准经营性投资项目政府付费回款管理办法

准经营性投资项目政府付费回款管理办法文件名称准经营性投资项目政府付费回款管理办法版本V2.0生效日期2021年11月25日文件编码ZJKG-TZ-L3-GD-005流程架构L1投资拟制人吴斌L2投资策略审核人曹启L3准经营性投资项目政府付费回款管理办法批准人于力海L4/流程Owner于力海L5/L6/对应的流程文件名称文件编码//0指导思想贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，坚持新发展理念，推动高质量发展，建设具有全球竞争力的世界一流企业。1目的为规范准经营性投资项目政府付费回款（以下简称“投资项目回款”）管理，促进政府可用性付费及各项补贴的及时确认和回收，防范投资业务风险和保证公司投资业务的可持续发展，特制定本管理流程。2适用范围本管理办法适用于准经营性投资项目政府付费的回款管理，包括但不限于政府可用性付费、运营绩效补贴等。3术语定义序号名称定义1准经营性投资项目对于经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（BOO）等模式推进。要建立投资、补贴与价格的协同机制，为投资者获得合理回报积极创造条件。4职责分工序号部门名称职责分工1投资公司回款工作领导小组审议投资项目回款管理办法。审议年度投资项目回款责任目标。审议投资项目回款专项目标责任状；审议项目公司制定的回款工作方案；审议回款责任奖罚方案，做出奖罚决定。审议项目公司回款工作小组制定的回款奖罚分配方案；审议其他回款相关事项。2投资公司回款工作办公室拟定和组织修改投资项目回款管理办法。拟定年度回款责任目标。拟定投资项目回款专项目标责任状。拟定回款责任奖罚方案。建立、健全回款台账，定期对有关数据进行统计分析，提出管理建议；指导项目公司回款工作，定期检查回款工作落实情况。协调和处理回款工作中的有关问题；按需组织召开回款工作会，通报回款工作进展，不定期发布回款动态，总结分析问题，指导、安排和推进相关工作的开展。3项目公司回款工作小组负责本项目的回款工作。落实、分解投资公司下达的各项回款指标和任务；制定本项目公司的回款奖罚分配方案。4项目公司财务资金部建立回款台账，制定项目回款工作方案；拟定年度回款指标目标，督促、配合相关部门解决政府付费回收中的问题；根据项目竣工验收资料、运营确认等文件申请政府付费；负责对超过合同约定期限。支付的回款，及时发出催收及索赔通知，保证债权实现的有效性、可追溯性。5项目公司商务管理部负责协调解决本项目回款过程中涉及的合同条款争议问题；及时完成总投资额结算确认工作，提供收款依据；承担项目投资额结算确认滞后造成的回款延期回收的相关责任。6项目公司工程管理部负责项目实施过程的履约管理，解决因工程工期、进度等涉及的回款问题；办理竣工验收和配合办理竣工决算；承担项目履约造成的回款延期的相关责任。7项目公司运营管理部负责取得项目运营起始日期的相关文件；负责运维绩效考核工作；承担项目运营维护造成的回款未足额、延期回收的相关责任。8法律事务管理部门负责合同审查，对履约过程中的法律事务进行管理或检查，对回款工作的相关法律风险进行评估、制作法律文书等；配合相关部门解决回款中的问题（其中需要运用法律手段解决回款问题的，由其直接组织实施）；承担因法律文书瑕疵、司法催收延误造成的回款延期或损失的相关责任。5管理内容5.1组织管理投资公司关于投资项目回款工作的组织机构包括：回款工作领导小组、回款工作办公室。回款工作领导小组由投资公司领导班子组成，董事长任组长。回款工作领导小组下设回款工作办公室。回款工作办公室设在投资公司财务部，负责催收回款的日常管理工作。其他部门配合落实回款工作的相关条件，解决回款工作的相关问题。项目公司相应成立回款工作小组，项目公司总经理任组长，组员由项目公司财务资金管理、商务管理、工程管理、运营管理及法律事务管理系统负责人组成。项目公司总经理为回款工作的第一责任人，项目公司财务负责人为回款工作的直接负责人，对项目全部工程款项回收负完全责任。5.2回款催收分工项目公司是回款确认和回收的第一责任组织，具体工作如下：建设期项目公司按照合同保质保量按时履约，及时办理报量签证、变更洽商、索赔和工程结算事宜，完整保存回款所涉及的原始资料和证据。项目竣工验收前，梳理回款的前提条件，完成回款工作方案编制并上报投资公司；项目竣工验收后，向政府方申请将回款纳入次年财政预算，并通过人大审批。项目竣工验收后，与政府确认回款审批流程及支付流程。运营期内，每年按照合同约定完成运营考核，确保完成考核评分达到足额回款的要求。按照合同规定，跟进项目回款审批，并按期足额收取款项。负责对超过合同约定期限未支付的回款，及时发出催收及索赔通知，保证债权实现的有效性和可追溯性。5.3项目回款激励激励对象为在项目回款工作中取得重大成绩或作出重要贡献的人员。项目回款专项目标责任状为项目回款激励的主要依据。项目回款专项目标责任状每年由回款工作办公室根据项目进展、项目合同等具体情况进行拟定，经投资公司审议批准后签署和执行。项目回款专项目标责任状激励原则如下：(1)按照合同约定提前收回的回款，以回收金额为基数，给予2‰的奖励；(2)未按照合同约定提前收回的回款，给予三个月的奖励催收期，在此期间内收回的部分，给予1‰的奖励；(3)奖励催收期结束仍未回收的部分，给予一个月的宽限期，在此期间内回收的款项不奖励也不处罚。(4)宽限结束期后仍未收回的部分开始进行处罚，以宽限期后每月末未收余额为基数，执行0.15‰的罚款，罚款累计不超过3个月；(5)针对超过宽限期3个月仍未收回部分,投资公司回款工作领导小组将组织会议专项研究和分析，另行制定回款措施和方案。5.4项目回款考核回款责任状按照季度进行考核，由回款工作办公室负责根据回款责任状及实际回款情况在季度末下一个月内编制考核方案，经回款工作领导小组审批后执行。5.5奖罚分配方案根据回款过程中参与人的贡献大小对回款奖罚形成分配方案。项目公司由财务部提出分配方案，项目公司负责人审批。方案审批后由投资公司财务部造表、签字审批后执行，报备至投资公司人力资源部，原则上罚款可以用于下一期的奖励，奖罚形成的成本由投资公司承担。

6附则本管理流程未尽事宜，按国家有关法律、法规、公司章程和相关制度的规定执行。本管理流程由投资公司财务部负责解释。本管理流程自发布之日起实施。7支持文件序号文件名称文件编码///8表单模板序号表单模板名称表单模板编号1投资项目回款专项目标责任状模板9文件拟制/修订记录版本拟制人/修订人拟制/修订日期修订内容及理由批准人V1.0吴斌2021.11.12修改于力海表单1：XX年度投资项目回款责任状模板甲方：中建钢构投资发展公司乙方：XX项目公司为进一步推进准经营性投资项目政府付费的回款工作，确保资金及时回笼，按照公司管理要求，特签订本责任状。一、责任期限20XX年X月X日至20XX年X月X日二、责任人SPV公司总经理及回款相关责任人三、回款节点目标根据具体情况和PPP合同约定，项目回款目标为：序号 回款类型 节点期间 节点回款金额1 2 四、回款难度系数及激励办法根据根据回款管理办法，本项目本次责任约定回款的难度系数为XX。具体考核激励办法参照《准经营性投资项目政府付费回款管理办法》执行。五、其他本责任状由投资回款办公室在每一个节点到期后一个月内进行考核，考核方案经考核领导小组和投资公司班子会批准后执行。每个节点时间到期后未回收款项，由相关责任人继续催收，并与年度个人和团队绩效考核挂钩，责任状节点期内未收回部分，给予一个月宽限期，针对超过宽限期3个月未收回部分投资公司回款工作领