并购重组财务顾问协议2024年

并购重组财务顾问协议2024年合同目录第一章：引言1.1合同目的1.2合同背景1.3定义与术语第二章：顾问的资质与条件2.1顾问资质要求2.2顾问的专业能力2.3顾问的独立性与保密义务第三章：服务范围与内容3.1服务范围概述3.2财务顾问的具体服务内容3.3服务的持续性与变更第四章：顾问的义务与责任4.1顾问的尽职调查义务4.2顾问的报告与建议责任4.3顾问的保密责任第五章：委托方的权利与义务5.1委托方的合作义务5.2委托方的信息提供义务5.3委托方的决策权第六章：费用与支付6.1顾问费用的构成6.2费用的支付方式与时间6.3费用调整的条件与程序第七章：合同的签订7.1合同签订的条件7.2合同的生效7.3合同的书面形式要求第八章：合同的履行与监督8.1履行的标准与要求8.2监督的方式与程序8.3履行报告的提交第九章：违约责任9.1违约的认定9.2违约的后果9.3违约赔偿的范围与计算第十章：不可抗力10.1不可抗力的定义10.2不可抗力的通知义务10.3不可抗力下的权利与义务第十一章：合同的变更与解除11.1变更的条件与程序11.2解除的条件与后果11.3变更与解除的通知方式第十二章：争议解决12.1争议解决的方式12.2协商解决的程序12.3仲裁或诉讼的适用第十三章：合同的续签与终止13.1续签的条件与程序13.2终止的情形13.3终止后的权利与义务第十四章：合同的签订与生效14.1签订方14.2签订时间14.3签订地点14.4合同文本的保管与备案以上为《并购重组财务顾问协议》的目录草案，具体内容需根据实际情况进行调整和完善。第一章：引言1.1合同目的本合同旨在明确委托方与财务顾问之间的合作关系，规范双方在并购重组过程中的权利、义务和责任。1.2合同背景鉴于委托方拟进行并购重组活动，特聘请财务顾问提供专业服务。1.3定义与术语本合同中使用的特定术语和定义见附件一。第二章：顾问的资质与条件2.1顾问资质要求顾问应具备相应的财务、法律及并购重组领域的专业知识和经验。2.2顾问的专业能力顾问应能够提供高质量的财务分析、风险评估和并购策略建议。2.3顾问的独立性与保密义务顾问应保持独立性，对委托方的商业秘密负有保密责任。第三章：服务范围与内容3.1服务范围概述顾问提供的服务包括但不限于财务分析、尽职调查、交易结构设计等。3.2财务顾问的具体服务内容具体服务内容包括交易方案的制定、财务模型的构建、市场分析等。3.3服务的持续性与变更服务的持续性基于合同期限，服务内容可根据实际情况进行调整。第四章：顾问的义务与责任4.1顾问的尽职调查义务顾问应进行全面的尽职调查，确保提供的信息和建议准确无误。4.2顾问的报告与建议责任顾问应定期向委托方提供书面报告，并提出专业建议。4.3顾问的保密责任顾问应对在服务过程中获得的所有信息保密，未经委托方同意不得泄露。第五章：委托方的权利与义务5.1委托方的合作义务委托方应与顾问充分合作，提供所需的信息和支持。5.2委托方的信息提供义务委托方应及时、准确地向顾问提供所需的业务和财务信息。5.3委托方的决策权委托方拥有最终的决策权，顾问的建议不构成决定性的指令。第六章：费用与支付6.1顾问费用的构成顾问费用包括固定费用、成功费和可能的额外服务费用。6.2费用的支付方式与时间费用应根据合同约定的时间和方式支付，具体支付计划见附件二。6.3费用调整的条件与程序在特定情况下，如服务范围变更，顾问费用可经双方协商调整。第七章：合同的签订7.1合同签订的条件双方应具备签订本合同的法律资格和相应的决策授权。7.2合同的生效本合同自双方授权代表签字盖章之日起生效。7.3合同的书面形式要求本合同及其所有附件应以书面形式制定，并由双方各执一份。以上为《并购重组财务顾问协议》前七章的详细内容，具体条款需根据实际情况进行调整和完善。第八章：合同的履行与监督8.1履行的标准与要求顾问应按照合同规定的标准和要求提供服务，确保服务的专业性和有效性。8.2监督的方式与程序委托方有权对顾问的工作进行监督，顾问应配合委托方的监督工作，并提供必要的工作记录和文件。8.3履行报告的提交顾问应定期向委托方提交履行报告，报告应包括工作进展、问题及解决方案等。第九章：违约责任9.1违约的认定违约行为包括但不限于违反合同条款、未按时提供服务、提供错误信息等。9.2违约的后果违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。9.3违约赔偿的范围与计算违约赔偿应根据实际损失、合同规定及有关法律规定进行计算。第十章：不可抗力10.1不可抗力的定义不可抗力指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。10.2不可抗力的通知义务一方因不可抗力影响合同履行时，应及时通知对方，并提供相应证明。10.3不可抗力下的权利与义务不可抗力发生时，受影响方可根据情况部分或全部免除责任。第十一章：合同的变更与解除11.1变更的条件与程序合同的变更应基于双方协商一致，变更内容应以书面形式确定。11.2解除的条件与后果合同可在特定条件下解除，解除后双方应根据合同规定处理相关事宜。11.3变更与解除的通知方式变更或解除合同应以书面形式通知对方。第十二章：争议解决12.1争议解决的方式争议首选协商解决，协商不成时可选择调解、仲裁或诉讼。12.2协商解决的程序双方应首先进行协商，协商应在合理期限内完成。12.3仲裁或诉讼的适用协商不成时，可提交至合同约定的仲裁机构或法院。第十三章：合同的续签与终止13.1续签的条件与程序合同期满前，双方可协商续签，续签应遵循合同约定的程序。13.2终止的情形合同可在特定情况下终止，包括但不限于违约、不可抗力等。13.3终止后的权利与义务合同终止后，双方应根据合同规定处理财务结算、资料返还等事宜。第十四章：合同的签订与生效14.1签订方甲方（委托方）：，乙方（顾问方）：14.2签订时间本合同签订时间为：____年__月__日。14.3签订地点本合同签订地点为：______。14.4合同文本的保管与备案双方应各自保管一份合同原件，并按照规定进行备案。以上为《并购重组财务顾问协议》后七章的详细内容，具体条款需根据实际情况进行调整和完善。多方为主导时的，附件条款及说明在涉及多方参与的并购重组财务顾问协议中，附件条款扮演着至关重要的角色，尤其是在主导方发挥核心作用的情况下。以下是针对多方主导时的附件条款及说明的详细内容：一、附件条款的构成1.1附件条款应包括但不限于项目范围、服务细节、费用结构、保密协议等。1.2附件条款应详细列明各方的权利、义务和责任，以及在特定情况下的操作流程。二、主导方的权利与义务2.1主导方有权决定合同的基本框架和主要条款。2.2主导方有义务确保合同的公平性，并考虑到所有参与方的利益。三、参与方的权利与义务3.1参与方应根据主导方设定的框架履行自身的义务。3.2参与方有权在合同允许的范围内提出修改建议，但最终决定权在主导方。四、服务范围与任务分配4.1附件条款应明确顾问服务的具体范围和任务分配。4.2应根据各方的专业能力和资源进行合理分配。五、费用与支付机制5.1附件条款应详细说明顾问服务的费用构成和支付时间表。5.2应设立透明的费用管理和支付流程，确保费用的合理性和及时性。六、保密与知识产权6.1附件条款应规定严格的保密条款，保护商业秘密和敏感信息。6.2应明确知识产权的归属和使用规则，特别是在成果共享方面。七、尽职调查与风险管理7.1主导方应组织尽职调查，确保并购重组的合法性和合规性。7.2附件条款应包含风险评估和管理措施，以降低不确定性和潜在风险。八、合同变更与解除8.1附件条款应规定合同变更和解除的条件和程序。8.2变更或解除合同应遵循公平、透明的原则，并得到所有参与方的同意。九、违约责任9.1附件条款应明确违约的定义、责任和赔偿机制。9.2违约责任应与违约行为的严重程度和实际损失相匹配。十、不可抗力条款10.1附件条款应定义不可抗力事件，并规定受影响方的通知义务。10.2不可抗力发生时，应允许受影响方根据情况调整合同履行。十一、争议解决机制11.1附件条款应规定争议解决的首选方式，如协商、调解。11.2对于无法通过协商解决的争议，应明确仲裁或诉讼的程序和适用法律。十二、合同的生效与备案12.1附件条款应说明合同的生效条件，包括签字盖章等。12.2应规定合同文本的保管和备案要求，确保合同的正式性和权威性。十三、附加条款的优先级13.1如附件条款与主合同内容发生冲突，应明确附件条款的优先适用性。13.2附件条款应作为主合同不可分割的一部分，具有同等法律效力。十四、其他约定14.1附件条款可根据项目实际情况和需求，增加其他必要的约定。14.2应允许在合同执行过程中根据实际情况对附件条款进行适时的更新和修订。以上附件条款及说明旨在为多方参与的并购重组项目提供明确的操作指南和法律框架，确保项目的顺利进行和各方利益的平衡。各方应认真阅读并遵守本附件条款及说明的规定。附件及其他补充说明一、附件列表：附件一：项目详细工作范围及任务分配表。附件二：顾问服务费用构成及支付时间表。附件三：保密协议及知识产权归属声明。附件四：尽职调查报告模板及风险评估标准。附件五：不可抗力事件认定及处理流程。附件六：合同变更、修订及终止的书面通知格式。附件七：争议解决机制的详细程序和操作指南。二、违约行为及认定：违约行为包括但不限于未按时完成合同约定的工作、未达到合同规定的质量标准、违反保密协议、未按期支付合同款项等。违约行为的认定应基于事实和证据，由合同各方或指定的第三方机构进行公正评估。三、法律名词及解释：保密协议：指合同各方就保护商业秘密和技术秘密所达成的协议。知识产权：指在项目实施过程中产生的专利权、著作权、商标权等无形资产。尽职调查：指对并购重组目标进行全面的调查分析，以评估潜在的风险和价值。不可抗力：指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。四、规定合同的争议解决机制，包括协商、调解、仲裁或诉讼等程序：首选解决争议的方式为协商，各方应本着公平、诚信的原则进行协商。如协商未能解决争议，可寻求第三方专业机构进行调解。调解无效时，可提交至合同约定的仲裁机构进行仲裁。仲裁未能解决或未约定仲裁的情况下，可向有管辖权的法院提起诉讼。五、明确合同的生效条件、变更与解除程序及合同终止后的相关事宜：生效条件：合同自各方签字盖章之日起生效。变更与解除程序：合同变更或解除应经各方协商一致，并以书面形式确认。合同终止后的相关事宜：包括但不限