2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷（含答案）

2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题

B卷含答案

单选题（共45题）

1、下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有（）。

A.I、IV

B.n、in

C.I、II,IV

D.I、II,HRIV

【答案】c

2、我国银行间市场债券交易的主流结算方式是O。

A.纯券过户

B.见款付券

C.见券付款

D.券款对付

【答案】D

3、股价指数的主要功能包括（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

【答案】A

4、关于基金资产估值，下列说法正确的有()

A.I、IkIV

B.I、IkHRIV

c.i、n、in

D.IILIV

【答案】B

5、货币乘数指()。

A.基础货币和货币供给之间的倍数

B.贷款数和货币供给之间的倍数

C.存款数和货币供给之间的倍数

D.准备金数与货币供给之间的倍数

【答案】A

6、()是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得

到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A.回购交易

B.远期交易

C.现券交易

D.期货交易

【答案】C

7、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括

()O

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

【答案】c

8、股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）

A.资本账户

B.资本公积

C.盈余公积

D.负债

【答案】B

9、下列各项属于保护基金公司职责的有（）。

A.I、II

B.Ill,IV

c.I、n、in、iv

D.I、IEIII

【答案】C

10、信息披露的主体包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】C

11、结算所实行的结算制度被称为（）。

A.逐月盯市制度

B.逐日盯市制度

C.逐时盯市制度

D.含负债的每日结算制度

【答案】B

12、下列关于债券收益率，说法正确的是（）。

A.I、II

B.IILIV

c.n、in

D.IkIILIV

【答案】D

13、（2019年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（）

A.I、IEIV

B.IILIV

c.i、n、in

D.I、II.IILIV

【答案】c

14、证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。

A.事后

B,在超过20%时

C.在超过10♦时

D.事先

【答案】D

15、企业可以用（）进行证券投资，

A.IILIV

B.I、IEIV

C.I、III

D.I、II,III

【答案】C

16、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。

A.资产负债表

B.损益表

C.所有者权益变动表

D.现金流量表

【答案】A

17、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

A.份额转换

B.非交易过户

C.变更管理人业务

D.转托管业务

【答案】D

18、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考

察财务状况的指标的是（）。I.安全性n.盈利性ni.合规性iv.流动性

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】A

19、按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（）。

A.国债

B.地方债

C.金融债

D.公司债

【答案】D

20、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

21、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

22、下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有（）。

A.I.II

B.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】A

23、下面关于机构投资者的描述，错误的有（）。

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

24、被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。

A.远期

B.即期

C.历史

D.预期

【答案】B

25、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手

续，报送基本情况。

A.中国证监会

B.证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.地方证监局

【答案】B

26、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（）。

A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行

B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的30%

C.任一企业集合票据募集资金额不超过5亿元

D.单只集合票据注册金额不超过10亿元

【答案】D

27、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查

时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过

（）O

A.15个工作日3个月

B.20个工作日4个月

C,15个工作日5个月

D.20个工作日6个月

【答案】D

28、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息

能力较强，安全性较高。

A.A-1

B.A-2

C.A-3

D.B

【答案】B

29、境外上市外资股的构成部分不包括（）。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

【答案】C

30、下面关于企业债券的说法正确的是（）。

A.①④

B.①②③

C.②③

D.②④

【答案】C

31、()是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监

测和报告。

A.风险控制

B.事前控制

C.事中控制

D.事后控制

【答案】C

32、以下()不是公司公开发行债券应当符合的条件。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券两年的利息

C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量

D.国务院规定的其他条件

【答案】B

33、在资本市场上占有重要地位的国债是()。

A.无期限国债

B.长期国债

C.国库券

D.短期国债

【答案】B

34、《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政

府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。

A.政策性银行

B.地方政府

C.商业银行

D.财政部

【答案】D

35、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）

A.理事会会议至少每半年召开一次

B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告

C.理事会会议须有三分之二以上理事出席

D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效

【答案】A

36、证券承销业务可以采取的方式有（）。

A.①②③

B.①②

C.③④

D.①②③④

【答案】B

37、小张购买股票且在持有收益达到20%时随即将股票出售，获得了一笔收

益。体现了股票的（）

A.流动性

B.收益性

C.参与性

D.稳定性

【答案】B

38、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立

的普通证券账户买卖证券。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.商业银行

【答案】B

39、下列属于货币政策工具的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

40、证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报

注册地中国证监会派出机构备案。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、IkIV

D.IkIILIV

【答案】C

41、(2021年真题)下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确

的有(??)

A.I、II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III

D.IkIILIV

【答案】C

42、以下不属于利率金融衍生工具的是()

A.远期利率协议

B.利率期权

C.信用联结票据

D.利率互换

【答案】C

43、中小企业板块的设计要点在于(