投资顾问合作协议范本示例

投资顾问合作协议范本示例合同编号：__________地址：联系方式：地址：联系方式：鉴于甲方为一家具备投资需求的企事业单位或个人，乙方为一家具备投资咨询能力的企事业单位或个人，甲乙双方本着平等互利的原则，就甲方委托乙方提供投资顾问服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.1乙方作为甲方的投资顾问，应根据甲方的投资需求、风险承受能力和投资目标，提供专业的投资建议和决策支持。1.2乙方应定期向甲方提供投资市场分析报告、投资组合建议及风险评估等，以便甲方做出投资决策。1.3乙方应根据甲方的要求，协助甲方进行投资项目的谈判、签约及跟踪管理。1.4乙方应妥善保管甲方的投资相关信息，确保信息的安全性和保密性。二、服务期限2.1本协议的有效期为____年，自双方签署之日起生效。2.2协议期满后，如甲方继续委托乙方提供投资顾问服务，乙方应书面同意续签，并协商确定新的服务期限。三、服务费用3.1乙方应向甲方收取投资顾问服务费，具体收费标准和支付方式如下：（1）固定费用：人民币____元/年；（2）绩效费用：根据甲方的投资收益情况，按一定比例提取。3.2甲方应按照本协议约定的时间和方式支付服务费用。四、保密条款4.1乙方应对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等敏感信息予以保密。4.2保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。五、违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。5.2若乙方在提供投资顾问服务过程中存在过错，导致甲方遭受投资损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。六、争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议的修改和补充需经甲乙双方书面同意，方为有效。甲方（签字/盖章）：乙方（签字/盖章）：签订日期：__________一、附件列表：1.甲方投资需求说明书2.乙方投资顾问资质证明3.投资市场分析报告模板4.投资组合建议模板5.风险评估报告模板6.投资项目跟踪管理表7.保密协议8.违约金计算公式二、违约行为及认定：1.乙方未按约定时间提供投资建议或决策支持，视为违约。2.乙方提供的投资建议导致甲方遭受投资损失，视为违约。3.乙方未妥善保管甲方投资相关信息，导致信息泄露，视为违约。4.甲方未按约定时间和方式支付服务费用，视为违约。5.甲方未履行合同约定的其他义务，视为违约。三、法律名词及解释：1.投资顾问：指具备专业投资咨询能力，为甲方提供投资建议和决策支持的企事业单位或个人。2.投资需求：指甲方在投资过程中所提出的具体需求，包括投资目标、风险承受能力等。3.投资建议：指乙方根据甲方投资需求和市场情况，为甲方提供的投资方案。4.投资组合：指甲方根据乙方提供的投资建议，实际投资的资产组合。5.风险评估：指乙方对甲方投资组合可能面临的风险进行评估的过程。6.保密信息：指合同履行过程中涉及到的甲方的商业秘密、个人隐私等敏感信息。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.乙方投资建议不符合甲方需求：乙方应重新评估甲方需求，提供符合实际的投资建议。2.甲方支付服务费用不及时：甲方应按时支付服务费用，以免影响合同履行。3.投资市场波动导致甲方损失：乙方应密切关注市场动态，及时调整投资策略。4.乙方泄露甲方投资信息：乙方应加强信息安全管理，防止信息泄露。5.合同争议发生：双方可通过友好协商解决，协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方为企事业单位，需要专业投资顾问提供投资建议和决策支持。2.甲方为个人，希望借助专业投资顾问实现资产增值。3.甲方拟进行投资