工程监理基础知识总结

工程监理基础知识总结

01、01

竣工验收应符合下列条件

1.完成工程设计和合同约定的各项内容、达到竣工标准。

2.施工单位在工程完工后，对工程质量进行了全面检查，确认

工程质量符合法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计文

件及合同要求，并提出工程竣工报告。

3.勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位

参加签署的更改原设计的资料进行了检查、确认勘察、设计符

合国家贵规范、标准要求、施工单位的工程质量达到设计要求、

并提出工程质量检查报告。

4.对于委托监理工程项目、监理单位在施工单位自评合格，勘

察、设计单位认可的基础上，对竣工质量进行了检查并核定合

格质量等级，提出工程质量评估报告。

5.有完整的工程项目建设全过程竣工档案资料。

6.建设单位已按合同约定支付工程款，有工程款支付证明。

7.施工单位和建设单位签署了工程质量保修书；

8.规划行政主管部门对工程是否符合规划设计要求进行了检

查，并出具认可文件。

9.有公安消防、环保等部门出具认可文件或者准许使用文件。

10.建设行政主管部门及其委托的建设工程质量监督机构等有

关部门要求整改的质量问题全部整改完毕。

02

工程竣工验收应符合下列程序

1.工程完工、建设单位收到施工单位的工程质量竣工报告、

勘察、设计单位的工程质量检验报告，监理单位的工程质量

评估报告，对符合验收要求的工程，应组织勘察、设计、施

工、监理等单位和其他有关方面的专家组成验收小组、制定

验收方案。

2.建设单位应在工程竣工验收7日前"向建设工程质量监督

机构申领《建设工程竣工验收备案表》和《建设工程竣工验

收报告》，并同时将竣工验收时间、地点及验收组名单书面

通知建设工程质量监督机构；

3.建设工程质量监督机构应审查该工程竣工验收十项条件

和资料是否符合要求，符合要求的发给建设单位《建设工程

竣工验收备案表》和《建设工程竣工验收报告》，不符合要

求的，通知建设单位整改，并重新确定竣工验收时间。

03

组织竣工验收要求

建设单位应按下列要求组织竣工验收：

1.建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同

履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设

强制性标准的情况；

2.验收组人员审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的

工程档案资料；

3.实地查验工程质量；

4.对工程勘察、设计、施工、监理单位各管理环节和工程

实物质量等方面作出全面评价，形成经验收组人员签署的工

程竣工验收意见；

5.参与工程竣工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等

各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决的方法。待意

见一致后，重新组织工程竣工验收，当不能协商解决时，由

建设行政主管部门或者其委托的建设工程质量监督机构裁

决。

04

竣工验收报告

工程竣工验收合格后，建设单位应当及时提出工程竣工验收

报告。工程竣工验收报告主要包括工程概况、报建日期、建

设单位执行基本建设程序情况、对工程勘察、设计、施工、

监理等方面的评价。工程竣工验收时间、程序、内容和组织

形式、验收小组人员签署的工程竣工验收意见等内容。

工程竣工验收报告，还应附有下列文件：

1.施工许可证；

2.施工图设计文件审查意见；

3.施工单位提交的工程质量竣工报告，勘察、设计单位提

供的工程质量核查报告，监理单位提供的工程质量评估报告;

4.施工单位签署的工程质量保修书；

5.规划行政主管部门认可文件；

6.公安消防、环保等主管部门认可文件；

7.建设工程竣工质量验收和使用功能试验资料；

8.商品住宅的还应有建设单位签署的《住宅质量保证书》

和《住宅使用说明书》。

05

竣工验收监督要点

建设工程质量监督机构对建设单位组织的竣工验收实施监

督重点，主要有下列内容：

1.工程竣工标准是否符合规定；

2.工程竣工验收的组织形式、验收程序、执行标准、验收

内容是否正确；

3.工程实物质量情况及质量保证资料有无重大缺陷；

4.竣工验收人员签字及验收文件是否齐全，工程建设参与

各方主要质量责任人签字手续是否齐全，质量终身责任制档

案是否建立。

06

工程质量监督报告

对符合竣工验收标准的工程，建设工程质量监督机构应当在

工程竣工验收之日起5日内，向备案部门提交单位工程的质

量监督报告。工程质量监督报告应包括下列内容：

1.工程概况；

2.工程报监和开工前的质量监督情况；

3.施工过程中重点监督部位及各次巡回抽查质量情况；

4.地基、基础、主体结构安全、质量检验抽查情况；

5.工程建设参与各方执行国家标准、质量行为及质量责任

制履行情况；

6.工程竣工技术质量资料抽查意见；

7.工程质量情况及施工中出质量问题整改情况;

8.对工程遗留质量缺陷的监督意见；

9.工程竣工验收监督意见；

10.监督单位、签发人、签发时间、监督人员。

07

竣工验收备案文件

建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，向工程

所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门的备案

机关备案。

建设单位办理工程竣工验收备案应当提交下列文件：

1.工程竣工验收备案表；

2.工程竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日

期，施工许可证号，施工图设计文件审查意见，勘察、设计、

施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员

签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质量检测和

功能性能试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料；

3.法律、行政法规规定应当由规划、公安消防、环保等部

门出具的认可文件或者准许使用文件；

4.施工单位签署的工程质量保修书；

5.法规、规章规定必须提供的其他文件。

商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明

书》。

08

竣工验收备案手续

备案部门收到建设单位报送的竣工验收备案文件和建设工

程质量监督部门签发的“工程质量监督报告”后，验证文件齐

全，应当在工程竣工验收备案表上签署文件收讫。

工程竣工验收备案表一式二份，一份由建设单位保存，一份

在备案部门存档。

罚则

1.备案机关发现建设单位在竣工验收过程中有违反国家有

关建设工程质量管理规定行为的，应当在收讫竣工验收备案

文件15日内，责令停止使用，重新组织竣工验收。

2.建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内未办理工程

竣工验收备案的，备案机关责令限期改正，处20万元以上

30万元以下罚款。

3.建设单位将备案机关决定重新组织竣工验收的工程，在

重新组织竣工验收前，擅自使用的，备案机关责令停止使用，

处工程合同价款2%以上4%以下罚款。

4.建设单位采用虚假证明文件办理工程竣工验收备案的，

工程竣工验收无效，备案机关责令停止使用，重新组织竣工

验收处20万元以上50万元以下罚款；构成犯罪的，依法追

究刑事责任。

5.备案机关决定重新组织竣工验收并责令停止使用的工程，

建设单位在备案之前已投入使用或者建设单位擅自继续使

用造成使用人损失的，由建设单位依法承担赔偿责任。

6.竣工验收备案文件齐全，备案机关及其工作人员不办理

备案手续的，由有关机关责令改正，对直接责任人员给予行

政处分。

09

监理工程师在竣工验收中的工作

1.总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法律、

法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包

单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验

收。对存在的问题，应及时要求承包单位整改。整改完毕由

总监理工程师签署工程竣工报验单，并应在此基础上提出工

程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监

理单位技术负责人审核签字。

竣工预验收的程序：

(1)当单位工程达到竣工验收条件后，承包单位应在自审、

自查、自评工作完成后，填写工程竣工报验单，并将全部竣

工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。

(2)总监理工程师应组织各专业监理工程师对竣工资料及

各专业工程的质量情况进行全面检查，对检查出的问题，应

督促承包单位及时整改。

(3)对需要进行功能试验的工程项目(包括单机试车和无

负荷试车)，监理工程师应督促承包单位及时进行试验，并

对重要项目进行现场监督、检查，必要时请建设单位和设计

单位参加；监理工程师应认真审查试验报告单。

(4)监理工程师应督促承包单位搞好成品保护和现场清理。

(5)经项目监理机构对竣工资料及实物全面检查、验收合

格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单，并向建设单位

提出质量评估报告。

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1.建设工程监理的涵义

建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工

程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造

价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关

系进行协调(“三控两管一协调”)，并履行建设工程安全生产管理法

定职责的服务活动。

2.建设工程监理的性质

具体体现

工程监理单位不能完全取代建设单位的管理活动，工程监理单位不具有工程建设

霰务性

重大问题的决策权.只能在建设单位授权宅围内

科学性监理工程单位只有采用科学的思想、理论、方法和手段，才能驾驭工程建设

工程监理单位与被监理工程的承包单位以及供应单位不得有隶属关系或者其他利

害关

独立性

系严格按法律法规、工程建设标准等实施监理

根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作

公平地对待建设单位和施工单位。在维护建设单位合法权益的同时,不能损害施工

公平性

单位的合法权益

3.工程监理单位的法律责任（资转假未暧安全）

情况罚款或刑期

①资质问题1~2倍酬金

②25%~50%酬金

③弄虚作假50T00万

④未尽义务10~3。万

⑤暖味不清5To万

⑥降全事故5年以下

⑦降低工程质量，重大安全事故，后果特别严重5To年

4.项目董事会的职权、项目总经理的职权

项目董事会的职权（审核、上报），

负责筹措建设资金；审核、上报项目初步设计和概算文件;

审核、上报年度投资计划并落实年度资金;提出项目开工报告；

研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报

告；

审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；

聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级

管理人员。

项目总经理的职权（编制、组织）

拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福

利方案；

组织项目后评价，提出项目后评价报告；

5.必须招标的工程总承包项目

发包人依法对工程以及与工程建设有关的货物、服务全部或者部分实

行总承包发包的，总承包中施工、货物、服务等各部分的估算价中，

只要有一项达到相应标准，即：

施工部分估算价达到400万元以上，或者货物部分达到200万元以

上，或者服务部分达到100万元以上，则整个总承包发包应当招标。

6.建设准备工作内容

工程项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括:

(1)征地、拆迁和场地平整；

(2)完成施工用水、电、通信、道路等接通工作；

(3)组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；

(4)准备必要的施工图纸；

(5)办理工程质量监督和施工许可手续。

7.施工许可证及有效期

申请领取施工许可证，应当具备下列条件

①已经办理该建筑工程用地批准手续；

②依法应当办理建设工程规划许可证的，已经取得建设工程规划许可

证；

③需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；④已经确定建筑施工企业;

⑤有满足施工需要的资金安排、施工图纸及技术资料；

⑥有保证工程质量和安全的具体措施。

开工期限后3个月内

延期可延期2次，每次不得超过3个月

自行废止既不开_1_也不延期或延期超时限

停工停工后，1个月内向发证机关报告

停工＜1年的，报告

停工21年的，报告+核验

8.招标文件的时间规定

询时间规定

招标人开始发出招标文件至少在投标截止时间20日前

招标人停止发售资格预亩文件至少在提交资格预亩文件截止时间5日前

出售招标文件、资格预亩文件不得少于5日

招标文件的澄清、修改在提交投标文件截止时间至少15日前何侬）

在提交资格预亩文件截止时间至少3日前（可顺

资格预审文件的澄清、修改

延）

招标文件的质疑应当在投标截止时间10日前提出

招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复

招双件的质疑

作出答复前，应当暂停招标投标活动，

订立书面合同中标通知书发出之日起30日内

向行政监督部门书面报告日内向行政监管部门书面报告

9.特殊合同

①特殊需求合同。国家根据抢险救灾、疫情防控或者其他需要下达国

家订货任务、指令性任务的，有关民事主体之间应当依照有关法律、

行政法规规定的权利和义务订立合同。

依照法律、行政法规的规定，负有发出要约义务的当事人，应当及时

发出合理的要约。负有作出承诺义务的当事人，不得拒绝对方合理的

订立合同要求。

②预约合同。当事人约定在将来一定期限内订立合同的认购书、订购

书、预定书等，构成预约合同。当事人一方不履行预约合同约定的订

立合同义务的，对方可以请求其承担预约合同的违约责任。

10.合同效力

1）合同生效。

依法成立的合同，自成立时生效，但是法律另有规定或者当事人另有

约定的除外。

依照法律、行政法规的约定，合同应当办理批准等手续的，依照其规

定。

2）无权代理人代订合同。

无权代理人以被代理人的名义订立合同，被代理人已经开始履行合同

义务或者接受相对人履行的，视为对合同的追认。

法人的法定代表人或者非法人组织的负责人超越权限订立的合同，除

相对人知道或者应当知道其超越权限外，该代表行为有效，订立的合

同对法人或者非法人组织发生效力。

当事人超越经营范围订立的合同的效力，应当依照法律法规确定，不

得仅以超越经营范围确认合同无效

3）合同中免责条款无效情形。

合同有下列情形之一的，合同无效：

造成对方人身损害的；因故意或者重大过失造成对方财产损失的。

11.合同的终止

合同的终止的情形：

①债务已经履行；②债务相互抵销；③债务人依法将标的物提存；④

债权人免除债务；⑤债权债务同归于一人；⑥法律规定或者当事人约

定终止的其他情形。

12.建设工程竣工验收应当具备下列条件：

1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；

2）有完整的技术档案和施工管理资料；

3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；

4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；

5）有施工单位签署的工程保修书。

13.监理大纲的编制

工程监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲，尤其

是针对工程具体情况制定的监理对策，以及向建设单位提出的原则性

建议等。

监理大纲的主要内容：

(1)工程概述；

(2)监理依据和监理工作内容；

1)监理依据：法律法规及政策；工程建设标准；工程勘察设计文件;

建设工程监理合同及相关建设工程合同等。

(3)建设工程监理实施方案(监理评标的重点)

(4)建设工程监理难点、重点及合理化建议。

14.监理实施细则

监理实施细则编写依据

(1)已批准的建设工程监理规划

(2)与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料

(3)施工组织设计、(专项)施工方案

监理实施细则报审程序

序号节点工作内容负责人

1相应工程施工前编制监理实施细则专业监理工程师编制

专业监理工程师送亩

2相应工程施工前监理实施细则亩批、批准

总监理工程师批准

若发生变化，监理实施细

专业监理工程II殖亩

3T程施Ti寸程中则中工作流程与方法措施

总监理工程师批准

酶

15.各类表示的签字主体

表式专监总监建设单位项目经理施工单位

施工控制测觐果报验表

工程材料、构配件、设备报

亩表—

（隐蔽分项检验批）报验、报亩

表

分包单位资格报亩表后

分部工程报验表—

施工进度计划报亩表

工程开工令、暂停令、复工

签字+印章

令

单位工程竣工验收报亩表签字+印章*公章

检r组织设计或（专画施工方

签字+印章危大工程

秦报亩表

工程款支付报亩表签字+印章批准

药用索赔报审表签字+印章批准

临时或最终延期报亩表签字+印章批准

工程开工报亩表签字+印章批准公章

工程复工报亩表批准

16.Partnering模式

Partnering模式意味着业主与建设工程参与各方在相互信任、资源共

享的基础上达成一种短期或长期的协议；

（——）Partnering模式的特征

1.出于自愿；2.高层管理者参与；3.Partnering协议不是法律意义上

的合同。4.信息的开放性。

（二）Partnering模式的组成要素

1.长期协议；2.共享；3.信任；4.共同的目标；5.合作

17.CM模式

1代理型CM模式

又称为纯粹的CM模式。采用代理型CM模式时，CM单位是业主的

咨询单位，业主与CM单位签订咨询服务合同，CM合同价就是CM

费，其表现形式可以是百分率或固定数额的费用；业主分别与多个施

工单位签订所有的工程施工合同。

需要说明的是，CM单位对设计单位没有指令权，只能向设计单位提

出一些合理化建议。这一点同样适用于非代理型CM