证券从业资格考试历年真题

D.国家外汇管理局

证券从业资格考试历年真题一2010年《市场基础知识》全真试题9.目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级

公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题A.保险公司

一、单项选择题B.商业银行

1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）0C.主权财富基金

A.股票D.证券经营机构

B.银行本票10.下列关于社保基金的描述中，正确的是（）。

C.基金证券A.通过公开发售基金份额筹集资金

D.金融证券B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立

2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。C.由社会保障基金和社会保险基金组成

A.募集方式D.将收益用于指定的社会公益事业的基金

B.证券发行主体的不同11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资

C.证券所代表的权利性质金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可

D.是否在证券交易所挂牌交易转为外汇汇出的种制度。

3.普通开放式基金份额属于（）。A.证券市场

A.上市证券B.基金市场

B.非上市证券C.信托市场

C.公司证券D.房地产市场

D.私募证券12.2002年12月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司（）获

4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（中国证监批准正式成立。

A.商品证券A.华欧国际证券有限公司

B.公募证券B.中国国际金融有限公司

C.私募证券C.海富通证券公司

D.货币证券D.湘财证券

5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（）。13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、

A.期限性大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立0。该交易所的成立，将有

B.安全性力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

C.流动性A.中国金属期货交易所

D.收益性B.中国外汇期货交易所

6.通过投资者向基金管理公司申购和赋回实现流通转让的基金是（）0C.中国金融期货交易所

A.开放式基金D.中国期货交易所

B.封闭式基金14.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，

C.公司型基金这体现了国际证券市场的（）趋势。

D.契约型基金A.证券市场一体化

7.随着（）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己B.投资者法人化

发行第一张股票诞生。C.金融创新深化

A.江南制造总局D.金融机构混业化

B.安庆军械所15.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

C.福州船政局A.产权

D.上海轮船招商局B.债权

8.根据我国政府对灯0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。C.物权

A.中国证监会D.所有权

B.证券交易所16.（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

C.证券业协会

A.资本证券C.S股

B.要式证券D.L股

C.证权证券25.下列各项中，不属予记账式债券的特征是（）。

D.有价证券A.发行效率高

17.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。B.交易风险大

A.可以一次或分次缴纳出资C.可记名、挂失

B.转让相对简单D.交易手续简便

C.安全性较差26.凭证式债券是债权人认购债券的（）o

D.认购时要求一次性缴纳A.流通凭证

18.下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。B.会计凭证

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值C.收款凭证

B.股票的清算价值应高于账面价值D.付款凭证

C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值27.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办

D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值机构按兑付本金的（）收取手续费。

19.在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（）。A.1%0

A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.2%。

B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.3%。

C.公司净资产/公司库存股票数量D.4%。

D.公司总资产/公司库存股票数量28.用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。

20.通常情况下，股票的账面价值（）股票价格。A.单利

A.不等于B.贴现

B.等于C.复利

C.大于D.分期

D.小于29.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

21.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）0A.不规定利率

A.附权股B.规定利率

B.含权股C.标明折价

C.除权股D.不标明折价

D.复权股30.以利率逐年累进方法计息的债券称为（）。

22.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（）。A.单利债券

A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B.复利债券

B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余C.贴现债券

盈利的分配D.累进利率债券

C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种31.下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（）。

D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回A.偿还能力

23.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的1•优先”主要体现B.资金使用方向

在（）。C.市场利率变化

A.对企业经营参与权的优先D.债券变现能力

B.认购新股发行的优先32.附有交换条款的债券是指（）。

C.持有股票依法转让的优先A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权

D.股息分配和剩余资产清偿的优先B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利

24.下列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的

A.H股选择权

B.B股D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利

33.在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是A.利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金

（）。B.适应资金全球化的趋势

A.储蓄国债（电子式）C.改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局

B.赤字国债D.改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局

C.凭证式国债42.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立。

D.特种国债A.70%

34.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于B.80%

A.短期债券C.90%

B.实物债券D.60%

C.凭证式债券43.开放式基金的销售机构不包括（）。

D.记账式债券A.商业银行

35.我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（）。B.保险公司

A.特种国债C.证券公司

B.保值国债D.担保公司

C.财政国债44.基金变更不包括（）。

D.特别国债A.封闭式基金转为开放式基金

36.下列关于实物国债的说法中，正确的是（）。B.封闭式基金清算

A.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券C.封闭式基金扩募

B.实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券D.封闭式基金续期

C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证45.下列关于股票基金的说法中，错误的是（）。

D.实物国债是以货币为本位而发行的债券A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金

37.被称为1•金边债券”的是（）oB.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

A.政府债券C.具有变现性强、流动性强的特点

B.金融债券D.管理严格

C.公司债券46.1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于（）。

D.企业债券A.ETF

38.债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为（）。B.L0F

A.可分离型与非分离型C.封闭式基金

B.独立型与分离型D.开放式基金

C.可分型与不可分型47.基金清算账册以及有关文件由（）来保存。

D.独立型与非独立型A.基金托管人

39.附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者B.基金发起人

（）oC.基金管理人

A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权D.基金清算小组

B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权48.目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。

C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权A.1%

D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权B.1.5%

40.下列关于国际债券的说法中，错误的是（）。C.2%

A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销D.2.5%

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多49.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异A.基金契约

D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国B.基金章程

家同利承销C.基金信托契约

41.发行亚洲债券的主要目的是（）。D.基金托管契约

50.投资者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一个工作日）赎回了货币基金份额，则投A.0

资者享有收益的期限至（）。B.5%

A.8月3日C.10%

B.8月4日D.15%

C.8月5日59.（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势

D.8月6日进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建

51.下列各项中，不属于信息披露内容的是（）。议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A.证券发行信息A.证券经纪业务

B.每日报告B.证券自营业务

C.定期报告C.证券承销业务

D.临时报告D.证券投资咨询业务

52.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证60.由证券公司办理的证券发行称为（）。

金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。A.私募发行

A.初始保证金B.公募发行

B.维持保证金C.自办发行

C.最低保证金D.承销发行

D.结算保证金二、多项选择题

53.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是（）。1.证券是指（）。

A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.全体中标者的中标价格是单一的B.各类证明持有者权利和义务的凭证

C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.各中标者的认购价格是不相同的D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

54.下列关于证券承销的说法中，不正确的是（）。2.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有（）。

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售A.投资资金来源分散而量小

B.发行人推销证券的唯一方式是承销B.注重投资的安全性

C.承销有包销和代销两种C.收集和分析信息的能力强

D.包销有全额包销和余额包销两种D.对市场影响力小

55.沪深300指数每次调整的比例定为不超过（）。3.股票发行的定价方式有（）。

A.10%A.协商定价

B.20%B.一般询价

C.15%C.累计投标调价

D.5%D.上网竞价

56.加权股价指数不包括（）。4.广义的有价证券包括（）。

A.基期加权股价指数A.商业证券

B.相对加权股价指数B.货币证券

C.计算期加权股价指数C.资本证券

D.几何加权股价指数D.商品证券

57.只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。5.下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有（）。

A.小于A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

B.大于B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C.等于C.虚拟资本是有价证券的一种形式

D.不等于D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也

58.投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

5%,则干也的实际收益率为（）。6.金触互换包括（）。

A.货币互换C.普通公众股

B.利率互换D.公司集资股

C.股权互换15.20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增

D.信用互换加了（）。

7.商品证券是证明持有人有商品（）的凭证。A.国债

A.所有权B.权证

B.使用权C.企业债券

C.收益权D.可转换债券

D.债权16.2005年10月，全国人大修订了（），并于2006年1月i日实施。

8.下列关于证券的说法中，正确的有（）。A.《物权法》

A.记载并代表一定权利的法律凭证B.《反垄断法》

B.用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C.《公司法》

C.用于证明或设定权利的书面证明D.《证券法》

D.可以采用纸面形式或其他形式17.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记教（）事项。

9.银行证券是货币证券的一种，它主要包括（）。A.股东的姓名或者名称及住所

A.银行本票B.各股东所持股份数

B.银行汇票C.各股东所持股票的编号

C.银行支票D.各股东的信誉状况

D.定期存单18.股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主

10.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的要有（）。

活动。下列各项中，属于直接融资工具的有（）。A.公司名称

A.股票B.公司成立的日期

B.定期存单C.股票种类

C.储蓄存单D.票面金额

D.公司债券19.下列关于股利政策的说法中，正确的有（）。

11.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。A.体现了公司的发展战略和经营思路

A.代理证券发行B.针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润

B.代理证券买卖C.采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策

C.自营性买卖D.是股份公司稳健经营的重要目标

D.其他咨询业务20.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

12.证券业协会的主要职责有（）。A.法律上的限制

A.提供交易场所与设施B.公司的经营环境

B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律C.公司对现金的需要

C.为会员提供信息服务D.公司进入资本市场获得资金的能力

D.组织培训和开展业务交流21.优先股票的特征主要有（）。

13.社会保障基金的资金来源有（）。A.股息率固定

A.国有股减持划入的资金和股权资产B.股息分派优先

B.中央财政拨入资金C.剩余资产分配优先

C.其他方式筹集的资金D.一般无表决权

D.社会公益基金22.下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有（）。

14.所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取A.流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些

得方式区分为（）等不同类别。B.流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧

A.国有股C.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不

B.法人股如长期债券

D.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不B.优先性

如短期债券C.风险性

23.债券的有价证券属性主要表现为（）。D.股权性

A.债券可髅回32.下列各项中，属于公司债券范畴的有（）。

B.债券本身有一定的明值A.信用公司债

C.持有债券可按期取得利息B.不动产抵押公司债

D.债券是虚拟资本C.收益公司债

24.下列各项中，属于垃圾债券的特点有（）。D.附认股权证的公司债

A.利息高33.下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）o

B.风险大A.银行间债券市场

C.等级低B.公募基金之间

D.期限长C.沪深股票市场

25.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为（）。D.国际资本市场

A.零息债券34.下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有（）0

B.附息债券A.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方

C.息票累积债券主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的

D.记账式债券批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

26.下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有（）。B.在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销:而欧洲债券则由

A.累积投标询价一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

B.上网竞价