、监督评价等要素。第二款内部审计公司应设立内部审计部门，负责对公司内部掌控体系的建设和运行进行全面监督和审计。内部审计部门应当独立行使审计权力，报告直接向董事会。第三款内部掌控评价公司应定期进行内部掌控评价，发现和解决风险隐患，提升内部掌控的水平和效果。内部掌控评价结果应及时向董事会报告，并采取相应措施加以改进。第三章投资者关系第七条信息披露第一款信息披露原则公司应及时、准确、全面地披露与投资者关系相关的紧要信息。披露信息应遵从公平、公正、透亮的原则，坚持信息对全部投资者平等有效。第二款披露内容公司应披露与公司财务情形、经营成绩、发展前景、重点决策、重点交易、公司整治等相关的紧要信息。公司应依照规定时间、形式和方式披露信息，确保信息的权威性和时效性。第八条投资者沟通第一款沟通渠道公司应建立多元化的投资者沟通渠道，包含定期发布投资者关系活动公告、召开投资者说明会、回答投资者提问等。公司应供应专业、准确、全面的投资者关系服务，保障投资者权益。第二款敏感信息管理公司应建立敏感信息管理制度，严格掌控敏感信息的发布和传递。任何人员在得知公司敏感信息后，应当立刻报告并采取措施保护信息安全。第四章附则第九条监督与惩罚公司应建立健全的监督机制，定期进行自查和评估，并开展对外披露。对于违反本制度的行为，公司将依法依规进行惩罚，包含纪律处分、追究法律责任等。第十条本制度的解释和修订本制度的解释权属于公司董事会。本制度的修订须由董事会审议通过，并告知全体员工和投资者。第五章附表本制度所称的词汇解释如下：1.董事：指企业董事会成员。2.独立董事：指董事会独立于公司经营活动的董事。3.监事：指监事会成员。4.总经理：指公司的最高管理人员。5.内部掌控：指公司内部掌控体系，是指为实现经营管理目标，确保规章制度执行、风险掌控和业务安全。6.信息披露：指公司及时、准确、全面地向投资者披露紧要信息