基金业务合规检查手册

基金业务合规检查手册合同编号：__________合同各方信息：甲方：（甲方全称）地址：________________________法定代表人：____________________联系电话：_____________________电子邮箱：_____________________乙方：（乙方全称）地址：________________________法定代表人：____________________联系电话：_____________________电子邮箱：_____________________鉴于甲方为一家专业从事基金业务的金融机构，乙方为一家具备相关专业知识和经验的合规检查机构，双方为共同遵守国家法律法规，确保甲方基金业务合规运行，经友好协商，达成如下协议：第一条检查目的1.1乙方根据甲方的委托，对甲方基金业务进行全面、详细的合规检查，以确保甲方的基金业务符合国家法律法规、监管要求及行业规范。第二条检查范围和内容（1）组织结构及人员资质；（2）基金产品的设计、销售及运作；（3）风险管理体系；（4）内部控制制度；（5）信息披露；（6）投资者适当性管理；（7）反洗钱及反恐融资；（8）其他与甲方基金业务合规性相关的方面。2.2乙方应根据检查结果，向甲方提供合规性评价报告，并对存在的问题提出整改建议。第三条检查时间及流程3.1乙方应按照甲方的要求，在甲方提供的检查时间表内完成检查工作。3.2乙方在进行检查前，应向甲方提供详细的检查计划，并在甲方同意后进行。3.3乙方在检查过程中，应确保甲方的正常经营不受影响，并对检查过程中获取的信息保密。第四条检查费用4.1双方确认，乙方应向甲方收取检查费用，具体金额及支付方式如下：（1）检查费用为人民币____元整（大写：____________________元整）；（2）甲方应在双方签订本协议后____个工作日内，向乙方支付上述费用；（3）乙方应提供合法的发票。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的一切损失。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。7.2本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________甲方代表（签名）：______________乙方代表（签名）：______________签订日期：____________________一、附件列表：1.甲方公司章程或组织文件2.乙方合规检查手册3.乙方检查费用支付凭证4.合规性评价报告5.整改建议书6.双方签订的违约金支付凭证7.法律意见书（如有）8.诉讼文件（如有）二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定时间支付检查费用；2.甲方未按照约定提供检查所需资料或信息；3.甲方未按照约定允许乙方进行检查；4.乙方未按照约定时间完成检查工作；5.乙方未按照约定保密检查过程中获取的信息；6.任何一方未按照约定履行合同义务，导致合同无法履行或造成对方损失。三、法律名词及解释：1.甲方：指合同中指定的基金业务机构；2.乙方：指合同中指定的合规检查机构；3.合规检查：指对甲方基金业务是否符合国家法律法规、监管要求及行业规范的检查；4.检查费用：指乙方根据甲方委托进行检查所收取的费用；5.违约金：指违约方根据本合同约定向守约方支付的违约赔偿金；6.合同签订地：指本合同签订的地点。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未按约定时间支付检查费用：乙方应与甲方沟通，要求其在规定时间内支付费用；如甲方仍不支付，乙方有权终止合同并追究其违约责任。2.甲方未按约定提供检查所需资料或信息：乙方应与甲方沟通，要求其提供所需资料；如甲方仍不提供，乙方有权延长检查时间或终止合同并追究其违约责任。3.甲方未按约定允许乙方进行检查：乙方应与甲方沟通，要求其允许进行检查；如甲方仍不允许，乙方有权终止合同并追究其违约责任。4.乙方未按约定时间完成检查工作：乙方应与甲方沟通，说明原因并商定延长时间；如乙方仍未能按时完成检查，甲方有权终止合同并追究其违约责任。5.乙方未按约定保密检查过程中获取的信息：乙方应立即采取措施防止信息泄露，并向甲方道歉；如造成甲方损失，乙方应承担相应的违约责任。五、所有