2008版内审检查表9000质量管理体系

XXXXXX有限公司内审检查表2011年07月08日受审核部门总经理编制日期1质量管理体系文件审ISO9001：2008质量体系标准依据体系文件2法律法规/顾客要求核3ISO9001：2008标准员审核的过程4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理9001条款涉及文件条款审核项目及要求审核方法审核记录5.5.1权限总经理是否清楚自己的1.询问总经理。与职责职责和权限？5.3质量公司质量方针是否体现2.询问总经理。方针了顾客的期望和需求？是否在内部得到沟通和理解？1.询问总经理。5.1管理公司是否在相关职能和2.询问总经理，查看品质承诺层次上制定了与质量方目标的执行情况。针保持一致的、可测量的质量目标？公司总质量目标实现情况怎样？1.询问总经理，并查看5.2以客公司产品和服务的顾客顾客满意度达成状户为中心满意度怎样？况。1．询问总经理，查看公公司组织机构是否适宜《重量手册》司组织架构图，质量手体系运作？各部门与产第06章.07册品质量和服务有关的工章.08章作人员是否规定了职责和权限？1．询问总经理是否任命了一名管理者为管理者代表？管理者代表能否履行相应的职1．询问总经理，对基础设施如权？何管理。2。对生产操作工岗前在职培训有何要求。3。公司的人力资源、基础设工厂产品生产时，对环境有何要求。4。了解办公、仓施和工作环境等资源配库、车间环境是否符合要置是否满足体系运作要求。求？1．交谈：了解管理评审管理评审是否按计划进执行的频次和流程行？评审的情况是否符2．检查09年管理评审合公司规定？结论如有无进行，并要求提何？供年度评审计划审核员/日期1XXXXXX有限公司内审检查表2011年07月08日受审核部门管理者代表编制日期1质量管理体系文件审ISO9001：2008质量体系标准依据体系文件2法律法规/顾客要求核3ISO9001：2008标准员审核的过程4.质量管理体系；5.管理职责；8.4数据分析；8.5改进审核项目及要求审核方法审核记录9001条款涉及文件条款5.5.1管理者代表是否清楚1.询问管理者代表权限与职自己的职责和权限？责5.4.1公司在相关职能和层1．询问并提供书面文件质量目标次上的质量目标实现记录情况怎样？4.2是否根据体系标准建总则立了相关体系文件？1.询问“质量管理体系文件”是否覆盖了ISO9001：1．询问管理者代表，并查看相关体系文件2008的要素和过程？4.2.1是否包括了形成文件总则的程序？是否对体系过程之间的相互作用进行了表述？“程序文件”是否对“质量管理体系文件”1．询问并查看公司一8.2.2级、二级文件。3-5份要求的各项活动做出内部审核了规定？是否适合公司质量体系的运行？1．询问并查看09年，内是否进行了内部审审有无进行，检查纠正预核？内部审核评审中防措施落实改进的记录的纠正预防措施是否（验证结果和报告）落实并跟踪监督？8.2.21、查看内审控制程序文公司质量体系内部审内部审核《内审控制程件核是否形成文件化程序》序？6.2.2能力培训1．查看内审号2-3内审员是否经过专门和意识各资格证书培训并取得上岗资格？8.2.21.询问09年-10年内审安内审是否按计划进内部审核排计划如何行？审核安排是否符审核员/日期合程序要求？2XXXXXX有限公司内审检查表2011年07月08日受审核部门管理者代表编制日期1质量管理体系文件审ISO9001：2008质量体系标准依据体系文件2法律法规/顾客要求核3ISO9001：2008标准员审核的过程4.质量管理体系；5.管理职责；8.4数据分析；8.5改进审核项目及要求审核方法审核记录9001条款涉及文件条款8.2.2内审活动是否有书面记1.查看书面记录和内部审核录？是否形成书面报书面报告告？8.2.2内审中的不符合项是否1．查看09年内审记录内部审核形成记录？是否制定纠正（预防）措施并实施？是否进行了跟踪验证？措施是否有效？8.2.2内审报告是否提交了管1．询问内部审核理评审？8.4是否对有关数据进行了1询问并查看数据分析分析，从而保证持续改进体系的有效性？8.5.1持续改进公司的持续改进措施是询问并查看相关记录否有效？审核员/日期3XXXXXX有限公司内审检查表2011年07月08日受审核部门生产部编制日期1质量管理体系文件审ISO9001：2008质量体系标准依据体系文件2法律法规/顾客要求核3ISO9001：2008标准员4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.5生产和服务提供；8.2监审核的过程视和测量；8.3不合格品控制；8.4数据分析审核项目及要求审核方法审核记录9001条款涉及文件条款5.5.1部门主管和各岗位员1．查阅部门职务说明权限与职工是否清楚自己的职书，并当场询问1-2责责和权限？位员工是否了解自己岗位职责5.4.1部门是否制定了部门1.询问部门质量目标是什质量目标质量目标？实现情况么，并提供部门目标达成怎样？情况书面文件7.5.3车间的半成品、成品标1.询问并查看放置现场标识和可识是否符合规定的要追溯性求与方法？7.5.3车间是否划分半成品、1．场场查看标识和可成品堆放区域？堆放追溯性是否符合要求？4.2.3生产过程是否形成程1．询问并查看程序文件文件控制序文件？有哪些控制《生产控制程内容？序》7.5.1生产过程中是否持有1.了解工作流程，抽查其中生产和服产品图纸、工艺文件？1-2个环节的作业指导书务提供过图纸修改是否符合程工艺文件程的控制序要求？控制关键工序如何控制？现场查看1-2位操作者观察其操作过程是否按操作规程进行7.5.1操作工生产自检是否1.现场查看1-2个操作工作生产和服务落实，并符合要求？业情况提供过程确认生产是否按计划进查看1-2个产品的生产计划实7.5.1行？计划安排能否满际的记录生产和服足交付日期？务提供过设备管理有无具体规程确认1.查看管理制度，与负责人交定？台帐与档案是否6.3谈了解对设备的管理方法2.抽《设备管理制齐全对应？基础设施查反应釜锅炉等设备的点栓保度》审核员/日期养情况4XXXXXX有限公司内审检查表2011年07月08日受审核部门生产部编制日期1质量管理体系文件审ISO9001：2008质量体系标准依据体系文件2法律法规/顾客要求核3ISO9001：2008标准员4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.2.2合同评审7.5生产和服审核的过程务提供；8.2监视和测量；8.3不合格品控制；8.4数据分析审核项目及要求审核方法审核记录9001条款涉及文件条款6.3是否制定设备检修计划？检1.查看设备检修计基础设施修是否按计划实施？划与实施情况是否按要求进行设备的日常1．询问并查看记录点检润滑保养？设备状态标识是否齐全、正1．现场查看3-5件设备确、清晰？设备管理文件是否齐全？设1．询问并现场查看备储存环境是否适宜？设备标识与摆放是否符合要求？6.4车间班组生产环境、文明程度1.与负责人交谈、了解工作工作环境是否适宜？环境对产品的影响2．检查现场管理情况8.3是否按程序要求对不合格品不合格品进行评审、处置？不合格品的1．询问并现场查看并查控制标识和隔离是否符合要求？看相关记录资料7.5.5工人搬运、包装作业是否符合1.交谈了解工序产品的产品防护规定要求？发生意外如何处防护重点，并现场核实理？产品生产过程中的防护，包装运输和贮存是否符合要求4.2.4公司质量记录保管是否符合询问记录保存情况1．质量记录要求？记录内容是否完整、清检查使用的记录表格2．晰？是否编造编号8.5是否接受过内部质量体系审1．询问并查看相关记录持续改进核？内审中提出的不符合项是否制定了纠正（预防）措施并落实整改？审核员/日期5XXXXXX有限公司内审检查表2011年07月08日受审核部门财物部编制日期1质量管理体系文件审ISO9001：2008质量体系标准依据体系文件2法律法规/顾客要求核3ISO9001：2008标准员4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.2.2合同评审7.5生产和服审核的过程务提供；8.2监视和测量；8.3不合格品控制；8.4数据分析审核项目及要求审核方法审核记录9001条款涉及文件条款5.5.1仓管员是否清楚自己权限与职询问并查看相关文件责的职责与权限？仓库《仓库管理制度》储存是否建立相应管理制度？仓库内帐、物、卡是否《仓库管理制询问并查看相关记录相符？标识是否正度》确？仓库是否划分待检区、询问并现场查看不合格品区、成品区？堆放情况是否符合要求？询问并抽查某一时段后相关记录仓管出入库，原材料发《仓库管理制度》放是否符合规定要求？仓库成品区或临时贮7.5.5询问并现场查看存区的成品是否有必产品防护要的防护措施？8.2.3对生产和服务过程是过程的监1.询问并查看相关记录否进行了监视和测视和测量量？审核员/日期6XXXXXX有限公司内审检查表2011年07月08日受审核部门财物部编制日期1质量管理体系文件审ISO9001：2008质量体系标准依据体系文件2法律法规/顾客要求核3ISO9001：2008标准员4.质量管理体系；5.管理职责；7.4采购；7.5生产和服务提供；8.2监视审核的过程和测量；8.4数据分析9001条款涉及文件条款审核项目及要求审核记录审核结论5.5.1财物部主管是否清楚自1.查阅部门岗位说明书，并当权限与职责己的职责与权限？是否场询问1-2位员工是否了解参与管理评审？自己职责？2.询问负责人3.5.4.1是否制定了部门目标？询问部门质量目标文件，出质量目标实施情况怎样？示目标达成情况书面文件原材料采购是否形成程1.询问负责人，查看1-2个原序文件？有无制定采购材料的采购标准《采购控制7.4.1标准？程序》采购过程是否按程序文件要求实1.询问负责人如何对新供方7.4.1施了对新供方的评价？进行评价采购过程是否按程序文件要求对1询问负责人7.4.1老供方进行了重新评采购过程价？评价有无记录？1.索要合格供应商目录随机合格供方名单是否建抽取2-3份《供应商绩效评定7.4.1立？是否受控？表》看是否符合程序文件要采购过程求物资采购记录是否符合1.随机抽取3-5份订单，查看7.4.2规定要求，有无审批？采购要求并看其有无相关权采购信息限人审核批准物资采购是否在合格供7.4.2方处落实？1。询问负责人采购信息是否执行对供方货源的询问负责人，并查看相关记7.4.3验证过程？若有是否形录采购产品成记录？的验证合同评审是否形成程序1.询问负责人文件？执行合同中如何7.2.2协调？与产品有关要求的评审核员/日期合同评审记录是否符合审1.询问负责人程序要求？71.询问负责人并查看相关记合同修改是否符合规定录要求？有无记录？财物部发运产品时如何1.询问负责人采取防护措施？在运输7.5.5过程中出现意外如何处产品防护理？1.查看投诉处理记录2-3份顾客有无对产品质量和服务质量的投诉？怎样处理投诉？7.2.3顾客沟通对顾客的满意度有无统8.41.询问负责人查看相关记录计分析？对不满意项如数据分析何改进？8.2.1顾客满意8.5改进1.查看部门质量记录清单。询财物部质量记录是否便问负责人记录保存期限及销于存取？记录是否完毁程序。2.随机抽取3-5份记整、清晰？4.2.4录，查看有无受控编号字迹记录控制是否清晰，易于识别和检索。审核员/日期8XXXXXX有限公司内审检查表2011年07月08日受审核部门行政人事部编制日期1质量管理体系文件审依据体系文ISO9001：2008质量体系标准2法律法规/顾客要求核件3作业指导书等其他体系文件员审核的过程4.2文件要求；5.管理职责；6.资源管理；8.2监视和测量审核项目及要求审核方法审核记录9001条款涉及文件条款5.5.1行政人事部主管是否清楚自1.查阅部门岗位说明书权限与职责己的职责和权限？是否参与并当场询问1-2位员工管理评审？是否了解自己的岗位职责6.2.2员工培训是否形成程序文1.索取（年度培训计划）能力、培训、件？有哪些规定？询问负责人部门培训内意识容并查看培训记录6.2.2培训考核是否按计划进行？1.查看3-5份培训效果能力、培训、效果如何？评价表意识6.2.2内审员、质检员等特殊人员是1.查看2-3份特殊人员能力、培训、否取得上岗资格？上岗证意识6.2.2员工培训是否建立档案？有1.查看3-5份档案记录能力、培训、无记录？意识1.查看2-3名上岗资格员工是否持证上岗？证1.查看部门质量记录清行政人事部质量记录是否便单询问负责人记录保存4.2.4于存取？记录是否完整、清期限及销毁程序。2.随机记录控制晰？抽取3-5份记录查看是否有受控编号5.4.11.部门的质量目标是什么？2.1.询问部门质量目标文质量目标部门目标的实现情况如何？件2.询问目标达成情况4.2.31.文件发表前是否得到批准1.询问文件收发变更流文件控制2.确保使用处可获得有关版本程，更改前与后如何识适用文件3.确保外来文件得到别控制。2.外来文件如何识别。并控制其分析管理3.查看3-5份文件审核员/日期9XXXXXX有限公司内审检查表编制日期2011年07月08日受审核部门技术部1质量管理体系文件审依据体系ISO9001：2008质量体系标准2法律法规/顾客要求核文件3作业指导书等其他体系文件员4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划；7.3设计和审核的过程开发；7.5生产和服务提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改进审核项目及要求审核方法审核记录9001条款涉及文件条款技术部主管和各岗位员5.5.11.询问并查阅文件，并当初工是否清楚自己的职责权限与职询问员工是否了解自己的和权限？是否参与管理责岗位职责评审？向本部门质量目标和达成是否制定了部门质量目5.4.1情况，若有未完成项查纠正标？实现情况怎样？质量目标措施询问并查看3-5份作业7.5.1指导书或工艺文件是否编写了作业指导书。生产和服务提供的公司的技术文件是否健控制全7.3.1设计询问负责人是怎样策划的新产品的设计和开发的和开发策查看设计开发任务书策划?有无具体的计划?划7.3.2查设计开发输入清单，对清设计和开发的输入?设计和开单上文件核查，是否符合文发输入件要求设计和开发的输出?7.3.2查输出文件清单，并核查设计和开对设计和开发的评审,验发输出查看2-3份评审记录验证报证,确认和变更是怎样进7.3.4告。更改清单新产品确认报行?设计开发告。客户试用报告评审技术部质量记录是否便7.3.5查看3-4份质量记录清单于存取？记录是否完整、设计开发清晰？验证4.2.4记录控制询问技术部主管技术部及公司如何组织7.3.5产品的检验与试验工设计开发作？验证5.5.1询问质检员是否清楚自己的权限与职职责和权限？责查2-3个原材料标准规范的外购原材料是否制订检7.4.3依据符合性审核员/日期验标准或检验规范？10采购产品查相关检验记录（4-5份）的验证外购物资是否按要求进7.4.3行了检验？检验记录是采购产品否完整、清晰？验证8.3是否有让步接受情况？询问不合格品若有是否采取了跟踪措控制施？7.1操作人员是否按程序要询问、现场了解产品实现求执行了生产自检？的策划8.2.3质检员是否按要求执行询问、检查相关记录过程的监了过程检验？视和测量8.2.3是否有例外转序情况？询问，如有怎样进行，查相过程和监例外转序的产品是否执关记录视和测量行了检验？7.1是否按程序要求进行了产品实现成品检验？检验记录是询问，查相关记录3-5份的策划否完整、符合检验规定？11XXXXXX有限公司内审检查表编制日期2011年07月08日受审核部门技术部1质量管理体系文件审依据体系ISO9001：2008质量体系标准2法律法规/顾客要求核文件3作业指导书等其他体系文件员4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划；7.3设计和审核的过程开发；7.5生产和服务提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改进审核项目及要求审核方法审核记录9001条款涉及文件条款8.3不合格品控制是否形成程序询问、查看程序文件不合格品控文件？制4.2.3文件控制6.2.2质检员是否清楚控制要求？询问质检员是否清楚能力培训意如何控制识8.3不合格品控不合格品是否按规定进行评询问现场看成相关记制审、处置？现场隔离情况是录否符合要求？7.6监视和测量计量器具管理是否有程序文询问、查看2-3个测量设备的控制件？台帐与档案是否齐全、设备的文件记录4.2.3对应？文件控制7.6监视和测量计量器具是否制订检定计询问、查看计划达成设备的控制划？是否按计划落实？情况书面文件记录计量检测设备是否按规定要询问现场检查求发放、使用和保养？报废器具是否隔离？审核员/日期12XXXXXX有限公司内审检查表2011年07月08日受审核部门技术部编制日期1质量管理体系文件审依据体系ISO9001：2008质量体系标准2法律法规/顾客要求核文件3作业指导书等其他体系文件员4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划；7.5生产审核的过程和服务提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改进审核项目及要求审核方法审核记录9001条款涉及文件条款8.2.15.5.1有无顾客产品质量投诉、质询问查看2-3份文件记录顾客满意权限与职责量事故？若有是否进行了分8.44.2.3析、制订相应的纠正（预防）数据分析文件控制措施？有无有效跟踪验证？8.5.2纠正措施纠正（预防）措施