公司基建项目风险防控制度规则

公司基建项目风险防控规则1适用范围本管理文件主要适用于公司总部及各各单位基建项目管理中的风险防控。2风险描述2.1投资风险(1)既定城市总体规划、各区控制性规划的执行不到位；(2)未按约定及时办理海域使用权证；(3)拆迁补偿工作不到位影响工程无法全面展开；(4)故意拖欠回购款造成我方投资成本和收益不能及时收回；(5)项目投资行为违反国家法律法规，其他合规合法性不完善。2.2市场风险(1)宏观政策调控风险；(2)土地政策，如限购等对项目土地未来价值造成很大影响；(3)宏观金融和货币政策的紧缩；2.3运营风险(1)项目规模大、建设期、回购期长不确定因素多；(2)资金保障不力、施工环境恶劣，导致工期的顺延；(3)政府对工期要求紧，出现赶工情况造成施工强度大，造成因赶工带来的成本费用增加。

3相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司投资拉动项目管理办法（试行）1.总则2.名词含义及投资原则3.项目投资权限4.管理职责分工5.项目前期工作6.项目立项、审批7.项目担保8.项目的建设管理9.项目的运营与移交管理10.项目的后评价11.项目投资的风险管理12.附则附件：中国交建财务评价指标基准值表（2012-2013年）中国交建BT项目投资建设合同（参考文本）

4业务流程4.1项目投资业务流程图5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程立项，论证项目的选择是今后项目投资风险发生的起点。项目甄选失误造成投资收益损失，投资项目选择的失误会出现投资不能收回的风险。市场投资部(1)投资项目符合国家产业政策、中国交建和公司发展战略；(2)对投资项目进行详实的市场调研分析(3)对业主的状况进行详细的了解和调查；(4)项目建议书由市场投资事业部、市场投资部、财务部、法律部、工程部和战略规划部会签；(5)立项批复报总经理或董事长批准。项目建设期管理公司投资的项目由项目公司负责实施建设施工管理。项目公司在完善招投标流程、保证工程质量和工期等重要环节上存在风险，如工期拖延、工程存在质量问题等。市场投资部(1)公司收到中国交建同意投资项目的批复后，组建并注册项目公司，负责对项目的建设与回购全过程的管理；(2)项目公司成立后，由项目公司通过公开招标或议标方式选定总承包单位，项目公司与总承包单位签订总承包协议，明确工程项目投资总额、施工进度、质量安全、健康环保等目标；(3)公司有关部门(项目管理部门)要配合项目公司对总承包合同执行情况进行追踪和监控，及时了解项目预算、施工进度、质量安全、健康环保等方面的信息和执行情况，采取有效措施保证工程建设的顺利完成。项目建成移交或营运移交最重要的投资项目总体投资额需与业主进行签认，存在业主不按合同履行移交的相关条款，推迟移交期或不能全部收回回购款的风险市场投资部(1)项目建成前六个月，项目公司应根据项目实际情况和项目合同，就移交事宜与业主进行磋商，确保项目的顺利移交和投资顺利回收；(2)项目移交过程中的重大事项应及时报公司总经理办公会议审议，形成初步意见后提交公司董事会最终决定；(3)公司市场投资事业部负责对公司实施中项目的建设与回购全过程进行定期跟踪、监督、检查。6风险预警6.1预警等级按照项目投资风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示对外投资处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1外部环境风险国际、国内宏观经济形势和投资环境变化，利率、贷款政策等对投资重大的宏观影响。国际、国内宏观经济形势和投资环境变化，利率、贷款政策等对投资较大的宏观影响。国际、国内宏观经济形势和投资环境变化，利率、贷款政策等对投资一般的宏观影响。2法律风险关于项目投资各地操作方式有重大差异，致使其投资法律风险重大。关于项目投资各地操作方式有较大差异，致使其投资法律风险较大。关于项目投资各地操作方式有一般性差异，致使其产生投资法律风险。3业主信誉风险业主不诚信导致投资项目在操作中增加很多决定性的未知因素。政府换届等对以前政策执行的不一致带来的较大风险。其他原因由业主不诚信导致项目在操作过程中增加了未知因素。4项目融资风险政府提供贷款抵押担保条件的实现具有重大不确定性，现有担保条件能否满足银行放贷条件及放贷政策变化具有重大不确定性。政府提供的贷款抵押担保条件的实现具有较大不确定性，现有担保条件能否满足银行放贷条件及放贷政策变化的较大不确定性。政府提供的贷款抵押担保条件的实现具有一定不确定性，现有担保条件能否满足银行放贷条件及放贷政策变化的不确定性。6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警市场投资部情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的2小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会(办公室)报告。6.3预警反应(1)出现预警后，市场投资部与相关方沟通后启动相应风险防控预案。(2)市场投资部项目投资管理岗位人员及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。(3)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，与相关部门沟通，启动相应预警应急预案，并及时进行报告。(4)相关调查、评估或检查完成后，市场投资部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。6.4预警后期处置及日常管理(1)投资风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)风险管理应贯穿于整个项目投资管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。7监督检查7.1监督检查主体(1)监事会。依据公司章程对投资项目进行检查监督；(2)公司审计部。依据公司授权和部门职能描述，对项目投资建设合同或协议以及投资过程进行审计监督；(3)公司财务部。对投资项目进行财务监督。7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。7.3监督检查的主要内容(1)项目投资相关岗位设置及人员配备情况。重点检查岗位设置是否科学、合理、是否存在不相容职务混岗的现象，以及人员配备是否合理；(2)项目投资业务的决策情况。重点检查项目投资决策过程是否符合规定的程序；(3)项目投资资金的投出情况。重点检查是否按照投资计划投出资金；(4)项目投资的回购情况。重点检查投出资金是否如期收回；(5)风险预警和预