化工企业安全生产现场监督检查指导手册

化工企业安全生产

现场监督检查指导手册

（试用版）

目录

第一部分前言--------------------------------------------(6)

第二部分策略--------------------------------------------(7)

2.1目的--------------------------------------------------(7)

2.2例行检查----------------------------------------------(7)

2.3飞行检查----------------------------------------------(7)

2.4关注--------------------------------------------------(8)

2.4.1制度落实--------------------------------------------(8)

2.4.2企业诚信--------------------------------------------(8)

第三部分方法--------------------------------------------(8)

3.1原则--------------------------------------------------(8)

3.2检查方法----------------------------------------------(9)

3.2.1查阅文件--------------------------------------------(9)

3.2.2人员问询--------------------------------------------(9)

3.2.3问卷调查-------------------------------------------(10)

3.2.4现场勘察-------------------------------------------(10)

3.2.5外部调查-------------------------------------------(11)

3.2.6专项考核-------------------------------------------(11)

3.2.7接受举报-------------------------------------------(11)

第四部分程序-------------------------------------------(11)

4.1原则-------------------------------------------------(11)

4.2例行检查程序------------------------------------------(12)

4.2.1前期准备--------------------------------------------(12)

4.2.2临检准备--------------------------------------------(13)

4.2.3检查实施--------------------------------------------(14)

4.2.4反馈与沟通------------------------------------------(16)

4.3飞行检查程序------------------------------------------(17)

4.3.1启动------------------------------------------------(17)

4.3.2临检准备--------------------------------------------(17)

4.3.3检查实施--------------------------------------------(17)

4.3.4反馈与沟通-------------------------------------------(18)

第五部分内容-------------------------------------------(18)

5.1原则--------------------------------------------------(18)

5.2机构人员制度------------------------------------------(19)

5.2.1安全生产责任制--------------------------------------(19)

5.2.2安全管理机构和专职人员设置---------------------------(21)

5.2.3安全管理人员考核------------------------------------(22)

5.2.4安全管理制度和安全规程------------------------------(23)

5.3安全培训----------------------------------------------(26)

5.3.1从业人员安全培训情况--------------------------------(26)

5.3.2从业人员熟悉安全制度、操作规程和技能情况-------------(28)

5.3.3特种作业人员取得资格证情况---------------------------(29)

5.4资质和评价管理----------------------------------------(30)

2

5.4.1安全生产许可----------------------------------------(30)

5.4.2承租承包管理----------------------------------------(33)

5.4.3许可变更---------------------------------------------(35)

5.4.4安全评价---------------------------------------------(36)

5.5工艺设备安全------------------------------------------(37)

5.5.1设计和设计诊断---------------------------------------(37)

5.5.2新工艺和淘汰工艺装备---------------------------------(39)

5.5.3温度压力液位等参数控制-------------------------------(41)

5.5.4泄压排放管理-----------------------------------------(42)

5.5.5防火防雷防爆措施-------------------------------------(45)

5.5.6安全自动化控制和紧急停车系统-------------------------(47)

5.5.7有毒和可燃气体泄漏检测报警---------------------------(49)

5.5.8安全联锁---------------------------------------------(51)

5.5.9工艺安全仪表报警管理---------------------------------(52)

5.5.10特殊工艺供电保障------------------------------------(53)

5.5.11蒸储干燥等装置安全控制------------------------------(54)

5.5.12监控和应急系统--------------------------------------(56)

5.5.13周边安全距离和控制室布置----------------------------(57)

5.5.14危险化学品输送管道----------------------------------(59)

5.5.15充装系统--------------------------------------------(60)

5.5.16油气储罐--------------------------------------------(62)

5.6作业安全---------------------------------------------(64)

3

5.6.1特殊作业-------------------------------------------(64)

5.6.2脱水、装卸、倒罐作业---------------------------------(67)

5.6.3化工装置试生产---------------------------------------(68)

5.6.4检维修安全管理---------------------------------------(69)

5.6.5现场安全管理-----------------------------------------(71)

5.6.6变更管理---------------------------------------------(72)

5.7储存和标示管理-----------------------------------------(74)

5.7.1安全技术说明书和包装标签-----------------------------(74)

5.7.2安全警示标志-----------------------------------------(75)

5.7.3危险化学品储存管理-----------------------------------(76)

5.7.4重大危险源管理---------------------------------------(78)

5.8防护和应急管理-----------------------------------------(80)

5.8.1防护用品和应急救援器材配备---------------------------(80)

5.8.2应急救援预案和演练-----------------------------------(81)

5.9其他强制性标准要求-------------------------------------(84)

第六部分音像记录-----------------------------------------(85)

6.1视频记录----------------------------------------------(85)

6.2音频记录----------------------------------------------(85)

6.3检查装备-----------------------------------------------(85)

第七部分行政处罚和问题线索移送---------------------------(85)

7.1行政处罚----------------------------------------------(85)

7.2问题线索移送-------------------------------------------(86)

4

第八部分报告-------------------------------------------(86)

8.1期限--------------------------------------------------(86)

8.2记录--------------------------------------------------(86)

8.2.1企业诚信情况记录------------------------------------(86)

8.2.2检查工作过程记录------------------------------------(86)

8.3主要内容----------------------------------------------(86)

8.3.1企业简况--------------------------------------------(86)

8.3.2检查情况概述----------------------------------------(87)

8.3.3检查的主要内容和发现的问题--------------------------(87)

8.3.4整改建议--------------------------------------------(87)

8.4附件和档案--------------------------------------------(87)

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第一部分前言

安全生产监督检查是对企业执行国家安全生产法律法规、

标准规范的真实情况进行调查、核实的一项重要活动。检查的内

容主要包括设备设施建设和运行（硬件）、制度规程制定和落实

（软件）两大方面，从专业技术性角度可分为安全管理和技术设

备管理两大部分。检查的方法主要有查阅资料、现场勘查、人员

问询、问卷调查、专项考核、外部调查、接受举报等方式。安监

部门通过对相关内容的系统检查或者重点抽查，掌握企业安全生

产状况，发现违法违规行为并及时实施行政处罚，实现促进企业

自觉遵守国家法律法规和标准规范的目的。本手册对化工企业安

全生产监督检查的程序进行了系统设计，规范汇总了常用检查方

法，并以国家安监总局《化工（危险化学品）企业安全检查重点

指导目录》（安监总管三〔2015）113号）为基础，推荐了39

项具有普遍性的项目作为检查的重要内容，并对每一项内容对应

的常见问题和处罚适用的法律条文一并进行了汇总，以期达到提

高安全生产监督检查的针对性和实效性。需要说明的是，本手册

只是一种参考工具，一定有它的局限性，对检查效果和质量起决

定作用的还是实施检查的人员。

向敬业负责的检查人员致敬！

6

第二部分策略

2.1目标

规范安全生产监督检查的程序和方法，有利于克服企业可能

隐瞒真实情况带来的困扰，使每次监督检查能“查出问题、查清

问题、查准问题”，提高监督检查的效率和威慑力。可以将对企

业的监督检查分为两种方式，一种是例行检查，另一种是飞行检

查。例行检查一般有固定的检查周期，实施检查的时间必须提前

告知被检查企业，实施飞行检查的时间，不能预先通知被检查企

业。对一家企业一般每年安排1次例行检查和数次(n次)飞行

检查。正常情况下，企业在准备迎接例行检查时会进行自我检查

和自我改进。随时可能到来的飞行检查，使企业持续感受到监督

检查的压力，最终使企业形成遵守安全生产法律法规和标准规范

的行为自觉。

2.2例行检查

例行检查(routineinspection)是指企业在正常生产的情

况下，由监督管理部门按固定的周期对企业实施的系统全面的检

查。一般每年对一家企业安排1次，必须将实施检查的时间提前

至少2个月告知被检查企业，检查人员一般在3人以上，检查时

间在2天以上，检查内容应该比较全面、系统。

2.3飞行检查

飞行检查(unannouncedinspection)是跟踪检查的一种形

式，是对被检查企业不预先告知的突然检查，检查人员一般为2

7

人，检查时间为1天，检查内容少但有针对性。对企业每年安排

飞行检查的次数，与已了解的企业安全管理状况有关，对问题比

较多或发生事故的企业应增加飞行检查的频率。飞行检查可以安

排在例行检查之后，也可安排在之前。

2.4关注

2.4.1制度落实

对安全管理方面的检查，既要检查制度规程的制定情况、制

度规程是否符合要求，更要检查制度规程的落实情况和实际的管

理效果，对制度规程不落实、只搞形式的应认定为管理制度未执

行。

2.4.2企业诚信

对企业在配合检查过程中的诚信情况给予最高程度的关注。

对隐瞒事实、提供虚假材料的，应在检查报告的首页进行专门记

录，并依法实施处罚。对诚信状况有不良记录的企业，要在下一

次检查时，进行更加严格的核查，必要时增加检查人员或延长检

查时间。

第三部分方法

3.1原则

无论采用何种检查方法，其目的都在于发现问题和印证问题

存在的真实性。针对不同的检查内容选用恰当的检查方法，对提

高检查效率至关重要。检查时，要充分考虑到查清企业真实情况

8

可能面临的困难和干扰，必要时要采用多种检查方法，对同一检

查事项进行相互佐证，最终得出准确结论。在检查前应做好各项

准备工作，特别是准备好各种图表、资料等检查所需的工具性文

件，以保证检查工作的顺利开展。

3.2检查方法

推荐的检查方法有以下7种：查阅文件、人员问询、问卷调

查、现场勘察、外部调查、专项考核、接受举报。

3.2.1查阅文件

例行检查时应要求企业提供与安全生产有关的大部分文件

资料；飞行检查时根据检查内容确定需要查阅文件资料目录。涉

及政府部门的许可、执照、证书、证明、报告等文件要查看原件,

企业不能按要求提供的视为缺失。必要时应该查阅财务账目、电

子文档、控制系统(DCS)记录等其他与被检查的问题可能有关

联的档案资料。重点检查两个方面，一是文件资料反映的情况是

否符合国家法律法规和标准规范的要求；二是文件资料的真实

性。文件资料记录如果反映的是某一事项的实际情况，则该事项

在其他事项的记录中应具有高度的对应性、关联性和一致性，否

则就有假造文件或记录的可能。

3.2.2人员问询

检查人员为了解某一环节和方面的真实情况，应对企业相关

人员进行询问，涉及严重违法违规等重要事项的应有2名检查人

员共同进行，每次询问1名企业人员。询问的事项一般是在一定

9

范围内了解和掌握的情况，其中包含管理方面的，也包含技术方

面的，例如对企业管理人员询问责任制的履行情况、对工艺人员

询问工艺来源情况等。检查时，检查人员应根据检查的实际需要

拟定询问人员名单和询问内容提纲。检查组负责人询问主要负责

人、分管负责人、安全管理机构负责人等主要安全管理人员，其

他检查人员根据需要询问车间负责人、重要部位负责人、关键岗

位操作人员、检维修作业人员、特殊作业人员、动火和受限空间

作业分析人员、监护人员等。在询问时，要注意引导被询问人员

主动介绍情况，以便于更全面地了解掌握相关信息，尽量避免简

单的问答式询问。

3.2.3问卷调查

为了查清真实的情况，对同一事项，可以对多个对象进行问

卷调查，问卷调查设置的题目一般是答卷人应该了解的情况。此

种方法用于调查多数人参与或应该知晓的事项，一般为管理方面

的问题，例如机构设置、人员岗位、培训、演练、奖惩、事故等

情况。正确选择答卷人和设置问卷题目是此方法的关键。检查组

应协调和统筹安排问卷调查的内容、对象和时间（在例行检查时

一般安排在第二天），在检查前制订问卷调查安排计划和调查问

卷、根据检查企业的实际情况拟定参加问卷调查人员名单，争取

以次数最少的问卷调查取得最好的调查效果。

3.2.4现场勘察

对设备设施的建设管理、工艺管理和安全管理等情况的检

10

查，一般实施现场勘察，以判定设备设施、工艺管理等情况是否

符合国家法律法规、标准规范的要求，必要时应使用专业设备进

行测量和检验。

3.2.5外部调查

对个别重大检查事项，如涉及企业外部关联单位的，可采用

外部调查法进行检查，即对相关单位进行调查。

3.2.6专项考核

针对特定人员（如主要负责人、专职安全管理人员、特定岗

位人员等）可实施专项考核法进行检查。专项考核法包括理论知

识考试和操作使用能力（如空气呼吸器使用等）的考试考核，理

论知识考试时应尽量使用标准题库（本手册附电子版题库，见附

件38）中的题目。

3.2.7接受举报

检查组到企业实施例行监督检查前，应对相关事项在企业内

进行公示，公布举报方式，受理对安全生产违法违规行为和事故

隐患的举报。接到举报后一般应及时对举报事项进行核实。

第四部分程序

4.1原则

参考本手册推荐的程序，检查组负责人应统筹协调各小组检

查的工作内容和进度，合理确定工作程序和步骤，必要时及时调

整时间安排和任务分工，避免时间冲突、任务重复和个别项目进

11

度过慢。在例行检查前，需要企业配合的主要事项应在下发正式

检查通知时告知企业，临时调整或增加的要及时通知企业，以便

企业及时安排，避免影响检查进度。

需要实施外部调查时，一般应在对企业现场检查结束后实

施，实施前应得到检查组派出机关的批准。

检查组在企业实施监督检查期间，接到举报时，接报人应填

写《举报记录》（见附件37）,并及时向检查组负责人报告，

检查组负责人应根据具体情况安排检查人员对举报事项进行核

实。

4.2例行检查程序

例行检查的主要工作程序请参见《例行监督检查程序表》（附

件09）。

4.2.1前期准备

实施检查的机关确定对某一企业实施例行检查后，应委派检

查组负责人，并确定其他检查人员。检查组负责人应确定实施检

查的时间，提前60天以上向被检查企业发出《监督检查预备通

知》（参见附件01）,并附《检查前调阅资料目录》（参见附

件02）和《企业基本情况表》（参见附件03）。

检查组负责人应组织检查人员查阅企业按照要求报送的资

料，掌握企业的产品、原料、工艺、设备、管理和重大危险源等

方面的基本情况。以本手册推荐的检查项目为基础，结合企业实

际情况，对检查项目内容进行增减调整，然后初步拟订《检查任

12

务分工表》（参见附件04）。对部分特殊行业企业可能涉及国

家标准规范有强制性要求的其他事项，应纳入检查内容，并制定

《特殊行业检查项目表》（涉氯、涉氨等部分行业，可参见附件

31）o本手册附有《常用强制性标准目录》（见附件30）和电

子版《常用强制性标准汇编》（见附件39）,检查人员可查阅

参考。

根据检查需要，检查人员应事先确定在企业查阅的资料，制

订《现场查阅资料目录》（参见附件06）,一般情况下，应要

求企业准备所有没有失效的、与安全生产有关的文件资料。检查

组负责人应根据企业报送的管理人员名单，确定陪同检查组工作

的企业人员，负责联络、沟通等方面的工作，在此基础上制定《陪

同检查人员名单》（参见附件07）。此外还要制定《检查配合

事项一览表》（参见附件08）、《监督检查公示》（见附件36）。

上述文件应在下发正式检查通知时，同时下发到被检查企业。

4.2.2临检准备

在检查实施7个工作日前，检查组负责人根据企业规模、工

艺设备等情况，确定检查组专家，成立检查组，并向被检查企业

下发《监督检查正式通知》（参见附件05）,并附《现场查阅

资料目录》（参见附件06）、《陪同检查人员名单》（参见附

件07）、《检查配合事项一览表》（参见附件08）、《监督检

查公示》（见附件36）。确定检查组集合时间和地点，同时向

检查组成员发出通知，并附《企业基本情况表》（参见附件03）o

13

在进入企业检查前1天，检查组成员集合并召开内部会议，

研究确定检查内容，明确检查组分组和任务分工，确定《检查任

务分工表》（参见附件04）。检查组一般分为管理组和技术组2

个小组，每个小组1至3人，管理组侧重于检查管理方面（主要

包括机构人员制度、培训教育、资质管理等），技术组侧重于

检查技术方面（主要包括工艺、设备、作业安全等）。

检查组负责人准备与企业主要负责人、分管安全、生产、技

术的负责人和安全管理机构主要负责人、专职安全管理人员进行

谈话询问的相关事项，并根据企业机构设置情况，制定《管理人

员询问内容提纲》（参见附件13）和《管理人员询问安排表》

（见附件15）。检查组其他成员则根据检查内容和任务分工，

完善检查所需的各种工具性文件。

4.2.3检查实施

检查组进入企业，召开首次会议。参加人员为：检查组全体

成员；企业主要负责人，分管安全、生产、设备、技术的负责人

和相关部门（车间）负责人，参与配合检查的有关人员。参加会

议的人员要在《首次会议签到表》（见附件22）上签字。首次

会议应由检查组负责人主持，会议主要内容有：检查组负责人介

绍检查组成员、分工和检查程序，提出检查配合方面的要求；企

业相关负责人介绍陪同检查人员和分工情况，并根据《现场查阅

资料目录》（参见附件06）要求移交相关资料等。检查组将《管

理人员询问安排表》（见附件15）,交企业相关人员，以便及

14

时通知管理人员做好安排。最后，检查组负责人宣读《检查人员

守则》（参见附件24）,企业主要负责人宣读《企业守信承诺》

（参见附件25）。

首次会议结束后，检查组负责人分别与企业主要负责人、分

管安全、生产、技术的负责人和安全管理机构负责人、专职安全

管理人员交流谈话，并依据制定的《管理人员询问内容提纲》（参

见附件13）就有关问题进行询问。询问情况要记录在《原始检

查记录表》（分为管理组专用和技术组专用两种，格式参见附件

27、28）中，涉及重要事项的内容要制作《询问笔录》（参见附

件17）。

在检查组负责人与企业管理人员谈话的同时，各小组分头实

施检查，一般应先查阅资料或实施现场勘察，对检查发现的问题

和相关情况记入《原始检查记录表》。各小组在查阅资料或现场

勘察过程中，认为需要询问有关人员的事项，要记录在《原始检

查记录表》上，汇总后制定本小组需要的《询问岗位人员名单》

（参见附件12）和《岗位人员询问内容提纲》（参见附件14）,

并及时报检查组负责人。检查组负责人汇总分析各小组《询问岗

位人员名单》后，应及时拟订《岗位人员询问安排表》（见附件

16）,并交各检查小组和企业相关配合人员。各小组根据《岗位

人员询问安排表》和拟定的《岗位人员询问内容提纲》实施询问O

询问情况要记录在《原始检查记录表》上，涉及重要事项的内容

要制作《询问笔录》（参见附件17）。

15

第一天检查工作结束后，检查组负责人应召开检查组第一次

碰头会，汇总检查情况，分析存在的问题，必要时可调整检查内

容和分工，确定调整时，应根据调整后的安排重新制定《检查任

务分工表》，并在备注中注明调整过程。各小组根据检查情况，

确定是否需要实施问卷调查和专项考核。需要问卷调查时，各小

组要分别拟定《调查问卷》（参见附件19）和《参加问卷人员

名单》（参见附件18）。检查组负责人要指定实施问卷调查的

检查人员，该检查人员应汇总各小组拟定的《参加问卷人员名单》

和问卷题目，整合完善《调查问卷》，形成《问卷调查安排表》

（参见附件20）,报检查组负责人同意后组织实施。需要专项

考核时，应准备好考核题库，制定《专项考核安排表》（参见附

件26）,报检查组负责人同意后实施，对需要企业配合的事项，

应及时通知企业做好相应准备。

各项检查内容全部完成后，检查组负责人应在末次会议召开

前，组织召开检查组第二次碰头会，汇总检查情况，编制《检查

发现问题汇总表》（参见附件21）。

4.2.4反馈与沟通

全部检查事项结束后，检查组负责人应主持召开末次会议，

参加人员可与首次会议相同。参加会议的人员要在《末次会议签

到表》（参见附件23）上签字。会议主要内容有：检查组向被

检查企业反馈检查情况；就发现的问题进行交流沟通；检查人员

与被检查企业负责人在《检查发现问题汇总表》上签字。检查组

16

负责人作总结发言，企业负责人作表态发言。

被检查企业对检查发现问题存在异议时，可向检查组派出机

关提出书面意见。

4.3飞行检查程序

飞行检查的主要工作程序请参见《飞行监督检查程序表》（附

件10）O

4.3.1启动

根据日常掌握的企业安全生产状况，或者接到违法违规行为

举报，监管部门认为必要时，可随时启动飞行检查。飞行检查启

动后，实施检查的机关应委派检查组负责人，并确定其他检查人

员，必要时可聘请专家参加。检查组应尽量全面地了解被检查企

业的基本情况，初步确定检查的主要内容和实施时间。

4.3.2临检准备

在进入企业检查前1天，检查组成员集合并召开会议，通报

被检查企业基本情况，研究确定检查内容和检查组成员分工，制

订《检查任务分工表》（格式参见附件04,内容减少）。参照

例行检查时的做法，根据检查内容制定《查阅资料目录》、《询

问内容提纲》、《询问人员名单》、《陪同检查人员名单》（参

考例行检查对应附件的格式）等检查所需要的工具性文件。

4.3.3检查实施

检查组进入企业后，向企业出示《监督检查通知》（参见附

件05）后，可立即到现场进行勘察，同时要求企业按照《现场

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查阅资料目录》准备文件资料，按照《陪同检查人员名单》，通

知相关人员参加首次会议。参加会议的人员要在《首次会议签到

表》上签字。会议主要内容有：检查组和企业分别介绍参加人员

和初步分工；检查组负责人介绍检查程序，并提出工作要求。首

次会议结束后，检查人员继续实施检查，并将检查发现的问题和

相关情况记入《原始检查记录表》。各项检查内容完成后，召开

检查组碰头会，汇总检查情况，编制《检查发现问题汇总表》（参

见附件21）。

4.3.4反馈与沟通

检查结束后召开末次会议，参加人员可与首次会议相同。参

加会议的人员要在《末次会议签到表》上签字。会议主要内容有:

检查组向被检查企业反馈检查情况；就发现的问题进行交流沟

通；检查人员与被检查企业负责人在《检查发现问题汇总表》上

签字。检查组负责人作总结发言，企业负责人作表态发言。对检

查发现的问题存在异议时，被检查企业可向检查组派出机关写出

书面意见。

第五部分内容

5.1原则

本手册推荐的检查内容，主要是国家相关法律法规、规章标

准规范明确规定的强制性要求。检查的主要内容可分为两大部

分，第一部分侧重于常规管理，主要包括机构、人员、制度、培

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训教育、资质管理等多个方面；第二部分侧重于技术设备，主

要包括工艺设备、安全设施、作业安全等方面。特别关注了高风

险环节和部位，例如特殊作业管理、重大危险源管理等。对特殊

行业涉及的国家标准（参见附件30）有强制性要求的事项，也

应纳入检查内容。例如，涉及光气、氯气、氢气、煤气的化工企

业，应分别根据《光气及光气化产品生产安全规程》（GB19041）、

《氯气安全规程》（GB11984）、《氢气使用安全技术规程》（GB

4962）、《工业企业煤气安全规程》（GB6222）等国家标准要

求，对其中的强制性条款设定检查项目，制定《特殊行业检查项

目表》（本手册以涉氯、涉氢行业为例，提供了参考检查内容，

参见附件31）,逐项实施检查。本手册附有《常用强制性标准

目录》（参见附件30）和电子版《常用强制性标准汇编》（参

见附件39）,检查人员可查阅参考。

以下是以国家安监总局《化工（危险化学品）企业安全检查

重点指导目录》（安监总管三〔2015）113号）为基础，经充实

调整确定推荐的39项检查项目。检查人员在实施检查时应根据

被检查企业的情况进行适当的增加或删减。

5.2机构人员制度

5.2.1安全生产责任制

检查企业根据国家法律法规要求，建立、健全安全生产责任

制的情况；主要负责人、分管生产、安全、技术的负责人和生产、

技术、设备、安全等管理机构负责人、专职安全管理人员履行安

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全生产责任制确定的职责情况。

5.2.1.1检查方法：查阅安全生产责任制度和机构设置、人员任

命等相关文件；对照机构和岗位设置情况，核对岗位和职责的对

应性和一致性；核查所制定的安全生产责任制度是否符合法律法

规要求；选择主要负责人、部分分管负责人、管理机构负责人一

项或多项安全职责，通过查阅相关文件、记录、签字等核查其履

行安全生产职责的情况；通过询问企业管理人员，对获取的信息

进行核实。

5.2.1.2常见问题：未依法明确主要负责人、分管负责人和管理

机构负责人的安全生产职责；主要负责人、分管负责人、管理机

构负责人（或专职安全管理人员）未依法全面履行其安全生产职

责；安全生产责任制度与实际情况不相符，岗位与职责不对应，

存在“有职责无岗位、有岗位无职责、下级岗位领导上级岗位”

等现象，安全生产责任制度不具有操作性，很难严格执行。

5.2.1.3适用法规条款:

5.2.1.3.1《安全生产法》第十八条生产经营单位的主要负责

人对本单位安全生产工作负有下列职责：（一）建立、健全本单

位安全生产责任制；

5.2.1.3.2《安全生产法》第十九条生产经营单位的安全生产

责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内

容。生产经营单位应当建立相应的机制，加强对安全生产责任制

落实情况的监督考核，保证安全生产责任制的落实。

20

5.2.1.3.3《安全生产法》第九十一条生产经营单位的主要负

责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾

期未改正的，处二万元以上五万元以下的罚款，责令生产经营单

位停产停业整顿。

5.2.2安全管理机构和专职人员设置

检查企业是否依法设置了安全管理机构或者配备了专职安

全管理人员。

5.2.2.1检查方法：在检查一些小企业时，查清楚企业设置安全

管理机构或者配备专职安全管理人员的真实情况是比较困难的，

因此检查人员应考虑采取多种办法进行调查。一般情况下应查阅

安全生产责任制度和机构设置、人员任命等相关文件，当企业的

此类文件准备得很齐全，难以看出问题时，应从其他资料中发现

企业没有专职安全管理人员的线索。（例如，企业给出的专职安

全管理人员存在参加其他业务工作的记录等）。在问卷调查中，

设置相关题目，调查企业是否真正有专职安全管理机构或人员，

可以设置的题目有：专职安全管理机构的名称、人数，专职安全

管理人员的姓名、职务；你所在的企业共有多少管理部门，分别

写出其名称和主要负责人等等。检查人员应根据企业实际变换提

问方式和角度，以期获得真实信息。参加此项问卷调查的人员应

侧重于在企业工作2年以上的人员，应该包括财务、供应、后勤

等服务部门的一般人员。

5.2.2.2常见问题：企业未设置安全生产管理机构、没有专职安

21

全生产管理人员，在一部分小企业中所谓“专职”安全生产管理

人员实际上兼职负责多项工作。

5.2.2.3适用法规条款：

5.2.2.3.1《安全生产法》第二H"一条矿山、金属冶炼、建筑

施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当

设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。

前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过一百人

的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人

员；从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生

产管理人员。

5.2.2.3.2《安全生产法》第九十四条生产经营单位有下列行

为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改

正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二

万元以下的罚款：（一）未按照规定设置安全生产管理机构或者

配备安全生产管理人员的。

5.2.3安全管理人员考核

检查企业负责人及其他安全管理人员取得安全生产考核合

格证情况；核验部分安全管理人员实际具备相应的安全生产知识

和管理能力情况。

5.2.3.1检查方法：核查安监部门颁发的考核合格证书；通过谈

话询问，了解安全管理人员掌握安全知识情况；根据企业实际情

22

况，从考核题库中选取部分试题，对有关人员进行安全生产基本

知识和管理能力专项考核。

5.2.3.2常见问题：部分安全生产管理人员未按照规定经考核合

格并取得安监部门颁发的考核合格证书；部分安全生产管理人员

不能较好掌握与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产

知识、安全管理能力不足。

5.2.3.3适用法规条款：

5.2.3.3.1《安全生产法》第二十四条生产经营单位的主要负

责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营

活动相应的安全生产知识和管理能力。

危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建

筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当

由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识

和管理能力考核合格。考核不得收费。

5.2.3.3.2《安全生产法》第九十四条生产经营单位有下列行

为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改

正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二

万元以下的罚款：（二）危险物品的生产、经营、储存单位以及

矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全

生产管理人员未按照规定经考核合格的。

5.2.4安全管理制度和安全规程

23

检查企业是否制订了至少包含如下内容的安全生产规章制

度：安全生产责任制、识别和获取适用的安全生产法律法规、标

准及其他要求、安全生产会议管理、安全生产费用、安全生产奖

惩管理、管理制度评审和修订、安全培训教育、特种作业人员管

理、部门和基层班组安全活动管理、风险辨识和评价、隐患治理、

重大危险源管理、变更管理、事故管理、防火防爆管理（包括禁

烟管理）、消防管理、仓库罐区安全管理、关键装置和重点部位

安全管理、生产设施管理（包括安全设施、特种设备等管理）、

监视和测量设备管理、安全作业管理（包括动火作业、进入受限

空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、

断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等）、

危险化学品安全管理（包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储

存、出入库、运输、装卸等）、检维修管理、生产设施拆除和报

废管理、承包商管理、供应商管理、职业卫生管理（包括防尘、

防毒管理）、劳动防护用品（具）和保健品管理、作业场所职业

危害因素检测管理、应急救援管理、安全检查管理等。

检查企业是否根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、

辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位;

检查企业是否在新工艺、新技术、新装置投产或投用前，组织编

制并应用新的操作规程。

5.2.4.1检查方法：查阅相应的文件，核查安全管理制度和操作

规程是否全面；对包括危险作业在内的至少6项制度（规程）进

24

行审查，查验是否符合法律法规要求，是否符合企业安全管理的

实际情况，以判断这些制度和规程对该企业是否具有可操作性。

5.2.4.2常见问题：安全管理制度和操作规程内容不全，不符合

法规标准要求;安全管理制度和操作规程不符合企业实际情况，

在实际工作中不可能严格执行。

5.2.4.3适用法规条款：

5.2.4.3.1《安全生产法》第十八条生产经营单位的主要负责

人对本单位安全生产工作负有下列职责：（二）组织制定本单位

安全生产规章制度和操作规程；

5.2.4.3.2《安全生产法》第九十一条生产经营单位的主要负

责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾

期未改正的，处二万元以上五万元以下的罚款，责令生产经营单

位停产停业整顿。

5.2.4.3.3《安全生产法》第九十八条生产经营单位有下列行

为之一的，责令限期改正，可以处十万元以下的罚款；逾期未改

正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款,

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五

万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:

（一）生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危

险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的；

（四）未建立事故隐患排查治理制度的。

5.2.4.3.4《安全生产法》第七十八条有下列情形之一的，由

25

安全生产监督管理部门责令改正，可以处5万元以下的罚款；拒

不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令

停产停业整顿：（九）危险化学品专用仓库未设专人负责管理，

或者对储存的剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他

危险化学品未实行双人收发、双人保管制度的；（十）储存危险

化学品的单位未建立危险化学品出入库核查、登记制度的。

5.3安全培训

5.3.1从业人员安全培训情况

检查企业对从业人员（包括使用的被派遣劳动者、外来施工

人员）进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全

生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握

本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安

全生产方面的权利和义务的情况。

5.3.1.1检查方法：查阅培训计划、培训教材、培训记录、考核

试卷等文件资料是否与企业文件规定相一致；查阅从业人员的培

训证明或档案是否齐全完整；问卷调查从业人员参加培训的情

况，并与培训档案相比对；根据培训记录，询问培训讲师相关情

况和业务知识，判断培训记录的真实性。

5.3.1.2常见问题：企业未对从业人员（特别是使用的被派遣劳

动者、外来施工人员）进行安全培训教育，或者未按照培训计划

实施;培训内容不适合培训对象，达不到培训目的；安排未经安全

培训合格的从业人员上岗作业;培训档案与调查问卷反映的情况

26

不一致，存在培训档案造假的嫌疑。

5.3.1.3适用法规条款：

5.3.1.3.1《安全生产法》第二十五条生产经营单位应当对从

业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全

生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握

本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安

全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从业

人员，不得上岗作业。

生产经营单位使用被派遣劳动者的，应当将被派遣劳动者纳

入本单位从业人员统一管理，对被派遣劳动者进行岗位安全操作

规程和安全操作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣

劳动者进行必要的安全生产教育和培训。

生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的，应

当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训，提供必要的劳动

防护用品。学校应当协助生产经营单位对实习学生进行安全生产

教育和培训。

生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案，如实记录

安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情

况。

5.3.1.3.2《安全生产法》第九十四条生产经营单位有下列行

为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改

正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，

27

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二

万元以下的罚款：（三）未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、

实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有

关的安全生产事项的。

5.3.2从业人员熟悉安全制度、安全规程和技能情况

核查从业人员（包括使用的被派遣劳动者、外来施工人员）

是否具备必要的安全生产知识，是否熟悉有关的安全生产规章制

度和安全操作规程，是否掌握本岗位的安全操作技能，是否了解

事故应急处理措施，是否知悉自身在安全生产方面的权利和义

务。

5.3.2.1检查方法：问卷调查从业人员了解安全制度、操作规程、

基本安全技能、事故应急处理措施的情况；对部分从业人员进行

询问、并对其岗位安全操作技能进行专项考核。

5.3.2.2常见问题：部分从业人员不熟悉安全生产规章制度、安

全操作规程，对本岗位涉及的危险化学品危险特性不熟悉，不了

解事故应急处理措施等。

5.3.2.3适用法规条款：

5.3.2.3.1《安全生产法》第二十五条生产经营单位应当对从

业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全

生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握

本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安

全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从业

28

人员，不得上岗作业。

生产经营单位使用被派遣劳动者的，应当将被派遣劳动者纳

入本单位从业人员统一管理，对被派遣劳动者进行岗位安全操作

规程和安全操作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣

劳动者进行必要的安全生产教育和培训。

生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的，应

当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训，提供必要的劳动

防护用品。学校应当协助生产经营单位对实习学生进行安全生产

教育和培训。

生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案，如实记录

安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情

况。

5.3.2.3.2《安全生产法》第九十四条生产经营单位有下列行

为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改

正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二

万元以下的罚款：（三）未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、

实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有

关的安全生产事项的。

5.3.3特种作业人员取得资格证情况

检查特种作业人员（例如电焊工、危险工艺岗位操作工等）

按照国家有关规定经专门安全培训，取得相应资格证书的情况。

29

5.3.3.1检查方法：查阅特种作业人员档案，抽查部分特种作业

人员的证书原件，查看证书是否真实有效；对现场实施特种作业

的人员持证情况进行查验。

5.3.3.2常见问题：特种作业人员未按照国家有关规定经专门安

全作业培训并取得相应资格证书。

5.3.3.3适用法规条款：

5.3.3.3.1《安全生产法》第二十七条生产经营单位的特种作

业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应

资格，方可上岗作业。特种作业人员的范围由国务院安全生产监

督管理部门会同国务院有关部门确定。

5.3.3.3.2《安全生产法》第九十四条生产经营单位有下列行

为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改

正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二

万元以下的罚款：（三）未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、

实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有

关的安全生产事项的。

5.4资质和评价管理

5.4.1安全生产许可

检查企业取得危险化学品安全生产许可和危险化学品使用

许可的情况；检查企业履行新改扩建项目安全条件审查和安全设

施设计审查等“三同时”手续的情况。

30

5.4.1.1检查方法：核查企业的全部产品、副产品、中间产品和

原料是否属于危险化学品，对使用危险化学品的企业，要核算其

使用量，查验是否依法取得安全生产许可和危险化学品使用许

可；对照厂区布置图、设计施工文件和现场实际情况，核查生产

装置和附属装置名称和数量，逐一查验新改扩建项目履行“三同

时”手续的相关文件。

5.4.1.2常见问题：企业危险化学品安全生产许可、危险化学品

使用许可手续不齐全或不在有效期内；建设项目没有按照规定进

行安全条件审查、安全设施设计审查，或者有关事项不符合要求;

建设项目实际内容与批准的手续不符等。

5.4.1.3适用法规条款：

5.4.1.3.1《安全生产法》第九十五条生产经营单位有下列行

为之一的，责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未

改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的

主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；

构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（二）用于生产、

储存、装卸危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施

设计未按照规定报经有关部门审查同意的；（三）用于生产、储

存、装卸危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施

设计施工的；（四）用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投

入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的。

5.4.1.3.2《危险化学品安全管理条例》第十四条危险化学品

31

生产企业进行生产前，应当依照《安全生产许可证条例》的规定,

取得危险化学品安全生产许可证。

生产列入国家实行生产许可证制度的工业产品目录的危险

化学品的企业，应当依照《中华人民共和国工业产品生产许可证

管理条例》的规定，取得工业产品生产许可证。

负责颁发危险化学品安全生产许可证、工业产品生产许可证

的部门，应当将其颁发许可证的情况及时向同级工业和信息化主

管部门、环境保护主管部门和公安机关通报。

5.4.1.3.3《危险化学品安全管理条例》第二十九条使用危险

化学品从事生产并且使用量达到规定数量的化工企业（属于危险

化学品生产企业的除外，下同），应当依照本条例的规定取得危

险化学品安全使用许可证。

前款规定的危险化学品使用量的数量标准，由国务院安全生

产监督管理部门会同国务院公安部门、农业主管部门确定并公

布。

5.4.1.3.4《危险化学品安全管理条例》第三十三条国家对危

险化学品经营（包括仓储经营，下同）实行许可制度。未经许可,

任何单位和个人不得经营危险化学品。

依法设立的危险化学品生产企业在其厂区范围内销售本企

业生产的危险化学品，不需要取得危险化学品经营许可。

依照《中华人民共和国港口法》的规定取得港口经营许可证

的港口经营人，在港区内从事危险化学品仓储经营，不需要取得

32

危险化学品经营许可。

5.4.1.3.5《危险化学品安全管理条例》第七十七条未依法取

得危险化学品安全生产许可证从事危险化学品生产的，依照《安

全生产许可证条例》的规定处罚。违反本条例规定，化工企业未

取得危险化学品安全使用许可证，使用危险化学品从事生产的，

由安全生产监督管理部门责令限期改正，处10万元以上20万元

以下的罚款；逾期不改正的，责令停产整顿。违反本条例规定，

未取得危险化学品经营许可证从事危险化学品经营的，由安全生

产监督管理部门责令停止经营活动，没收违法经营的危险化学品

以及违法所得，并处10万元以上20万元以下的罚款；构成犯罪

的，依法追究刑事责任。

5.4.1.3.6《安全生产许可证条例》第十九条违反本条例规定,

未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违

法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或

者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5.4.1.3.7《安全生产许可证条例》第二十条违反本条例规定,

安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责

令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以

上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产

的，依照本条例第十九条的规定处罚。

5.4.2承租承包管理

检查企业承租承包商的资质情况；检查企业对承租承包商依

33

法实施安全生产统一管理等情况。

5.4.2.1检查方法：核验承包（承租）商资质、执照、许可等是

否符合要求；查验《承包（承租）合同》和《安全生产管理协议》、

安全检查记录；必要时对有关人员就承包（承租）商情况进行询

问；在问卷时加入相关内容，就承包（承租）商的某些特定事项

对有关人员进行问卷调查。

5.4.2.2常见问题：选用不具备相应资质（或取得相应许可）的

承包商或承租商；与承包单位、承租单位没有签订专门的安全生

产管理协议;没有在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产

管理职责；未对承包单位、承租单位的安全生产工作进行统一协

调、管理，未定期进行安全检查。

5.4.2.3适用法规条款：

5.4.2.3.1《安全生产法》第四十六条生产经营单位不得将生

产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或

者相应资质的单位或者个人。

生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，生产经营

单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，

或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；生

产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管

理，