资产证券化居间服务合约：2024年度版

资产证券化居间服务合约：2024年度版本合同目录一览1.资产证券化居间服务概述1.1定义与解释1.2服务范围与内容1.3服务期限2.双方的权利与义务2.1甲方的权利与义务2.2乙方的权利与义务3.服务费用与支付方式3.1服务费用的确定3.2支付方式与时间4.合同的履行与验收4.1履行的条件与方式4.2验收标准与程序5.保密条款5.1保密信息的定义与范围5.2保密义务与期限6.违约责任与争议解决6.1违约行为的界定6.2违约责任的具体规定6.3争议解决的方式与程序7.合同的变更与解除7.1变更的条件与程序7.2解除的条件与程序8.合同的终止与失效8.1终止的条件与程序8.2失效的具体情形9.一般条款9.1适用法律与解释9.2合同的生效与终止日期9.3合同的副本与正本10.资产证券化项目的管理与协调10.1项目管理的职责与权限10.2协调机制与沟通渠道11.风险控制与合规性要求11.1风险识别与评估11.2合规性审查与监督12.资产证券化产品的发行与销售12.1发行与销售的计划与策略12.2发行与销售的具体程序13.合同的修订与补充13.1修订的条件与程序13.2补充协议的格式与要求14.附属文件与资料清单14.1附属文件的名称与内容14.2资料清单的编制与提交第一部分：合同如下：第一条资产证券化居间服务概述1.1定义与解释本合同是指甲方（资产证券化发起人）与乙方（居间服务提供商）就甲方所持有的资产进行证券化过程，乙方提供专业的居间服务，协助甲方完成资产证券化发行和销售等事宜，双方达成一致意见的协议。1.2服务范围与内容乙方在本合同项下的服务范围与内容包括：（1）为甲方提供资产证券化项目的咨询与建议，协助甲方制定资产证券化方案；（2）协助甲方进行资产证券化项目的申报与审批，提供相关文件的编制和修改；（3）协助甲方选择合适的投资银行、评级机构等相关中介机构，并协调各方完成发行工作；（4）协助甲方进行资产证券化产品的销售与推广，包括确定销售策略、组织销售路演等；（5）提供与资产证券化项目相关的后续服务，如信息披露、投资者关系管理等。1.3服务期限本合同的服务期限为自双方签署之日起至资产证券化产品发行完成之日止。第二条双方的权利与义务2.1甲方的权利与义务（1）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的资产相关信息，包括但不限于资产的权属证明、财务报表、合同文件等；（2）甲方应按照本合同约定支付服务费用，并按照约定的时间和方式提供乙方所需的费用；（3）甲方应积极配合乙方完成资产证券化项目的各项工作，包括但不限于提供必要的文件、资料、印章等；（4）甲方应对乙方在合同履行过程中获得的商业秘密和机密信息予以保密，未经乙方同意不得向第三方披露。2.2乙方的权利与义务（1）乙方应按照本合同约定提供专业的居间服务，并确保服务的质量和效率；（2）乙方应协助甲方完成资产证券化项目的申报、审批、发行和销售等各项工作；（3）乙方应妥善保管甲方提供的资产相关信息和文件，确保其安全、保密；（4）乙方应对在合同履行过程中获得的甲方商业秘密和机密信息予以保密，未经甲方同意不得向第三方披露。第三条服务费用与支付方式3.1服务费用的确定本合同的服务费用为人民币万元整（大写：人民币玖拾玖万元整），用于支付乙方在合同履行过程中的各项费用。3.2支付方式与时间甲方应在本合同签署后30个工作日内，向乙方支付约定的服务费用。支付方式为银行转账，账号和户名为：账户名称：X账号：第四条合同的履行与验收4.1履行的条件与方式双方应按照本合同的约定履行各自的义务。乙方应按照约定的服务内容、范围和期限提供居间服务，甲方应按照约定的时间和方式支付服务费用。4.2验收标准与程序本合同的履行成果为资产证券化产品的成功发行。甲方应对乙方的服务质量和效率进行评估，并在合同履行完毕后向乙方支付服务费用。第五条保密条款5.1保密信息的定义与范围保密信息是指在本合同履行过程中，甲方和乙方知悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等不为公众所知悉的信息。5.2保密义务与期限双方应对保密信息予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。保密期限自本合同签署之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。第六条违约责任与争议解决6.1违约行为的界定双方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。6.2违约责任的具体规定违约方应赔偿对方因此所遭受的损失，包括但不限于直接经济损失、律师费、诉讼费等。6.3争议解决的方式与程序双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条合同的变更与解除7.1变更的条件与程序（1）双方同意变更合同的，应签订书面变更协议，并经双方盖章生效；（2）合同变更需满足相关法律法规、政策规定的要求；（3）合同变更不得影响其他条款的履行，除非双方另有约定。7.2解除的条件与程序（1）双方同意解除合同的，应签订书面解除协议，并经双方盖章生效；（2）合同解除需满足相关法律法规、政策规定的要求；（3）合同解除后，双方应按照约定办理相关手续，包括但不限于退还已支付的费用、交接文件资料等。第九条合同的终止与失效8.1终止的条件与程序（1）本合同履行完毕，双方签署终止协议，合同即告终止；（2）合同因变更、解除等原因提前终止的，双方应按照约定办理相关手续；（3）合同终止后，双方的权利义务关系立即终止，但合同中结算、清理条款的效力不受影响。8.2失效的具体情形（1）合同期限届满，双方未续签的；（2）双方同意解除合同，并经书面确认的；（3）一方严重违约，导致合同无法履行，另一方单方面解除的；（4）法律法规、政策规定导致合同失效的。第十条一般条款9.1适用法律与解释本合同的签订、履行、变更、解除、终止及争议解决等事项，适用中华人民共和国法律，除非法律、法规、政策有明确规定。9.2合同的生效与终止日期本合同自双方签署之日起生效，至合同终止或履行完毕之日止。9.3合同的副本与正本本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。正本用于履行合同，副本用于留存备查。第十一条资产证券化项目的管理与协调10.1项目管理的职责与权限（1）甲方负责资产证券化项目的整体管理，包括但不限于项目的申报、审批、发行、销售等工作；（2）乙方负责提供专业的居间服务，协助甲方完成项目管理工作；（3）双方应建立项目协调机制，确保项目顺利进行。10.2协调机制与沟通渠道（1）双方应定期召开项目协调会议，汇报项目进展情况，解决存在的问题；（2）双方应建立项目沟通渠道，包括电话、电子邮件等方式，确保信息的及时、准确、完整传递。第十二条风险控制与合规性要求11.1风险识别与评估（1）甲方应根据资产证券化项目的特点，识别项目风险，并评估风险的影响程度；（2）乙方应根据行业规范和业务经验，提供风险控制建议，协助甲方降低风险。11.2合规性审查与监督（1）双方应遵守国家法律法规、政策规定，确保合同的合规性；（2）双方应相互监督，确保合同履行过程中的合规性要求得到满足。第十三条资产证券化产品的发行与销售12.1发行与销售的计划与策略（1）甲方应根据市场情况，制定资产证券化产品的发行与销售计划；（2）乙方应根据甲方提供的计划，协助制定具体的发行与销售策略。12.2发行与销售的具体程序（1）双方应按照约定的程序，完成资产证券化产品的发行与销售工作；（2）乙方应协助甲方进行投资者关系管理，提高产品知名度。第十四条合同的修订与补充13.1修订的条件与程序（1）双方同意对合同进行修订的，应签订书面修订协议，并经双方盖章生效；（2）合同修订需满足相关法律法规、政策规定的要求；（3）合同修订不得影响其他条款的履行，除非双方另有约定。13.2补充协议的格式与要求（1）补充协议应采用书面形式，并由双方签署；（2）补充协议的内容应符合本合同的约定，并与本合同具有同等法律效力。第十五条附属文件与资料清单14.1附属文件的名称与内容（1）本合同的附件，包括但不限于资产证券化方案、财务报表、合同文件等；（2）双方第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.资产证券化方案描述：详细说明资产证券化项目的背景、目标、资产包信息、交易结构、风险控制措施等。要求：方案应由甲方提供，乙方进行审核，确保方案的可行性与合规性。2.财务报表描述：包括资产负债表、利润表、现金流量表等，反映资产证券化基础资产的财务状况。要求：报表应真实、准确、完整，由甲方提供，乙方进行审核。3.合同文件描述：包括与基础资产相关的合同、协议、法律文件等。要求：文件应合法、有效，由甲方提供，乙方进行审核。4.发行与销售计划描述：明确资产证券化产品的发行规模、发行价格、销售策略等。要求：计划应由甲方制定，乙方提供专业意见，共同确定。5.风险评估报告描述：对资产证券化项目可能面临的风险进行评估，并提出应对措施。要求：报告应由专业机构出具，甲方和乙方共同审核。6.法律意见书描述：由法律顾问出具，对合同的合法性、合规性提供专业意见。要求：意见书应由双方认可的法律顾问出具，乙方进行审核。7.投资者关系管理计划描述：明确投资者关系管理的目标、策略、具体措施等。要求：计划应由甲方制定，乙方提供专业意见，共同确定。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为未按约定时间支付服务费用提供虚假、不准确、不完整的资产信息未履行合同约定的其他义务2.乙方违约行为未按约定提供居间服务或服务不符合约定标准未协助甲方完成资产证券化项目的相关工作的未妥善保管甲方提供的资产相关信息和文件3.违约责任认定标准违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方因此所遭受的损失。违约方的赔偿责任应根据违约程度、违约行为对合同履行造成的影响等因素确定。违约方应承担因违约产生的额外费用，如律师费、诉讼费等。示例说明：若甲方未按约定时间支付服务费用，乙方可以要求甲方支付逾期付款的违约金，并有权解除合同。说明三：法律名词及解释：1.资产证券化描述：将资产原始权益人的资产转化为证券化产品，发行给投资者的过程。应用：本合同旨在规范甲方资产证券化过程中与乙方的居间服务关系。2.居间服务描述：在资产证券化过程中，为甲方提供专业咨询、协助申报、推广销售等服务。应用：乙方作为居间服务提供商，应履行合同约定的服务内容。3.证券化产品描述：将资产打包形成的金融产品，通过发行的方式向投资者募集资金。应用：