农村水电站安全生产标准化自评报告

PAGEPAGE农村水电站安全生产标准化自评报告自评等级：一级XXXXXX水电站2018年1月1日目录TOC\o"1-2"\h\z\u一、单位概况 3（一）单位简介 3（二）xx水电站概况 3二、安全生产管理状况 4（一）安全生产目标 4（二）组织机构和职责 4（三）安全生产投入 5（四）法律法规与安全管理制度 6（五）教育培训 6（六）生产设施设备 8（七）作业安全 10（八）隐患排查和治理 13（九）重大危险源监控 13（十）职业健康 14（十一）应急救援 14（十二）事故报告、调查和处理 15（十三）绩效评定和持续改进 15三、基本条件符合情况 16四、自评工作开展情况 16（一）安全生产标准化达标创建工作开展情况 17（二）自评工作组织情况 18五、自评打分表 19六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况 22七、自主评定结果 26八、附件 26附件1自查情况打分表 27附件2自评有关文件 55附件3自评有关支持性资料 60附件4企业营业执照 66附件5电力业务许可证 67附件6水库大坝注册登记 68附件7水库除险加固相关资料 72附件8安全生产无事故证明 86附件9企业诚信承诺书 87第9页共87页一、单位概况 （一）单位简介XX市xx水库水电站（下简称xx水电站），于xxx年x月xx日动工兴建，xxxx年x月全部竣工，同年4月并网发电运行，现有员工xx人。电站生产经营管理层设站长1人、副站长3人、工会主席1人，电站设置办公室、财务股、发电厂生技股3个部门，发电厂下设4个运行值及1个检修班。自从并网发电以后，近xx年来为xxx经济发展做出了很大的贡献。（二）xx水电站概况xx水电站位于XX市西南8.5公里xx办事处，是xx水库坝后式电站。电站发电引水直接从水库取水。电站运行的原则是优先保证灌溉用水，兼顾发电。主要工程有引水发电支洞、调压塔、压力管道、发电厂房、尾水渠、变电站、变电线路及办公区等。xx水电站为混流式水电站，总装机x×xxxx千瓦，设计年利用小时xxxx小时，年发电量xxxx万度。主要生产设备/设施有发电机、水轮机等，如下表所示：编号设备名称规格型号生产厂家安装位置01xxxxxxxxxxxxxx主厂房02xxxxxxxxxxxx主厂房031#、2#、3#、4#水轮机xxxxxxxx主厂房041#升压变压器xxxxxxxx主厂房052#升压变压器xxxxxxxx主厂房主要设备表二、安全生产管理状况xx水电站投产运营以来，始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的工作方针，以高度的责任感，切实加强组织领导，夯实安全生产工作基础，不断提高自身安全生产管理水平。电站建立了由上至下、全员覆盖、较为健全的安全生产管理体系，安全管理制度健全，人员培训到位，向着“人员无违章、设备无缺陷、环境无隐患、管理无漏洞”的本质安全目标努力。通过安全标准化建设工作，电站的安全管理行为逐步程序化、标准化、规范化，取得了实质性效果。截止xxx年xxx月xxx日xx时，xx水电站实现连续安全生产运行xxxxx天。（一）安全生产目标在XX-XXxx年xx水库管理局安全工作会议上，xx水电站与水库管理局签订了《安全生产目标责任保证书》，明确了水电站年度安全总体目标内容，并将总体目标分解转化为年度安全生产工作目标，纳入年度工作目标之内，并及时进行了下发。年度安全总体目标和安全生产工作目标科学、合理，符合实际，包含安全生产隐患治理和生产安全事故控制等各项指标。xx水电站编制了《XX年度部门工作目标》和《XXxx年度部门工作目标》，包含3个职能部门的安全指标和生产指标，并与3个职能部门签订了安全生产目标责任书，其中直接从事安全生产管理的部门与运行班组逐级签订了安全生产目标责任书，层层落实安全目标。xx水电站严格执行《xx水库水电站工作绩效考核办法》，奖惩分明。（二）组织机构和职责2012年初xx水电站下发《关于成立xx水库水电站安全生产组织机构的决定》，成立了以站长为组长、分管发电生产的副站长为副组长的安全生产领导小组，建立了规范的安全生产保障体系。按照“管生产，必须管安全”和“谁主管、谁负责”的原则，在电站《安全生产管理办法》中明确了安全生产领导小组和各部门的安全生产职责，印发了《安全生产“一岗双责”制度》，明确了电站各岗位的安全职责，进一步落实了安全生产责任制。安全生产领导小组每月组织召开一次安全生产会议，总结分析安全生产情况，部署安全生产工作，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项。xx水电站按照要求设有专兼职安全管理员，共有专职安全管理人员1人、部门班组兼职安全员8人。xx水电站建立了三级安全监管网络，覆盖各部门和各生产班组，根据机构及人员变动情况，及时调整发布安全监管网络人员名单。整体形成了“安全生产领导小组统一领导、各部门主体负责、安全管理人员具体落实”的管理格局。（三）安全生产投入xx水电站印发了《安全生产投入管理办法》，按照“满足需要、保证安全生产”的原则列支安全生产费用，严格审批流程。每年年末，安全管理部门根据劳动防护用品、特种设备检验检测、安全培训等需求提出安全生产费用计划；各部门根据设备运行状况、缺陷隐患、两措治理等提出年度基建和设备改造计划，费用纳入下一年度财务预算。xx水电站严格执行财务预算，实行专款专用，保证安全生产费用投入，并建立了相关台账记录，安全生产领导小组对安全生产费用的投入情况每年检查一次。（四）法律法规与安全管理制度xx水电站印发《安全生产法律法规制度管理规定》，明确了识别、获取、评审、更新等环节要求，各部门定期梳理识别获取本部门适用的法律法规清单及文本内容，并报送主管部门，每年公布一次适用的安全生产法律法规标准规范及其他要求清单。2012年修订完善安全管理制度60项，XX年修订完善安全管理制度7项，XXxx年水利安全生产标准化达标期间进一步将近几年安全管理制度进行梳理，通过补充、合并、修订过程，最终形成安全管理制度75项。xx水电站为相关管理及生产人员配发了《电力安全工作规程》（发电厂和变电站部分）以及《电业安全工作规程》（热力和机械）等行业规程，每年组织一次考试，考试合格方可上岗。生产部门对相关设备的运行、检修规程根据生产实际进行定期修订，汇编成册。其中生产技术部编制了相关工作标准化作业指导书，在检修工作中按照该作业指导书严格执行，并将相关具体工作制定了操作规程悬挂在工作区域，取得了良好的效果。xx水电站设立了兼职档案管理人员，电站制订了《档案管理规定》、《文书档案管理实施细则》、《公文处理办法》三项制度，对相关档案管理工作规定明确、职责清晰、流程合理。电站严格按照制度开展工作，定期及时对相关资料记录进行归档。（五）教育培训xx水电站制定下发了《安全教育培训管理办法》，明确了主管部门、岗位培训要求。电站每年根据各个岗位需求，制定年度安全培训和技术培训计划，按要求建立培训档案。生产负责人和安全生产管理人员参与安全生产培训，按规定学时完成安全教育培训，具备相应的管理资格，并取得相应的培训合格证书；每年对生产岗位人员进行必要生产技能培训、安全教育和安全规程考试，以文件形式发布“两票”人员名单；新入厂职工严格执行三级安全教育培训，并进行相应的考试；在新工艺、新技术、新材料、新装备投入前，由相关专业人员进行授课，开展安全技术操作技能培训，特种作业人员全部持证上岗。外来施工单位提交安全技术组织措施和施工方案，由相关部门对外来施工人员开展安全教育培训和技术交底，强调重点注意事项，现场实物实景培训；运行班组按要求每周或每个轮值开展安全日活动，结合近期安全文件或事故案例，开展班组安全日活动；运行班组每天召开班前、班后会，班前会做好本日工作的任务分配、系统运行方式的交待和危险点分析与预控；班后会对本班本日工作进行必要的总结，分析工作中存在的问题，并提出改进意见。XXxx年组织职工各类学习130人次，组织对外委托项目施工人员入场安全教育60人次，组织消防安全培训及演练30人次，开展班组安全活动200次，开展新《中华人民共和国安全生产法》知识竞赛20人次，通过培训，增强了职工的安全意识，提高了安全防范事故的能力。通过全方位、多侧面、多角度的安全教育，使职工的安全防护意识和能力在潜移默化中提高、升华，实现了“要我安全”到“我要安全、我会安全”的跨越，形成了安全教育有保障、安全培训重实效、应急演练有落实的安全生产氛围。在安全文化建设方面，xx水电站印发了《推进安全文化核心理念落地工作的实施方案》，发放了《安全文化手册》，安全月活动中开展了学习《习近平总书记关于安全生产重要讲话精神学习读本》、观看了全国安全生产月警示教育片《盲洞·迷途》、开展消防设施设备现场培训等系列活动。大力营造良好的安全文化氛围。（六）生产设施设备xx水电站负责建设管理的设施设备符合有关法律法规、标准规范要求；xx水电站按规定对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体实施方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理，设施设备投产后严格按照国家相关标准规范开展工程的维护检修管理工作。1.设施设备建设与运行 （1）土工建筑物xx水电站为xx水库坝后式电站，无土工拦河坝建筑。（2）水工建筑物xx水电站设置调压井，该调压井采用简单阻抗式调压井，调压井高约30m，采用地下钢筋混凝土结构。经历年检查，调压井无裂缝、变形、坍塌等缺陷，机构稳固、运行可靠。（3）厂房xx水电站厂房外观整洁，结构稳定，各项软硬件设施良好，满足安全稳定运行需求。（4）起重机械xx水电站共有起重机械1台套。（5）闸门、金属结构xx水电站金属结构设备投运以来，主设备完好率达到100％，辅助设备完好率达到98％以上。xx水库管理局在近期对水库除险加固中，对闸门及拦污栅等进行了更新改造，金属结构设备运行稳定，状况良好。（6）电气设备各种电气设备如变压器、开关、继电保护、直流系统等设备运行正常，严格按照规程规范要求开展维护检修和预防性试验工作，相关操作均按照电力标准实行“工作票、操作票”制度执行。（7）辅助设备辅助设备严格按照规程规范和设备厂家说明书开展维护检修工作，辅助设备油、气、水等系统完善，运行状态良好，辅助设备完好率始终保持在98％以上。（8）自动化操控系统发供电系统自动化控制系统运行正常，安全可靠；有专职人员对系统硬件进行检查和校验；设备台账档案记录齐全规范。（9）备用电源xx水电站站用电源为双路35KV电源，管理局通讯站配备1台柴油发电机（10Kw），满足防汛和事故应急电源要求，定期对柴油发电机组维护保养、启动试验等。（10）安全设施xx水电站制定了《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》，并严格遵照执行。高空危险作业按规定设置安全网、系安全带，针对管理区范围易出现安全问题地段，设立了警示标志和宣传牌，避免事故发生。（11）检修管理检修管理严格按照计划执行，执行两票制度，有组织、安全、技术三项措施，重大项目有设计方案。发供电设备检修严格按照《水电站设备检修管理导则》执行，电气设备试验严格按照《电力设备预防性试验规程》执行，电站注重日常的维护保养消缺，发供电设备每天巡检12次，发现问题及时反馈，确保做到“小缺不过夜”，月底分专业对发现的设备缺陷状况进行分析，开展针对性的治理。目前发电设备运行工况良好。2特种设备xx水电站制定了《特种设备安全管理标准化手册》，特种设备技术档案和设备台账齐全，定期由地方技术监督局进行检验，并出具《定期检验报告》。起重设备维护保养委托具备资质的专业人员进行；压力容器等按规程规定定期进行检验。3设施设备安装、验收及报废拆除xx水电站规定设施、设备安装及报废拆除由项目责任部门负责，开工前施工单位提交安全、技术、组织措施，项目责任部门负责对施工单位进行安全培训和技术交底，项目设专职负责人和监理，安全管理部门负责安全监管。xx水电站发电厂负责新设施设备的安装及验收工作，制定了《基建项目验收移交管理办法》，验收时除提交设备说明书、竣工图纸等，还要提交项目管理报告、项目监理报告、施工管理报告等，验收流程完善、职责清晰。（七）作业安全1.生产过程控制（1）防洪度汛xx水库管理局印发了《防汛工作管理办法》。每年汛前，xx水库管理局都要召开防汛工作会议，建立防汛组织机构，编制防汛预案，检查防汛物资，各部门结合工作特点开展防汛演练，进行防汛培训。在防洪度汛期间，多次开展防汛检查，发现问题及时处理。xx水库管理局每年都要印发年度防汛工作有关会议文件，布置的任务列为督办项目执行，列入工作目标考核内容。（2）安全保卫水电站安全保卫依托水库管理局的保卫部门，并签订《安全保卫协议》，电站设有自己的门卫，各项防范措施严密，制定有《安全保卫管理办法》，制定有安全保卫应急预案，对预案进行了定期演练。（3）现场临时用电管理水电站制定了《临时用电管理制度》，水电站厂房内部设有专门的检修电源配电箱或配电柜，符合电力设计标准，并按照规程规范定期进行维护检查。电源箱采用下进下出接线方式，接地系统定期维护检查；全部检修电源箱配置了漏电保护器，现场试验动作正确。（4）危险化学品管理xx水电站按照《危险化学品名录》（XXxx版）进行排查，所管辖区域内无危险化学品。（5）交通安全管理xx水电站制定有《车辆管理办法》，车辆定期进行保养，定期对驾驶员进行培训，交通安全纳入绩效考核范围。（6）消防安全管理XX市xx风景管理区消防大队专职负责xx周边的消防工作，水电站制定有《消防安全管理办法》，建立了消防安全组织机构，落实了安全责任制，消防设施的日常维护保养委托给有专业资质的机构进行。（7）仓库安全管理水电站备品备件均存放于电站仓库内，由专人统一管理，建立有规范的仓库，安全设施、消防通道等满足规定，仓库管理制度齐全，工作流程合理清晰。2.作业行为管理xx水电站加强生产现场安全管理和生产过程的控制，对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患，进行分析和控制。对吊装如转轮、转子等大件作业时，制定详细的工作方案和安全保证措施，部门领导及管理人员、安全人员到岗到位，现场协调监护。起吊前，由工作负责人提出危险点的预控、应急措施，进行必要的安全技术交底，按照方案要求指定专人负责各个环节的安全管理，确保安全规程的遵守和安全措施的落实。对动火作业、受限空间作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业活动严格执行工作票、动火票制度。对交叉作业，各方制定详细的技术措施和安全措施，定期召开协调会，安排专职人员现场组织监督协调，保证作业顺利进行。3.警示标志在安全警示标志方面，xx水电站的设备名称、编号、介质流向、色标、应急疏散指示等严格按照标准化安全设施进行设计、安装。按照规程规范和现场作业的需要，在有危险的作业场所和设施设备上，设置有明显的符合国家标准的安全警示标志。4.相关方管理水电站与外部施工单位签订合同的同时签订专门的安全生产管理协议，对进入生产区域进行检修、施工的单位，严格执行《外委项目安全作业管理规定》，审查相应的资质证明、安全生产许可证、特种作业资格证书等，开展相应的安全知识培训、进行充分的安全技术交底后，施工队伍方可参加承包工程工作。水电站对相关方的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，及时督促整改。5.变更管理水电站在《合同管理办法》里明确规定，项目实施过程中发生重大变更时，由项目管理部门提出变更申请，主要包括变更原因、变更技术方案及变更金额，合同管理部门牵头、项目管理部门及相关部门参加，对变更申请进行审查，审查后报上级主管部门审批。（八）隐患排查和治理xx水电站已制定《安全生产事故隐患排查治理办法》，按照“统一领导、落实责任、分级管理、分类指导、全员参与”的要求，由安全管理部门对事故隐患排查治理工作监督管理，各部门负责事故隐患排查治理具体工作。对事故隐患及一般缺陷进行定义与区分，并对事故隐患内容范围重新界定与分工，对纳入事故隐患的，按照流程形成闭环管理。其隐患排查工作均采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。对排查出来的隐患落实整改措施，确定责任人、资金、整改期限，做到措施到位、责任到位、资金到位。治理完成后，由各部门对治理情况验收和效果评估，对重要隐患由安全管理部门组织验收评估。xx水电站每月进行一次隐患排查，编制完成电站安全监督月报。XX年共计发现并整改各种安全隐患及设备缺陷23处，安全隐患较XXxx年减少12处。无重大事故隐患，隐患整改率100%。（九）重大危险源监控xx水电站定期组织对生产设施和作业活动中的各种危险、有害因素可能产生的后果进行全面辨识，制定了《重大危险源监督管理办法》，规范了危险源辨识的工作流程，对使用新材料、新工艺、新设备以及设备改造可能产生的后果进行危害辨识，并制定相应的应对措施；XX年8月，xx水电站委托XXxx按照国家标准，对xx水电站区域进行了职业危害因素检测与评价，经评价，xx水电站所属区域内无重大危险源。（十）职业健康xx水电站已按照法律法规的要求，制定了《生产人员劳动防护用品管理办法》，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具。劳动防护用品的发放均按国家相关标准建立个人档案，按人员所在岗位、现场工作条件进行发放。在XX年，xx水电站委托专业机构对作业现场进行职业危害因素检测，根据检测结果编制了职业病危害现状评价报告书，结论显示xx水电站工作场所中作业工人接触的噪声8小时等效连续声级和工频电场强度均未超过国家相关职业接触限值的规定，防护效果达到了国家相关职业卫生标准的要求。对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所设置报警装置，在蓄电池室设置通风系统。在生产现场配置现场急救用品与设备，如生产现场配有防毒面具、救生衣、生产值班室设有药箱。各种安全工器具及防护器具均定点存放，定置管理，并设有严格的登记、借用管理制度。对应急设备和防护用具定期检验和维护，确保其一直处于正常状态。（十一）应急救援xx水电站建立了安全生产应急管理组织机构，明确了机构职责，建立了与本单位安全生产特点相适应的兼职应急救援队伍。xx水电站制定了综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案，其中包含了1项综合应急预案、5项专项应急预案、7项现场处置预案，涵盖自然灾害类、事故灾难类等各方面，XX年xx水电站根据预案的执行情况和机构、人员变动情况进行了1次评估修订。xx水电站已按规定建立应急设施，配备应急装备、储备应急物资，并进行经常性的检查、维护，以确保其完好、可靠。水电站已制定生产安全事故应急演练计划，各生产和生产管理部门按照要求组织防汛、防火等专项演练，对演练效果进行评估，根据评估结果进一步修订、完善应急预案，改进应急管理工作。（十二）事故报告、调查和处理xx水电站制定了《生产安全事故报告和调查处理办法》，对安全事故和突发事件报告范围、报告时限、有关责任等内容作了详细的规定，落实信息报送责任人，做到信息报送准确、及时和完整。xx水电站自投产至今未发生一般及以上安全生产事故及事件。（十三）绩效评定和持续改进xx水电站在XXxx年结合水利安全标准化工作，对各项安全生产制度的适宜性、充分性和有效性，对安全目标、指标完成情况等工作进行检查和改进。xx水电站制定了《安全生产标准化绩效评定管理规定》，明确了评定的组织、时间、人员、内容与范围等相关要求；制定了《安全生产奖惩办法》、《安全生产责任考核实施细则》。XXxx年xx水电站开展安全标准化工作以来，结合评定标准对各项工作开展情况、管理程序、安全生产制度等的适宜性、充分性和有效性开展分析评估，形成了自查报告，根据标准以及自查结果，同时结合电站机构变化，对安全生产目标、规章制度、应急预案等进行了大量的修订完善，不断完善安全标准化的工作计划和措施，不断提高安全绩效管理。三、基本条件符合情况1、xx水电站营业执照注册号：xxxxxxxxxxx；有效期：长期；经营范围：水力发电。2、xx水电站电力业务许可证编号：xxxxxxxx；有效期：至xxxx年xx月xx日3、XX市xx水库水电站已按《农村水电站技术管理规程》实施技术管理。4、XX市xx水库水电站XXxx、XX、XXxx年未发生人身伤亡的安全责任事故、较大以上电力事故，未发生对社会造成重大不良影响的安全生产事故。4、XX市xx水库水电站XXxx、XX、XXxx年未发生违反安全生产法律法规行为。5、XX市xx水库水电站“两票”执行率、合格率均为100%。6、XX市xx水库大坝按规定注册，除险加固工程已完成，目前正在组织验收。7、XX市xx水库水电站从未发生谎报、瞒报事故行为。四、自评工作开展情况 （一）安全生产标准化达标创建工作开展情况1、启动阶段XXxx年x月x日收到xx省水利厅《XXx水利厅关于开展农村水电站安全标准化评审工作的通知》（豫水电〔XXxx〕2号）正式文件。XXxx年x月x日，xx水电站站长在电站职工大会上做出指示：水电站XXxx年要按照省水电发展中心的工作部署，全面推进水利安全生产标准化，按照农村水电站水利安全生产标准化一级评审标准开展评审。x月x日电站召开会议部署水电站一级达标工作，会议确定由电站站长负责，发电厂生技股牵头积极推进安全生产标准化评审工作，推动全员、全方位、全过程安全管理，提高安全生产保障能力。2、创建提高阶段3月17日生技股编制完成《XX市xx水库水电站安全生产标准化达标评级工作实施方案》和任务分解并正式下发，正式开始着手开展安全生产标准化达标评级的自查评工作。按照《水利部办公厅关于水利安全生产标准化评审工作的通知》（办安监〔XXxx〕240号）公布的18家评审机构，XXxx年7月20日选择XXxx作为XX市xx水库水电站安全标准化达标的咨询评审机构。7月20日～22日，XXxx派出专家授课，xx水电站在会议室举办了《水利工程管理单位安全生产标准化》知识讲座。电站领导班子、部门分管安全负责人和相关成员30余人参加了讲座。7月23～24日，XXxx一行3人开始开展培训指导，专家从水利系统安全标准化建设情况和要求、安全标准化的评审方法和实施细则、具体注意事项等多个方面进行了指导。对xx水电站目前安全管理现状文件和现场设备设施情况进行了详细周密的检查，形成了《xx水电站单位现场自评记录表》，要求进行整改完善。3、整改提高阶段10月12日～12月13日，xx水电站利用机组停机检修时机进行现场整改与资料完善，并编制自评报告。在达标创建之前，部分安全记录不够规范，安全规章制度不够健全，针对发现的不符合项，xx水电站逐一进行了整改。（二）自评工作组织情况 xx水电站组织人员逐条对照《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准》，查找不足，制订评审及整改计划，并将任务分解到部门。各责任部门对照水利安全生产标准化达标评级标准及任务分解，逐项分解任务，按岗位、分专业明确具体负责人（详见xx水电站自评人员信息及分工表）。结合部门实际，逐项对照检查，对不符合标准要求的项目组织整改完善。xx水电站及时对各责任部门标准化建设工作进展情况进行检查总结，做到能整改的立即整改，不能立即整改的限期整改。整改任务基本完成后，各部门按照安全生产标准化评审标准要求，结合自身情况对相关资料进行了收集，根据二级评审条目逐一进行分类整理。生产技术部对整理的资料进行二次分类整理合并归纳，组织有经验的安全管理人员进行逐项评价打分，不得分项继续列入整改或持续改进项目。最后组织有经验的安全管理人员编写自评报告。xx水电站按照计划、实施、检查、总结提高的循环，认真开展了安全标准化工作，使安全生产管理不断深入、不断提高，经过安全标准化管理体系的有效开展，达到了降低职业风险，提高单位安全生产防范意识的目的。五、自评打分表为进一步落实农村水电站安全生产主体责任，规范水电站安全生产标准化建设达标评级工作，XX市xx水库水电站于XXxx年11月9日至12月4日开展安全生产标准化达标自评工作，自评组依据《农村水电站安全生产标准化评审标准》，通过查阅技术及管理资料、现场检查等方式，重点检查了XX市xx水库水电站安全生产目标、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、应急救援等十三项工作，自评结束后，自评组召开了自评工作会并通报了自评情况，针对发现的问题提出了整改意见和建议。1.安全生产目标单元考评了“目标制定”、“目标落实”、“目标监督与考核”共3个分项9个小项，查评中未发现问题，本单元得分25分。2.组织机构和职责单元考评了“机构和人员配置”、“安全职责”共2个分项10个小项，查评中发现一个问题，本单元扣2分，得分23分。3.安全生产投入单元考评了“费用管理”“费用使用”共2个分项4个小项，查评未发现问题，本单元得分50分。4.法律法规与安全管理制度单元考评了“法律法规标准规范”、“规章制度”、“安全生产规程”、“评估修订”“文件和档案管理”共5个分项21个小项，查评中发现1个问题，本单元扣3分，得分97分。5.教育培训单元考评了“教育培训管理”、“人员教育培训”、“其他人员教育培训”、“安全文化建设”共4个分项16个小项，查评中发现一个问题，本单元扣10分，得分70分。6.生产设备设施单元考评了“水工建筑物”、“金属结构”、“水力机械”、“电气设备”、“设备设施运行管理”、“检修管理”“报废设备管理”共7个分项61个小项，查评中发现3个问题，本单元扣19分，得分341分。7.作业安全单元考评了“安全设施管理”“作业行为管理”共2个分项14个小项，查评中发现2个问题，本单元扣20分，得分80分。8.隐患排查和治理单元考评了“隐患排查治理”“预测预警”共2个分项11个小项，查评未发现问题，本单元得分96分。9.重大危险源监控单元考评了“辨识与评价”、“登记建档与备案”、“重大危险源监控与管理”共3个分项12个小项，查评中发现1个问题，本单元扣4分，得分26分。10.职业健康单元考评了“职业健康管理”、“职业危害告知与警示”、“职业危害申报”共3个分项14个小项，查评中未发现问题，本单元得分30分。11.应急救援单元考评了“应急预案”、“应急设施、装备、物资”、“应急培训和演练”、“事故救援”共4个分项18个小项，查评中未发现问题，得分40分。12.事故报告及调查处理单元考评了“事故报告”“预测预警”共2个分项13个小项，查评中未发现问题，本单元得分40分。13.绩效评定和持续改进单元考评了“绩效评定”“持续改进”共2个分项9个小项，查评中未发现问题，得分20分。水利安全生产标准化达标评审自评打分表项目序号评审项目

（标准分值）合理缺项查评项扣分项重点问题合理缺项应得分实得分得分率（%）1安全生产目标（25分）325251002212523923安全生产投入（50分）2505010045110097975教育培训（80分）41807087.56生产设备设施（360分）73360340947作业安全（100分）221008080821001001009重3130258310职业健康（30分）3303010011应急救援（40分）4404010012240401001322020100合计419100094094xx水电站安全生产标准化基本条件符合要求，在全部的97项（总分数1000分）三级评审项目中，查评了97项（应得分1000分）。评价的97个项目中，扣分项9项，扣分值60分，实得分=940分。第22页共87页六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况序号项目

序号发现的问题扣分标准标准分应扣分实得分整改措施及

计划完成时间整改

完成情况责任人/部门督办人是否（√/×）重点问题12.2.310月8日安全生产大检查中发现已列入整改隐患的发电厂房集水井水泵开关缺防护罩、部分消防器材配件损坏未处理查相关文本和记录。①未召开安全生产会议或无会议记录，不得分；②会议记录缺次，或未形成纪要的，每次扣1分；③未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，上次会议中有未完成且无整改措施，每一项扣1分。1028责成发电厂立即整改到位已于10月9日整改到位XX/发电厂XX24.5.2检修记录、设备巡检记录和安全活动记录不规范查相关文本、记录。未建立安全生产记录档案，不得分；②缺少相关记录的每项扣2分；记录不符合要求，每项扣1分。15312对运行值班人员进行培训，规范各种记录填写已经整改到位XX/发电厂XX序号项目

序号发现的问题扣分标准标准分应扣分实得分整改措施及

计划完成时间整改

完成情况责任人/部门督办人是否（√/×）重点问题35.2.6电站特种作业人员没有进行培训和考核查培训考核记录。①无培训、考核记录，不得分。10100于XXxx年6月前，电站负责重新取证，聘请安监部门进行培训及考核，于XXxx年6月前XX/办公室XX46.1.1缺少大坝XXxx年观测记录查相关文本、记录并现场检查。大坝未按规定进行安全鉴定或鉴定不合格的，不得评为达标；②大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；③大坝未按规定进行注册的，不得分；④无相关记录的，扣5分；501040立即按照相关规定严格对大坝进行检测并记录已经整改到位XX/管理局工程科XX序号项目

序号发现的问题扣分标准标准分应扣分实得分整改措施及

计划完成时间整改

完成情况责任人/部门督办人是否（√/×）重点问题56.3.23#水轮机主轴密封漏水查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。15510责成发电厂3个工作日内整改到位已经整改到位XX/发电厂XX66.5.5起重设备、压力容器近期无安全检测记录。查相关文本、记录及现场检查。不能正常工作，或有安全隐患的不得分；②无检测记录的，每项扣2分。550于XXxx年6月底前聘请当地特种设备检测机构进行检测于XXxx年6月底前XX/办公室XX77.1.21、验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录2、缺少防毒面具、救生绳锁查相关文本、记录并现场检查。安全设施不符合安全要求，每项扣2分；②验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录，每项扣2分。2010101、1个月内完成对验电器、绝缘杆等安全技术用具试验2、立即配备防毒面具、救生绳锁已经整改到位XX/发电厂XX序号项目

序号发现的问题扣分标准标准分应扣分实得分整改措施及

计划完成时间整改

完成情况责任人/部门督办人是否（√/×）重点问题87.2.3特种人员特种作业操作证过期查证书和相关记录。①上岗证不全，每缺一扣4分。10100计划于XXxx年底前特种作业人员重新取证XXxx年底前XX/办公室XX99.2.1起重设备、压力容器档案资料不全。查相关文本、记录。无档案资料，不得分；②应备案未备案的，不得分；③档案资料不全，每处扣2分。550于XXxx年6月底前聘请当地特种设备检测机构进行检测，完善其档案资料于XXxx年6月底前XX/办公室XX第26页共87页七、自主评定结果按照水利部《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）》得分评定方法，评定得分＝[各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）]×100＝（940/1000）×100）=94分xx水电站安全生产标准化评定得分为94分，符合申报安全生产标准化一级达标的条件。八、附件附件1：自查情况打分表附件2：自评有关文件附件3：自评有关支持性资料附件4：企业营业执照附件5：电力业务许可证附件6：水库大坝注册登记附件7：水库除险加固相关资料附件8：安全生产无事故证明附件9：企业诚信承诺书第27页共87页附件1自查情况打分表1、安全生产目标（25分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分1.1目标制定（10分）1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、控制、考核等内容。5查相关文本。①无该项制度，不得分；②缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，每项扣1分。安全生产目标管理制度包括目标的制定、分解、控制等方面，并进行了考核。51.1.2年度安全生产目标应明确安全事故控制指标、安全生产隐患排查治理目标。5查相关文本。①无年度安全生产目标，不得分；②无安全事故控制指标、安全隐患排查治理目标，每项扣2分。51.2（5分）1.2.1组织签订年度安全生产目标责任书，明确安全责任人。5查安全责任书。①无安全责任书，不得分；②未明确安全责任人，扣3分。企业对年度生产目标进行了分解，与基层单位和部门签订了安全目标责任书，并制定了相应的控制措施，见各层级安全目标责任书51.3目标监督与考核（10分）1.3.1定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。10查相关文本、记录。①无安全生产目标监督记录的，不得分；②未完成年度安全评估考核，不得分；③未按安全目标进行监督和考核的，按目标分解指标每项扣2分。企业及各部门、基层单位制定有考核奖惩措施，对安全生产目标完成情况执行了检查考核。10小计25得分小计252、组织机构和职责（25分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分2.1机构和人员配置（5分）2.1.1应成立由电站企事业单位主要负责人为领导的，各厂站（部门）安全员为成员的安全生产管理机构。各部门可根据实际情况配备专（兼）职的安全员。5查相关文本。①未成立安全生产管理机构，不得分；②负责人不全，每少1个责任人扣2分；③安全员配置不全，扣2分。建立了安全生产领导小组并建立了相关制度（XX年1号文件），每月召开一次安全生产会议。2011第6号文件设置了生技部作为安全生产监督管理机构，并任命了专职安全管理人员1名，且相关人员具备资格证书。对重大、重要安全事项进行了研究解决，具体见会议纪要。52.2安全职责（20分）2.2.1应明确电站企事业单位、各厂站（部门）、班组、岗位的职责、权限和考核内容。5查相关文本。①未明确相关职责，不得分；②部门或岗位职责缺项的，每项扣1分。公司明确了各部门、班组、岗位的职责、权限和考核内容。见档案4-2《制度汇编》52.2.2应由安全生产管理机构对各级进行检查，并形成记录。5查相关记录。①未进行检查或无记录，不得分；②检查不全面，每缺一级扣1分。每月由安全生产领导小组进行安全生产检查考核，并形成记录。52.2.3安全生产管理机构应每月至少召开一次安全生产会议，协调解决安全生产问题，并形成会议纪要或记录。1010月8日安全生产大检查中发现已列入整改隐患的发电厂房集水井水泵开关缺防护罩、部分消防器材配件损坏未处理，扣2分。8小计25得分小计233、安全生产投入（50分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分3.1费用管理（20分）3.1.1应制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，保障安全生产所需资金投入，严格资金使用审批管理。20查相关文本。①没有制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，不得分；②安全生产资金投入，明显不足的扣10分。建立安全投入管理制度，制定有安全生产费用计划，按规定提取安全生产费用，见财务记账凭证及台账203.2费用使用（30分）3.2.1应建立安全生产费用台账。安全生产费用主要用于以下方面：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置，安全教育培训，劳动保护；反事故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；安全生产标准化建设实施与维护。30查相关文本、记录。①未建立安全生产费用台账，扣10分；②安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，每项扣5分。安全生产费用正常投用、无挪用现象；台账完整30小计50得分小计50

4、法律法规与安全管理制度（100分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分4.1法律法规、标准规范（10分）4.1.1应识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，及时向员工传达。法律法规、标准规范见《农村水电站技术管理规程》4.0.8所列文本。10查相关文本、记录。①每缺少一项扣1分。建立了识别和获取使用安全法律法规的管理制度，发布了XXxx年版本的法律、法规，并传达给各从业人员。104.2规章制度（30分）4.2规章制度（30分）4.2.1应建立健全安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中。除《农村水电站技术管理规程》4.0.12所列制度外，尚需：安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，教育培训及持证上岗管理，安全设施和安全标志管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，重大危险源监控，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理等制度。20查相关文件。①每缺一项，扣2分。企业建立了较完善的安全管理制度汇编。详见制度清单204.2.2应把安全生产规章制度发放到相关工作岗位或公示，并组织员工学习。10查文件发放和培训学习记录。①未发放或未公示，不得分；②每少发放1项制度或少发1个部门的，扣1分；③无培训学习记录的，每项扣1分。把安全生产规章制度发放到相关工作岗位或公示，并组织员工学习。104.3安全生产规程（30分）4.3.1应根据实际，引用或编制齐全、完善、适用的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册等安全生产规程。20查相关规程文本。①规程不齐全，每缺一个扣2分；②规程不适用或有错误，每个扣2分。企业制定有安全操作规程汇编，包括安全总则、电气部分、机械部分、检修等各方面，系统图册齐全。204.3.2安全生产规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。10查规程发放记录并现场抽查。①未发放，不得分；②未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；③无培训记录等资料，每项扣1分；④发现员工不熟悉相应规程，每人次扣1分。规程已发放并组织员工学习。培训记录完整规范，职工熟悉相关规程。104.4评估修订（10分）4.4评估修订（10分）4.4.1应对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估。5查相关记录。①未开展自查评估，不得分；②自查评估内容不完整，每项扣2分。执行安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程并自查评估。54.4.2应根据检查评估情况，对安全生产规章制度进行修订。5查相关文本、记录。①应修订而未组织修订，每项扣1分；②修订未标识、审批，每项扣1分；③修订后发放无记录，每项扣1分。各类安全生产规章制度能进行修订、标识，完善文件的发放记录54.5文件和档案管理（20分）4.5.1严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程及其编制、使用、评审、修订的有效性。5查相关文本、记录。①无该项制度，不得分；②未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。制定了严格的档案管理制度。54.5.2建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。安全记录档案至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录，事故调查报告，安全生产通报、安全会议记录，安全活动记录，安全检查记录等。15查相关文本、记录。①未建立安全生产记录档案，不得分；②缺少相关记录的每项扣2分；③记录不符合要求，每项扣1分。检修记录、设备巡检记录和安全活动记录不规范，扣3分12小计100得分小计97

5、教育培训（80分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分5.1教育培训管理（10分）5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、教育培训计划、检查考核与奖罚等要求。5查相关文本。①无培训计划的，不得分；②未明确主要负责人、专（兼）职安全员、特种作业人员、新进人员、离岗后重新上岗人员、变换工种人员安全教育培训要求的，每缺一类扣1分；③未明确采用新技术、新工艺、新材料、新装备前的安全教育培训要求，每缺一类扣1分。制定了安全培训制度，明确了各类责任人55.1.2应定期组织安全教育或培训，并形成记录。5查教育培训记录。①无教育培训记录的，不得分；②未按计划进行培训的，每次扣1分。记录齐全，并按计划进行培训55.2人员教育培训（60分）5.2人员教育培训（60分）5.2.1安全负责人和安全生产管理人员，必须具备相应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可上岗任职。10查培训、监督检查记录。①安全负责人和安全生产管理人员未经过水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每发现1人扣1分。主要负责人参加水利部农村水电及电气化发展局举办的XX年第一期农村水电站安全生产标准化建设培训班105.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训，并考核合格。10查培训考核记录。①无培训、考核记录，不得分。有相应制度，并有培训考核记录105.2.3应在新工艺、新技术、新材料、新装备投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训。5查培训记录。①无培训记录的，不得分。有培训考核记录55.2.4作业人员转岗、离岗3个月以上重新上岗前，应进行安全教育培训，经考核合格后上岗。5查培训考核记录。①无培训、考核记录，不得分。有相应制度，但近几年无转岗、离岗后返岗员工。55.2.5每年对在岗的作业人员进行不少于1次的安全生产教育培训和考核。20查培训考核记录。①无培训、考核记录，不得分；②考核记录与实际不符的，每人次扣1分。有《电业安全工作规程》培训和考核，记录完整。2010查培训考核记录。①无培训、考核记录，不得分。特种作业人员没有进行培训，扣10分。05.3其他人员教育培训（5分）5.3.1应对相关方作业人员和外来参观、学习人员等进行相关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。5查相关记录。①未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分；②未提供相应劳保用品，不得分；③无专人带领，不得分。有外来人员参观学习培训制度，并有记录本。55.4安全文化建设（5分）5.4.1采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。5查相关文本。①未开展安全文化活动，不得分。企业每年召开安全活动月、安全活动日等大型活动。5小计80得分小计70

6、生产设备设施（360分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分6.1水工建筑物6.1水工建筑物6.1水工建筑物6.1.1挡水及泄水建筑物：大坝、闸坝、堰坝、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测。应定期进行安全复核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，无异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通道畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性洞穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无隐患。50查相关文本、记录并现场检查。①大坝未按规定进行安全鉴定或鉴定不合格的，不得评为达标；②大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；③大坝未按规定进行注册的，不得分；④无相关记录的，扣5分；⑤基础及结构存在影响安全的缺陷，每条扣5分，未采取有效措施，不得分；⑥安全监测有缺项的，缺一项扣1分；⑦观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，每项扣1分；⑧各主要监测量异常且未采取措施，每项扣5分；⑨泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣5分。⑩坝顶被作为他用的，扣5分；⑪排水（气）系统有缺陷的，扣5分。缺少XXxx年大坝观测设施资料，扣10分。406.1.2引（输）水建筑物：隧洞、压力管道、调压室、引水渠道等应定期进行维护和观测。5查相关记录并现场检查。①无相关记录的，不得分；②记录不详实的，每处扣2分。隧洞、压力管道有定期巡检维护记录。56.1.3隧洞围岩稳定，无坍塌现象，能保证电站正常发电。10现场检查。有相关缺陷的，每项扣5分。隧洞围岩稳定，无坍塌现象，能保证电站正常发电。106.1.4压力管道符合安全设计要求且运行正常，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，管道混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现象。支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。15现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。支墩与镇墩结构稳定，混泥土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。156.1.5调压室（井、塔）结构稳定，无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井通气良好；附属设施（栏杆、扶手、楼梯、爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。10查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣2分。调压室（井、塔）结构稳定，无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求106.1.6引水渠道、渡槽、涵管结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象，边坡稳定无隐患。15现场检查。有相关缺陷的，每项扣2分。引水渠道结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象，边坡稳定无隐患156.1.7启闭机房、发电厂房及升压站、变电站等应定期进行巡查维护并形成记录。5查相关记录。①无相关记录的，不得分；②记录不详实的，每处扣2分。发电厂房及尾水平台有定期巡查维护记录56.1.8厂房排水设施运转正常，通风、防潮、防水满足安全运行要求。边坡稳定，无裂缝、漏水并有完好的监测手段。10现场检查。①有相关缺陷的，每项扣2分。厂房排水设施运转正常，通风、防潮、防水满足安全运行要求。106.1.9升压站、变电站围墙结构稳定可靠，边坡稳定无隐患。围墙或围栏高度应分别达到1.7米和1.2-1.4米，隔档间距不得超过0.2米，金属围栏要可靠接地。升压站内排水正常，电缆沟及各设备基础稳定。10现场检查。①有相关缺陷的，每项扣2分。主变压器区域围墙结构稳定可靠，边坡稳定无隐患。围墙和围栏高度满足要求，金属围栏可靠接地。排水通畅，电缆沟及各设备基础稳定。106.2金属结构（60分）6.2金属结构（60分）6.2.1金属结构：拦污栅、清污机、闸门、阀门、启闭机、压力钢管等应按规定进行维护、检测。每年汛前应对泄洪闸门进行检修和启闭试验。25查相关文本、记录并现场检查。①现场检查泄洪闸门启闭动作不正常的，6.2项不得分（即扣60分）；②泄洪闸门未按规定进行检修和启闭试验，不得分；③无相关记录的，不得分；④记录不详实的，每处扣2分。本电站泄洪设施及相应的启闭机和泄洪闸门，压力钢管每年检查完好，检查记录完整。256.2.2进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷和焊缝缺陷。闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关启闭动作正常。锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠。10现场检查。①有相关缺陷的，每项扣2分。本电站进水口拦污栅及闸门属于水库管理局管理，进水口拦污栅、进水口闸门外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷和焊缝缺陷。闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关启闭动作正常。106.2.3管路闸门、阀门外观现状良好，防腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关启闭动作正常。5现场检查。①有相关缺陷的，每项扣1分。管路闸门、阀门外观现状良好，防腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关启闭动作正常。56.2.4启闭机工作正常，电控部分绝缘良好，工作正常。主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油。10查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。启闭机工作正常，电控部分绝缘良好，工作正常。主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油106.2.5钢管内外壁维护良好定期进行防腐处理，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，动静态应力测试应满足要求。10查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分；无应力测试报告的，扣2分。钢管内外壁维护良好定期进行防腐处理，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏。有动静态应力测试报告。106.3水力机械（60分）6.3水力机械（60分）6.3.1水力机械：水轮机、调速器及油压装置、主阀油压装置、油气水系统等应定期进行维护、试验。5查相关文本、记录并现场检查。①无相关记录的，不得分；②记录不详实的，每处扣2分。水轮机、调速器及油压装置、主阀油压装置、油气水系统已定期进行试验，相关记录完整。56.3.2水轮机设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；各承轴温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现象；主轴密封、导叶套筒无严重漏水现象；机组停机制动安全可靠。15查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。水轮机设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；各承轴温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现象；3#水轮机主轴密封有漏水现象，扣5分106.3.3调速器各参数符合设计要求，调节性能良好。在机组甩负荷或紧急停机时能自动安全关闭，关闭时间符合调保计算要求；调速器油压装置工作正常。15查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分；②机组未进行甩负荷试验的，扣5分。调速器各参数符合设计要求，甩负荷符合试验要求。156.3.4主阀关闭严密，传动灵活可靠，启闭阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常；主阀油压装置工作正常；保护涂料完整，无锈蚀现象。15查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。主阀关闭严密，传动灵活可靠。156.3.5油气水系统各管道设置符合要求，按类着色，无有害振动、变形和明显渗漏，各阀门密封良好，动作灵活可靠，无裂损和严重锈蚀，水管无严重结露现象；各类管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁。10查相关文本、记录并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。油气水管颜色正常，流向标识均有无严重结露现象，管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁。106.4电气设备（70分）6.4.1电气设备：发电机、变压器、输配电系统、自控装置、继电保护系统、防雷和接地、事故照明等应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。5查相关文本、记录。①无相关记录的，不得分；②记录不详实的，每处扣2分。电气设备按规程规定的周期进行维护、检修和试验，记录完整。56.4.2发电机定、转子温度、温升符合规程要求；轴承、绕组无过热，轴承无漏油；制动系统性能良好；定子、转子绕组的绝缘电阻和直流电阻应符合要求。15查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。发电机运行良好，绝缘电阻和直流电阻符合要求，轴承无漏油、制动性能良好。156.4电气设备（70分）6.4.3励磁装置工作正常，调节性能良好，符合规程要求；集电环、碳刷工作正常无明显跳火、电灼伤；灭磁开关自动分、合闸性能良好，灭磁性能良好；励磁设备的重要元件器件按检修规程规定作定期检查、试验合格。10查相关文本、记录并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。励磁装置工作正常。每年检修结束均按照规程进行相关试验，试验合格。106.4.4变压器各部件应完整无缺，外观无明显锈蚀，瓷瓶无损伤，标志正确、油枕油色、油位及吸湿剂正常；本体无渗油、无过热现象；安装位置的安全距离等符合规范要求；线圈、套管和绝缘油（包括套管油）的各项试验符合规程或有关规定的要求。10查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。变压器完整无缺，试验报告完整，符合规程规定的要求。106.4电气设备（70分）6.4.5开关及刀闸操作动作灵活，闭锁装置动作正确、可靠，无明显过热现象，能保证安全运行；断路器、隔离开关额定电压、额定电流、遮断容量均满足设计要求；电气试验符合规程规定；高压熔断器无电腐蚀现象；电缆绝缘层良好，无脱落、剥落、龟裂等现象，母线及构架技术规格能满足安全运行的要求，无过热现象，安装、敷设、防火符合规程规定。10查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。开关及刀闸操作动作灵活无相关缺陷，满足安全运行要求。106.4.6自控装置继电保护系统的各部分信号装置、指示仪表动作可靠，指示正确，在正常及事故情况下能满足保护与监控要求；设备无过热现象，外壳和二次侧的接地牢固可靠；配线整齐，连接可靠，标志和编号齐全，并有符合实际的接线图；控制和保护的定值、动作逻辑正确并符合规程及设计要求；自控装置继电保护系统定期进行试验。10查相关文本、记录并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。自控装置继电保护系统的各部分信号装置、指示仪表动作可靠，指示正确，设备定期校验。106.4电气设备（70分）6.4.7防雷避雷设施的配置齐全完整，接地装置以及接地电阻符合规程要求；防雷避雷装置及接地装置开展定期试验。5查相关文本、记录并现场检查。有相关缺陷的，每项扣5分。防雷避雷装置及接地装置每年定期试验，记录完整。56.4.8通信系统应无影响电力设备运行操作或电力调度的缺陷；直流系统蓄电池电压、对地绝缘、放电容量应满足要求。5查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣2分。通信采用光缆安全可靠，直流系统蓄电池电压、放电容量满足要求。56.5设备设施运行管理（25分）6.5.1应根据运行规程做好设备的运行工况、变位、信号等的记录工作。5查相关记录并现场检查。①无相关记录的，不得分；②记录数据不真实、不满足安全运行需求的，扣2分。监控系统变位，越限等记录齐全。56.5.2当设备发生故障时，应记录缺陷情况、发生的原因、故障的状态并及时通知维修。将维修处理的结果与缺陷通知单组成维修记录。短期内处理不了的缺陷应说明原因。5查相关记录并现场检查。①未及时通知维修的，不得分；②缺陷通知发出后未及时处理的，每次扣2分；未定期开展设备评级的，扣2分。当发生设备缺陷时均及时进行处理，缺陷记录和消缺记录完整。56.5.3易损件如密封胶、垫、圈、熔丝、接触器、线圈等应有库存备品。备品的采购和使用应形成记录。5查相关文本、记录并现场检查。①无备品备件的，不得分。备品齐全，采购和使用记录齐全。56.5.4设备名称、编号、责任人、手轮开关方向标志及阀位指示应齐全、清晰、规范。管道介质名称、色标或色环及流向标志齐全、清楚、正确。各设备，盘柜、屏柜内外应整洁、卫生，无小动物活动痕迹。5现场检查。①无名称、编号的，不得分；②名称编号混乱，或有缺项的，无设备责任人的，扣2分；③设备内外卫生状况差、无防小动物设施的扣2分。标志齐全、清楚、正确，各设备，盘柜、屏柜内外应整洁、卫生，无小动物活动痕迹。56.5.5各类起重设备、压力容器、暖通与消防设备：定期由国家相关部门进行安全检测合格，并能正常安全运行。5查相关文本、记录及现场检查。不能正常工作，或有安全隐患的不得分；②无检测记录的，每项扣2分。起重设备、压力容器近期无安全检测记录，扣5分。06.6检修管理（10分）10查相关文本、记录。①无大修计划的，不得分；②未严格执行检修管理制度的，检修、试验记录不完整的，每项扣2分。制定检修计划，并委托有相应资质的单位开展检修，记录完整。106.7.1设备报废应严格执行相关程序；设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值，或者超过规定使用年限，应当及时报废；已报废的设备及时拆除，退出现场。5查设备台账、相关记录并现场检查。①设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值的设备仍在现场使用，每台次扣2分；②已报废的设备未及时拆除退出施工现场，每台扣2分。相关制度健全，本电站目前还无报废设备设施。5小计360小计得分340

7、作业安全（100分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分7.1安全设施管理（50分）7.1.1楼板、升降口、吊装孔、地面闸门井、雨水井、污水井、坑池、沟等处的栏杆、盖板、护板等设施齐全，井、坑有防人员坠落措施，符合国家标准及现场安全要求；生产现场应配备应急照明灯具；紧急逃生路线标识清晰，通道保持畅通；机器的转动部分防护罩或其他防护设备（如栅栏）齐全、完整，露出的轴端设有护盖。电气设备金属外壳接地装置齐全、完好。露铜部分应装置护网或护盖。30现场检查。①安全设施不符合安全要求，每项扣3分；②生产现场紧急逃生路线标识不清或通道不畅通，扣3分。安全设施齐全符合要求，逃生路线清晰307.1.2有消防措施，并按消防规定配置消防器具；厂房配置的救生绳索、防毒面具、护目眼镜、绝缘靴、绝缘手套、安全帽等防护用品数量合理，定期试验合格；接地线、验电器、标示牌、防误锁、安全遮栏、绝缘杆等安全技术用具数量合理，定期试验合格。20查相关文本、记录并现场检查。①安全设施不符合安全要求，每项扣2分；②验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录，每项扣2分。1、验电器、绝缘杆无实验记录，扣5分2、缺少防毒面具、救生绳索，扣5分107.2作业行为管理（50分）7.2.1严格执行“两票三制”。核对操作票、工作票的内容和设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。交接班人员按要求做好交接班准备工作，填写各项记录，办理交接班手续。认真监视设备运行工况，按规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记录。30查相关记录。①“两票”执行率未达到100%的，不得评为达标；②操作票、工作票不合格，每张扣5分；③无交接班记录的，扣5分；④无巡回检查记录的，扣5分；⑤设备定期轮换和试验工作未执行或执行不到位，扣5分；⑥记录不完整、不详实，每次扣2分。“两票三制”执行到位，记录完整，详实307.2.2严格执行调度命令，落实调度指令；严格执行运行规程和相关特种作业规程。10查相关记录。①违反调度命令，不得分；②违反运行规程，不得分；③违反特种作业规程，不得分。严格执行地调调度命令，记录齐全。107.2.3电气检修及运行人员按国家电工作业人员安全技术考核条例要求持证上岗；特种作业人员持特种作业证上岗。10查证书和相关记录。上岗证不全，每缺一扣4分。特种作业证过期，扣10分。0小计100得分小计80

8、隐患排查和治理（100分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分8.1隐患排查治理（70分）8.1.1结合安全检查，定期组织排查事故隐患，建立事故隐患报告和举报奖励制度，对隐患进行分析评价，确定隐患等级，并形成记录。30查相关记录。①未开展检查的，不得分；②未建立事故隐患报告和举报奖励制度的，扣10分；③缺少检查记录的，每次扣5分。有隐患排查月报、举报奖励制度，确定了隐患等级。308.1.2一般事故隐患应立即组织整改排除；重大事故隐患应制定并实施事故隐患治理方案，做到整改措施、整改资金、整改期限、整改责任人和应急预案“五落实”。40查相关记录。①一般事故隐患，未立即组织整改排除，每项扣5分；②重大事故隐患无治理方案，每项扣5分；③重大隐患治理未做到“五落实”，每项扣5分。制定了隐患排查制度，一般及时整改，无重大隐患。408.2预测预警（30分）8.2.1在接到自然灾害预报时，及时发出预警信息；对自然灾害可能导致事故的隐患采取相应的预防措施。15查相关文本、记录。①未及时发出预警信息，每项次扣2分；②未对自然灾害可能导致事故的隐患采取相应预防措施，每项次扣2分。制度齐全，没有发生过自然灾害。158.2.2每季、每年按规定对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析、上报，开展安全生产预测预警。15查相关文本、记录。①未按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析，不得分；②未每季召开安全生产风险分析会，并通报安全生产状况及发展趋势，每次扣2分；③未对反映问题及时采取针对性措施，每项扣2分。每月召开安全生产例会，并有会议记录。15小计100得分小计1009、重大危险源监控（30分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分9.1辨识与评价（10分）9.1.1按规定对本单位的生产设施或场所等进行重大危险源辨识、评估，确定危险等级。10查相关文本、记录。①未进行辨识和评估，不得分；②未确定重大危险源，不得分；③辨识和评估有漏项或不准确，每项扣2分。进行了危险源辨识评估，无重大危险源。109.2登记建档与备案（10分）10查相关文本、记录。①无档案资料，不得分；②应备案未备案的，不得分；档案资料不全，每处扣2分。已对确定的危险源登记建档。但档案资料不全扣5分。59.3重大危险源监控与管理（10分）9.3.1对重大危险源采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。5查相关文本、记录并现场检查。①有重大隐患或带病运行，严重危及安全生产的，9.3项不得分（即扣10分）；②未监控的，不得分；③监控技术措施和组织措施不全，每项扣2分。已对确定的危险源进行监控。59.3.2在重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、控制措施等）。5现场检查。①无安全警示标志，不得分；②内容不全，每处扣2分；③警示标志污损或不明显，每处扣2分。现场安全警示标志齐全。5小计30得分小计25

10、职业健康（30分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分10.1职业健康管理（20分）10.1.1按照法律法规、规程规范要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备相适应的职业健康保护设施、工具和用品。教育并监督作业人员按照规定正确佩戴、使用劳动防护用品。5查防护用品台账、相关记录并现场检查。①未为员工配备相适应的劳动防护，不得分；②从业场所健康环境达不到要求，或处理不当，每处扣2分；未正确使用或佩戴防护用品，每项扣1分。员工配备有劳动防护用品。并进行防护用品使用培训。作业人员配备有隔音室对振动大的机械设备采取了减振措施。510.1.2定期对职业危害场所进行检测，并将检测结果形成记录。5查相关文本、记录。①未定期检测或无检测记录，不得分；②检测的周期、地点、有害因素等不符合要求，每项扣1分。XX年进行了职业危害现状评价，满足要求。510.1.3按照规定安排相关岗位人员进行职业健康检查，建立健全职业卫生档案和员工健康监护（包括上岗前、岗中和离岗前）档案。5查相关文本、记录。①无健康档案，不得分；②对员工入厂和离岗健康检查，每少一人扣1分；③健康档案内容不全，每缺一项资料扣1分。公司安排上岗前、退休前体检，安排相关岗位人员定期进行职业健康检查；510.1职业健康管理（20分）10.1.4按规定给予职业病患者及时的治疗、疗养；患有职业禁忌症的员工，应及时调整到合适岗位。5查相关文本、记录。①职业病患者未得到及时治疗、疗养，每人扣1分；②患有职业禁忌症的员工没有及时调整到合适岗位，每人扣1分。无职业病患者。相关制度齐全。510.2职业危害告知与警示（5分）10.2.1与员工订立劳动合同时，如实告知作业过程中可能产生的职业危害及其后果、防护措施等。在严重职业危害的作业岗位，设置警示标识和警示说明，警示说明应载明职业危害的种类、后果、预防以及应急救治措施。5查劳动合同和相关记录。①未在劳动合同中写明职业危害及其后果等或未签劳动合同，每人次扣1分；②未设置警示标识和警示说明，或内容不符合要求，每项扣1分。与员工订立劳动合同时，如实告知作业过程中可能产生的职业危害及其后果、防护措施等510.3职业危害申报（5分）10.3.1按《作业场所职业危害申报管理办法》（国家安监总局第27号令）规定，及时、如实向安全生产监督管理部门申报生产过程存在的职业危害因素，发生变化后及时补报。5查申报资料。①无申报材料，不得分；②未及时补报，每次扣1分。经检查，无职业危害因素。5小计30得分小计30

11、应急救援（40分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分11.1应急预案（10分）11.1.1在危险源辨识、风险分析的基础上，根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T9002）的要求，建立健全生产安全事故应急预案体系（包括防洪渡汛、防台抗台、地质灾害、重大火灾、人身伤亡等突发事件的应急预案。）10查应急预案文本。①无应急预案，不得分；②应急预案不齐全，每个扣2分；③应急预案不完善、操作性差，每个扣2分；④重点作业岗位无应急处置方案或措施，每个扣3分；⑤有关人员不熟悉应急预案或应急处置方案