沸腾炉监理大纲

PAGE82监理大纲编制：审批：第一节项目概况1、工程名称：硫酸沸腾炉更新项目2、建设地点：湖北省阳新县富池镇王坟路12号3、建设规模：￠4200/￠7000mm（沸腾层内径4200mm，扩大层内径7000mm），总高度17200mm，沸腾层面积为13.85m24、工程概算投资额：248.12万元第二节监理范围、服务内容和监理依据第一项监理工作范围项目建设全过程监理，包括：质量控制、进度控制、安全控制、投资控制、合同管理、信息管理及现场组织协调，即项目施工图纸所示范围内的基础工程、设备安装、水电（强电、弱电、智能化等）安装工程、消防工程、防雷工程、附属工程等的施工及保修阶段全过程监理工作；监理范围还包括但不限于道路、交通、室外照明等附属工程以及工程勘察阶段现场监理。第二项监理服务内容1、负责工程勘察阶段现场监理及勘察复核。2、协助委托人填写开工报告。3、确认承包人选择的分包人。4、审查承包人编制的施工组织设计、施工方案及施工进度计划并监督检查其实施。5、审查承包人或委托人提供的材料和设备清单及所列的规格与质量。6、督促检查承包人严格执行合同和严格按国家技术规范、标准、地方建筑安装规程以及设计图纸文件的要求进行施工和施工验收签证，控制工程质量。7、按监理规范要求需旁站的工序，要求监理工程师必须现场旁站监理，并做好旁站监理记录。8、对用于工程的主要材料、构件的出厂合格证、材质试验单等进行核定，如发现不实之处，有权责成承包人（并指定试验单位）对材质进行再化验，防止不合格的材料、构件等用于工程上。9、检查工程使用的主要设备及关键材料是否符合设计文件或标书所规定的厂家、型号、规格及质量标准。10、根据合同的规定，核验承包人所作的工程进度计划，签收检查承包人填报的周、旬、月、季度等报表，随时提出监理意见，控制工程进度计划。11、对重点的设计修改和技术咨询，除提出监理意见外，应征得委托人的意见，在可行的情况下，原则上应由设计单位进行修改。12、根据合同的付款规定，以及专业监理工程师对工程质量、数量的核实，签发付款凭证。13、监督检查工程的文明施工及安全防护措施。14、做好各阶段、部位、环节及系统的分段工程检验、验收，负责组织初验，签署由承包人提出的竣工验收报告，参加委托人组织的最终验收。15、督促检查承包人完成各阶段及全套竣工图的绘制和整理各种必须归档的资料，交委托人归档。16、协助主持、审理工程出现的质量、安全事故的处理、提出处理意见。所发生的费用由责任方负责。17、负责检查工程状况，鉴定质量问题责任，督促保修。18、按时组织工地例会，并将例会情况及时整理成文，以记要形式报送委托人。19、为工程建设“三控两管一协调”的实现向委托人提出合理化建议。20、信息管理：做好施工现场记录与信息反馈；按照监理合同附件的要求编制监理月、年报；按期整编工程资料和工程档案，做好文、录、表、单的日常管理，并在限期届满时移交委托人，移交后方可进行监理费结算。第三项监理工作目标1、质量控制目标：合格。2、投资控制目标：不超过工程概算3、进度控制目标：施工工期为取得施工许可证之日起按施工进度要求控制，施工总工期按施工合同进度要求。4、安全文明控制目标：达到安全文明生产、文明施工优良样板工地要求。第四项监理工作依据1、国家和建设部颁发的有关基本建设的政策和法规；2、建设部关于开展建设监理的通知及施工监理的规定；3、现行的国家和部门（行业）的有关规范、标准、规定等；4、业主与承包商签定的施工承包合同；5、业主与监理单位签定的监理委托合同；6、经批准的设计文件；7、承包商提交并经批准的施工组织设计和施工进度计划；8、经业主、监理单位和承包商三方协商后达成的有关协议或会议纪要；第三节监理机构设置、人员及监理人员岗位职责按照本项目的投标文件要求。根据项目特点，为便于直接指挥，决策迅速，提高效率，本项目采用直线制项目监理机构，项目监理机构实行总监负责制。我公司拟派为本项目的总监理工程师，代表我公司全面履行监理合同中确定的监理方全部责任、权利和义务。第一项监理项目部组成为满足硫酸沸腾炉更新项目工程施工监理的需要，在专业监理人员的配备方面，我公司配备项目总监理工程师人，各专业工程师人，资料员人，共人。负责该工程的监理工作。项目总监理工程师第二项现场项目监理人员架构图项目总监理工程师现场管理部现场管理部土建监理电气设备安装监理资料管理投资控制土建监理电气设备安装监理资料管理投资控制第三项拟委派本项目驻场监理机构人员序号姓名性别文化程度职称监理专业职务1男本科工程师总监2男本科工程师专业监理3男本科工程师专业监理4资料员第四项各人员岗位职责（一）项目总监理工程师岗位职责（1）总监理工程师是我公司委派到本项目的全权代理人，全面履行监理合同中约定的责任和义务，并代表监理单位行使相应的权力。全面负责本项目“三控制、两管理、一协调和安全文明施工管理”工作。（2）总监理工程师是监理组织的核心，领导全体监理人员，按照岗位责任，努力实现监理目标，最终取得质量、进度、投资控制的最佳成果。（3）负责制定和发布各种监理实施办法和管理制度。组织编写监理规划，审核专业工程师编写的监理细则。（4）负责签发所有对外文件，对监理行为承担责任。（5）按照有关规定对监理人员的工作进行考查，决定经济奖罚、纪律处分。（6）负责工程监理过程中的内外总协调。（7）负责签署各类涉及合同责任的文件，如计量支付文件，施工组织设计，开工、停工、复工令等，组织处理索赔事件，调解合同纠纷等。（8）接受建设单位的指导，负责向建设单位报告工作。（9）负责监理组织的运行协调，在必要时，征得建设单位同意，可对组织机构和监理人员进行调整。（二）专业监理工程师岗位职责在总监理工程师的统一领导下，协助总监理工程师完成本专业监理的有关工作。其基本职责如下：1、土建专业监理岗位职责

1）负责编制土建专业的监理实施细则；2）负责土建专业监理工作的具体实施；3）组织、指导、检查和监督土建专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4）审查承包单位提交的涉及土建专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5）负责土建专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6)定期向总监理工程师提交土建专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7)根据土建专业监理工作实施情况做好监理日记；8)负责土建专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10)负责土建专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证2、电气专业监理工程师岗位职责

强电部分：1〕编制电气及消防工程监理细则；2〕负责与电气有关的监理质量控制；3〕审核承建商提交电气专业的施工方案和施工技术措施；4〕检查承建商的质量保证体系的落实情况；5〕审核本专业进场材料、设备质量报告，组织材料、设备验收；6〕草拟与电气专业质量有关的监理工程师通知；7〕参与本专业分部（项）、单位工程、单项工程验收和检查；8〕审核有关材料、设备的试验报告；9〕对工程计量签署质量方面的意见；10〕建立本专业的质量监理日志，收集和整理本专业资料；11〕定期或不定期提交工程质量动态报告；弱电部分：1〕编制弱电部分监理细则；2〕负责与弱电相关的监理质量控制；3〕审核承建商提交有关弱电方面的施工方案和技术措施；4〕检查承建商的质量保证体系的落实情况；5〕审核本专业进场材料、设备质量报告，组织材料、验收设备；6〕草拟与质量有关的监理工程师通知；7〕参与弱电部分分部（项）、单位工程验收和检查；8〕审核有关材料、设备的实验报告；9〕对工程计量签署质量方面的意见；10〕建立本项目专业的质量监理日志，收集、整理本专业技术资料；11〕定期或不定期提交工程质量动态报告。3、设备安装监理工程师岗位职责1）贯彻执行国家及有关建设式程管理的方针、政策及现行法规，严格执行行业标准及规范；贯彻执行公司的各项规章制度，维护公司的利益和荣誉；2）学习理解透合同条款、投标报价等资料，严格执行工程施工合同，确保合同目标的实现；负责安装工程开工前的设计交底及图纸会审工作，审核专业施工组织设计及施工方案；3）按照全程跟踪、责任到人的指导思想，制定工作计划、施工管理方案；做好施工现场服务协调，参加项目部监理例会，参与协调监理及总包、分包单位的工作；4）负责对未按合同工期完成或达不到合同约定的质量等级提出书面处理报告；并参与对事故发生的前因后果进行调查，提出意见，做好事故的处理工作；5）审核施工单位的月进度计划，配合其他部门做好工程款支付工作；负责编制甲供材料或甲控乙供材料的供应计划及控制计划；6）在工程管理部部长、项目组组长的领导下，密切配合公司各部门、各专业组的各项工作；7）会同经济组、监理单位审核安装专业涉及到的设计变更、经济签证等，并对变更的因果提供技术上的原始资料，严格控制工程成本；协助工程管理部专职安全文明管理员做好安全防范和文明施工工作；8）审核工艺管道、电气线路、设备装置、道路交通与建筑之间或相互间有无矛盾；水、电、气、消防等设备、管线安装位置是否合理；综合管网布局、管位布置、各专业图纸是否交叉矛盾，是否满足建筑净高要求；管材、设备及器具选择是否符合规范及甲方要求，布置是否合理规范；9）工程全部完毕后，协同项目组督促施工单位绘制竣工图，配合项目组整理安装专业的档案资料以及对工程外观和使用、功能等全方位验收，验收合格后申报有关质检部门，负责督促施工单位做好合同期内的保修工作；3、安全监理工程师职责1）按规定对有关的施工安全生产文件实施审查并向总监理工程师报告；2）不得越权代签应由总监理工程师签发的有关监理文件；3）按安全责任分工，定期向总监理工程师报告施工中存在的施工安全问题；4）对存在的安全重大隐患及时监督施工单位落实整改措施；5）按建设行政主管部门的停工整改决定，督促有关单位落实整改并反馈情况；6）对施工单位不按安全技术措施和专项施工方案施工的行为及时制止并向总监理工程师报告；7）工程施工作业期间，现场监理工程师不得擅自离开工作岗位8）按规定和标准实施安全检查评分；9）对不履行安全责任或不称职的监理员要及时提出调整撤换；10）及时制止施工单位的违章指挥及违章作业行为，并向总监理工程师报告11）督促施工单位按规定和标准定期对施工现场进行检查评分和对存在问题作出处理；12）安全施工监理日志或日志内容记录必须规范、真实、完整；13）按规定对关键施工环节和事故易发、多发工序实施旁站监理和巡查，并有详细记录。4、质量监理工程师职责1）结合工程的具体情况，制订质量监理的实施细则，协助施工单位完善质量保证体系。2）负责本专业监理工作的具体实施。3）审核施工单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更。4）签发各子项工程的开工通知单，必要时提出要求，经总监批准，通知施工单位暂时停止整个工程或任何部分工程的施工。5）组织、指导及检查现场监理员的工作。6）审核进场材料的质检报告，在开工前和施工过程中，检查用于工程的材料、设备，对于不符合合同要求的，有权拒绝使用。7）参与分项（部）、单位、单项工程质量检查及验收工作。8）审核有关材料、结构的试验报告，对承包人的检验、测试工作进行全面监理；有权利用施工单位或自备的测试仪器设备，对工程质量进行检验，凭数据对工程质量进行监理。9）参与工程质量事故的处理。10）定期或不定期地向现场监理工程师或总监提交质量动态报告5、工程进度监理工程师的职责1）审批承包人在开工前提交的总体施工进度计划、现金流动计划和总说明以及在施工阶段提交的各种详细计划和变更计划。2）在施工过程中检查和监督计划的实施。当工程未能按计划进行时，要求承包人调整或修改计划，并通知承包人采取必要的措施加快施工进度，以使实际施工进度符合施工合同的要求。3）定期向建设单位报告工程进度情况，当施工进度可能导致合同工期严重延误时，有责任提出终止执行施工合同的详细报告，供建设单位采取措施或做出相应的决定。6、工程投资监理工程师的职责1）负责本专业的工程计量。按施工合同的规定，现场计量合同工程量清单规定的任何已完工程的数量和价值。2）对不符合合同文件要求的工程项目和施工活动，有权拒绝验收计量，直到上述项目和施工活动达到要求。3）合同外内容，在取得建设单位同意后，负责计量证明。4）按施工合同文件规定，对合同执行期间由于国家或省（自治区、直辖市）颁布的法律、法令、法规等致使工程费用发生的增减和人工、材料或影响工程费用的其它事项而引起的工程费用的变化，监理工程师在与建设单位和承包人协商后，计算确定新的合同价格或调整幅度，予以签认。7、试验监理工程师的职责1）根据国家、地方规范、规程和设计的有关要求，督促承包商进行原材料、半成品的质量验收。2）按规范的要求对现场采购材料、成品、半成品质量进行验收，并按一定频率或要求作好抽检测试工作，发现问题及时向总监汇报，并提供处理意见。3）对承包商外加工构件的材料进行检查认可。4）按工程验收规范要求对承包商自检合格的分项工程，进行工程试验和测试。5）检查承包商试验室的管理制度和操作程序，对该试验室的设备、仪器及上岗人员资质进行检查认可，监督承包商按标准进行各项试验工作。6）汇总各项试验和测试成果，整理成册，以便随时查询。7）定期向总监汇报工作情况，参加工地会议。（三）监理员岗位职责1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；3）负责进场材料、构件、半成品、机械设备等查验认可工作；4）跟踪施工，旁站监理，确保监理与施工活动同步；5）负责现场施工安全、防火的检查、监督；6）及时报告现场发生的质量问题、安全隐患和其它异常情况。7）作好监理日记，文件记录做到重点详细、及时完整。第四节监理工作程序、方法和制度第一项本监理工程监理工作程序项目现场监理部是本公司在项目的组织机构，是本公司服务于政府、服务于社会的窗口，窗口的服务质量直接反映和体现了本公司立于社会的形象，公司所有的部门及管理层都视窗口的工作质量为本企业的生命。从公司成立以来，针对窗口的公司内部管理，公司部门的支持和服务，已形成了行之有效的规章和制度。1、技术管理总监是项目监理机构的负责人，监理规划的编制由总监组织编制和实施，监理规划对于监理项目的适宜性，是本公司关注的重点。要使规划具有项目的适宜性，就必须针对项目的特性、项目的具体要求、项目的客观环境、项目管理对象的具体情况来加以编制，故规划的编制质量是公司考察项目总监工作的责任感、技术能力、组织能力的重要途径，公司设置规划审批的环节，由公司总工程师负责项目监理规划的审批工作，通过规划的审批来评价总监的工作质量。公司的部门设置有专门的总工办，作为项目监理机构的技术支持后盾，制定项目机构基本的监理流程、推广国家新的标准规范，规定项目监理机构各级人员的工作职责，负责地方法规在项目上贯彻实施的具体要求，规定项目监理机构在监理过程中所应履行的记录、资料、协调、报告、见证、旁站、巡视等工作的要点，并定期、不定期地巡视项目监理机构的工作状态，和项目监理机构一起参与处理项目建设过程中的各项技术难题。2、过程管理公司对项目监理过程管理是由公司的职能部门监理部来实施的。公司监理部每月的月初组织公司各项目的总监理会，听取项目总监的汇报，解决项目总监在开展监理工作的各项资源要求，诸如人力资源的配置、现场监理所需的车辆、办公用品、仪器仪表、后勤保障，更为重要的是利用每月的总监例会，布置各项目监理的主要工作，传达国家、行业、地方新的法规要求，贯彻落实下级领会公司的服务理念、工作意图，评价各项目总监前阶段的工作，以及下阶段各项目安全、质量控制的季节性特点和工作要点，为总监下阶段的工作给出指引。监理部每月不少于两次巡视各项目监理机构，以验证项目监理机构的工作情况，验证项目监理机构的工作质量，检查项目监理机构的内业，巡视项目监理机构的现场，回访项目的业主、承包单位，听取他们对项目监理机构工作质量的评价意见，改进项目监理机构的配置，督促现场项目监理机构切实履行监理合同赋予本公司的职责和义务。为使项目监理机构更好地代表本公司履行公司的合同职责，公司监理部每季度召开一次项目例会，听取各专业监理工程师的意见，用局部差异的办法进一步了解总监及项目监理部的工作质量，以防偏、颇，更便于客观、真实地处理存在于项目监理机构中的内部问题。这一系列的监管并不妨碍项目监理总监负责制的推行和落实，不仅如此，公司的综合部不定期地参与公司的总监例会、不定时地巡视工地、有节奏地回访业主，带有专职目的地了解项目监理机构的廉政建设情况，考察各级监理人员的职业道德、职业操守，以确保监理人员的自身廉洁。公司各部门、各项目监理机构都悬挂有本公司廉政建设、反商业贿赂小组的成员名单及联系电话，构筑全公司上下廉洁自好的安全网络。等等这些，为项目监理机构提供了完整的配套管理，旨在实现本公司在投标时的各项承诺，附本公司的项目监理机构管理的程序指引图及公司的部分规章。第二项本项目监理工作流程（一）成立项目监理机构公司法人下达总监任命书，公司经营部将项目资料移交监理部，监理部协同总监组成项目监理机构进场正式开展工作。办公室负责后勤支持。（二）收集监理资料，熟悉现场情况，编写监理规划、监理细则1、监理资料项目监理机构收集以下资料：1）投标书及相关文件、合同2）设计图纸，工程勘察报告3）政府相关的批文4）相关法律、法规、规范2、熟悉现场情况1）场地情况：场地“五通一平”；周边建筑物；场地土质；场地地下管线；周边道路管制规定；2）人员情况：建设单位人员；施工单位人员、组织；3）资料情况：图纸；合同；技术规范；政策；法规；4）规划局测量放线点。3、编写监理规划由总监主持编制，专业监理工程师参加。经公司总工室签署后报建设单位。监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，第一次工地会议之前报送建设单位。监理规划包括以下主要内容：1）工程项目概况；2）监理工作范围；3）监理工作内容；4）监理工作目标；5）监理工作依据；6）项目监理机构的组织形式；7）项目监理机构的人员配备计划；8）项目监理机构的人员岗位职责；9）监理工作程序；10）监理工作方法及措施；11）监理工作制度；12）监理设施。4、编写监理细则由各专业工程师负责编写本专业监理实施细则。经总监理工程师批准实施。对重大及技术含量高的项目，监理细则须经公司技术部门批准方可实施。监理细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的特点，做到详细具体，具有可操作性。监理细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。监理细则属于监理内部使用资料。监理实施细则包括以下主要内容：1）专业工程的特点；2）监理工作的流程；3）监理工作的控制要点及目标值；4）监理工作的方法及措施。（三）召开第一次工地会议建设单位主持召开第一次工地会议。建立施工、监理、设计、建设单位之间的沟通渠道。各方项目负责人（合同指定的人选）必须参加。会议包括以下内容：1、建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自驻场组织机构、人员及其分工；2、建设单位介绍工程开工准备情况（主要是场地五通一平、报建手续、外部环境、设计图纸到位等）；3、建设单位根据委托监理合同宣布对项目总监理工程师的授权；4.施工单位介绍对本工程施工准备情况（人员、设备、材料、临时设施、技术等）；5、建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出相关意见和要求；6、总监理工程师介绍监理规划和有关监理工作程序的主要内容；7、确定各方在施工过程中参加工程例会的主要人员，以及工程例会召开的周期、地点及主要议题。8、各方签署文件权限声明9、文件收发人（四）开工前的若干工作1、核对建设单位需提供的条件：1）合同签订情况；2）“四通一平”——泛指场地平整、通水、通电、道路、通讯等相关配套条件；3）资金到位情况；4）施工许可证；5）图纸是否已满足施工需要；6）规划局放线、放线册；7）建设单位针对本项目的组织情况；2、图纸会审由建设单位或监理机构主持，施工单位记录整理。3、对施工单位的审核1）对其资质的认定2）组织机构及质量保证体系3）施工组织设计4）人员到位情况5）施工设备及原材料到位情况（五）开工施工单位在具备开工条件后，提出开工申请，填写相应表格报监理公司，总监签署意见后报建设单位，建设单位同意后由总监签署开工令，开始计算工期。（六）施工过程控制1、对材料的控制1）材料供应合同中指定的品牌按合同采购;合同中未指定的，由施工单位提前提供若干符合设计要求的产品报建设单位选择;2）材料检验对进场材料，施工单位除了需提供出厂的合格证明文件外，还需在监理的现场监督下按规定比例送检。检测单位按政府规定选取，须有相应资质。送检时由我公司持有“见证员证”的监理人员陪同见证。检验结果出来后，施工单位须出示原件并提供监理一份复印件备案。对检验不合格的产品，监理有权要求施工单位清理退场。2、施工工序的控制1）对组织及施工人员的控制管理员及其效率；技术人员的到位情况；人员的持证上岗，技术熟练程度；施工交底情况。2）施工方案施工单位除了总体施工方案外，还必须在施工之前编制专项施工方案，专业监理工程师审核后由总监审定批准执行。3）旁站及巡视监理对重要及重点部位以及隐蔽项目，监理将派员旁站监理，监督施工全过程。其它情况采用巡视的办法，定时不定时现场巡查。4）停止施工的命令可能危及生命安全及重大财产损失时，或者施工质量严重失当经警告施工单位拒不改正时，监理将发出停工指令。除非紧急情况，监理将事先询问建设单位意见再发出停工令。隐患消除后，施工单位填写表格申请复工，监理检查无误后报建设单位，建设单位同意后下达复工指令。停工令及复工令必须由总监签发。3、分部分项验收1）子项的验收施工单位自检合格后提出申请，监理知会建设单位参加子项验收。建设单位不参加时，由监理直接验收。一般说来，类似钻孔桩等等涉及隐蔽计量的子项，建设单位应派员参加。子项验收由总监或总监指定的专业工程师负责并签署文件。重要子项的验收应知会设计单位与质监站参加。验收不合格的项目责令施工单位返工修补或重做。2）分部验收由总监组织施工单位、设计、建设单位等单位共同验收，质监站派员参加，重要分部施工单位须事先按质监站的规定申报，质监站批准后方可验收。4、对工期的控制项目监理机构依据合同条件对施工工期进行控制，前面章节有专题论述。5、对投资的控制项目监理机构依据合同条件对投资进行控制，前面章节有专题论述。6、安全与文明施工的控制项目监理机构依据合同条件对安全与文明施工进行控制，前面章节有专题论述。（七）工程例会施工过程中，总监理工程师依第一次工地会议约定的时间、地点、内容、参加人员定期召开工地例会。通常包括以下内容：1、检查上次会议事项的落实情况，分析未完事项原因。2、施工单位汇报工程质量、进度、投资情况。3、监理及建设单位对当前情况的及指示。4、对施工单位提出问题的答复。5、其它需要协商的事宜。（八）专题协调会根据需要召开。（九）竣工验收施工单位施工完毕后，须做好自检及资料整理工作，然后经监理审查同意后，由监理组织初步验收，其后按备案制的要求由建设单位组织竣工验收。（十）资料整理1、监理用表我公司根据《建设工程监理规范》编制的监理表格，用于规范施工单位的申报格式及内容，同时也是监理控制的一个手段。2、监理日志监理内部使用的日记。3、监理月报项目监理机构每月以书面形式向建设单位汇报工程的有关事项。完成的工作、质量、进度、投资情况、存在问题及建议、原材料进场情况、施工人员情况、重要事件记录等等。施工阶段的监理月报应包括以下内容：1）本月工程概况；2）本月工程形象进度；3）工程进度；（1）本月实际完成情况与计划进度比较；（2）对进度完成情况及采取措施效果的分析。4）工程质量：（1）本月工程质量情况分析；（2）本月采取的工程质量措施及效果。5）工程计量与工程款支付：（1）工程量审核情况；（2）工程款审批情况及月支付情况；（3）工程款支付情况分析；（4）本月采取的措施及效果。6）合同其他事项的处理情况：（1）工程变更；（2）工程延期；（3）费用索赔；7）本月监理工作小结：（1）对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；（2）本月监理工作情况；（3）有关本工程的意见和建议；（4）下月监理工作的重点。4、对施工单位资料的监督监督原则是，施工单位工程技术资料管理必须达到及时、准确、齐全、按时备案验收。监理依有关的验收规定要求定期检查施工单位资料的归档工作，对必需的施工中间记录亦要求做好签证保存工作。5、监理内部资料的管理项目监理机构自行收集保存工程资料，作为对工程的记录及见证，当发生索赔情况时，监理依据自己收集的资料对索赔做出独立公正的判断，监理收集的资料主要如下：1）建设单位提供的施工单位投标文件、图纸、设计变更、会审资料、合同、政府批文2）施工过程中的会议记录及决议3）施工单位的申报材料及批复留底4）施工单位提供的证明及检验结果复印件5）监理指令留底6）监理日志7）向建设单位提供的月报、备忘录等等资料原件。8）监理往来文件6、资料移交施工单位按规定向政府有关部门提供竣工资料，同时亦按约定向建设单位提供一份竣工资料归档。（十一）保修期监理保修期内出现质量问题时，监理将对质量问题展开调查，并出具处理意见。由于施工单位的原因引起的问题，施工单位应立即进行修补，并由监理及建设单位验收，合格后予以封闭。由于建设单位的原因引起的问题，施工单位应提出修补方案，由监理审核后实施，并进行造价核算。第三项监理工作方法施工阶段，24小时现场监理。保证只要进行工程施工，就有监理人员在现场旁站、巡视、平行检查，进行监理工作。第四项主要监理工作流程图项目监理组进驻现场熟悉图纸有关资料、编制监理实施细则监理人员名单通知监理工程师权限通知监理程序通知项目监理组进驻现场熟悉图纸有关资料、编制监理实施细则监理人员名单通知监理工程师权限通知监理程序通知使用报表通知送施工单位施工现场调查施工组织设计审批图纸会审分包单位资格审查第一次工地会议签发开工指令检查施工现场的安全保护文明施工实施监督与管理督促施工单位严格按规范、图纸及工艺标准施工，按规定及要求报验分析查明原因，督促返修、返工组织竣工报验协助业主组织竣工验收签发竣工移交证书，施工阶段监理总结投资控制质量控制进度控制安全控制审核工程量审核核算审核签发工程付款单、处理索赔上岗人员资格审核原材料控制构配件控制设备控制分部分项与单位工程质量预控及验收审核总进度计划审核年、季、月施工进度计划实际进度与计划进度对比分析、调整审查安全技术措施方案检查各项安全生产制度参加安全生产检查监理人员进场协助业主进行施工招标协助业主办理建筑、开工、施工许可证办理施工临时用电、临建报批手续办理拆迁、消防、交通、环保、绿化、通讯监理人员进场协助业主进行施工招标协助业主办理建筑、开工、施工许可证办理施工临时用电、临建报批手续办理拆迁、消防、交通、环保、绿化、通讯现场复查施工放线、测量原始地面线，现场交桩图纸会审、技术交底、施工组织设计、方案审查召开第一次工地会议工程开工，进入施工阶段监理3、开工申请核签控制程序：施工单位施工单位总监室现场监理工程师总监与业主及各方面协调会提出初审意见签张批复申报签署意见转发提示4、协调会议纪要签发程序：现场监理工程师或总监主持协调会现场监理工程师或总监主持协调会制定有关人员拟定会议纪要文稿现场监理工程师或总监审查、核定征求有关方面包括业主意见总监签章、行文外发是否修改熟悉施工图纸，初审提出问题各专业监理工程师监理组内部会议总监主持熟悉施工图纸，初审提出问题各专业监理工程师监理组内部会议总监主持整理列出问题清单各专业监理工程师清单问题审核总监里工程师清单问题汇总列出设计要点、施工重点及难点设计院各专业监理工程师召开技术交底会在业主、施工单位、设计单位、监理单位四方图纸会审会上，由设计院交底并就准备好的问题进行答疑业主、设计单位、监理单位、施工单位整理设计会审纪要发有关单位清单问题补充各专业监理工程师汇总清单问题报业主施工组织设计申报施工单位初审施工组织设计申报施工单位初审各专业监理工程师监理组织会审项目总监支持，业主、设计单位、施工单位、监理单位各专业监理工程师参加施工组织设计审查项目总监业主审批施工组织设计付诸实施向施工单位咨询和落实主要问题各专业监理工程师设计交底、图纸会审业主、设计、施工、监理人员申请开工承建商审批、发布开工令设计交底、图纸会审业主、设计、施工、监理人员申请开工承建商审批、发布开工令业主、总监理工程师附：1）审查施工组织设计2）测量复核资料3）材料机械的试验报告4）有关材料的试验报告5）施工企业资格证件6）分包单位的资格审查表制定质量监理细则监理工程师工序施工承建商资料齐备材料合格上道工序合格承建商自检、填报分部分项质量审批表城建商跟踪检查监理工程师现场检查。内业资料检查监理工程师、质检站下达整改通知书监理工程师整理分析检查资料、填写质量监理记录、编写质量监理报告承建商、总监理工程师编写质量监理总结、质量控制结束组织竣工验收监理参加“三方”竣工验收督促承建商报请质量监督站核定竣工工程量等级签发竣工移交证书工程未全部完成施工承包合同工期编制施工进度计划承建商施工承包合同工期编制施工进度计划承建商业主、监理工程师审查计划编制相应的年、季、月度计划承建商制定相应的劳动力、机械、材料使用计划制定施工进度综合控制计划监理工程师检查施工人员材料供应、设备情况监理工程师检查实际进度执行情况监理工程师每月、季度调整一次计划监理工程师定期（每月、每周）进行进度分析，写进度报告提交业主监理工程师编制进度监理总结，进度控制工作结束监理工程师竣工验收颁发竣工证书督促工程返修合同保修期满偏离计划确定投资目确定投资目标确定资金使用计划有无合理之处？投资目标分析YGH证分解投资目标编制资金使用计划审核施工组织设计主要技术方案技术经济分析有无索赔可能不同施工单位间协调投资目标与进度目标、质量目标协调修改施工组织设计审核设计挖潜、修改、变更设计与施工协调审核已完工程实物量审核已完工程结算单已完成工程结算单有无合理之处已完成工程结算NOYESNO项目建设与外部环境协调YESNO编制施工组织设计施工已完工程实物量审核索赔文件有无合理之处提出索赔文件修改已完成工程结算单9、施工阶段投资控制程序：设计挖潜、修改、变更（续前页）认可索赔文件（续前页）认可索赔文件签证索赔文件去处不合理部分实际投资与计划投资比较有无偏差分析投资偏差原因采取纠偏差措施未完工程投资预算提出投资目标调整方案投资目标是否要调整审核竣工决算文件有无不合理之处竣工决算结束图例：施工单位工作监理工程师工作业主工作NOY确定投资目标调整方案竣工决算文件修改竣工决算文件NOYES设计人员工作合格测量仪器及钢尺的检定情况承包人合格测量仪器及钢尺的检定情况承包人测量仪器及钢尺的检定证书监理工程师校测起始依据承包人监测起始依据监理工程师场地平整测量，计算挖、填土方量承包人检测及审核挖、填土方量监理工程师监测结果审核结果大型建筑物或建筑群通知承包人将仪器、钢尺送计量器具检定部门检定与设计单位联系，解决后，办理文字手续重新按竖向规划测量，并计算挖土、填土的方量不合格定格不合格不合格当起始红线依据是规划红线桩和水准点，要校测红线桩和水准点当起始红线依据是邻近原有建筑或构筑物时，各有关方面代表要到现场指定与确定检查结果合格合格（续前页）制定场地控制网测设方案制定场地控制网测设方案承包人审核场地控制网测设方案监理工程师检查结果不合格承包人重新修改测设方案测设场地控制网承包人监测场地控制网监理工程师监测结果不合格承包人重新测设场地控制网建筑物定位、桩位、基坑放线承包人审核建筑物定位、桩位、基坑放线监理工程师监测结果不合格合格进入下一道工序承包人合格承包人重新定位放线一般建筑物合格测量定位放线挖、填土机械准备清理现场，做好排水做好土工试验准备准备工作测量定位放线挖、填土机械准备清理现场，做好排水做好土工试验准备准备工作确定施工方案学习图纸和技术资料学习操作规程和质量标准技术交底书面交底操作人员参加控制挖方标高，不能超挖回填分层，控制厚度分层测量填土标高清除填土基层的草皮、杂土方竣工图测量定位记录土工试验记录填土、干土质量密度试验记自检记录质量评定记录验槽隐蔽验收记录施工记录施工资料整理质量评定验槽隐蔽签证清理现场，文明施工执行验评标准中间抽检自检12、地基与基础工程质量监理工作程序：监理工程师监理工程师返工承包人复查结果地基处理施工·口头通知·发备忘录·发监理通知整改填报地基处理质量验收签证承包人现场检查监理工程师现场抽样检查专业监理工程师检查结果监理工程师签字承包人根据设计和规范要求自检合格并报有关资料返工承包人整改基础工程施工填报基础分项工程质量验收签证承包人现场检查监理工程师现场抽样检查专业监理工程师检查结果审查监理工程师检查结果监理工程师签字返工承包人·口头通知·发备忘录·发监理通知复查轴线及标高13、原材料、成品、半成品质量监理工作程序：原材料、成品、半成品原材料、成品、半成品厂（场）质保书、出厂合格证产品准用证市主管部门发送材料报告单承包人监理试验工程师审核监理工程师材料进入施工现场使用批量、规格、使用部位报监理承包人按规定批量自检并填写质检报告单（填“监A-03”、“A-04”专业监理工程师审核合格继续使用监理按抽检频率和现场发现材料有问题时进行抽检通知禁止使用并自费运出现场自检承包人重选材料 不合格 选用，定货前 定货后合格施工单位自检合格、向监理单位申报（工程报验单）并附隐检纪录，质评表及有关资料施工单位现场检查验收专业监理工程师隐蔽纪录签认监理工程师施工单位自检合格、向监理单位申报（工程报验单）并附隐检纪录，质评表及有关资料施工单位现场检查验收专业监理工程师隐蔽纪录签认监理工程师进入下一道工序施工施工单位整改后再次申请施工单位再次检查验收监理工程师下达不合格项目通知，限期整改监理工程师整改后第三次申请施工单位第三次检查验收申请监理工程师下令停工整顿或签发更换施工队伍的通知监理工程师下达监理通知并提出整改要求监理工程师不合格合格合格施工单位15、钢筋工程质量监理工作程序：合格合格承包单位、监理工程师检验结果钢材退场承包单位进场、挂牌堆放承包单位检查焊工特种工作操作证监理工程师钢筋下料、加工承包单位检查钢筋成型质量、焊接质量监理工程师清理基层钢筋绑扎承包单位钢筋焊接现场取样试验承包单位、监理工程师试验结果钢筋绑扎、预埋件、预留洞验收承包单位、监理工程师验收结果签署隐蔽工程验收单监理工程师返工或整改承包单位不合格合格焊接返工承包单位施工机具和原材料准备、检查、检验承包单位、监理工程师混凝土配合比试验、审定承包单位、监理工程师施工机具和原材料准备、检查、检验承包单位、监理工程师混凝土配合比试验、审定承包单位、监理工程师验收结果签署混凝土浇筑令监理工程师混凝土搅拌、运输、浇筑养护承包单位拆模申请承包单位签署拆模通知监理工程师混凝土质量检查承包单位、监理工程师检查有无缺陷签署中间验收证明监理工程师混凝土缺陷修补承包单位审查修补方案监理工程师提出缺陷修补方案承包单位返工承包单位不合格合格有无同意供货合同业主、总承包供应商建筑物设备进入现场业主、供应商（报监A-05表）同意供货合同业主、总承包供应商建筑物设备进入现场业主、供应商（报监A-05表）业主、设计、监理、订货单位、安装施工单位、商检局（进口设备）开箱验收检查结果承建商保管待安装调试安装调试监理员程序见另页出厂合格证技术资料物品清单货物装运单退货物不合格合格18、建筑设备安装工程质量监理工作程序：熟悉图纸，将工艺图与土建图对照，核查有无矛盾或参加图纸会审熟悉图纸，将工艺图与土建图对照，核查有无矛盾或参加图纸会审按要求填写各栏目，并须附上：施工组织设计、施工方案工人、技术人员数量机械品种、数量承包人、分包人资质证件填写开工申请审核开工申请业主、设计、监理工程师、质检站承包人修改完善审核结果审核内容包括：承包人、分包人资质证件有关工种操作人员上岗证书施工组织设计、施工方案制作零部件、预埋件及隐蔽工程承包人、质检站按设计要求验收施工材料或器材，必要时作材性试验监理工程师或质检站试验结果现场验收制作或零部件、预埋件及隐蔽工程监理工程师、质检站验收结果签认零部件制作质量验收单或隐蔽工程验收单监理工程师退换返工监理工程师监理工程师不合格同意不同意合格不合格合格续前表 部件及设备准备安装部件及设备准备安装设备开箱验收安装现场验收（土建与安装中间验收）业主、监理工程师、承包人监理工程师、承包人、质检站承包人部件及设备准备安装验收结果验收结果监理工程师、质检站部件及设备准备安装质量验收验收结果监理工程师签认安装质量验收单监理工程师系统强度、严密性、真空度等试验及敏感件试验、电气耐压试验等监理工程师现场检查或复查验收结果监理工程师签认试（耐）压报告单整改通知整改返工业主解决不合格不合格合格合格不合格合格不合格续前表 系统单机无负荷试车系统单机无负荷试车承包人现场检查或复测各有关专业监理工程师监理工程师监理工程师签认单机试运转记录监理工程师由业主负责，对系统进行负荷试验测定与调整验收结果测试结果签认测定数据与调整报告监理工程师审核该单项所有质量检验评定表及评定等级审核竣工资料竣工交付使用监理工程师返工整改重新返工整改不合格不合格合格合格参加图纸会审,核查电气图纸及土建、水暖图纸有无矛盾参加图纸会审,核查电气图纸及土建、水暖图纸有无矛盾(监理工程师)填写开工报告(承包人)审核开工申请报告(监理工程师)审核内容:·承包人分包人的电气安装资质证件·电气安装人员的上岗证件·施工组织设计方案按开工要求填写各栏目并附上:·电气施工组织设计方案·电气安装人员的上岗证件·施工检测仪表、设备、工具,工种,数量及品种修改、完善(承包人)测试结果制作零部件,预埋件及隐蔽工程(承包人)按设计要求进行产品验收,检查电气器材,必要时作电气性能测试(监理工程师)审核结果电气器材检查验收内容:·电缆,电线,母线,高低压瓷瓶套管,接地极,避雷针(带)型号、规格、外观质量,电气性能,产品质保书,试验技术报告.合格证返修、退换(承包人)现场制作零部件,预埋件及隐蔽工程(承包人)验收结果隐蔽验收单签证,零部件制作认可(监理工程师)返工合格不同意同意不合格不合格合格(接下页)续前表：供货方解决供货方解决合格设备开箱验收内容：*配电柜，箱，灯具等型号，规格*合格证，生产许可证，出厂试验报告，产品说明书等*零部件，电气元器件，备件是否完备，外观质量是否有缺损部件或设备准备安装安装现场验收内容：*土建施工是否竣工，地坪门窗，墙面是否符合安装要求*电气箱，柜基础是否符合要求*预埋件，预留孔是否符合要求设备开箱验收（业主/承包人/监理工程师）安装现场验收（土建与安装中间交接验收）（电气承包人/监理工程师）验收结果验收结果通知验收配电箱，柜等设备安装（承包人）配电箱，柜等设备安装质量验收（监理工程师）设备安装质量中间验收签证（监理工程师）高压电缆，高压瓷瓶，套管，母线等耐压试验，变压器调整，冲击试验，油开关调整试验，空气开关整定，高压柜过流，速断整定试验，共用天线试验，共用天线测试，消防报警控制器测试控头试验设备内部缺陷由供货方代生产商解决返工验收结果不合格续前表：电气调整试验、耐压试验电气调整试验、耐压试验（承包人）按规定进行复测或现场监测抽测或审查试验报告（监理工程师）返修或退货整改填写分项分部工程质检表（承包人）电气联动试验（业主/承包人/监理工程师/设计院）送配电调度灯具试亮与设备联调，消防报警联调，共用天线调试验收结果验收结果审核质检资料，评定分部工程质量等级（承包人）电气联调试验（业主/承包人/监理工程师/设计院）审核所有竣工资料、竣工图（监理工程师）竣工验收，竣工交付使用（业主/承包人/监理工程师/设计院）合格不合格20、通风防排烟监理程序：审查进场原材料及现场预留情况审查进场原材料及现场预留情况退换审查结果风管及部件制作纠正处理按质量标准及设备要求抽查结果审查进场原材料及现场预留情况内容、系统是否符合设计图纸要求，支架间距、牢固性、部件、位置的正确性等开箱检查内容：*设备型号规格是否与设计相符*外观是否完好无损*零配件是否齐全设备开箱验收业主/承包商/监理风管及部(组)件安装的检查验收(按规范质量标准)整改返工预留有偏差必要时作材性试验原材料不合格不合格合格合格业主、承建商、监理、设计院共同参加提出问题及修改意见图纸会审设计解决审查开工申请报告承包商修改完善施工单位提供施工组织设计、方案、人员组织、机械设备、材料准备审查结果存在问题存在同意不同意不存在 续上页：系统单机无负荷试车由施工承包商负责进行系统单机无负荷试车由施工承包商负责进行现场检查或复测各有关专业监理工程师审查测试结果返工整改*通风机、风机转数系统、风量、风压的测试*系统风管漏风率的测定*工程需要时间尚需测定空调露点温度送风温度，及室内温、湿度验收结果检查结果返工或整改设备基础检查验收内容:设备基础尺寸、预埋件座标、标高等通风系统的保温与油漆的检查验收验收结果返工或整改验收结果业主解决基础承建商处理设备基础检查验收验收结果由承建商整改处理不合格不合格合格不合格合格合格合格不合格合格合格签认单位试运行记录签认单位试运行记录由业主负责对系统进行负荷试验及调整业主、设计单位、承包人、监理工程师签认测定数据与调试报告业主、承建商、总监理工程师验收结果审核该项工程所有质量检验评定表及评定等级总监理工程师审核竣工资料总监理工程师竣工交付使用返工整改·室内气流组织的测定·室内噪音的测定·正压值的测定·自动调节系统参数测定和联动调试不合格21、自动喷淋及消火栓灭火系统安装监理程序：··签署开工申请·审批施工组织设计（方案）监理工程师修改完善提供：·消防工程施工合同·建筑设计防火消防部门审核文件·消火栓系统施工图建设单位·了解施工监理合同·熟悉施工图·核查与相关专业图纸有无矛盾，汇集疑问准备审图·备齐有关规程、规范质检标准·索取城建商资质证件监理工程师提供：·消防工程施工安装资质证件（复印件）·熟悉施工图，汇集问题提交设计承建商监理准备工作设计交底、图纸会审监理工程师·设计交底，答疑·质监站参加·甲方参加·施工单位参加·听取设计交底·参加图纸会审，提问整理会审纪要承建商承建商提供：·开工申请表·施工组织设计方案·消防施工人员上岗证（复印件）·消防工程项目及产品选用审批表（复印件）承建商审核结果审核开工申请和施工组织设计（方案）监理工程师图纸会审纪要会签设计、监理、承建商、甲方审核内容：·资质等级范围·消防施工人员上岗证是否有效（工人、技术）·特殊工种作业人员操作证是否有效·施工组织设计（方案）是否有效·产品选用是否报消防部门批准不同意续：自动喷淋及消火栓灭火系统安装监理程序审核内容：审核内容：·消防产品是否与消防部门审批相符·型号、规格、参数是否符合设计要求·供货时间能否满足工期要求·乙供材料价格是否合理材料设备订货审核监理工程师审核结果提供：·消防产品技术资料·乙供材料推荐资料（监理、甲方认可）·订货合同承建商（甲方）按设计和消防部门要求选定材料设备器材进场检查、试验监理（承建商、甲方）提供：·产品材质证书、合格证·安装材料进场报审表·消火栓及阀门强度和严密性试验记录承建商（甲方）检查结果退货开箱记录、试压记录签认监理工程师检查内容：·是否按设计图留孔洞·孔洞尺寸是否符合规范要求配合土建预留孔洞隐蔽验收监理工程师·配合土建预留管洞和消防管·隐蔽项目自检·作好隐蔽记录交监理签认承建商检查结果返修隐蔽记录签认监理工程师要求：·必须严格按公安消防部门审批的设计施工图施工，不得擅自变更·若确需变更，必须取得原设计单位同意文件，并报消防部门认可·负责安装全过程质量控制·作好试压、冲洗、隐蔽、安装等记录承建商检查内容：·产品、型号、规格、参数及厂家是否符合设计和消防部门要求·外观是否完好无损、标志齐全、清晰·零配件是否齐全·材质证书、合格证及水泵安装使用说明书是否齐全·消火栓及阀门试压记录·安装问题返修·材料、阀件问题退货安装过程工程质量检查验收检查结果检查内容：·消火栓、阀门隐蔽管段、系统管网试压与冲洗·隐蔽项目·设计变更认可·管网、消火栓、带、枪水泵接合器监理工程师不合要求合格不合格不合格不合要求符合要求合格符合要求 续：自动喷淋及消火栓灭火系统安装监理程序各种记录签证各种记录签证监理工程师检查内容：·是否完成设计图中全部安装项目·水泵系统、管道信号阀、报警阀及消防栓、带、管安装是否符合设计和规范要求，是否符合质量标准·消防栓、带、枪、吸水泵管网等运行试水情况·水池、水箱中消防水保证措施·安装质量记录资料系统调试监理（设计、甲方、承建商）设计问题调试结果·检查系统管道及水泵、消火栓、枪的安装是否符合设计和规范要求，是否符合质量标准·水池、水箱、管网充洁净水·按调试方案启动水泵和水泵接合器对管网、消火栓及水带、水枪进行试验，试验喷淋头的效果·作好调试运行记录·注意调试人员及设备安全（承建商）消防验收公安消防部门消防工程竣工验收申请甲方调试记录签认监理（设计、甲方、承建商）待全部消防系统分项工程完成后由甲方向消防局申请验收分析原因产品问题安装问题符合要求不合要求22、工序交接检验程序:工序施工完毕施工单位自检、专职检工序施工完毕施工单位自检、专职检验初验通知驻现场工程师或其代表会同现场检查试验室检查是否合格签署质检合格意见进行下道工序返修合格不合格合格不合格 23、工程变更处理程序:现场监理工程师或总监组织审核现场监理工程师或总监组织审核(各专业监理工程师)施工单位书面提出工程变更书总监室接办接受现场监理工程师或总监就变更费别与乙方协商总监就工程变更批复与业主联系与业主联系是否承包人承包人提出计量申请或监理工程师提出计量通知监理工程师审核计量资料承包人承包人提出计量申请或监理工程师提出计量通知监理工程师审核计量资料填写中间计量表报业主审批写计量文件中间计量单、支付申请单、工序交验单及自检资料、监理工程师签发的变更令、中间交工证书不同意同意不同意同意施工单位业主总监室施工单位业主总监室质量监理工程师投资控制工程师（财务）现场计量工程师（进度）总监支付申请拒付支付支付证书同意或拒付总监审核设计单位提出修改后设计变更总监组织审核总监审核设计单位提出修改后设计变更总监组织审核接受编制调整预算总监审核与业主联系现场监理工程师施工单位投资控制不同意同意承建商根据月度工程量填写工程款付款申请表造价工程师承建商根据月度工程量填写工程款付款申请表造价工程师造价工程师审查签认总监理工程师或代表签认并签发工程款付款报告业主接受承建商各专业工程师提供本月经验收确认的各项专业工程量否是施工单位提出索赔报告总监主持审核专业监理工程师配合施工单位提出索赔报告总监主持审核专业监理工程师配合起草索赔意见或批复双方达成一致后签署接受索赔的报告并与对方谈判索赔的理由成立索赔的依据有效完整索赔的计算正确意见一致索赔生效业主业主调解、仲裁是否（有理）（有据）（有度）29、工程质量事故处理程序：承建商承建商监理、设计和承建商制定事故处理方案质量事故阐述承建商填报工程质量事故报告单监理参加业主参加建设部关于《工程建设重大质量事故报告和调查程序》执行一般质量事故严重质量事故监理签发认可事故处理方案并督促实施承建商按方案组织实施监理进行质量验证工程已进行竣工验收且验收报告获批承包商向监理提交竣工报告、报表监理审核竣工结算报告及结算报表工程已进行竣工验收且验收报告获批承包商向监理提交竣工报告、报表监理审核竣工结算报告及结算报表监理审核工程量及费用修正不合理部分，增加遗漏部分监理提出审核意见并送达业主及承包商监理编制竣工结算证明文件总监签署竣工结算证明文件业主审批竣工结算证明文件并按合同规定时间支付工程款保修期满承包商提出最终支付申请报告监理按合同审核、签认无争议业主审批并按合同约定时间支付剩余金额监理、业主、承包商三方协商协商结果总监暂定结算金额进按合同争议程序进行·工程量清单中的工程项目·施工合同文件中规定的费用项目·工程变更项目·费用索赔项目扣除保留金、违约金等应扣除部分扣除保留金、违约金等应扣除部分有争议一致一方当事人向监理和另一方当事人提交书面合同争议事项监理确定处理合同争议所需合理时间并通知双方当事人监理要求合同双方继续履行合同一方当事人向监理和另一方当事人提交书面合同争议事项监理确定处理合同争议所需合理时间并通知双方当事人监理要求合同双方继续履行合同合同争议问题发生当事人依据合同将争议提交仲裁或诉讼监理对调查和取证结果与双方当事人进行磋商监理提出调查方案总监进行合同争议调解监理做出处理意见监理做出独立的争议书面处理意见调解当事人将争议提交政府主管部门监理督促当事人执行处理意见或协议监理对争议事项进行调查和取证监理根据过程需要表达独立意见双方当事人签订调解协议书双方当事人签认不接受无效同意无效发出工程的暂停工令整改通知进入正常施工状态发出工程的暂停工令整改通知进入正常施工状态检查结果安施全工管理和文明特工资年殊种格检机类、合械操上格和作岗证特人证殊员及脚板手支架护和工基程坑模三临宝边、的四防口护、五施工用电塔吊和起重吊装施工机具物梯料提升与外电合乎规定承包商报送施工组织设计（或施工方案）及报审表监理审查施工组织设计中（或施工方案）施工安全技术措施对设计施工图中影响建筑工程安全因素提出改进意见对施工场地环境安全隐患提出纠正措施熟悉施工安全法规、规则及标准安全保证体系安全资质安全管理制度施安和全纠生正产措预施防措管特理种作业人员规安程全生产操作人安员全配组置织机构及术施性工能机安械全设条备款技总监签署审批表按国家《建筑施工安全检查标准》（JGS599-99）进行监督检查监理巡视、平行检验或旁站监理工程例会提出安全预防措施组织现场安全检查不满足检查标准严重安全隐患或异常情况施工过程中的监理发现安全隐患、异常情况监理向业主报告督促承建商向主管部门、公安部门、安全机构报告监理发出整改通知施工过程中的监理发现安全隐患、异常情况监理向业主报告督促承建商向主管部门、公安部门、安全机构报告监理发出整改通知采取紧急措施防止事态扩大监理部向监理单位报告监理发出工程暂停工指令立即口头报告24h内书面报告责成承建商组织抢救并保护现场发生重大安全事故监理参加与事故调查和原因分析监理组织审查《事故安全调查报告》督促承建商提交《安全事故调查报告》承建商提交《安全事故处理方案》监理组织审查《安全事故处理方案》承建商实施《安全事故处理方案》监理检查验收监理提交《安全事故处理报告》监理发出工程复工指令进入正常施工状态市安全事故调查组调查处理结案安全管理机构监督监理督促承建商进行整改监理验收34、文明施工的监理工作程序：承建商报送《施工组织设计》及报审表现场工程标记『五牌一图』设计现场围栏和大门设计施工现场总平面布置图卫生、消防和治安管理制度粉尘噪音控制现场污水处理和牌坊设计临时建筑物、道路、硬地化等单体设计现场文明施工管理机构监理发出整改通知粉尘控制、垃圾处理、污染控制、噪音控制和施工许可证申请临建1设施构造、消防、用电、通风设施场地、道路硬地化及污水排放措施食堂卫生设施和许可证及健康证明工地围栏、大门的做法不满足评定标准满足评定标准进行正常施工状态检查结果发出整改通知承建商报送《施工组织设计》及报审表现场工程标记『五牌一图』设计现场围栏和大门设计施工现场总平面布置图卫生、消防和治安管理制度粉尘噪音控制现场污水处理和牌坊设计临时建筑物、道路、硬地化等单体设计现场文明施工管理机构监理发出整改通知粉尘控制、垃圾处理、污染控制、噪音控制和施工许可证申请临建1设施构造、消防、用电、通风设施场地、道路硬地化及污水排放措施食堂卫生设施和许可证及健康证明工地围栏、大门的做法不满足评定标准满足评定标准进行正常施工状态检查结果发出整改通知监理审查施工组织设计中现场文明施工设计或专项方案监理审查施工组织设计中现场文明施工设计或专项方案总监签署审批表总监签署审批表成品、半成品及原材料分类堆放整齐『五牌一图』设置醒目并齐全现场、宿舍卫生和安全保卫制度及措施成品、半成品及原材料分类堆放整齐『五牌一图』设置醒目并齐全现场、宿舍卫生和安全保卫制度及措施符合不符合承包商完成施工图及合同约定的全部工作内容承包商自行组织验收，质量评定符合不符合承包商完成施工图及合同约定的全部工作内容承包商自行组织验收，质量评定承包商向监理提交竣工初步验收申请报告，提供竣工资料监理审查竣工初验申请报告及竣工资料核查结果是否满足竣工验收条件和质量要求监理签认竣工初步验收申请报告承包商完成施工图及合同约定的全部工作内容承包商完成施工图及合同约定的全部工作内容参验单位提出验收意见监理组织进行工程竣工初步验收承包商完成施工图及合同约定的全部工作内容监理业主设计承包商其他单位监理发出整改通知经总监、单位法人代表签认盖章承包商整改质量监督机构监理复验监理发出整改通知承包商整改、完善·已完工程情况·技术档案及施工管理资料·建筑设备安装调试记录·分部分项工程质量评定·申请报告签字盖章是否符合要求符合不满足提前通知必要时监督程序合法性满足36、工程竣工验收监理工作程序:主管部门主管部门业主设计监理承包商分包商监理发出整改通知监理督促承包商整改整改后必要时通知复检专项验收会议评述验收结果监理整理会议纪要主管部门出具专项验收合格证明或准许使用证书承包商向监理单位提交竣工验收申请报告监理核查竣工验收申请报告审查相关资料监理单位签认工程竣工验收申请报告业主核签工程竣工验收申请报告承包商整改完善监理发出整改通知总监、法定代表人签字盖章工程竣工初步验收完成.工程达到使用要求.技术档案和施工资料完整.主要材料、购配件、设备进场检验试验资料齐全.有质量合格证明文件.有工程质量保修证书签字盖章齐全监理协助业主向有关部门申请专项验收有关部门组织进行专项验收规划消防人防城建档案煤气电梯环保。规划、消防、人防、燃气、电梯、环保、城建档案业主提前3天通知质监部门不符合符合参验单位对工程进行综合检查业主主持召开工程竣工验收会议参验单位对工程进行综合检查业主主持召开工程竣工验收会议业主组织工程竣工验收承包商作施工总结、监理方作监理工作总结其他各参验单位发表验收评述意见分部分项工程质量评定汇总,业主综合观感质量评分质监机构在三个工作日内发出整改通知提前三天通知并请质监机构进行监督,并保送质保资料监理记录参验各方评述,整理验收会议纪要各方评述意见综合总结监理发出整改通知承包商进行整改,完成后向监理书面回复参验单位签署质量验收合格意见监理复验合格签署意见,主要问题须通知验收各方重新进行现场验收业主审查并书面回复质监机构业主编制工程竣工验收报告业主报送质监机构备查承包商提交工程移交申请监理签发工程移交证书业主批准进行工程移交业主向主管部门按规定提交资料和备案申请,办理备案手续主管部门出具《建筑工程竣工验收备案证明书》上述程序完成后，业主即可将工程投入使用业主组织工程竣工验收设计监理承包商业主有关单位不符合符合验收合格后15天内满足37、工程竣工档案验收监理工作程序:满足监理监理、承包商自检本单位形成档案资料、填写并向业主报送《竣工档案情况申请表》业主自检本单位形成档案资料，同时审核监理及承包商档案监理协助业主填写并向城建档案管理部门报送《建设工程竣工验收档案专项验收申请表》城建档案管理部门验收小组主持进行档案验收各相关单位技术负责人及档案员参加验收·在5个工作日内进行·若验收变更时间应在2个工作日内通知业主监理业主设计承包商验收小组提出初步验收意见城建档案管理部门出具《建设工程竣工档案专项验收意见书》相关单位进行整改业主组织工程竣工验收业主向城建档案管理部门报送全部档案资料城建档案管理部门复核审查全部档案资料城建档案管理部门发出《建设工程竣工验收档案认可证》业主向城建档案管理部门移交完整的建设工程档案相关单位整改符合符合不符合不符合承包商提交保修责任保证书承包商自验收合格之日起开始进入并计算保修期业主在工程使用过程中发现质量缺陷业主通知监理单位承包商提交保修责任保证书承包商自验收合格之日起开始进入并计算保修期业主在工程使用过程中发现质量缺陷业主通知监理单位监理单位通知承包商并组织有关单位确认质量缺陷的事实和责任监理业主设计承包商质监机构质量缺陷事实和责任已经确认责任方提出缺陷处理方案非责任方按合同规定提出处理费用清单监理审核处理方案和处理费用清单业主审批处理方案和处理费用清单承包商实施处理方案若承包商不能及时实施处理方案监理提出书面建议另由其他承包商实施业主批准其他承包商实施处理方案监理监督缺陷处理过程承包商通知监理对缺陷处理进行验收继续处理不合格(续上页)未发现新的缺陷,直至保修期结束承包商提交保修责任终止申请报告未发现新的缺陷,直至保修期结束承包商提交保修责任终止申请报告监理最终审核并签署意见报送业主审批监理签发解除保修责任书并报送业主监理向业主签发退还剩余保留金或保函的证明文件业主批准并向承包商退还保留金或保函合格39、组织协调控制监理工作程序：业业主提出协调要求监理方提出协调要求总监及监理班子分析协调事项,调查相关情况,制定协调方案,实施协调设计单位提出协调要求施工单位提出协调要求监理方督促各方落实协调协调事项解决监理签发工程暂停指令执行对工程质量事故处理程序对工程质量问题进行处理监理签发工程暂停指令执行对工程质量事故处理程序对工程质量问题进行处理施工单位填写复工申请监理工程师审查事故处理情况认可、签认复工指令不认可、签发工地指示 第五项监理工作制度一、监理工程师职业道德守则1、积极维护国家利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。2、执行有关工程建设的法律、法规、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。4、不在施工、材料设备的生产供应单位兼职。5、不为监理项目指定承建商和材料供应商。6、不收受施工单位的任何礼金。7、不泄露监理工程的保密事项。8、坚持独立自主地开展工作。二、监理例会制度1、各项目总监理工程师必须按时组织/主持召开现场监理例会。2、监理例会参加人员：监理组全体成员、业主代表、承包商项目经理、质保体系有关人员。3、会议使用<<会议纪要>>首页签到。4、会议指定专人记录，形成文件，发给参加会议的有关单位。5、会议内容：1）总监理工程师、总监代表总结上周监理工作。包括：质量控制方面、进度方面、投资、文明施工安全生产等情况，对施工单位的协调等，上周例会的跟踪结果，下周工作安排及工作跟进；2）承包商项目经理总结上周施工质量、进度、投资及协调的情况；3）业主意见、对承包商工作、监理工作意见等；4）各专业监理工程师对其本专业等存在的问题，对承包商等要求、建议。6、将各方意见统一形成决议，供各方执行、检查、跟进。7、会议中如有重要问题需经公司解决，要报公司监理部及有关领导。三、文件收发制度为加强公司与上级管理部门、社会各有关单位的联络沟通，完善各类文件、资料的收发管理，制定如下制度：1、公司与上级部门、有关单位的各类书信函件，文件资料的往来统一由办公室负责。2、建立收发档案，收到外单位的各类书信函件，先交由办公室，对有用函件资料编号登记，需办理的请示公司领导后转有关部室办理。3、上级部门下达的各种文件，通知应做好编号登记，及时呈报公司领导，公司领导加注意见后由办公室办理或转交有关部室办理，并由办公室归档备查。4、以公司名义上报或下达的各种文件，先由办公室统一拟稿，呈送公司领导审批并签字，再由办公室负责打印，盖章发出并与签发底稿原件一并留档。5、做好文件资料的立卷和归档工作，凡具考查价值的文件，书信函件及其他文字、图纸资料、包括原稿与定稿，正件与附件，以及上级、下级、同级单位与本公司有关业务密切联系的文件资料都属归档之列，一律由办公室统一立卷归档，其他单位和个人不得保存应归档的各种资料。6、本制度由办公室负责制定。四、监理值班制度1、监理人员每天基本工作时间是8:00～12:00、13:00～18:00，基本工作时间及夜间安排值班人员（按施工需要），节假日期间，专门安排监理工程师值班，确保工地24小时有监理工程师在现场。2、填写旁站和巡视日记，记录工程监理的有关问题及建议的解决措施。3、监理工程师值班必须做好交接班记录，交接班记录应如实反映值班期间工地情况。接班人员换班后，值班人员才能休息。五、旁站制度为保证工程质量，根据建设部《房屋建筑工程施工旁站监理办法（试行）》的通知精神、监理工程的具体情况，制定本公司施工旁站监理制度。1、总监在组织编写监理规划时，要根据工程实际编写旁站监理的内容，专业监理工程师在编写的监理实施细则中应明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员的职责，并将旁站方案交施工承包商一份。以便施工承包商通知旁站监理人员及时到位实施旁站。2、监理组接到承包商的需旁站的工程施工通知后，安排旁站监理人员按旁站监理实施细则进行监理。3、房屋建筑工程的关键部位、关键工序需要旁站。1）基础工程方面包括：土方回填、混凝土灌注桩浇筑、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑、卷材防水层细部构造处理。2）主体结构工程方面：梁柱节点钢筋隐蔽过程、混凝土浇筑。4、针对承包商的素质、工程特点，对易出现质量、安全问题的施工工序实行旁站。5、旁站监理人员的职责1）检查承包商质检人员到岗、特殊工程人员持证上岗及施工机械、建筑材料准备情况；2）监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案、工程建设强制性标准情况；3）核查使用的建筑材料、构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等；4）监督施工企业进行检查或委托具有资质的第三方进行复验；5）做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。六、巡视制度1、公司领导巡视公司领导对在监理项目一般情况至少每季度巡视一次。对重要项目或问题较多项目至少每月巡视一次。2、监理部、技术质量部对在监理项目一般情况至少每月巡视一次，对重要项目或问题较多项目应加强巡视。3、公司领导和部门负责人巡视时主要检查内容：1）对刚进驻的项目，检查其是否具备了开工条件，具备条件的，总监理工程师是否签发了开工令；2）专业工程师是否按工程进度分专业编制了监理实施细则；3）工程施工的进度、质量、投资是否处于受控状态；4）监理工作是否符合合同要求；5）各有关单位的工作关系协调如何；6）工程施工是否存在质量和安全隐患，是否采取了预防措施；7）检查文明施工，监理办公室布置，上墙资料及各种往来资料的建档情况；8）检查监理人员是否按制订的《监理规划》开展工作，遵守《工程建设监理人员工作守则》情况。9）公司领导和部门负责人巡视现场，当日应由驻地工程师记录备案。4、总监理工程师巡视1）本标段项目总监理工程师应常驻工地；2）项目总监理工程师至少每天巡视现场一次；3）总监理工程师必须参加每次工程现场例会，并主持工程现场例会，根据工程需要召开并主持监理现场会议；4）总监理工程师巡视应履行总监理工程师职责；七、监理月报制度监理组应逐月编写《监理月报》，并于