《核电工程调试质量控制管理导则》（征求意见稿）

1T/XXXXXXX—XXXX核电工程调试质量控制管理导则本文件规定了核电工程调试质量控制的过程管理要求。本文件适用于核电工程调试质量控制的过程管理，其他核工程可参考执行2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1调试commissioning核动力厂已安装的设备和系统投入运行并进行性能验证，以确认是否符合设计要求，是否满足性能标准的过程。调试包括不带核试验和带核试验。[来源：3.1HAF103—2022]3.2试验Test为确定或验证物项的性能是否符合规定要求，使之置于一组物理、化学、环境或运行条件考验之下的活动。[来源：HAF003—1991]3.3质量控制（QC）QualityControl按规定要求为控制和测量某一物项、工艺和装置的性能提供手段的所有质量保证活动。[来源：HAD003/01-1988]3.4不符合项Non-conformance性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。[来源：HAF003—1991]3.5营运单位OperationUnit持有国家核安全部门许可证（执照），负责经营和运行核电厂的单位。[来源：HAF003—1991]3.6调试质量控制人员（调试QC人员）CommissioningQualityControlPersonnel2T/XXXXXXX—XXXX经过培训考核合格，取得QC授权并独立于调试试验小组外的检查人员。3.7见证点（W点）WitnessPoint对调试试验步骤进行见证或检查，以验证该步骤的工作是否满足试验程序要求的质量控制点。3.8停工待检点（H点）HoldPoint对调试试验步骤进行见证或检查，经QC人员书面放行才准许进行后续工作的质量控制点。3.9EESR安装竣工报告。3.10TOTO临时运行移交。4总则核电厂调试质量控制管理过程涵盖组织机构、培训授权、采购与计量、技术文件、试验见证、调试变更、防异物、维护保养、试验评价、不符合项、防造假、经验反馈等方面；针对以上内容形成了一套标准的核电厂调试质量控制管理要求，为和核工程调试阶段质量控制工作提供指导。具体见附录1：核电厂调试质量控制标准化执行表。核电厂调试质量控制管理是确保顺利完成调试工作的重要保障，从前期文件准备、人员资质，到选点原则、过程监督，最后到缺陷处理、系统移交，全过程监督和指导调试工作，使其合法合规合理，从而高质量完成核电厂调试工作。5调试组织与运作a)应建立合理的调试组织机构，并明确其职责、权限及内外部接口关系。b)应组建调试启动委员会，全面领导和协调机组的调试启动工作。c)应明确参与调试活动的各单位相互之间的协调机制，描述建造、调试、运行之间移交的基本原则。d)项目现场调试组织负责核电机组调试启动、实施和移交接产的推进和开展，具体包括调试启动试验的全面组织、管理和协调，调试试验的准备、实施、过程质量控制、试验结果处理，调试期间各部门的接口管理，协助营运单位向NNSA申请许可等。e)应明确调试人员的配置和资格要求。f)应对负责实施和验证质量的人员和部门的权限及职责做出书面规定。g)调试应设置质量控制组织，授予该组织所要求的权力和组织独立性，并处于直接向足够高的管理部门报告工作的位置。6调试培训与授权a)坚持“上岗必须授权”的原则，调试人员均需取得相应调试工作授权。b)调试外委承包商需按规定进行相应调试工作授权。c)对于国家或行业规定的特殊工种的工作人员（如无损检验人员、电工等）应按规定参加国家或行业规定的培训和考核，并持证上岗。d)QC人员必须经过调试技能授权培训，考试合格，并获得相应调试授权。3T/XXXXXXX—XXXXe)QC人员由调试单位根据人员的工作经验、专业调试技能水平向管理部门提出申请，并完成培训、考核和授权。f)对于外委调试试验项目，可由调试单位人员作为调试试验项目的QC人员，且应取得QC授权。g)调试人员授权必须严格按照流程开展，对于即将过期的相关调试授权，需重新按照培训授权流程获得授权。7调试物资采购与计量a)应发起相关采购立项申请。（建议删除）b)应准确提供物项规格、型号、数量清单等信息。c)应使用审批的技术规格书。d)对供方的报价文件中涉及技术部分的内容应进行审查。e)对现场到货的物资应进行验收，并签署验收证书。f)供方应在合格供应商目录中，如无，应进行相应的潜在供方评价。g)按相关要求应对安全相关物项大宗材料进行复检。h)试验工器具仪表具有所要求的类型、量程和不确定度，且在规定的有效使用期内。i)试验工器具仪表校验的有效期，设备的序列号计入试验文件中。8调试技术文件a)现场调试技术文件应齐全、有效。典型的调试技术文件包含调试上游文件（如设计文件、EOMM手册、生效的图纸、机组调试大纲等）、调试执行文件（如调试规程、调试技术方案、典型操作票、调试质量计划等）和调试输出文件（调试阶段报告和调试报告等）。b)调试执行文件和输出文件与上游文件应具备一致性和自洽性。c)调试执行文件和输出文件真实性、规范性、完整性。d)调试输出文件和执行文件的各级审批人员应具备相应资格授权，审批流程应充分、有效。9调试试验见证9.1调试试验质量控制分级调试试验质量控制分级应考虑核安全相关、试验风险和调试阶段等因素，一般可将调试阶段QC分为2级。9.2调试试验监督实施a)QC人员是该调试试验小组外的独立检查人员，不参与该试验的实施和操作。b)QC人员应按照“选点原则”对相关步骤进行选点确认。c)停工待检点（H点）放行应符合要求，如放弃应有书面通知。d)试验控制点见证应提前通知相关各级见证人员；如有试验控制点变更应提前通知各级相关见证人员。e)调试试验QC人员签字应确认在时间、步骤等方面符合逻辑。f)QC签字应真实、有效，不应存在QC人员离线签点、越点签点、事后补签、冒签、代签等弄虚作假情况。g)QC人员变更应有相关说明，并签字审批确认。h)调试试验选点原则详见附录2。10调试变更/临时措施a)调试所用图纸应包含全部的设计变更内容。b)调试设计/设备变更单填写完整，流程应符合程序要求。c)临时措施状态应管控。4T/XXXXXXX—XXXXd)临时措施安装和拆除后应验收。e)临时措施应定期检查。f)临时措施标识牌应挂起。g)临时措施安装和拆除申请应符合流程。h)转永久的临时措施应按照设计变更要求执行。i)临时措施记录应齐全。j)临时措施对机组的影响应分析。k)调试提前介入时临时措施对试验的影响应分析。l)临时措施应分析实施的可行性。m)EESR和TOTO后临时措施应均拆除，除特殊原因外。11调试防异物与维护保养a)安排布置调试任务同时，应部署强调防异物措施并监督执行情况。b)关键系统、设备移交调试时应开展防异物检查工作，并形成记录。c)应建立防异物控制区/警示区、落实防异物控制措施（如反应堆装料、主设备开口等重要调试活动）。d)应组织或配合对系统、设备因调试原因产生异物时的原因进行分析、应急措施制定及修复方案论证。e)调试过程中发现调试系统、设备中遗留异物时应上报，进行异物排除，必要时编制异物排除方案。f)准备调试文件包时，应对异物进入系统、设备的可能性进行风险分析，并采取必要的预防措施（如控制设备或系统的开口时间以及进入作业区的人员和物品的数量）。g)需安装的临时设备或装置，应实施临时措施管理。h)应建立工具、材料、人员等的出入登记制度，并保留相关记录。i)对有掉落风险的物品应具有管控措施（如衣服拉链、纽扣、证件、手机、眼睛、手表、项链、戒指等），对工具或材料应有相关安全防坠落措施。j)应及时清理工作过程中产生的所有异物/废物，并带出防异物区域，做到工完料净场地清。k)对一些特别重要的设备、系统应采取专门的成品保护措施（如蒸发器人孔密封面、压力容器密封面、压力容器螺栓齿等）。l)现场安装活动存在误碰、损坏重要设备的作业时，应进行作业监护。m)维护保养应有清单，包括保养项目和周期。n)维护保养应按计划执行。o)维护保养计划和记录应归档。p)维护保养期间应进行必要隔离。12调试不符合项a)不符合项报告应收集和管理。b)不符项应进行质保审查，应分类恰当。c)调试发生的不符合项应按要求开启通知单。d)调试发现的不符合项应按要求开启建议单。e)不符合项应进行标识和隔离。f)不符合项应进行闭环控制。g)不符合项报告编制人员应符合人员资质要求，审批流程应合理。h)不符合项处理流程应符合要求。i)不符合项处理方案审批应符合流程。13调试试验评价5T/XXXXXXX—XXXXa)试验结果应满足验收准则。b)试验输入（电流、电压、温度、流量、压力等）在要求的试验限值内。c)当发现偏差超出规定限值时，必须对之前的测量和试验的有效性进行评价，评定已执行试验能否接受。d)验收准则与机组调试大纲应一致。e)对试验过程中的试验步骤变更应按调试管理程序的要求实施，并从技术上评价试验步骤的变更是否恰当。f)对于所有调试试验项目，试验完成并符合要求后QC人员均应在试验验收准则确认单上签字认g)应严格按照调试程序步骤执行。h)所有质量问题应都已得到适当的解决。i)应按规定记录试验参数和收集试验数据。14调试经验反馈和防造假a)应建立经验反馈管理体系，开展经验反馈管理工作。b)应开展根本原因分析工作，并提出经验反馈行动要求或建议。c)调试试验前应对前续机组或其他项目调试试验过程中出现的偏差进行识别并制定预防措施。d)调试试验前应对前续机组或其他项目调试试验过程中取得的良好实践进行推广运用。e)应开展调试经验反馈汇编和及时经验反馈工作，并有针对性的传递至相关方。f)为确保防造假工作得以实现，应对假冒/欺诈类产品的预防、识别、过程管控、信息共享以及文化建设等方面进行重点管理，理顺防造假管理思路，通过多项制度的策划与建立，不断完善质量管理体系，分步分项逐步实施。g)应建立质量问题举报与问责机制。h)关键环节人员应具有防造假能力，包括调试各业务流程中明确防造假识别关键环节和建立关键环节人员造假行为识别培训机制。i)应建立供方不良行为企业防范机制，增加采购合同防造假相关条款，明确红线行为与追责机制。j)应建立不良供方黑名单管控机制，禁止不良供方再次进入核电现场，提高核电项目供方准入k)应有核安全文化意识，包括大力宣贯核安全文化、开展防造假案例相关震撼教育和向供应链下游传导“零容忍”文化。l)参与并推动社会共建防造假平台，包括积极参与监管机构防造假平台建设和推动同行业防造假平台建设。6T/XXXXXXX—XXXX核电厂调试质量监督标准化执行表表A.1核电厂调试质量监督标准化执行表质量监督条目一、试验前1、人员资质参与调试工作的人员是否均取得相应调试工作授权，授权是否在有效期内授权是否按照流程开展，对于即将过期的相关调试授权，是否重新走审批流程获得对于国家或行业规定的特殊工种的工作人员（如无损检验人员、电工等）,是否已取得授权单位颁发的证书调试外委承包商是否按规定进行相应调试工作授权，授权是否在有效期内调试阶段是否设置质量控制人员QC人员是否具有相应授权，授权是否在有效期内QC人员是否具有独立性，不参与该试验的实施和操作2、试验文件现场试验文件（调试程序、技术方案、典型操作票、使用的图纸、质量计划、设计文件等）是否齐全、有效调试技术文件的各级审批人员是否具备相应资格授权，审批、流程是否充分、有效是否已按照规定取得调试工作许可3、试验工器具试验设备是否具有所要求的类型、量程和精度试验设备校验是否在有效期内，设备的序列号是否计入试验文件中4、风险识别与管控试验前是否对试验过程中可能出现的质量、安全高风险进行辨识并制定可操作性的风险预控方案，试验前是否对相关风险防控措施的落实情况进行检查和验证高风险作业/潜在危险源的临时措施是否审查临时措施状态是否管控设备的安全措施是否有要求，特别是挂牌标识和邻近设备的保护5、经验反馈是否建立经验反馈管理体系，是否开展经验反馈管理工作7T/XXXXXXX—XXXX表A.1核电厂调试质量监督标准化执行表（续）质量监督条目调试试验前是否对前续机组或其他项目调试试验过程中出现的偏差进行识别并制定预防措施调试试验前是否对前续机组或其他项目调试试验过程中取得的良好实践进行推广运用是否开展调试经验反馈汇编和及时经验反馈工作，并有针对性的传递至相关方6、工前会是否在试验开始前组织召开工前会，对试验的关键步骤、试验组成员的工作内容及要求、试验中存在的风险及预防措施进行详细说明试验组成员是否清楚本岗位的工作内容、要求、存在的风险及预防措施工前会参会人员是否齐全，是否形成记录当出现主要试验负责人员变更、系统设备状态发生较大变化等情况时，是否重新组织召开工前会二、试验实施1、试验执行试验输入（电流、电压、温度、流量、压力等）是否在要求的试验限值内是否严格按照调试程序步骤执行是否按规定记录试验参数和收集试验数据对试验过程中的试验步骤变更是否按调试管理程序的要求实施，并从技术上评价试验步骤的变更是否恰当修改试验内容是否符合管理规定当发现偏差超出规定限值时，是否对之前的测量和试验的有效性进行评价，评定已执行试验能否接受当出现试验因故中断或试验人员离开现场时，系统设备是否置于安全状态所有质量问题是否都已得到适当的解决2、过程性质量控制调试试验选点是否遵循选点原则H点放行是否符合要求，如放弃是否有书面通知试验控制点见证是否提前通知相关各级见证人员；如有试验控制点变更是否已提前通知各级相关见证人员QC人员是否为该调试试验小组外的独立检查人员，是否参与该试验的实施和操作8T/XXXXXXX—XXXX表A.1核电厂调试质量监督标准化执行表（续）质量监督条目调试试验QC人员签字确认在时间、步骤等方面是否符合逻辑是否存在QC人员离线签点、越点签点、事后补签、冒签、代签等弄虚作假情况QC人员变更是否有相关说明，并签字审批确认3、调试设计变更设计图纸版本是否最新、有效调试所用图纸是否包含全部的设计变更内容调试设计/设备变更单是否填写完整，流程是否符合程序要求4、调试临时设备临时措施安装和拆除后是否验收临时措施是否定期检查临时措施标识牌是否挂起临时措施安装和拆除流程是否符合要求转永久的临时措施是否按照设计变更要求执行临时措施记录是否齐全临时措施对机组的影响是否已进行分析调试提前介入时，临时措施对试验的影响是否已进行分析是否对临时措施实施的可行性进行分析EESR和TOTO后的临时措施除特殊原因外，是否均已拆除5、设备维护保养维护保养是否有清单，包括保养项目和周期维护保养是否按计划执行维护保养计划和记录是否归档维护保养期间是否进行必要隔离6、防异物安排布置调试任务同时，是否部署强调防异物措施并监督执行情况关键系统、设备移交调试时是否开展防异物检查工作是否建立防异物控制区/警示区、落实防异物控制措施（如反应堆装料、主设备开口等重要调试活动）系统、设备因调试原因产生异物时，是否组织或配合开展异物原因分析、应急措施制定及修复方案论证9T/XXXXXXX—XXXX表A.1核电厂调试质量监督标准化执行表（续）质量监督条目调试过程中发现调试系统、设备中遗留异物时是否上报准备调试文件包时，是否对异物进入系统、设备的可能性进行风险分析，并采取必要的预防措施（如控制设备或系统的开口时间以及进入作业区的人员和物品的数量）需进入的临时设备或装置，是否实施临时措施管理是否建立工具、材料、人员等的出入登记制度，是否有相关记录是否对有掉落风险的物品制定管控措施（如衣服拉链、纽扣、证件、手机、眼睛、手表、项链、戒指等），对工具或材料是否有相关安全防坠落措施是否及时清理工作过程中产生的所有异物/废物，并带出防异物区域，做到工完料净场地清对一些特别重要的设备、系统是否采取专门的成品保护措施（如蒸发器人孔密封面、压力容器密封面、压力容器螺栓齿等）现场安装活动存在误碰、损坏重要设备的作业时，是否进行作业监护是否制定维护保养清单，清单中是否包含保养项目和周期维护保养是否按计划执行，保养计划和记录是否归档当维护保养期间需要隔离时，是否按规定进行隔离7、调试不符合项不符合项报告是否收集和管理不符项是否进行质保审查，是否分类恰当调试发生的不符合项是否按要求开启通知单调试发现的不符合项是否按要求开启建议单不符合项是否进行标识和隔离不符合项是否进行闭环控制不符合项报告编制人员是否符合人员资质要求，审批流程是否合理不符合项处理流程是否符合要求不符合项处理方案审批是否符合流程三、试验后是否及时编制试验报告是否对试验结果进行评价验收准则与机组调试大纲是否一致T/XXXXXXX—XXXX表A.1核电厂调试质量监督标准化执行表（续）质量监督条目试验报告是否经过编审批，编审批人员资质是否满足要求试验报告的真实性、规范性、完整性是否满足要求四、其它需关注的监督内容1、调试采购控制是否发起相关采购立项申请是否准确提供物项规格、型号、数量清单等信息是否具有审批的技术规格书是否对供方的报价文件中涉及技术部分的内容进行审查是否对现场到货的物资进行验收，并签署验收证书供方是否在合格供应商目录中，如无，是否进行相应的潜在供方评价是否按相关要求对安全相关物项大宗材料进行复检2、调试管理体系是否发布质量保证大纲（包括调试阶段）是否