BT项目运作基本程序1

BT工程运作根本程序一BT模式概述1、BT是英文Build〔建立〕和Transfer〔移交〕缩写形式，即“建立--移交〞。是政府利用非政府资金来进展非经营性根底设施建立工程的一种融资模式。工程运作通过工程公司总承包、融资，工程验收合格后移交给业主，业主向投资方支付工程总投资加上合理回报。2、常规的融资、投资方式存在重大缺陷，金融资本、产业资本、开发商、建筑企业等行业被人为阻隔，资金缺乏封闭管理，不能形成以工程为核心的有机循环闭合体。3、BT模式可优化资源配置，合理分散风险，BT工程投资巨大，建立周期长，引入社会资本，多方共同承当风险，获取收益。开展BT模式使产业资本和金融资本全新对接，形成了一种新的融资格局，为政府提供了一种解决根底设施建立工程资金周转困难的融资新模式，为投资方剩余价值提供了新的投资途径，也使银行或其他金融机构获得了稳定的融资贷款利息，是一种以各参与方的“双赢〞或“多赢〞为合作理念的现代经济模式。4、2004年?国务院关于投资体制改革的决定?中明确规定“放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的根底设施、公用事业及其他行业和领域〞，“各级政府要创造条件，利用特许权经营、投资补助等多种形式，吸引社会资本参与社会资本参与有合理回报和一定投资回收能力的公益事业和公共根底设施的建立〞。这是BT模式获得开展的政策背景。5、BT工程推行的法律依据〔1〕?中华人民共和国政府采购法?第二条“政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和效劳BT模式的行为。〞〔2〕建立部?关于关于培育开展工程总承包和工程工程管理企业的指导意见?第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程工程，根据业主的要求按照建立—转让(BT)、建立--经营--转让(BOT)、建立—拥有--经营(BOO)、建立--拥有--经营--转让(BOOT)等方式组织实施。〞二BT工程运作根本程序1、政府应根据当地根底设施建立需要，完成工程立项、工程建议书、可行性研究、筹划报批等前期工作。2、政府确定融资模式、贷款金额、归还资金的方案安排。3、政府通过招投标方式确定投资方，确定投资方应是依法注册成立的国有或私有建筑企业，政府与投资方签订BT投资合同，商定双方的权利与义务，签订BT合同，并将工程融资和建立的特许权转让给投资方。4、银行或其他金融机构根据工程未来的收益情况对投资方的经济等实力情况为工程提供融资贷款。5、投资方组建BT工程公司，在建立期间行使业主职能，对工程进展融资、建立、并承当建立期间的风险。6、参建各方按BT合同要求，行使权利，履行义务，推开工程工程。7、政府在BT投资全过程中行使监管职能，保证BT投资工程的顺利融资、建立、移交。8、工程竣工验收。9、投资方有偿将工程移交给政府，政府按约定总价，按比例分期归还给投资方。三BT工程运作模式及风险1、BT工程运作模式中一般存在三个主体〔1〕工程业主：政府及所属部门指定的机构或公司，负责对工程的工程建立特许权的招标。在工程融资建立期间，业主在法律上不拥有工程，而是通过给予工程一定数额的附属性贷款或贷款担保作为工程建立、开发和融资的支持。在工程建立完成和移交后，将拥有工程的所有权和经营权。〔2〕BT投资建立方：BT方通过投标方式从政府获得工程建立的特许权。负责提供工程建立所需的资金、技术，安排融资和组织工程的建立，并承当相应的工程风险。通过招投标方式产生相应的设计单位、施工单位、监理单位和设备、原材料供给商等。〔3〕贷款银行或其他相关机构：融资渠道在BT模式中扮演很重要的角色，工程的融资渠道一般是投资方自有资产、银团贷款、政府政策性贷款等。〔4〕BT工程架构图〔此架构特别适于直接施工型BT模式〕：勘察设计合同勘察设计合同工程业主勘察设计单位政府行政部门工程监理机构招标代理机构其他咨询机构招标代理合同工程监理合同咨询征地拆迁协议BT投资建立方BT投资建立合同工程公司金融机构融资合同法律咨询公司造价咨询公司其他咨询机构咨询合同施工单位施工合同业主对工程公司监视政府2、BT模式运作的常见两种方式(1)施工二次招标型BT模式：政府选定仅承当投资职能的投资人(联合体)，由投资人设立具有法人资格的工程公司对BT工程进展融资、建立组织和管理，办理工程建立有关审批手续、通过公开的招投标程序选择施工承包商和材料设备供给商等。这种模式的特点是工程的主要施工承包商要由工程公司另外再通过公开招标程序确定，而不是由政府确定。(2)直接施工型BT模式：政府选定能够承当工程主体局部施工的投资人(联合体)，投资人设立具有法人资格的工程公司对BT工程进展融资、建立和管理。其特点是工程公司成立后，不再另行选择施工总承包商，而是直接按BT投资建立合同的约定进展施工。这种模式减少了中间一个大的环节，投资人不再把工程转包给施工总承包商，如果投资人和施工总承包商都同时追求施工利润，就会导致工程的建立本钱加大，政府的回购价提高。因此，要求承建BT工程的施工总承包商既要有较强的投融资能力，又要有较强的施工能力。此模式中监理单位必须由业主委托。3、BT工程运作风险分析〔1〕风险较大,有政治、自然、社会、技术等方面的风险。参建各方需增强风险管理的能力，其中：政府的债务归还是否按合同约定实现？BT投资建立方的融资方案能否在工程实施过程中落实？两者是至关重要的。〔2〕合理的利润及约定的总价确定比拟困难。〔3〕目前整个建筑行业对BT模式的认识不够，相关立法工作还处于探索阶段，致使诸多问题无据可依，BT模式常常被滥用，以BT之名行垫资之实，有的在用地、立项、规划等方面违反根本建立程序，等等，以上不标准行为给介BT工程参建各方可能带来巨大风险。4、工程业主方应加强对BT工程抗风险管理〔1〕BT工程建立的前提是未来政府财政收入的增长，如果政府的财政收入无法支撑BT工程，一味追求形象、业绩工程，便属于盲目扩张固定资产投资规模行为，扰乱国家的宏观建立环境，当无法按期回购已交工的BT工程时，必将极大损害投资人的经济利益。因此BT工程立项时，应根据自身经济实力，社会需要，深入论证，精打细算，合理确定工程规模及开工时间。〔2〕招标确定投资方时，应严格审查投资方的企业资质，认真核实投资方所融资金的来源、融资能力、经济实力、银行信用等级、财务状况等。防止出现工程拖拉、偷工减料、拖欠工程进度款和农民工工资，甚至出现“烂尾〞工程。工程公司的注册资金一般为工程总投资的35%，〔3〕勘察、设计单位确实定：由于根底设施建立复杂、投资大，要求高，工程设计质量和深度直接影响工程造价，为锁定建立本钱，BT工程一般采用概算包干形式,如果投资人介入过早将增加双方风险。为减小风险、更好控制工程总投资,政府要认真做好工程可行性论证、方案优化选择、初步设计〔概算〕、施工图设计〔预算〕，以审定的初步设计概算为控制目标，通过招标选择BT投资单位。〔4〕委托工程监理：根底设施建立工程建立工艺复杂，且存在大量的隐蔽工程，工程质量控制难度大。特别是直接施工型BT模式工程中，由投资人承当工程施工建立，其特殊身份加大了工程质量控制难度。如果由投资人自行确定监理单位，投资人很可能通过控制监理机构在工程施工中获取不正当利益。为确保工程的质量、本钱、进度，监理单位应由政府委托，并由其支付监理费用。〔5〕BT工程操作上的标准是保证工程成功的关键。应采用FIDIC合同条款签定BT合同，标准双方的行为，明确双方的权利和义务,推行工程法人责任制，对工程资金筹措、建立实施、资产保值增值实行全过程监视，合理降低工程造价和融资本钱。〔6〕政府在法律上不便与投资方形成经济合同关系，应组建一个工程法人或委托咨询中介公司，代表政府行使业主的权利，履行业主的义务，也可聘请专业律师进展全过程把关，提高对工程风险的分析、识别、评价及转移能力。加强对BT工程公司融资进展监管，达成融资协议后，BT工程公司及贷款银行必须持融资合同正本向政府登记备案前方为有效。监视BT工程公司防止融资所获资金用于其他用途，或就已设立质押的内容重复融资。加强对BT工程公司的日常资金运用监管，要求BT工程公司在银行设立工程建立资金专户，并承受政府监管。在工程建立过程中，其专户存款须确保工程款的及时支付，不用于与BT工程无关的其他任何经济活动。检查监视资金到位和使用情况，要求BT工程公司须按月向政府授权机构提供银行账单等相关资料。为了防止拖欠工程相关单位的工程进度款，BT工程公司须按月向政府授权机构提供工程进度款的支付情况说明，积极防范相当长的建立周期内可能出现的各种风险。5、BT工程开发管理根本程序〔接下页〕根本程序可行性研究根本程序可行性研究办理用地手续方案设计监理招投标办理开工手续施工招投标BT投资建立方职责办理?建立工程施工许可证?，编写?建立工程开工申请表?，办理工程平安、质量监视手续及开工报告。全过程管理直接施工型施工二次招标型组织施工招标工程业主职责办理环境影响评价审查、建立工程核准或备案手续编制?可行性研究报告?办理土地出让许可、?建立用地规划许可证??国有土地使用证?施工图审查审查工程方案设计编写?工程设计招标书??设计任务书?，与设计单位签订?工程设计合同??工程设计合同?组织监理招标监视工程竣工验收工程移交工程初验催促施工、监理单位进展竣工验收准备，组织工程验收和工程总结催促监理单位组织工程初验，施工单位整改BT工程公司移交接收工程设计报建组织、审查初步设计文件报审初步设计，重点是人防、消防、市政、公安、卫生等初步设计〔概算〕施工图设计(预算)(审查合格盖审查章)施工全过程控制提出变更、签证意见变更、签证参与施工图审查成立BT工程管理公司与工程业主签订合同