国家级科技计划项目调查表讲解

国家级科技计划项目调查表讲解一、执行情况调查表执行情况调查表的内容一、概况

项目属性、联系方式、参加单位、计划投资额二、执行状态

进度、受阻原因、结题信息

三、人员

投入人员、培养人才、引进人才四、资金

到位资金、支出等五、成果及效益

论文、专利、获奖、技术标准、经济效益

执行情况调查表的变化调查的主要内容和绝大部分指标与上年相同个别指标内容变动，适应“十一五”科技计划管理上的调整，如973表和863表中的“技术领域(JB58)”重新编码。

863计划：分类调整为12类，代码由1位改为2位

973计划：领域分类改变科技支撑计划：不变统计编号（JB00）123456789立项年度计划类别省、自治区直辖市代码流水号第3、4位码计划类别2005年及以前立项2006年及以后立项重大专项—11863计划0312科技支撑计划/科技攻关计划0413973计划0214国家科技平台—15国家级星火项目0622国家级火炬项目0523科技型中小企业创新基金2424填报应注意的问题课题活动类型活动类型反映了项目的重要特征，也是对数据进行分类的重要指标。项目的活动类型表明项目在报告期内主要处在科学研究、技术开发、推广服务、生产应用相互交叉衔接的链条上的哪一环节。由于填表人员对R&D的概念把握不准，容易造成填报错误。例如“应用研究”本属于科学理论研究范畴，但不少填表人只看到“应用研究”的“应用”二字，忽略了“研究”二字所包含的本质内容，将采用技术以及开发新产品、新工艺等不含理论性研究的项目也纳入了应用研究活动。对项目的活动类型，必须依据定义和分类准则来确定，还可借助有关的指标和信息进行综合判断，例如研发时间长短、主要研发内容和阶段成果简述（JB55）、产出及效益指标等。（1）借助成果进行辅助判断

综合科技活动的特点、成果形式等进行分类常常是十分有效的辅助方法。以阐述新发现、新知识的科学论文作为成果主要形式的可能是基础研究或应用研究，以发明专利作为成果形式之一的可能是应用研究或试验发展，等等。（2）借助主要研发内容等信息进行辅助判断

“阶段成果简述”的内容反映了调查年度内项目的主要研发内容和成果，可作为参考。经济效益指标也可辅助判断，如果项目已取得一定规模的直接经济效益，一般不再属于R&D活动，可考虑是R&D成果应用活动或推广示范与技术服务活动。（3）长周期项目有一些科研课题的研究周期较长，可能在具体实施的不同阶段表现出不同的活动类型特征。很多项目的目标是要完成技术的研发和应用甚至产业化，可能会涉及“科学研究——开发——推广——生产应用”中的若干阶段，例如某种更能抗病的谷物新品种的问世，通过对谷物抗病力遗传特性的研究，获得培育更能抗病的谷物新品种的途径和方法，并由此进行新品种的培育，最后经过区域试验确定该新品种的抗病特性及推广价值。应根据当年主要研究内容划分活动类型。

例如：大部分863和攻关项目的目标是获得最终可实际使用的新的工艺、产品、装置、技术等，在项目研发的早期阶段，创造性活动较多，大多数项目处在R&D活动阶段，随着项目的进行，一部分项目可能逐渐转向R&D成果应用活动。火炬项目和星火项目绝大多数是为了促进科技成果的转化应用，其中少数火炬项目中可能存在一定的R&D活动，星火项目基本不存在R&D活动。项目若是处在工程化阶段的，是R&D成果应用活动；已形成规模效益的，基本可判断为生产性活动；主要为了推广技术或提供技术服务的，是推广示范与技术服务活动。（4）活动类型与计划管理的区别“课题或项目下达单位的级别”、“列入××科技计划”和“重大项目”或“重点项目”这类信息，只反映该级政府部门或管理者对某些领域的侧重或对某一具体问题的关注，不能作为课题活动分类的依据。例如，基础理论研究方面的重大课题与为发展经济、达到规模生产而实施的重点科技项目显然不属于相同的课题活动类型。

863项目在管理上分为“前沿探索类”、“面向应用类”等，这种管理上的分类与项目的活动类型没有必然的联系。以“面向应用类”项目为例，其中的一部分项目有应用研究活动，即便如此，在报告期中项目并不一定处在以应用研究活动为主的阶段，报告期中项目的活动类型，应根据当年项目的实际状况确定。社会经济目标根据上年出现的问题对分类作了调整修改。注意社会经济目标各个分类所包含的具体内容。要了解社会经济目标各个分类和解释说明，了解其所涵盖的范围和内容。在进行分类时，应尽量选择符合的类别，或归入相近的类别，避免因误解造成错误。例如：近海或滩涂养殖研发项目，目标是发展海水养殖，应归入“农业、林业和渔业的发展”，不能归入“地球和大气层的探索与利用”，后一分类的解释中虽然包括对近海的探索和利用，但明确指出不包括渔业研究和开发。“知识的发展”，主要指所有有助于科学本身的发展而又无法确定具体目标的R&D活动，在我国这样的R&D活动一般由大学或研究机构进行。我国企业开展的R&D活动有很强的实用性，有明确而具体的应用领域和目标，不可归入这一类，而应归入与其目标对应的相应的类别。单位性质部分单位类型的划分审核不严重要的是把高校、研究机构、企业、其他单位区分开来验收/结题信息掌握计划项目执行情况完整信息的重要内容以结题信息为依据，判断项目/课题何时转入跟踪调查

部分完成的项目没有及时填报结题的信息未报原因为上年已结题的，要同时上报结题时间、课题预期指标完成情况等信息

参加人员指标：参加人员数量和实际投入的工作量人员素质人才引进合作研究人才培养填报范围：当年实际参加项目的人员，包括承担单位和参加单位的973、863、国家科技支撑项目填报全部人员火炬、星火项目填报项目负责人、研发技术骨干、项目实施的主要工程技术人员项目资金资金指标分为三类：计划投资额、实际到位资金、支出。填报要全面，既包括承担单位的，也包括参加单位的资金来源的分类尽量准确主要审核到位资金，科技部拨款是重点成果只统计2007年的成果对成果的统计，包括数量、获奖、转让三个方面。以论文和著作为代表的知识型成果以专利、新产品、新工艺、新装置等形态为主的物化成果。注意：若某个指标填报的数值偏大，如发明专利数大于20项，或成果转让数百次，应向填表单位核实。效益只统计2007年的效益估算范围：只统计直接效益估算方法：减少虚报二、跟踪调查表跟踪调查表的内容一、成果产出及被采用情况完成后发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术标准等、专利保护及使用、技术标准的使用、成果转让二、课题成果产生的效益、作用和影响应用的方面、社会效益、经济效益以该项目/课题的成果为基础开展的其他项目/课题三、课题后续发展情况课题后续发展的主要目标、研究方向是否改变、研究环境和条件是否改善、是否得到相关方面支持、合作研究情况等四、课题成果产业化情况

是否利用课题成果创业、后续产业化阶段投融资情况、课题成果是否形成产品应用于市场五、结题后原课题的研究团队存续情况六、承担该课题的最大收获七、后续研究项目变动和增加的内容调查表增加的内容主要是关于专利的问题1.1SCI、EI、ISTP论文数问题1.4累计申请专利数、其中发明专利数、向国外申请专利数

被技术标准采用的专利数附表2申请专利一览表问题3.6依托基地种类增加了“国家工程实验室”、“863研发基地”、“国家认定企业技术中心”3个选项。几处修改

问题3.7应用转化情况——应用/转化情况问题4.0成果是否适宜于产业化——是，继续往下填写；否，跳过4.1至4.3附表1后续研究项目/课题一览表所有参加单位数中包含第一承担单位附表2发明专利一览表详细了解发明专利重要信息

申请号/授权号：查实和排重

IPC主分类号：对发明专利进行分类申请国别：中国专利、三方专利、其它实施状态：未实施、实施、专利权转让保护状态：是否交年费、是否失效

避免误报、识别重复填报表中填报的发明专利数量应等于GA401项同一项技术若向不同国家/地区申请发明专利，应分别填写IPC主分类号

《国际专利分类表》（简称IPC）是专利文献获得统一国际分类的一种工具，首要目的是为各知识产权局和其他使用者建立一套用于专利文献的高效检索工具，用以确定新颖性，评价专利申请中技术公开的发明高度或非显而易见性（包括对技术先进性和有益的结果或实用性的评价）。一个完整的分类号由代表部、大类、小类和大组或小组的类号构成。IPC分类的8个部的类名如下：

A人类生活必需B作业；运输C化学；冶金

D纺织；造纸E固定建筑物

F机械工程；照明；加热；武器；爆破G物理