证券投资顾问业务试题4附答案

证券投资顾问业务试题4附答案第1题：组合单选题下列哪些选项可能增加家庭的净资产()I投资实现资产增值Ⅱ增加消C、1、Ⅱ、I第2题：单选题资本市场线揭示了()【正确答案】:C第3题：单选题以下关于战略性投资策略的说法，正确的有()。【正确答案】:D第4题：单选题财政政策对证券市场的影响说法错误的是()。率之间的差被定义为()【正确答案】:C第6题：单选题下面关于货币政策对证券市场的影响中，错误的是()。【正确答案】:B【答案解析】:B第7题：单选题中国的个人所得税制规定的应税所得不包括()。【正确答案】:D第8题：组合单选题李某买入一张(100份)某公司5月份执行价格为95美元的看涨期权，期权价格为4美元，并且卖出了一张该公司5月份执行价格为100美元的看涨期权合约，期权价格为2美元，如果不考虑货币时间价值，那么下列说法正确的是()。1.李某能获得的最大潜在利润300美元Ⅱ.如果到期时该公司股票价格100美元，李某亏损100美元Ⅲ.李某最大策略损失为200美元IV.李某盈亏平衡时的最低股票价格是97美元C、Ⅱ、I第9题：单选题()的核心建立应急基金，保障个人和家庭生活质量和状态的稳定性。A、保险规划C、投资规划D、税收规划【正确答案】:B【答案解析】:现金管理规划是指进行家庭或者个人日常的、日复一日的现金及现金等价物的管理。现金规划的核心是建立应急基金，保障个人和家庭生活质量和状态的持续性稳第10题：单选题某公司2011年税后利润201万元，所得税税率为25%,利息费用为40万元，则该企业2011年已获利息倍数为()。【正确答案】:A第11题：组合单选题设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括()。I自身业务性质，规模和复杂程度Ⅱ内部控制水平Ⅲ压力测试结果IV能够承担【正确答案】:D【答案解析】:除I、Ⅱ、Ⅲ、IV四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：①工作人员的专业水平和经验；②业务经营部门的既往第12题：组合单选题下列有关RSI的描述，正确的有()。I其参数为天数，一般有5日、9日、14日等Ⅱ短期RSI<长期RSI,则属空头市场ⅢIRSI的计算只涉及到开盘价1V.RSI的取值介于0～100之间【正确答案】:B【答案解析】:RSI的参数是天数n,一般取5日、9日、14日等，RSI取值范围在0～100之间。短期RSI>长期RSI,则属多头市场；反之则属空头市场。其计算应用到开盘价和收盘第13题：单选题有关周期型行业说法不正确的是()。【正确答案】:B第14题：单选题根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么()。【正确答案】:D第15题：组合单选题下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是()。1.家庭风险保障项求第17题：单选题下面()不是高净值客户。1:小王单笔认购理财产品150万元人民币2:小年不低于20万元4:小赵提供了最近三年每A、小王【正确答案】:C第18题：组合单选题下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有()。1.年龄【正确答案】:B【答案解析】:B险最大的是()。A、卖出1份买方期权B、购买1份买方期权C、购买1份卖方期权D、卖出1份卖方期权【正确答案】:B第20题：组合单选题在某会计年度出现()时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现第21题：单选题企业资产或负债上的空头或多头不加保护的部分是指()。D、敞口第22题：单选题异常现象更多的时候出现在()之中.D、有效市场【正确答案】:B第23题：单选题在双重顶反转突破形态中，颈线是()。【正确答案】:C【答案解析】:C第24题：组合单选题追求收益厌恶风险的投资者的共同偏好包括()。【正确答案】:A第25题：单选题公司的下列行为中，对提高公司的长期盈利能力有帮助的是()。第26题：单选题下面关于货币类衍生产品买进卖出原则描述错误的是()。【正确答案】:B【答案解析】:B【正确答案】:B【答案解析】:B比率，以确定套期是否有效的方法。运用比率分析法时，企业可以根据自身风险管理政策的特点选择以累积变动数(即自套期开始以来的累积变动数)为基础比较，或以单个期间变动数为基础比较。如果上述比率在80%至125%的范围内，可以认定套期是高度有效的。第28题：组合单选题某公司承诺给优先股东按0.2元/股派息，优先股股东要求的收益率为2%,该优先股的理论定价为()。1.4元/股IV.不高于11元/股【正确答案】:D【答案解析】:依题意，优先股内在价值的定价为：0.2/2%=10(元/股)。第29题：组合单选题现金流分析法是通过对一定时期内(),评估金融机构短期内的流动性状况。I.现金流入(资金来源)预测Ⅱ.现金流入(资金来源)分析Ⅲ.现金流出(资金使用)预测IV.现金流出(资金使用)的分析【正确答案】:C【答案解析】:现金流分析法是通过对一定时期内现金流入(资金来源)和现金流出(资金使用)的分析和预测，评估金融机构短期内的流动性状况。第30题：组合单选题证券服务机构制作、出具的文件有(),给他人造成损失的，应当与【正确答案】:D第31题：单选题周期性行业的运动状态直接与经济周期的相关性呈现()。A、正相关第32题：组合单选题下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是()。I.单笔认【正确答案】:D第33题：单选题上图中表示的是()的应用法则【正确答案】:B【正确答案】:D【答案解析】:套利定价理论的假设条件有：(1)投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。(2)所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响，并且证券的收益率具有如下构成形第35题：单选题道氏理论认为在一天几个比较重要的价格中，()最重要。A、开票价D、全天最低价【正确答案】:B【答案解析】:B第36题：单选题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行()管理。A、编号【正确答案】:A【答案解析】:证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券第37题：组合单选题进行退休生活合理规划的内容主要有()。I工作生涯设计Ⅱ理想退休后生活设计Ⅲ退休养老成本计算IV退休后的收入来源估计【正确答案】:D【答案解析】:制定退休养老规划的目的是保证客户在将来有一个自立、尊严、高品质的退休生活。退休规划的关键内容和注意事项之一就是根据客户的财务资源对客户未来可以获得的退休生活进行合理规划，内容包括理想退休后生活设计、退休养老成本计算、退休后的收第38题：单选题统计量的()指统计量的抽样分布集中在真实参数周围的程度。A、有效性第39题：单选题下列关于期初年金现值系数公式错误的是()。C、期初普通年金现值系数(n,r)=期【正确答案】:B第40题：单选题假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是()。B、X的风险为Y的两倍【正确答案】:D【答案解析】:D第41题：单选题VAR的计算方法一般包括()、方差-协方差法、蒙特卡洛法第42题：单选题对经济周期性波动来说，提供了一种财富套期保值手段的行业属于(D、幼稚型第43题：单选题收益率曲线的类型不包括()。【正确答案】:D示出来，主要有三种类型：①正收益曲线(短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高；②反转收益曲线(或第44题：组合单选题下列关于有效市场说法正确的有()。I市场的有效性分为三种形【正确答案】:D第45题：组合单选题按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。1.信用衍生工具Ⅱ.第46题：单选题