在国资国企合规工作任务落实推进会上的汇报发言材料

在国资国企合规工作任务落实推进会上的汇报发言材料尊敬的各位领导，同志们：近年来，**公司牢牢把握企业合规工作任务目标，以“六个三”工作法为基础，践行“依法合规，诚信守约”的合规理念，持续改进与创新公司合规文化建设，为公司高质量发展提供更加有力的支撑保障。聚焦“三”项基础，以文化建设引领推进合规管理体系建设。筑牢合规政治基础。公司各级党组织利用“第一议题”、党委中心组理论学习等形式，深入学习贯彻习近平法治思想。2023年开展法治专题学习5次，推动各级领导干部学深悟透习近平法治思想科学内涵，不断提高运用法治思维、法治手段应对各种风险挑战的能力和水平。筑牢合规理论基础。广泛开展“宪法”“安全生产法”等专题普法活动，开展“我为群众办实事”法律咨询服务，举办十余次法律专项培训，切实解决合规难题。基层企业创新开设“合规微课堂”，有针对性地强化新制定规章制度的宣贯解读。筑牢合规思想基础。坚持营造“人人合规、事事合规”文化氛围，“合规尽责、坚守底线”理念深入人心，公司系统开展全员签署合规承诺书、发布合规品牌等措施，组织选树合规工作先进典型、推广合规管理优秀经验，依法合规成为全体干部员工的自觉行为和基本准则，合规文化成为公司合规建设的鲜明特色。聚焦“三”个重点，推动内控合规风险管理体系全覆盖。重点落实党的领导融入公司治理全过程的要求。建立健全各级党委发挥内控合规风险管理领导作用的运行机制，清晰划分党委与董事会、经理层的内控合规风险管理职责，规范党委前置研究程序和前置事项清单，定期听取和审议企业内控合规风险管理工作报告，以及重大内控缺陷、重大风险隐患排查问责情况。重点落实董事会全链条内控合规风险监管职责。根据《公司法》有关规定，规范制（修）订公司章程，完善董事会的内控合规风险监管职责和运转机制。修订《重大决策合法合规审查管理办法》，落实《重大决策事项合法合规审查指引》，逐项梳理审查清单，去年公司优化涉法决策审查项46项，全年出具合法合规审查意见书65份，提示相关风险80余项。重点构建全覆盖的内控合规风险责任体系。内控合规风险牵头管理部门配齐配强专职人员，区域4家基层企业新增配备专职法律合规人员，其中新能源公司配备2名专职法律合规人员，赣榆LNG公司设专职并社会化招聘经验丰富的律师。加快推进公司系统内控、合规、风险归口管理职能一体化整合，严格落实合规“三道防线”工作职责。聚焦“三”个坚持，持续加强规章制度体系建设。坚持开展制度“立改废”工作。组织公司系统开展制度缺陷评估，着力解决内部制度规定与国家现行法律法规政策不适应、不衔接，以及控制标准不清晰、管理要求不明确等设计性缺陷。2023年制定制度21项、修订74项、废止14项。句电公司受邀参加中电联《涉电力领域市场主体失信行为认定规范》编制，实现参编团体标准“零突破”；昆山热电受邀承接《发电企业特种设备安全监督规范》编制，该制度是全国特种设备安全管理领域首例技术标准。坚持完善重要业务领域内控制度。聚焦投资并购、工程建设、物资采购等重点业务领域和资金密集、资源富集、风险高发的业务领域,对照法律法规和监管规定查漏补缺，完善内控制度和机制。组织法务、前期及工程管理精干力量，认真研究学习集团公司《风光电项目开发建设主要风险点防控指引》，编制工程建设风险点控制表，切实发挥合规工作在项目推进及工程建设过程中的支撑保障作用。坚持优化内控缺陷分级认定标准。结合实际优化《内控缺陷分类及认定标准》，区分设计缺陷和执行缺陷两个维度，综合考虑缺陷对企业经营目标的影响程度、发生频次、损失金额、不良影响等因素，合理划分重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，为客观评价内控体系有效性水平提供参照标准。聚焦“三”个强化，坚持严的基调强化内控执行约束。强化重要岗位内控监督约束。结合巡视、审计、内控合规自评和监督评价，以及各专业领域专项检查，突出重点领域、关键环节，常态化开展重要岗位任职回避、定期轮岗等，重点强化对“关键少数”的内控监督约束。推行全员合规承诺书签订动态管理，促进增强依法合规经营意识。强化业务信息系统关键节点控制。对已上线运行的业务信息系统开展内控穿行测试，全面排查和整改流程设定与制度要求不一致、风险控制点和控制要求未嵌入信息系统、人为规避系统监管等内控缺陷。进一步强化合同全过程管理，结合集团公司ERP系统，持续保持经济合同ERP线上审核100%。强化涉外合规管理体系建设。重点关注涉外投资、财务、资金、招标、采购等关键岗位，以及投资立项、决策、签约等关键环节，严肃查处涉外违规违纪违法问题。加强涉外经营投资中“三重一大”决策、专项风险评估、大额资金支付等关键环节风险控制，规范前期论证、决策审批等议事程序。聚焦“三”个提升，着力提升防范化解重大风险能力。提升重大经营风险评估监测前瞻性。优化完善风险监测预警指标体系，拓宽风险源信息搜集渠道，动态跟踪年初评估出的重大经营风险变化趋势，超前识别研判各类潜在风险，及时调整风险防控措施，加强风险源头治理、前端处理，防止外部风险向公司转移集聚。提升重大经营风险防控科学性。每年定期开展风险识别、风险评估，明确年度十大风险并做好定期监测，及时完成一体化平台风险监控预警处置及提示函反馈。每月组织开展“红橙黄”法律合规风险源点动态排查，落实分级管控措施。提升重大经营风险事件报告及时性。建立“发案第一时间报送、直属单位直接督导”管控模式，加强对重大案件的指导，推动业务部门协同联动，分步分工优化诉讼策略，全年避免经济损失2000余万元，近三年案件胜诉率超95%。聚焦“三”个到位，持续深化企业内控合规监督评价。有效性评估机制建设到位。系统梳理国资委、集团公司关于内控合规风险管理工作的有关要求，结合公司管理实际，完善内控合规风险管理体系有效性评价标准，组织公司系统开展评价工作，根据评价打分结果分类细化内部管控措施，有针对性地改进短板弱项，提升内控治理成效。内控合规评价质量到位。组织本部和所属企业对照集团公司2023年内控合规抽查评价情况通报，举一反三做好自查整改，并对基层企业2023年度内控合规自评工作开展情况进行复核。内控缺陷整改落实到位。更新完善内控缺陷认定标准和风险评估标准、合规评价标准，年度合规评价发现问题40条均已完成整改。公司系统均已完成内控合规风险一体化管理信息平台上线工作并实际使用，年内接收预警提示函365件，完成反馈比例100%。以上发言，不当之处，请各位领导和同志们批评指正，谢谢大家！在国资国企合规文化建设专题推进会上的汇报发言尊敬的各位领导，同志们：**公司坚持依法合规治企，构建合规文化建设四个体系、六大实践，培育“时时事事人人讲合规”文化，护航企业高质量发展。合规文化是企业文化的重要组成部分。**公司深入落实国资委、国家电网有限公司合规管理工作要求，塑造“时时事事人人讲合规”文化品牌，推进合规理念融入组织文化和员工行为，护航公司依法合规经营。扛牢政治责任，把准合规文化建设正确方向。世界一流法治企业需要一流法治合规文化。公司将合规文化建设放到践行习近平法治思想和习近平文化思想高度来认识，放到落实全面依法治国战略和社会主义文化建设事业全局来部署，放到建设世界一流企业、保障企业高质量发展层面来推动。坚持方向引领。公司党委充分发挥把方向、管大局、促落实作用，坚持把合规文化建设纳入全局统筹谋划，将“注重培育时时事事人人讲合规文化”作为公司必须坚持的四个工作导向之一。加强理论武装。坚持以习近平法治思想和习近平文化思想指引企业合规文化建设，将习近平法治思想、党内法规、法律法规作为各级单位党委理论学习中心组学习内容，筑牢思想根基。健全领导责任。落实党政主要负责人法治合规建设第一责任人职责，公司董事长逢会必谈合规，突出合规管理委员会履职，建立领导人员任前法治合规谈话、考试机制，形成管业务必管合规、管合规必重文化的工作格局。完善顶层设计，构建合规文化建设四个体系。公司创新构建“C510”合规管理体系，印发《合规文化建设方案》，明确合规文化四个体系。合规文化理念体系。即：合规主旨是合规为先、主动合规、合规立身；合规价值是合规控险、合规赋能、合规创造价值；合规愿景是将合规植入每位员工的意识和行为层面；合规使命是践行“C510”合规管理体系，促进合规理念内化于心、外化于行、固化于制、融化于常；合规目标是时时合规、事事合规、人人合规。五个方面相辅相成，回答了“为何践行合规文化”“践行怎样的合规文化”以及“怎样践行合规文化”问题，共同构筑“五位一体”合规文化理念体系。合规文化实施体系。遵循文化创新理论，从精神文化、行为文化、制度文化、物质文化四个方面实施，创造性提出“主攻精神文化，规范制度文化，推进行为文化，提升物质文化”的建设思路。其中，精神层面是基础，制度层面是保障，行为层面是关键，物质层面是外化表现。合规文化机制体系。构建合规评估、合规风险预警、合规审查、合规整改、合规报告、合规举报、合规监督、违规追责、四位一体协同和合规研究等十大机制，以机制保障合规文化建设。合规文化传播体系。秉持与实践结合、与业务融合、与需求契合的传播理念，构建旗帜领航、培训提升、阵地建设、合规提示、主题活动、标杆示范、沟通疏导等组成的立体化合规传播体系，聚焦关键时、关键事、关键人、关键处，广泛开展文化传播，提升全员合规文化认同感、参与度。强化文化赋能，创新合规文化建设六大实践。公司合规文化体系传承于“正心正念”的管理哲学，升华于打造世界一流法治央企的新征程，凝聚于法治合规创新实践。厚植文化理念，培育合规意识。一是坚定“正心正念”信念，编制宣传视频、手册、课件，广泛开展“正心正念”宣贯。二是普及合规理念，制作宣传海报、视频和编发释义，通过在员工必经场所悬挂海报标识牌、楼宇展播等方式大力宣贯。三是统一合规文化标识，设计IP卡通形象——合规君，印发使用手册；创设“合规君开讲啦”栏目，每月推送一期宣传视频；创设“明灋堂”周周普法栏目，每周推送一期合规君普法海报；编发合规君表情包、书签、徽章等文创产品，强化全员合规意识。健全融合机制，提高合规能力。一是健全合法合规性审核后评估机制，印发指导意见，定期开展评估，闭环整改发现问题。二是健全法律合规风险提示机制，印发工作指引，发布法律合规风险提示书，省公司每月不少于2份、市公司每月不少于1份、直属单位每季度不少于1份。三是健全专业合规管理长效机制，印发实施意见，通过5个方面17个举措将合规管理要求全面嵌入生产经营管理。强化制度效能，养成合规习惯。一是健全制度体系，建立健全以章程为统领，以合规基本制度、专业合规管理具体制度、重点领域合规指南、一库两清单（合规风险库、重要岗位履责合规义务清单、业务流程管控合规管理清单）为主体的现代合规制度体系。二是规范制度审核，牵头编制《规章制度合法合规性审查（核）要点指南》，强化流程管控和刚性约束。三是强化制度执行，开展制度建设问题梳理排查整治，强化制度全生命周期管理。搭建宣传矩阵，营造合规环境。一是创建“三色光”法治文化带，在全省建成“1+25”的法治文化阵地，统筹整合串联成法治文化集群，借鉴交流电三相色命名为“三色光”法治文化带，红色、黄色、绿色依次代表坚持党的领导、依法合规经营、服务法治社会，打造传播电网企业守法诚信经营的示范窗口。二是构建“六强六化”电力纠纷调解体系。协同市县法院、司法局等在全省联合共建60余个电力人民调解机构，政（法）企协同依法依规源头化解涉电矛盾纠纷。三是开辟内网全覆盖合规宣传网。通过“法治之窗”专栏，实时推送法治合规动态、法规制度解读、合规论坛署名文章等；依托楼宇视频点播文化空间专栏，定期推送《合规让我们更卓越》等视频；定期向5.6万台内网电脑推送24节气合规宣传屏保36期，潜移默化培育全员合规意识。推进主题活动，树立合规形象。一是举行“全员谈合规”专题宣传，各层级人员结合工作撰写署名文章，编制24家单位主要负责人谈合规汇编、本部21个部门负责人谈合规汇编、员工谈合规《鉴史明法》读本。二是举办“人人争当合规君”主题演讲赛，各单位专业骨干通过鲜活的事例生动演绎对合规管理的深刻理解和感悟，推进业规融合。三是创建“四无一优”基层合规示范标杆，选树一批合规管理体系健全，具备无违法、无违纪、无违章、无投诉基础，且具有优秀合规文化的工区、班组及供电所合规示范标杆，发挥示范引领作用。整合关键资源，提供合规保障。一是建强合规人