证券从业资格考试-基础-题库及答案

题目2:关于非公开发行，下列说法正确的()。题目3:证券从业人员禁止的行为是()。题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出题目5:()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国题目6:贴现债券到期时按()偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√A.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9:记名股票与不记名股票的区别在于()。题目10:金融期货交易的对象是()。题目11:对指数基金认识正确的是()。B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种题目12:证券投资基金的资金主要投向()A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝题目16:1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行√题目17:资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场√C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目18:下列说法错误的是()。符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策√题目19:保险公司进行证券投资主要考虑()。A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率√C.筹集题目20:关于ETF的描述，错误的是()。A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者√C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(IⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交题目21:下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书题目22:下列不属于操纵市场行为的是()。A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易√B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格题目23:股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特征。A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券√C.股票是有价证券D.股票是证权证券题目24:不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同√C.反映的经济关系不同D.风险水平不同题目25:凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。A.2%√B.4%C.5%D.3%。题目26:()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A.国家债券B.政府债券√C.公司债券D.金融债券题目27:下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。A.期货合约√B.期权合约C.可转换证券D.认股权证题目28:不属于建构模块工具的是()。A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具√D.金融远期合约题目29:对上市证券认识错误的一项是()。A.开放式基金价额属于上市证券√上市协议C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格题目30:无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的题目31:《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂注册资本最低限额为人民币()。A.2亿元B.5亿元C.5000万元D.1亿元√题目32:对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作题目33:金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能√题目34:证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备题目35:以下不属于证券市场的基本功能的是()。A.定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能√D.资本配置功能题目36:以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，题目37:证券登记结算公司的名称中应标明()字样。A.证券登记结算√B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司题目38:附权益权证券允许权证持有人()。A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种B.按约定条件向债券发行人购买黄金C.以约定价格购买发行人的普通股票√题目39:以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√题目40:无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕题目41:()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息√题目42:依据《上市公司证券发行管理办法》,在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。题目43:股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。A.债权人、优先股股东、普通股股东√B.普通股股东、优先股股东、债权人C.优先股股东、债权人、普通股股东D.债权人、普通股股东、优先股股东题目44:《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。A.50%√B.60%C.40%D.70%题目45:股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。题目46:如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。A.40B.1600C.2500√D.2000题目47:发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。A.40%B.20%√C.60%D.80%题目48:金融期货中最先产生的品种是A.单只股票期货B.债券期货C.利率期货D.外汇期货√题目49:股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是()。A.资本增收益B.股息收入C.资本损溢D.利息收入√题目50:英国称证券公司为()。A.证券有限责任公司B.投资银行C.商人银行√D.证券公司题目51:我国于()年开始发行记账式国债。A.1992B.1994√C.1996D.1995题目52:贴现债券是属于()方式发行的债券。A.差价B.溢价C.折价√D.平价题目53:下列选项中，不属于银行证券的是()。A.C.银行汇票B.A.支票C.银行本票D.B.商业汇票√题目54:对证券投资基金的产生发展认识正确的是()。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的√C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额题目55:以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资√题目56:《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。A.2B.3√C.4D.1题目57:《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D.基金扩募或者延长基金合同期限题目58:中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%,对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。A.75%B.85%C.70%D.80%√题目59:公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下√D.5年多选题题目61:以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。题目62:基金收益的构成包括()。A基金投资所得的股息债券利息√B存款利息√C基金投资所得的红利√D买卖证券差价√题目63:国债基金是()。A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金√B.有国家信用作为保证√C.收益会受市场利率的影响√D.若市场利率上调，题目64:下列属于商业证券的有()。A.商业本票√B.银行本票C.支票D.商业汇票√题目65:证券市场最广泛的投资者是()。A.个人投资者√B.金融机构C.政府机构D.企业法人题目66:证券交易所的运作系统包括()。A.交易系统√B.监察系统√C.信息题目67:与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。题目68:结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为()。A.汇率联结型产品√B.商品联结型产品√C.利率联结型产品√D.股权联结型产品√题目69:宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的题目70:无记名国债属于()。A.以上都不是B.记账式债券C.实物债券√D.凭证式债券题目71:关于商业银行次级债券的论述，正确的是()。C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券√D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后题目72:证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括()。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议√C.审定对会员的接纳√D.制定、修改证券交易所的业务规则√题目73:对股票定义的描述，正确的是()。A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证√B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权√C.股票是一种有价证券√D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金题目74:以下关于证券交易所的阐述，正确的有()。A.以营利为目的B.不以营利为目的√C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人√D.交易所是整个证券市场的核心√题目75:证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用()证券投资。题目76:普通股股东享有优先认股权的目的是()。A.增加公司的募集资金B.保持原有股东每股市值不变√D.保护原普通股东的利益和持股价值√题目77:关于我国金融债券的叙述，错误的是()。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期外币金融债券√D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券√题目78:《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A.更换基金管理公司的高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限√C.更换基金管理人、基金托管人√D.提前终止基金合同√题目79:决定基金期限长短的因素主要有()。A.发展规模B.基金份额交易方式C.基金本身投资期限的长短√D.宏观经济形势√题目80:公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?()A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构√B.违规承诺收益或者承担损失√题目81:有关债券发行的定价方式叙述错误的是()。题目82:以下不属于影响债券利率的主要因素的是()。题目83:进入21世纪，金融创新深化的表现是()。层出不穷√题目84:按照交易的直接对象，金融市场可分为()。题目85:按投资目标划分，基金可分为()。题目86:我国按投资主体的不同性质，将股票划分为()。题目87:金融时报证券交易所指数包括()。题目88:奇异型期权包括()。题目89:金融期货按基础工具划分，主要类型有()。题目90:在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的()。题目91:下列有价证券中，属于银行证券的有()。题目92:下列说法正确的是()。题目94:关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是()。整行权格和行权比例√债券不产生直接影响√有的是单纯的公司债券，不具有转股权√D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券题目95:关于股权分置改革论述正确的是()。A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2/3以上通过√C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让√题目96:下列关于债券的叙述中，说法错误的是()。A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的√B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权√C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本债券的票面利率√试题来源：中国证券考试网题目97:下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率√C.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买人证券√题目98:下列关于欧洲债券的描述正确的是()。A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券√B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家√C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准√D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币√题目99:对股份公司而言，发行优先股票的作用在于()。A.保持公司的经营决策权的不变√B.筹集长期稳定的公司股本√C.改善公司的经营状况D.减轻公司利润分派负担√题目100:对基金管理人的概念认识错误的是()。A.设立基础金管理公司必须经国务院批准√C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金题目101我国股票公募发行的方式有(BCD)。A.行政摊派B.认购证方式C.储蓄存单挂钩方式D.上网定价方式题目102债券的发行人有(ABCD)。A.中央政府B.政府机构C.企业D.金融机构题目103一般说，金融市场的形式有(AC)。A.直接融资市场B.证券市场C.间接融资市场D.信贷市场题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为(ABCD)A.短期信贷市场B.金融同业拆借C.商业票据市场D.回购协议市场题目105货币市场可以划分为(ABCD)。A.短期信贷市场B.同业拆借市场C.回购协议市场D.商业票据市场题目106资本市场包括(ABCD)。A.中长期信贷市场B.股票市场C.债券市场D.基金市场题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为(ABCD)。A.证券市场B.中长期信贷市场C.信托市场D.金融租赁市场题目108证券市场的形成与(ABCD)有关。A.生产力的发展B.社会分工日益复杂C.社会化大生产的需要D.股份公司的出现题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系A.融资证券化B.投资者法人化C.证券品种多样化D.融资技术网络化题目110证券市场的主要功能，有(ABCD)。A.筹集资金B.资本配置C.确定资本价格D.调节经济题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有(ABCD)。A.浮动利率债券B.可转换债券C.认股权证D.分期债券题目112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有(BCD)。A.成立了证券交易所B.市场发展日益规范C.证券发行规模逐年扩大D.机构投资者的队伍不断扩大题目113由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有(ABCD)。A.大大加强了各类中介机构的责任B.提高证券市场的透明度C.维护“三公”原则D.规范股票发行和上市行为题目114上网定价发行具有的优点(ABC)。A.操作简便B时间短C成本低D.投资者多题目115目前股票的发行方式有(BCD)。A.定向募集B.网下询价、网上定价发行C.发行认股证D.上网发行和法人配售相结合题目116目前，我国发行的证券品种有(ABCD)。A.股票B.基金C.国债D.企业债券题目117我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕(BCD)来展开的。A.证券市场自由化B.股票市场融资国际化C.债券市场融资国际化D.证券业国际化题目118根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构(ABCD)。A.直接从事B.股交易B.可以成为证券交易所的特别会员C.设立合营公司从事证券承销和交易D.设立合营公司从事证券投资基金管理业务题目119我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外A.品种多元化B.期限多样化C.信誉等级较高D.融资成本较低题目120影响股票价格波动的因素有(ABCD)。A.经营业绩B.发展潜力C.发行数量D.行业特点题目121:证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。A.错B.对√题目122:对于投题目123:基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。()A.对√B.错题目124:转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。()A.对√题目125:公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。()A.错√B.对题目126:股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。错题目127:设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。错√题目128:按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。错题目129:债券和股票一般都有期限性。()A.错√B.对题目130:非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。错√题目131:封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。A.错√B.对息的本金。()A.对B.错√题目133:新《公司法》规定有限责任公司的最买网点提前兑取。()A.对√B.错题目137:无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。()A.错√B.对册资本。()A.错√B.对题目141:可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券题目142:《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。()A.对√B.错题目143:《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25%。错√题目144:美式期权只能在期权到期日执行。()A.错√B.对种仅局限于债券。()A.对√B.错题目158:保证公司债券属于信用债券的一种。()A.错√B.对题目162:下列不属于交易衍生工具的是()。题目165:根据《公司法》规定，下面叙述正确的是()。25%,以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上题目166:下列必须在公司章程中明确规定的是()。题目167:关于中国证监会的职责，下列说法正确的是()。A.对于持股介于5%～20%,之问的，要求其简要披露信息，仅须报告√法定要约义务或申请豁免√D.对于持股介于20%～3