《经济学原理简明教程》课件第11章

第一节经济增长理论

第二节经济周期理论

本章小结第十一章经济增长与经济周期理论如Yt表示

t时期的总产量，Yt－1表示

t－1时期的总产量，则增长率为

(11.1)第一节经济增长理论

一、哈罗德-多马经济增长模型

（一）哈罗德-多马经济增长模型的假定

哈罗德-多马经济增长模型的假定包括：

（1）为单市场两部门经济，收入均衡的条件为总需求等于收入；

（2）折旧等于零，即I=ΔK；

（3）资本-产量比率固定不变，即。

这就是哈罗德模型中的生产函数（任何经济增长模型都有一独特的生产函数）。该生产函数只有资本一种要素，撇开了劳动，意味着资本-劳动比率是固定不变的。否则，产出就不可能仅仅是资本的函数。由，得出

，它的意义是

I=ΔK→K↑→Yf↑

(4)采用长期消费函数分析，即C=cYd，平均消费倾向与边际消费倾向相等。

(5)劳动力按照固定不变的速率n=ΔL／L增长。

(6)技术、价格与利率等其他因素既定不变。

（二）哈罗德经济增长模型

哈罗德模型是从国民收入、资本-产量比率和储蓄率三个经济变量及其相互关系的分析中来考察决定经济增长的因素的。用G表示经济增长率，Y表示国民收入，ΔY表示国民收入的增量，

则有

(11.2)

用v表示资本-产量比率，则有用s表示储蓄-收入比率（储蓄率），则有

把式和式作些变化，分别变成I=ΔY·v、S=s·Y的形式，使I=S，经整理，并用G表示ΔY／Y，于是得到G、v、s三者之间的如下关系：

(11.3)

（三）多马经济增长模型

多马经济增长模型研究的是三个变量及其相互关系，这三个变量是收入增长率（G）、储蓄在收入中的比例（s）、资本生产率（又称投资效率，即每单位资本的产出或收入，由σ代表)。前两个变量与哈罗德公式中的两个变量是一致的，后一个变量即资本生产率σ实际上就是哈罗

德的资本-产量比率的倒数。

多马的基本公式是

G=sσ

(11.4)将、、代入G=sσ中，得

即

S=I

（四）均衡增长率、实际增长率和自然增长率

1.均衡增长率

均衡增长率是指经济在实现充分就业条件下均衡的、稳定的增长所需要的增长率。在经济稳定增长条件下，只有保证使增加的储蓄能全部转化为投资，才能使总供给和总需求相等，实现均衡增长。假设在充分就业条件下人们愿意的储蓄率为sw（称合意的储蓄率），用vw表示合意的资本-产出比率（用投资-收入增量比率I/ΔY表示），为了必须使投资者在保证实现最大利润条件下愿意按资本-产出比率增加投资，则为实现充分就业的有保证的均衡经济增长率（Gw）应是

(11.5)

2.实际增长率及其与均衡增长率之间的关系

实际增长率就是在事后统计的实际达到的增长率。G=s/v中的数字s、v如果是实际的统计数字，则G就是实际增长率，此时的G可表达为GA。实际增长率可能大于均衡增长率，亦可能低于均衡增长率。均衡增长率高于实际增长率条件下，实际资本存量超过合意的资本存量（企业家所需要的资本存量），表示有过剩的资本存量。这是因为，较低的经济增长率造成的商品滞销，必然导致库存增加、生产能力过剩，在这种情况下，企业家就要用逐步削减投资的办法来减少库存，使实际资本存量降低到与合意的资本存量相当的水平。由此造成的实际投资下降，会通过乘数和加速系数作用而引起经济过程的累积性收缩，其结果是经济的衰退与萧条。反之，如果实际增长率大于均衡增长率，就会有实际资本存量小于合意资本存量的情况出现。在资本不足的情况下，企业家就会通过增加投资使实际资本存量同合意资本存量相当。这就意味着实际的储蓄率或实际的投资率会大于合意的储蓄率或合意的投资率，从而使实际的需求大于合意的供给。这样就会形成经济的累积性的扩张，可能导致通货膨胀。

3.自然增长率与均衡增长率的关系

自然增长率是指与人口增长率相对应的经济增长率。从长期的经济发展来看，人口的增长和技术的进步对经济增长的影响是极其重要的。哈罗德的增长模型中引进了这两种因素，把人口增长归为劳动力增长，把技术进步归为劳动生产率增长。用n代表劳动力增长率，ε代表劳动生产率增长率，则经济的自然增长率（Gn）等于两者之和，即

Gn=n+ε投资的增加通过乘数与加速系数机制，使收入或经济累积性地扩张：

投资的减少通过乘数与加速系数机制，使收入或经济累积性地收缩：

因此在哈罗德模型中，不仅经济均衡增长的可能性极小，而且均衡增长的稳定性极差。经济均衡增长的轨迹是“刀刃式”式的，非常狭窄，一旦滑落，很难再攀登上去。最后，有保证的增长率（Gw）与自然增长率（Gn）的不一致也会引起经济的剧烈动荡。如果Gw>Gn，经济则长期处于就业不足的萧条状态。如果Gw<Gn，经济则长期处于过度繁荣的状态。

二、新古典经济增长模型

（一）新古典经济增长理论的假定

新古典增长模型有如下几个假定：

(1)社会储蓄函数为S=s·Y，S为储蓄量。

(2)劳动力按照一个不变的比率n增长。

(3)技术水平不变。

(4)生产的规模报酬不变。

(5)在完全竞争的市场条件下，劳动和资本是可以通过市场调节而充分地相互替代。

根据以上五个假定，生产函数可以表示为人均形式：

y=f(k)（二）新古典经济增长模型的基本方程

（1）基本方程：

(11.6)

(2)基本方程的简单推导：

因为

所以

（3）基本方程表示。一个社会由人均储蓄sf(k)转化而来的新资本分为两个部分：一部分n+k是为新增加的每个劳动力提供社会平均水平的资本量，称为“资本广化”；另一部分则用来增加人均资本拥有量，即为每个人配备更多的资本品，称为“资本深化”。也可以这样来理解：在两部门经济中，社会总产品扣除消费（C）以后，剩下的便是储蓄，储蓄转化为投资，投资所增加的资本存量分成两部分，用于两种用途：一部分为新增加的劳动力提供社会平均水平的资本，另一部分用于增加人均资本拥有量。（三）稳态分析

稳态是指一种长期稳定、均衡的状态，是指人均资本与人均产量达到均衡数值并维持在均衡水平不变。在稳态下，k和y达到一个持久的水平。这就是说，要实现稳态，资本的深化为零，即人均储蓄全部用于资本的广化。因此，稳态条件是：sy=(n+δ)k。稳态时，Δk=0。

虽然在稳态时y和k的数值不变，但总产量Y与总资本存量K都在增长。由于、，所以，总产量Y与总资本存量K的增长率必须与劳动力数量N的增长率n相等。这就是说，在稳态时，总产量与总资本存量的增长率相等，且都与劳动力的增长率n相等，即

(11.7)

三、新剑桥经济增长模型

（一）含义

新剑桥经济增长模型(又称新剑桥增长模型，neoCambridgeGrowthModel)是现代凯恩斯主义新剑桥学派的经济增长模型。

（二）基本假设

该模型的基本假设有：①资本-产量比率保持不变，即常数；②均衡条件为I=S；③社会成员分为工资收入者(工人)和利润收入者(资本家)，两者的储蓄率都是固定的，而且利润收入者的储蓄率大于工资收入者的储蓄率。以P代表资本利润，W代表工资，Y代表国民收入，则有

Y=P+W

或W=Y－P

以Sp代表利润收入者的储蓄率，Sw代表工资收入者的储蓄率，S代表总储蓄率，则有

(11.9)

(11.8)

将式(11.8)和式(11.9)代入哈罗德-多马模型中，得到

(11.10)

P/K即是利润率，以π为代表，则有

(11.11)

（三）新剑桥经济增长模型的特点

新剑桥经济增长模型具有以下特点：

第一，模型是哈罗德-多马模型的延伸，和后者一样，其基本观点是增长率决定于储蓄率或投资率，而资本-产出比例是固定不变的。

第二，模型把经济增长与收入分配结合起来，说明经济增长过程中收入分配的变化趋势以及收入分配关系对经济增长的影响。第三，模型认为：在社会分化为两个阶级“资本家和工人”的条件下，经济增长加剧了收入分配比例失调，收入分配比例失调反过来又影响经济增长。要解决这一问题，重要的不是简单地谋求经济快速增长，而是消除收入分配比例失调的状况。

第四，模型否定了新古典经济增长模型的思路，即持续稳定增长取决于投入要素比例的变化和技术进步，而认为要实现持续稳定增长必须靠国家政策对分配比例失调进行干预。

（四）新剑桥增长模型的意义

新剑桥增长模型旨在说明资本主义社会结构的症结在于国民收入分配的失衡，因而解决资本主义社会问题的途径不在于加速经济增长，而是实现收入分配的均等化，这种改良主义的观点和主张，使其博得“凯恩斯左派”的称号。新剑桥学派的基本特征是以历史的、收入分配的结构分析为凯恩斯宏观经济分析的理论基础。其分配理论是经济增长理论紧密结合在一起的动态分析方式，力图以劳动价值论为理论基础，抛弃了新古典学派的在分配理论上的辩护性，不回避分配问题上所蕴藏的阶级结构。它无非是用数学语言说出马克思早已道出的一个历史现象，即利润收入者所得恰好是工资收入者所失。

四、促进经济增长的政策

根据增长核算方程

(11.12)

（一）鼓励技术进步

在现代社会，特别是已经进入后工业化的国家或地区，经济增长的源泉主要来自于技术进步。一个国家或地区技术进步的水平主要取决于教育和科学研究的发展水平。然而，教育和科学研究尤其是基础研究是具有正外部性的产业。如果通过市场机制来调节，私人和企业在教育和科学研究上选择的投资水平一定会低于社会最优水平。显然，这需要政府对该部门进行投资。因此，政府对教育和科学研究部门的投资政策是影响一国技术进步进而影响该国长期经济增长的最重要的因素。同时，与技术进步相关的其他政策对长期经济增长的作用也是不容忽视的。例如有关技术创新的政策和专利制度、受政府政策影响的企业固定资产的折旧制度以及产业政策等都会在不同程度上影响技术进步和长期经济增长。鼓励技术进步的具体措施有以下方面：（1）保护知识产权，通过专利制度提高个人和企业从事研究的积极性。

（2）通过税收减免鼓励企业进行研究和开发。

（3）增加公共教育投入，提高人才素质。

（4）政府积极传播和推广技术知识，支持大学的基础研究工作。

（二）鼓励资本形成

资本存量的增长依存于储蓄和投资的推动，所以政府应该鼓励储蓄和投资。资本的形成或资本积累意味着资本存量的增加。资本存量的持续增加是促进长期经济增长的重要因素。在现代社会化大生产条件下，为把经济增长提高一个百分点，资本存量需要增加几个百分点。资本存量的高增长需要持续的高水平的投资支出，而为了维持持续的高水平的投资支出，就必须增加储蓄，包括私人储蓄、政府储蓄或公共储蓄，也包括引进外资。因此，一切影响私人储蓄、公共储蓄和引进外资的政策都会影响一个国家或地区的长期经济增长。

（三）增加劳动供给

劳动供给也是影响一国长期经济增长的重要因素。劳动供给的状况取决于人口增长的状况。如果一个国家的人口增长过快，导致劳动供给过剩，就会减少人均资本存量，从而使人均产出水平降低。相反，如果人口增长过慢，存在劳动供给的严重短缺，也同样会对经济增长起制约作用。人口增长率的高低通常是和收入水平联系在一的，低收入国家的人口增长率通常高于高收入国家的人口增长率。因此，制定一个符合本国国情的人口政策，保持长期稳定、持续的经济增长也就具有特别重要的意义，具体的措施包括：（1）减少个人所得税可以激励人们努力工作，增加工作时间。

（2）劳动供给除了数量上的增加，还体现为质量的提高，即提升人力资本，即劳动者通过教育和培训提升自身的知识和技能。

一、经济周期的含义与类型

（一）经济周期的含义

经济周期是指经济活动水平的一种波动（通常以国民收入来代表），它形成一种规律性模式，即先是经济活动的扩张，随后是经济活动的衰退，接着是进一步扩张。这类周期随着产量的长期趋势进程而出现。第二节经济周期理论

（二）经济周期的类型

（1）朱格拉周期：①平均每一个周期长度为9~10年；②危机或恐慌并不是一种独立的现象，

是经济中周期性波动的三个连续阶段（繁荣、危机、清算）中的一个阶段。

（2）基钦周期：①经济周期有主要周期和次要周期两种；②主要周期为中周期，次要周期为3~4年一次的短周期。（3）康德拉季耶夫周期：①认为资本主义社会有一种为期50~60年的长周期，平均长度为54年左右；②对长周期现象有多种解释和看法：（A）认为这是一种长期积累的变动；（B）认为是由战争引起的，与政府在繁荣时期的大量军费开支有关。（C）长周期仅仅是一种价格现象，而不是产量现象。（4）库兹涅茨周期：①周期长度在15~25年之间，平均长度为20年左右；②周期与人口增长而引起的建筑业增长与衰退相关，是由建筑业的周期性变动引起的；③在周期变动过程中，工业国家中产量增长呈现出渐减的趋势。（5）熊彼特周期（创新周期）：①周期变动与创新变动紧密相关，有创新就会进入复苏、繁荣发展阶段，没有创新就进入衰退、萧条阶段，即创新的大小和多少决定着繁荣与衰退的交替进行；②每个周期包括6个中周期，每个中周期包括3个短周期，短周期约为40个月，中周期约为9~10年，长周期为48~60年；③划分了三个长周期，第一个长周期从18世纪80年代到1842年，是“产业革命时代”，第二个长周期从1842年到1897年，是“蒸汽和钢铁时期”，第三个长周期从1897年以后，是“电气、化学和汽车时期”。

二、凯恩斯的经济周期理论

凯恩斯经济周期理论是从心理因素角度论述经济周期的理论。

该理论于1936年由英国现代著名经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯在《就业、利息和货币通论》一书中提出。他认为，经济发展必然会出现一种始向上、继向下、再重新向上的周期性运动，并具有明显的规则性，即经济周期。凯恩斯认为经济周期可以分为四个阶段：

（1）繁荣阶段（高涨阶段）：国民收入与经济活动高于正常水平的一个阶段。在这一阶段，生产迅速增加，投资增加，信用扩张，价格水平上升，就业增加，公众对未来乐观。当就业与产量水平达到最高时，经济就开始进入衰退阶段。

（2）衰退阶段（危机阶段）：生产急剧减少，投资减少，信用紧缩，价格水平下降，企业破产倒闭，失业急剧增加，公众对未来悲观。萧条的最低点称为谷底，这时就业与产量跌至最低。（3）萧条阶段：生产、投资、价格水平等不再继续下降，失业人数也不增加，国民收入与经济活动低于正常水平，即在低水平上徘徊向前。

但这时由于存货减少，商品价格、股票价格开始回升，公众的情绪由悲观逐渐转为乐观。

（4）复苏阶段（恢复阶段）：经济开始从低谷全面回升，投资不断在增加，商品价格水平、股票价格、利息率等逐渐上升，信用逐渐活跃，就业人数也在逐渐增加，公众的情绪逐渐高涨。当产量或产值等相关经济指标恢复到衰退前的最高水平时，就进入了新一轮的繁荣高涨阶段。总的来说形成周期性波动的原因主要是资本边际效率的循环性变动，这种变动一般呈

现3~5年的周期性，主要由三个因素决定：

（1）固定资产寿命和人口增长速度；

（2）过剩存货的保存费；

（3）生产资本使用完毕所需要的时间。

三、非凯恩斯主义经济周期理论

（一）外生经济周期理论

该理论认为存在经济周期的根源在于经济之外的某些因素的变动。这种理论并不否认经济中内在因素（如投资等）的重要性，但它们强调引起这种因素变动的根本原因在经济体系之外，而且这些外生因素本身并不受经济因素的影响。其主要观点有以下几种。

1.创新周期理论

这种理论的代表人物是熊彼特。

2.太阳黑子理论

该理论认为是太阳黑子的变化影响了农业生产与整个经济，引起经济周期性波动。

3.非货币投资过度理论

该理论认为是新领土开拓、技术发明或人口增加等引起投资过度导致了经济的周期性波动。

4.政治性周期理论

该理论认为政府出于政治目的（如选举等），周期性地制定的通货膨胀或用通货膨胀来消灭失业引起了经济周期。

此外，还有用战争、革命、移民、偶然事件等解释经济周期的。

（二）内生经济周期理论

1.纯货币周期理论

这种理论的代表人物是英国经济学家R·霍特里。这种理论认为，经济周期是一种纯货币现象。

2.货币投资过度论

这种理论的代表人物是瑞典经济学家哈耶克、密塞斯等。这种理论认为，无论是什么原因引起了投资的增加，这种增加都会引起经济繁荣。

3.消费不足周期理论

这种理论的代表人物是英国经济学家马尔萨斯、法国经济学家西斯蒙第和近代英国经济学家霍布森等。这是一种历史悠久的理论，主要用于解释经济周期中危机阶段的出现以及生产过剩的原因，并没有形成为解释经济周期整个过程的理论。这种理论认为，经济中出现萧条与危机是因为社会对消费品的需求赶不上消费品的增长。而消费品需求不足