基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案

单选题（共60题）1、关于固定收益证券综合电子平台.以下表述错误的是（）.A.固定收益平台的证券现券交易实行净价申报B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其账户内可交易余额C.交易商T日通过固定收益平台买入的证券.最早T+1日可以卖出D.固定收益平台的交易价格实行涨跌幅限制【答案】C2、相对估值法常见的估值比率包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（）一定数量的某种特定资产的权利。A.卖出B.买入或卖出C.买入D.买入同时卖出【答案】B4、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（）。A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】D5、关于预期损失（ES）指标，以下表述错误的是（）A.能衡量极端情况发生时损失的平均值B.不满足次可加性C.预期损失也被称为条件风险价值度D.是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值【答案】B6、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】A7、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有()。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币C.有足够熟悉境外托管业务的专职人员D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C8、以下指标中，可以反映股票基金风险的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】C9、股票拆分对（）没有影响。A.股价、总市值B.股东权益、总市值C.股东权益、投资人的购买欲望D.投资人的购买欲望、股价【答案】B10、下列不属于优先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.无表决权C.高风险和高收益D.优先分配股利和剩余资产【答案】C11、金融期货中率先出现的是（）。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】C12、相关系数的理论取值区间为（）A.小于等于1，大于-1B.小于等于1,大于等于-1C.小于1,大于-1D.小于1,大于等于-1【答案】B13、下列可以列入基金费用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】D14、基金公司投资交易包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、（）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。A.中央登记公司B.中国结算公司C.国债登记公司D.银行同业中心【答案】B16、（）是一个（）风险指标。A.波动率；绝对B.波动率；相对C.跟踪误差；绝对D.跟踪误差；相对【答案】A17、（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率【答案】C18、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（）。A.公开市场操作B.调节税收C.利率水平的调节D.存款准备金率的调节【答案】B19、利润表的构成部分不包括（）。A.营业收入B.利润C.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D.营业费用【答案】D20、下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是()。A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关债券C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B21、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有()。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币C.有足够熟悉境外托管业务的专职人员D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C22、下列关于债券的久期的说法，不正确的是()。A.麦考利久期又称为存续期，是指债券的平均到期时间。B.修正的麦考利久期等于麦考利久期除以(1+y)C.零息债券麦考利久期等于期限D.麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的总时间。【答案】D23、以下关于期货市场的交易制度的说法，错误的是（）。A.保证金制度B.盯市制度C.交割制度D.净额清算制度【答案】D24、某基金2013年度收益为58%，假设当年无风险收益率为3%，沪深300指数年度收益率为30%,该基金年化波动率为35%,贝塔系数为1.1,则该基金的夏普比率为（）。A.1.1B.0.5C.1.57D.0.8【答案】C25、（）是一种没有到期日的特殊债券。A.国债B.零息债券C.固定利率债券D.统一公债【答案】D26、证券的市场价格是由市场()所决定的。A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格【答案】A27、私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A28、（）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。A.企业债B.可转换债券C.国债D.债券逆回购【答案】B29、欧洲最大的证券交易所是()。A.法兰克福证券交易所B.爱尔兰证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】D30、特雷诺比率（Tp）来源于CAPM理论，表示的是单位（）下的超额收益率。A.系统风险B.利率风险C.非系统风险D.流动性风险【答案】A31、与小规模基金相比，同类大规模基金的优势体现在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、下列关于RQFII的说法错误的是（）。A.人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求B.人民币合格投资者投资银行间债券市场，应当根据中国证监会的相关规定办理C.人民币合格投资者开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求D.人民币合格投资者应当按照人民银行的规定，通过境内托管人向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息【答案】B33、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。A.普通股股票B.优先股股票C.无记名股票D.后配股股票【答案】A34、下列不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A.确定不同管理级别的操作权限B.对基金公司重大投资活动进行管理C.审订公司投资管理制度和业务流程D.制定投资组合具体方案【答案】D35、小张和小王投资一只场外货币市场基金，小张在上周五申购，这周四赎回，小王在上周四申购，这周五赎回。假设期间除周末外，不涉及其他法定节假日，则两人享受该货币市场基金分红的天数相差（）天。A.2B.6C.4D.5【答案】B36、以下不属于基金费用的是（）A.管理人报酬B.销售服务费C.基金份额持有人大会费用D.公允价值变动损益【答案】D37、上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的（）向买卖双方投资者分别收取。A.0.35‰B.0.05‰C.0.02‰D.0.08‰【答案】C38、关于凸性以下说法错误的是（）。A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小。D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。【答案】C39、基金公司投资风险管理步骤正确的是（）。A.识别风险→测量风险→处理风险→风险管理的评估和调整B.测量风险→识别风险→处理风险→风险管理的评估和调整C.识别风险→测量风险→风险管理的评估和调整→处理风险D.测量风险→识别风险→风险管理的评估和调整→处理风险【答案】A40、期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（）。A.3%～5%B.1%～3%C.5%～10%D.5%～15%【答案】C41、现金流量表的基本结构分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、港股通投资的股票，在基金估值日，按其在港交所的（）估值；估值日无交易的，以（）估值。A.结算价；最近交易日的结算价B.收盘价；最近交易日的收盘价C.最近交易日的收盘价；收盘价D.最近交易日的结算价；结算价【答案】B43、自2015年9月起，该企业经营状况持续恶化，评级机构一再下调其评级，2016年10月，由于重大经营决策的错误，标准普尔公司将其评价降至BBB-，如果其他条件不变，此时该债券到期收益率最有可能（）。A.上升B.不变C.无法确定D.下降【答案】A44、下列关于制定投资决策说明书的好处说法错误的是（）。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有助于投资管理人进一步对投资者保证收益的承诺【答案】D45、A基金因资金周转的需要在银行间债券市场与B基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额1000万元，回购利率3．6％，回购期限7天，质押券面值1200万元，市场价值1300万元，债券的百元含息是5元。则在回购发生的首期结算金额是（）元。A.10007000B.10650000C.10600000D.10000000【答案】D46、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（）。A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场【答案】C47、关于基金管理公司执行交易指令的流程，以下选项表述错误的是（）。A.交易总监负责审核投资指令的合法合规性B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易员接收到投资指令后立即执行，不应根据自身主观判断选择交易时机D.投资交易系统将自动拦截违规指令，如发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令【答案】C48、下列关于夏普比率的说法，错误的是()。A.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高B.夏普比率是对绝对收益率的风险调整分析指标C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率D.夏普比率使用的是系统风险【答案】D49、进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。A.基金投资目标与范围B.基金产品星级评价C.基金经理管理产品数量D.基金公司产品线完善程度【答案】A50、对基金估值结果负有复核责任的是（）。A.基金托管人B.律师事务所C.基金管理人D.会计师事务所【答案】A51、关于进行跨境投资的QDII基金的风险管理，以下表述错误的是（）A.QDII基金可以分享其他币种对人民币贬值带来的好处B.QDII基金可以通过一些外汇远期合约和货币互换等衍生工具来进行汇率的避险操作C.QDII基金投资于全球多币种市场，可以有效降低投资单一市场所面临的汇率风险D.QDII基金可以通过实施多个国家和地区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险【答案】A52、基金的存款利息收入计提方式为（）。A.按周计提B.按月计提C.按季计提D.按日计提【答案】D53、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的（）或单只债券融入余额超过该只债券发行量（）起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B54、处于（）市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】B55、()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析