2024版投资顾问居间服务合同示范文本

2024版投资顾问居间服务合同示范文本本合同目录一览1.定义与术语1.1投资顾问1.2居间服务1.3委托人1.4受托人1.5示范文本2.服务内容2.1投资建议2.2市场分析2.3资产配置2.4风险管理2.5定期报告3.服务期限3.1起始日期3.2结束日期3.3延长协议4.服务费用4.1费用标准4.2支付方式4.3费用调整5.双方的义务与责任5.1委托人的义务5.2受托人的义务5.3责任限制6.保密条款6.1保密信息6.2保密期限6.3例外情况7.终止与解除7.1终止条件7.2解除方式7.3终止后的事宜8.争议解决8.1协商解决8.2调解程序8.3法律诉讼9.适用法律9.1法律适用9.2法院管辖10.其他条款10.1通知10.2完整协议10.3修改与补充11.附件11.1投资顾问资质证明11.2服务计划书11.3费用明细表12.签署日期12.1委托人签字12.2受托人签字13.生效条件13.1签字盖章13.2监管部门批准14.备查文件14.1合同草稿14.2双方公司章程14.3相关法律文件第一部分：合同如下：第一条定义与术语1.1投资顾问投资顾问是指受托人根据委托人的要求，提供投资建议、市场分析、资产配置、风险管理等服务，以协助委托人做出投资决策的专业机构或个人。1.2居间服务居间服务是指受托人在委托人与第三方之间提供中介服务，协助委托人与第三方进行投资交易的服务。1.3委托人委托人是指聘请投资顾问为其提供投资建议和居间服务的自然人、法人或其他组织。1.4受托人受托人是指被委托人聘请为其提供投资顾问和居间服务的专业机构或个人。1.5示范文本示范文本是指本合同作为投资顾问居间服务合同的样本，用于指导双方在合同履行过程中的权利和义务。第二条服务内容2.1投资建议受托人应根据委托人的投资目标、风险承受能力和投资期限等要求，提供有针对性的投资建议。2.2市场分析受托人应定期向委托人提供市场分析报告，包括宏观经济形势、行业发展趋势、市场热点事件等内容。2.3资产配置受托人应根据委托人的投资目标和风险承受能力，为委托人制定合理的资产配置方案。2.4风险管理受托人应协助委托人识别投资过程中的潜在风险，并提供风险控制和化解方案。2.5定期报告受托人应定期向委托人报告投资组合的业绩和市场变化，以便委托人及时了解投资情况。第三条服务期限3.1起始日期本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为____年。3.2结束日期合同期限届满，双方未能就延长合同达成一致的，本合同自行终止。3.3延长协议双方同意在合同期限届满前____个月内，就延长合同期限和具体条款进行协商。第四条服务费用4.1费用标准受托人提供的投资顾问和居间服务费用为人民币____元/年。4.2支付方式委托人应按照双方约定的时间和方式向受托人支付服务费用。4.3费用调整双方同意在合同期限内，如遇市场环境、政策法规等发生变化，可按约定方式调整服务费用。第五条双方的义务与责任5.1委托人的义务委托人应向受托人提供真实、准确、完整的投资相关信息，并按照受托人的建议进行投资。5.2受托人的义务受托人应按照委托人的要求，提供专业的投资顾问和居间服务，并确保服务过程中的信息保密。5.3责任限制受托人对因不可抗力、第三方行为等原因导致的投资损失不承担责任。第六条保密条款6.1保密信息本合同履行过程中，双方披露的各类投资信息、商业秘密等应予以保密。6.2保密期限双方对保密信息的保密期限为____年。6.3例外情况法律、法规、监管要求等规定必须披露的保密信息，不受本合同保密条款的限制。第八条终止与解除8.1终止条件（1）双方达成终止合同的书面协议；（2）委托人破产、解散或丧失民事行为能力；（3）受托人丧失投资顾问资质或严重违反合同约定；（4）合同期限届满，双方未达成延长协议。8.2解除方式合同终止后，受托人应按照委托人的要求，协助委托人处理投资事务，确保投资风险的妥善化解。8.3终止后的事宜合同终止后，双方应按照约定办理相关手续，包括但不限于结算服务费用、归还委托人投资本金等。第九条争议解决9.1协商解决双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。9.2调解程序如协商不成，双方可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。9.3法律诉讼如调解不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十一条其他条款11.1通知双方应通过书面形式互相通知合同履行过程中的重要事项。11.2完整协议本合同及附件构成双方之间关于投资顾问居间服务的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。11.3修改与补充双方同意，合同履行过程中如有需要修改或补充的事项，应签订书面协议。第十二条附件12.1投资顾问资质证明受托人应向委托人提供其资质证明文件，以证实其具备投资顾问资格。12.2服务计划书受托人应向委托人提供详细的服务计划书，包括服务内容、方式、时间等。12.3费用明细表受托人应向委托人提供服务费用的详细计算和收取方式。第十三条签署日期本合同自双方签字盖章之日起生效。第十四条生效条件本合同在双方签字盖章后，需经监管部门批准后方能生效。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资顾问资质证明附件二：服务计划书附件三：费用明细表附件一：投资顾问资质证明详细要求：受托人应向委托人提供其资质证明文件，以证实其具备投资顾问资格。资质证明文件应包括受托人的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、投资顾问资格证书等相关文件。附件二：服务计划书详细要求：受托人应向委托人提供详细的服务计划书，包括服务内容、方式、时间等。服务计划书应明确双方的权利和义务，以及受托人应提供的各项服务内容和具体实施计划。附件三：费用明细表详细要求：受托人应向委托人提供服务费用的详细计算和收取方式。费用明细表应包括服务费用的金额、支付方式、支付时间等相关信息。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.受托人未能按照约定提供投资建议、市场分析、资产配置、风险管理等服务。2.受托人未能保密委托人提供的投资相关信息。3.受托人违反合同约定，向第三方泄露委托人的商业秘密。4.受托人未能按照约定时间和方式向委托人报告投资组合的业绩和市场变化。责任认定：1.受托人未能按照约定提供服务的，应向委托人支付违约金，违约金金额为本合同服务费用的一定比例。2.受托人泄露委托人投资相关信息的，应向委托人支付违约金，并承担相应的赔偿责任。3.受托人泄露委托人商业秘密的，应向委托人支付违约金，并承担相应的赔偿责任。4.受托人未能按照约定时间和方式向委托人报告投资组合的业绩和市场变化的，应向委托人支付违约金，违约金金额为本合同服务费用的一定比例。示例说明：如果受托人未能按照约定提供投资建议服务，导致委托人遭受投资损失，受托人应向委托人支付违约金，并承担相应的赔偿责任。具体违约金金额可以根据合同约定进行确定。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问：指受托人根据委托人的要求，提供投资建议、市场分析、资产配置、风险管理等服务，以协助委托人做出投资决策的专业机构或个人。2.居间服务：