海事处廉政风险防控工作手册

PAGEPAGE7东营海事处行政执法廉政风险防控工作手册二〇一一年六月前言一直以来，东营海事处高度重视党风廉政建设工作。2011年，为贯彻落实全国交通运输系统廉政工作会议精神，按照上级局党组的统一部署要求，结合东营海事处工作实际，在全处范围内深入开展廉政风险防控管理工作，制定下发了《东营海事处廉政风险防控管理工作实施意见》。全处各科室、各岗位执法人员按照上级局党组的统一要求，认真梳理岗位职责，以行政执法和综合管理各项业务流程为主线，针对人、财、物等重点岗位和关键环节，从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境四个方面，从全处、科室、岗位三个层面，全面排查廉政风险点，查找容易发生不廉洁的薄弱环节；对可能产生的廉政风险点进行逐一标识、分类划分、分层管理，标出廉政风险危害等级，明确各个廉政风险防控的责任主体；针对每个廉政风险点深入分析原因，制定了切实可行的防控措施；并参照交通运输部编印的《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》和部海事局编制的《海事行政执法廉政风险防控工作指引》，将岗位、职责、涉及的对象、廉政风险点（表现形式）、责任主体、客观原因分析、防控措施等以列表形式一一对应列出汇编成册。经过大家的不懈努力，统一编制出了这本具有全面性、可操作性、指导性的廉政风险防控工作手册，供各岗位人员随时对照提醒，防范廉政风险，进一步推动惩防腐败体系建设，为东营海事事业又好又快发展提供有力保障。在编辑过程中，由于时间仓促、水平有限，难免有所疏漏，不足之处，敬请批评指正。目录第一章说明 3一．结构说明 3二．标示说明 4三.应用说明 4第二章廉政风险流程图、廉政风险表现形式及防控措施一览表 5一．流程图 5（一）行政许可类 5（二）现场执法类 9（三）行政处罚及其相关执法行为 14（四）行政管理 16（五）财务及项目管理 27（六）党务管理 42二．廉政风险表现形式及防控措施一览表 43第三章制度建设 97一.主观心理原因分析 97二.主观因素造成的廉政风险防范措施 98三．制度建设 100说明本手册参照交通部海事局《海事行政执法廉政风险防控工作指引》，结合东营海事工作实际，将岗位职责和行政执法流程做了有效衔接，逐一排查了全处各科室、各岗位廉政风险表现形式，分析产生风险的原因，针对风险点提出了相应的防控措施。一、结构说明（一）海事行政执法廉政风险流程图以《指引》和《海事执法业务工作流程》（第一部分）作为制作业务流程图的依据，并参照有关海事法律法规、政务公开指南、综合质量体系及有关作业标准、作业指导书。各科室共制订37个流程图，对应行政许可、现场执法、行政处罚、行政管理、财务及项目管理、党务管理等各项工作。（二）海事行政执法廉政风险表现形式及防控措施一览表《廉政风险表现形式及防控措施一览表》总体上根据岗位职责相关的行政执法业务项目，按照《海事行政执法廉政风险防控工作指引》和《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》，对岗位职责对应的风险点进行全面排查，制定出针对性强的防控措施，按照部门、岗位、职责、涉及对象、廉政风险表现形式、客观原因分析、防控措施等8个项目列表制作了《廉政风险表现形式及防控措施一览表》。（三）主观心理原因分析《一览表》对廉政风险表现形式进行了客观原因方面的分析，除了制度、环境等客观原因外，也分析了主观方面的原因，如面对利益诱惑产生的失衡心理、对不良风气的从众心理等。所以，本手册对引起廉政风险的主观共性心理因素及相应的防控措施方面也进行了相应的分析说明，以便对廉政风险的产生、防控有更加全面、深入的认识，制定的防范措施更加有效。二、标示说明（一）海事行政执法廉政风险流程图中各流程环节的风险程度，采用“虚线矩形”（黑色）、“单实线矩形”（黄色）、“双实线矩形”（橙色）、“三实线矩形”（红色）进行标识。其中“虚线矩形”表示“一般环节”，风险程度列为“普通级”；“实线矩形”、“双实线矩形”和“三实线矩形”分别表示“一般预警”、“次高预警”、“高级预警”。（二）廉政风险点根据廉政风险表现形式可能引发廉政事件，严重性及影响，将其关注程度分为三级，由高到低依次标示为：◆◆◆表示第一等级，◆◆表示第二等级，◆表示第三等级。不标识◆的表示一般风险点。（三）防控措施的标示，根据其力度、效果和关注度，作四个层级区分，由高到低分别为：★★★表示第一层级，★★表示第二层级，★表示第三层级，未标示★的作为常规防控措施。三、应用说明本手册适用于东营海事处全处执法人员海事执法行为的廉政风险防控。行政执法和综合管理各岗位人员为具体的适用者及各项具体制度的执行者，能有效防控执法廉政风险，规范海事执法业务和管理工作，实现反腐倡廉工作与海事中心工作有机融合的目的。第二章工作流程图、廉政风险点及防控措施一览表第一部分流程图（一）行政许可类1．一般流程告知告知是不予受理否1.1申请人申请是是是否否领证告知1.2受理1.8归档是否1.3初审1.4复审1.5审批1.6制证1.7核证注：本图为行政许可类业务的一般流程图：（1）通航管理类：适用于东营港办事处“水上拖带大型设施和移动式平台许可（沿海大型设施和移动式平台水上拖带）”业务；适用于监管科“通航水域内沉船沉物打捞”、“海事签证”、“通航水域水上水下施工作业许可”业务。（2）船舶管理类：适用于东营港办事处、执法大队“船舶进出港口许可（定期签证）”业务。（3）危防管理类：适用于东营港办事处“防治船舶污染港区水域作业许可（在港区水域洗舱、清舱、驱气，船舶在港区水域排放压载水、洗舱水、残油、含油污水2小项许可）”业务；适用于执法大队“船舶在港区水域排放压载水、洗舱水、残油、含油污水”业务。（4）船员管理类：适用于监管科“船员注册/船员服务簿签发，船员专业合格证发放”业务。以上合计为8大项，9小项。

2．简易流程2.5审批2.5审批2.3不予受理2.1申请人申请是2.4告知补正2.2受理2.8办理手续2.6不予办理2.7告知是否2.10归档2.9告知注：注：本图适用于东营港办事处“国际航行船舶进口岸审批、进口岸查验手续、出口岸审批，国内航行船舶进港签证、出港签证，防治船舶污染港区水域作业许可（船舶、码头、设施使用化学剂，船舶在沿海港口使用焚烧炉，港口船舶舷外拷铲及油漆作业，船舶冲洗沾有污染物、有毒有害物质的甲板，沿海船舶污染物接收作业单位从事船舶垃圾接受作业5小项），船舶载运危险货物/污染危害性货物适装许可（指航次申请）、《船舶残油接收处理证明》签发”等业务，执法大队适用于“国内航行船舶进港签证、出港签证”业务。以上合计为4大项11小项。PAGE8PAGE153．行政报备3.5审查3.5审查3.3不予受理3.7予以报备3.1报备人申请是3.4告知补正3.2受理3.8告知3.6告知整改要求是否3.9归档注：本图适用于东营港办事处“船舶在港区水域内安全作业报备（船舶拆修锅炉、主机、锚机、舵机、电台，船舶试航、试车，船舶放艇（筏）进行救生演习，船舶烧焊或明火作业，船舶悬挂彩灯，船舶校正磁罗经，船舶在港内进行可能影响船舶和港口安全的其它作业等7小项内容）”业务。以上合计为1大项7小项。（二）现场执法4．现场监督、水域巡查（巡航）流程图4.1制定巡查（巡航）计划，确定巡查（巡航）内容4.1制定巡查（巡航）计划，确定巡查（巡航）内容4.2实施现场巡查（巡航）4.2实施现场巡查（巡航）4.3实时报告水域巡查（巡航）情况，及时制止、纠正违法违章行为，并作初步调查取证，迅速报告、应对险情、突发事件4.3实时报告水域巡查（巡航）情况，及时制止、纠正违法违章行为，并作初步调查取证，迅速报告、应对险情、突发事件4.4填写巡查（巡航）记录及现场检查（巡航）记录表4.4填写巡查（巡航）记录及现场检查（巡航）记录表4.5归档4.5归档注：本图适用于执法大队“辖区通航水域巡航、巡查，航行、作业及锚泊船舶和设施，水上水下施工作业现场，水上加油站、装卸过驳作业，渡口渡船巡查、船舶污染物接收、船舶供受油作业现场检查，内河浮桥巡查，内河游船巡查等”业务；适用于东营港办事处“东营港区巡查”业务；适用于监管科“船公司现场检查，船员培训学校现场检查”等业务。5.安全检查5.15.1确定目标船，选派检查员5.25.2登轮检查5.55.5存在重大缺陷、船舶不适航的，制作《禁止船舶离港通知书》送达当事船舶5.4不5.4不滞留5.65.6当事船舶纠正缺陷，申请复查5.4不滞留5.4不滞留5.7复查5.7复查5.8不合格5.8不合格5.9制作、送达《解除禁止船舶离港通知书》5.9制作、送达《解除禁止船舶离港通知书》5.10归档5.10归档注：本图适用于东营港办事处、执法大队“船舶安全检查”业务。6.船舶污染事故调查处理6.16.1发生船舶污染水域事故6.2评估事故危害程度6.6撰写船舶污染事故调查报告，作出调查结论，告知当事人6.7追究事故责任人行政责任6.9归档6.8污染事故索赔及费用分摊 6.46.4事故控制和清除（应急器材消耗统计）6.5进行事故调查取证6.3确定清污单位注：本图适用于“海上污染事故调查处理”业务。7.水上交通事故调查处理 7.1发生水上交通事故7.1发生水上交通事故7.2确定调查主体，选派调查人员7.3进行事故调查取证7.4撰写水上交通事故调查报告，组织评审7.5作出调查结论，告知当事人7.6追究事故责任人行政责任，提出安全管理建议7.8归档7.7结案、统计注：本图适用于“辖区水上交通事故调查处理”业务。是不予受理8.1是不予受理8.1申请人申请是是否告知补正8.2受理8.3初审8.4复审8.6成绩公布8.7归档8.5考试评估是否告知注：本图适用于“船员专业培训、特殊培训、船员任职资格培训的考试、评估工作”等业务。（三）行政处罚及相关执法行为9．行政处罚9.19.1对涉嫌违法行为申请立案9.29.2调查人员调查取证，提出处理意见9.7实9.7实施预审，听取陈述申辩9.39.3承办部门领导审核9.4法制部门预审9.4法制部门预审9.5处领导决定9.5处领导决定9.6告知处罚决定，听取申辩陈述9.6告知处罚决定，听取申辩陈述9.8实施处罚9.8实施处罚9.9归档9.9归档注：本图适用于海事行政处罚业务。10．船员违法记分10.110.1船员受到行政处罚或实操检查不合格或作为船舶安全检查存在缺陷的当事人员10.2执法人员填写船员违法计分表 10.2执法人员填写船员违法计分表10.3科室长审批 不足三分10.3科室长审批超过三分，不足九分10.4处领导审批10.4处领导审批超过九分 10.5济南局审批10.5济南局审批10.6待领导审批后执法人员在船员服务薄记分并将其录入2.0系统不10.6待领导审批后执法人员在船员服务薄记分并将其录入2.0系统10.7在一个记分周年内，记分满15分的，10.7在一个记分周年内，记分满15分的，海事机构将船员证书滞留，并强制培训考试10.8考试合格，滞留证书期满，发还被滞留证书10.8考试合格，滞留证书期满，发还被滞留证书注：本图适用于“船员违法记分”业务。（四）行政管理11.办公用品、物品采购流程图11.1办公用品、物品采购是是是是是否否11.1.211.1.411.1.511.1.611.1.1科室11.1.3注：此图适用于“购买办公用品、物品采购”等工作。11.2政府采购1.2.4济南局审批1.2.4济南局审批是是是是否否是11.2.1采购计划11.2.2办公室11.2.311.2.511.2.611.2.7注：此图适用于“政府采购”工作。12.车辆维修保养工作流程图否否否12.1科室提出车辆的维修、保养申请12.2车辆管理员初审12.3办公室主任审核12.4处领导审批12.6结算否否否12.1科室提出车辆的维修、保养申请12.2车辆管理员初审12.3办公室主任审核12.4处领导审批12.6结算12.5进厂维修是是是注：此图适用于“车辆维修保养”等工作。13.公务接待工作流程图是是是是是否否否否13.4分管处领导审批13.1科室提出申请13.2办公室审核13.5处长审批批情况13.3计财科会签审批13.6跟踪督查注：此图适用于“公务接待”工作。14.会议管理工作流程图是是是是否否否14.1各部门报送年度会议计划14.2办公室审核14.3计财科会签审批4.5济南局审批14.6具体组织会议是是14.4处长办公会审议审批注：此图适用于“会议管理”工作。15.政务督查工作流程图15.3跟踪督查15.4通报督查情况15.1明确督查事项、要求15.3跟踪督查15.4通报督查情况15.1明确督查事项、要求15.2责任科室具体落实15.2责任科室具体落实注：此图适用于“政务督查”工作。16.公文办理工作流程图16.1承办科室起草文件16.1承办科室起草文件16.3分管领导签发16.4文件编制、盖章16.5文件发放登记是是是16.2办公室审核否否注：此图适用于“公文管理”工作。17.档案管理工作流程图 17.1档案资料收集17.1档案资料收集17.2分类审批17.3整理17.4归档注：此图适用于档案管理工作。18.综合信访工作流程图18.1办信流程图118.1.218.1.118.1.518.1.318.1.4注：此图适用于“综合信访——办信”工作。18.2接访流程图118.2.118.2.218.2.418.2.518.2.3注：此图适用于“接访”工作。19.宣传报道工作流程图19.2科室长把关19.2科室长把关19.1整理新闻点，形成信息稿件19.5发上级局及新闻媒体19.3分管领导审核19.4重大新闻，处长审核19.6存档注：此图适用于“新闻宣传”工作。（五）财务及项目管理20.收费票据管理工作20.1收费票据的领取20.1收费票据的领取20.2收费票据的发放20.3收费票据的使用20.4收费票据的汇缴20.5编制原单报表注：此图适用于“收费票据管理”工作。21.招标工作21.221.2公开发布招标公告21.4接受申请人递交的资格申请文件21.5资格预审评审21.6接受报名或发出邀请函和发售招标文件21.7召开标前会、开展现场考察21.8开标21.9评标21.10中标结果公示21.11定标，发出中标通知书21.12与中标人签订工程合同21.3接受报名并发售资格预审文件21.1履行招标准备工作有关手续编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数确定评标专家名单确定资格预审评审专家名单清标编制招标文件和资格预审文件许可不招标许可邀请招标资格后审清标注：此图适用于“招投标”工作。22.材料采购工作22.1甲供材料采购工作22.1.222.1.2建设单位工程管理部门核定材料品种和数量22.1.3建设单位领导审批后进入招标投标程序22.1.4通过招标投标确定供应商22.1.5签订合同后执行材料、设备采购合同22.1.1施工单位申报材料使用计划注：此图适用于项目管理中“材料采购”工作。22.2乙供材料采购工作22.2.122.2.1施工单位自行采购材料22.2.3监理单位抽检22.2.4建设单位抽检不合格合格22.2.5进入施工程序合格22.2.2施工单位自检合格注：此图适用于项目管理中“材料采购”工作。23、分包管理工作23.623.6分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检查验收23.5承包人与分包人签订合同23.1施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和有关规定23.2进场后，施工单位提出分包申请，并提供分包单位资质及相关资料23.3监理单位审查、审批23.4建设单位备案注：此图适用于项目管理中“分包管理”工作。24、质量控制工作24.1质量检查工作24.1.124.1.1施工过程检查或计划性检查开始24.1.2根据工程进展情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目24.1.3现场检查、检测24.1.4通报检查结果24.1.5整改、反馈24.1.7继续施工24.1.6复检未发现问题返工不合格合格发现问题注：此图适用于项目管理中“质量检查”工作。24.2分项工程验收评定工作24.2.124.2.1施工单位提出申请交工意向24.2.2监理单位初步审查24.2.3验收评定是否具备交工条件24.2.4监理单位成立验收小组完成工程评定验收工作24.2.5是否存在需要整改的问题24.2.6施工单位按要求整改24.2.7验收小组复验24.2.8监理单位签发中间交工证书否是否是合格不合格注：此图适用于项目管理中“分项工程验收评定”工作。25、项目管理安全检查工作25.125.1制定安全管理制度25.2确定检查内容及检查项目25.3现场检查25.4通报检查情况25.7整改、反馈25.9继续施工25.8复检25.5.1一般和较大安全隐患25.5.2重、特大安全隐患25.6.1开具整改通知单25.6.2下达工程暂停令不合格不合格合格注：此图适用于项目管理中“安全检查”工作。26、项目资金拨付工作26.126.1投资方根据年度计划和工程进度拨款26.2建设单位按照计量和合同办理资金支付手续26.3.1施工单位使用项目资金26.3.2征地拆迁组织实施部门按户支付补偿款26.4被征地、拆迁户26.3.3监理、设计、科研等单位以及材料供应商合同合同计量注：此图适用于项目管理中“资金拨付”工作。27．交工验收工作27.127.1施工单位自评合格后提出申请27.2监理单位审核评定27.3建设单位向交通工程质量监督机构申请交工检测27.4交通工程质量监督机构组织质量检测27.5建设单位组织交工验收会27.6颁发交工验收证书注：此图适用于项目管理中“交工验收”工作。28.竣工验收工作28.128.1建设单位按规定提出申请28.2行政主管部门接受申请28.3质量监督机构组织质量检测鉴定28.4行政主管部门组织竣工验收会议28.5颁发竣工验收证书28.6支付质量保证金注：此图适用于项目管理中“竣工验收”工作。29、财务预算管理工作29.129.1根据规定编制年度经费预算、经处长办公会议审定29.229.2按照批准的年度经费预算指标,编制年度开支计划并经处长办公会议讨论通过 29.329.3承办人或经办人请示预算开支项目29.4.2.129.4.2.1重大预算开支用款计划由处长办公会决定29.4.129.4.1一般支出用款计划由处长批准29.4.229.4.2经办人编制重大预算开支项目计划后报处长批准29.529.5单位财务人员申请项目用款计划29.629.6经办人按程序办理预算开支项目、取得原始凭证并必须符合国家财经管理规定29.729.7经办人在每张原始凭证上签字29.8.2如发现弄虚作假、违法违规，予以扣留、加以调查并追究当事人责任，进行整改29.8.2如发现弄虚作假、违法违规，予以扣留、加以调查并追究当事人责任，进行整改29.8.1由计财科长进行审核，对于记载不完整、不准确的，退回并要求经办人员补充、更正29.929.9经办人到财务人员处报销29.1029.10财务人员根据手续齐全的支出结报单、拨（付）款通知单和原始凭证等给予办理结报手续29.11整理相关台帐资料29.11整理相关台帐资料每月统计财务收支情况进行内部公开29.1229.12做好年终决算30.会计账务处理工作30.1审核原始凭证30.1审核原始凭证30.2编制审核记账凭证30.3登记日记账及各种明细账30.4编制记账凭证汇总表30.5登记总账30.6对账结账30.7会计报表注：此图适用于“会计账务处理”工作。31、固定资产管理工作31.1及时录入固定资产管理系统31.1及时录入固定资产管理系统31.2建立固定资产管理卡片31.3落实使用科室、使用人31.4定期清查固定资产数量（每半年一次）31.5按规定程序进行报废处理注：此图适用于固定资产管理工作。32、财务报销工作32.1发生费用科室写出申请报告32.1发生费用科室写出申请报告32.2经部门领导、计财科长和处长批准后进行购买32.3经办人在购买物品发票上签字32.4计财科长审核签字32.5处长签字32.6出纳进行报销注：此图适用于财务报销工作。（六）党务管理33.党员发展工作33.1申请人向支部递交入党申请书33.1申请人向支部递交入党申请书33.2支部确定积极分子或发展对象33.3组织政审外调33.5召开支部大会讨论，形成决议33.6决议上报机关工委组织部批准33.9决议上报机关工委组织部批准33.8预备期满，召开支部大会讨论转正问题33.7预备期一年33.2支部确定积极分子或发展对象33.3组织政审外调33.5召开支部大会讨论，形成决议33.6决议上报机关工委组织部批准33.9决议上报机关工委组织部批准33.8预备期满，召开支部大会讨论转正问题33.7预备期一年33.4上报工委组织部，领取志愿书33.4上报工委组织部，领取志愿书注：此图适用于东营海事处党支部发展党员工作。第二部分廉政风险表现形式及防控措施一览表序号部门岗位名称主要职责涉及的对象廉政风险表现形式客观原因分析防控措施防控措施实施主体1处长主持全处行政、业务全面工作，贯彻执行国家有关水上交通安全和防污染的公约法律法规，负责财务、计划基建、装备工作，分管计财科、市海上搜救中心办公室。船舶、船长、船员、船东、船公司、码头业主、施工单位负责人、代理等◆◆◆现场监督、水域巡查方面1．授意下属对某些水域、船舶、码头不巡查或巡而不查或反复检查。2.对下属发现的违法行为不予处理、不按程序处理。3.以发现违法行为要挟相对人。4.节日、外出公务接受管理对象宴请吃喝和馈赠，或由管理对象赞助搞娱乐活动。1.与服务对象存在不正当利益关系。2.可监察度较低—-信息化监控程度不高。3.与违法行为人私人关系密切；领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.推行交叉检查制度。上级局督察部门★★★2.完善并严格执行现场巡查工作制度。东营海事处★★★3.实施现场执法情况信息反馈、回访和后评估。★4.建立“网格化”水上安全监管新模式。★5.强化廉政教育，加强廉政监督。党支部★6.严格执行交通部《交通行政执法风纪》、《交通行政执法检查行为规范》等5个规范。东营海事处船长、船员、船东、代理◆◆◆船舶安检方面1.不正确履行相关公约、法规、技术规则的检查要求，检查标准前后不一致。2.随意确定目标船，未将重点监管船舶纳入目标船范围。3.接受被查方好处，要求下属对必查项目不查或故意漏查。4.授意下属降低标准为船方实施安检。5.未滞留存在重大缺陷或不适航的船舶。6.以存在滞留缺陷相要挟。1.选船制度、标准缺失或不完善。2.信息化监控程度不高。3.与船方私人关系密切。4.安检项目存在选择性。5.滞留标准存在人为把握空间。6.法定条件、标准不够具体、明确。7.领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.严格执行船舶安全检查程序、规范。东营海事处★★★2.严格实行“谁安检、谁把关、谁负责”的原则。★★3.进行执法督察，不定期随访或暗访。上级局督察部门★★4.建立执法廉政情况抽查回访制度。东营海事处★5．加强安检培训，开展安检（滞留）后评估。监管一处东营海事处船舶所有人、经营人，船长、船员、代理、作业单位等◆◆◆行政处罚、行政强制方面1.不正确履行审批把关职责，不合理行使自由裁量权。2.要求下属对特定对象进行关照，避重就轻地调查处理。1.行政处罚存在一定的自由裁量空间。2.与服务对象存在不正利益关系。3.与服务对象私人关系密切。4.领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.严格执行审核、预审和审批三分离制度。东营海事处★★★2.使用行政处罚专用软件，加强审核审批过程监督。★★★3.严格执行重大行政处罚集体讨论决定制度。★★4.进行执法督察，不定期随访或暗访。上级局督察部门★★5.建立执法廉政抽查回访制度。东营海事处船员、代理、船公司等◆◆行政许可审批方面1.授意下属对不符合条件的予以批准。2.授意下属对符合条件的迟延批准。3.授意下属附加额外条件，对符合法定条件的不予批准。1.与服务对象存在不正当利益关系。2.与服务对象私人关系密切。3.领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.加大政务公开力度。东营海事处★★★2.严格遵守审批期限。★★★3.推行网上审批。★★4.进行执法督察，不定期随访或暗访。上级局督察部门★★5.建立执法廉政抽查回访制度。东营海事处船长、船员、代理、船公司、清污单位等◆◆◆水上交通（污染）事故调查处理1．授意下属“关照”某些船舶、人员。2.有倾向性收集相关证据，有意作出对某一当事人有利的责任划分。3．有意减轻事故责任人行政责任或以追究当事人行政责任相要挟。1.与当事人私人关系密切，存在不正当利益关系。2．大多事故原因复杂，结论、责任认定等存在一定争议空间，容易被利用。★★★1.完善、细化事故调查取证程序。监管一处东营海事处★★★2.上级抽调海事调查官组成事故调查专案组。船舶、船长、船员、船东、船公司、码头业主、施工单位负责人、工程承包单位、供货商等◆◆◆外部环境1.项目建设、政府采购等过程中，工程单位、供应商等为获得承包权、供应权而提供好处费。2.行政相对人为逃避监管、处罚、检查等，而提供好处费。3.不认真履行领导干部廉政自律各项规定，放任、纵容亲属利用职权影响非法谋利。1.与当事人私人关系密切，存在不正当利益关系。2.领导、同事打招呼或其他外界说情。3.个人责任意识和风险意识不强。★1.加强责任意识和风险意识，严格遵守法律法规要求，严格按照程序办事。党支部★★2.加大政务公开力度。东营海事处★★★3.定期召开民主生活会，述职述廉。★★4.加强对亲属和身边工作人员的廉政教育。东营海事处★★5.加强内部监督和社会监督。本处职工◆◆◆行政管理1.不遵守民主集中制，涉及“三重一大”事项，不经讨论擅自决定，发生不廉洁行为。2．履行“一岗双责”不到位，单位内部出现重大违法违纪行为。3.显失公平，对特定下属无原则关照。4．对下属廉洁执法教育管理不严，出现违法违纪行为。5.发现下属的违法行为隐瞒不报。6.利用职务之便，违反财务审批程序，发生不廉洁行为。1．与特定下属私人关系密切，存在不正当利益关系。2．领导、同事打招呼或其他外界说情。3.自律意识不强，发生不廉洁行为。★★★1.严格遵守民主集中制原则，“三重一大”事项，必须经集体讨论决定。党支部★★★2．定期召开民主生活会，开展批评与自我批评。党支部★★★3.认真履行领导班子“一岗双责”责任制，确保业务工作和党风廉政建设工作同部署，同落实。东营海事处★★★4．加强处务公开，增加透明度。★★5.完善相关制度规定，强化监督。2书记副处长协助处长工作，分管党建、党风廉政建设、内部管理、船员教育等工作，制定相应的工作计划并组织实施。船员培训机构、船东、船公司、船厂、码头业主、施工单位负责人、代理等◆◆◆船员管理方面1．授意下属、考试评估人员协助、放任船员作弊。2.对下属发现的违法行为不予处理、不按程序处理。3.以发现违法行为要挟相对人。4.节日、外出公务接受管理对象宴请吃喝和馈赠，或由管理对象赞助搞娱乐活动。1．考试评估人员掌握考题及考试相关信息。2．信息化监控程度不高。3．保密防范措施不够完善。4．考试方式方法有漏洞可钻。5.与服务对象存在不正当利益关系。6.与违法行为人私人关系密切。7.领导、同事打招呼或其他外界说情。8.原始资料和数据存在修改可能。★★★1.完善考试保密制度和防范措施。监管三处东营海事处★2.及时更新防作弊设备设施。★★3.安装考场视频和语音监控系统。★★★4.严格执行船员考试考场规则。东营海事处★★★5.建立科学的评估量化标准。监管三处★★6.原始资料和数据加强保密管理，明确责任。监管三处东营海事处★7.及时公布考试评估成绩。本处职工◆◆◆思想教育和廉政建设方面1.不能及时有针对性地开展思想、廉政教育活动，造成职工思想道德水平和廉洁自律意识下降。2．履行“一岗双责”不到位，单位内部出现重大违法违纪行为。3.显失公平，对特定下属无原则关照。4．对下属廉洁执法教育管理不严，出现违法违纪行为。5.发现下属的违法行为隐瞒不报。1.以工作忙、任务重为理由，不及时开展思想、廉政教育活动。2．与特定下属私人关系密切，存在不正当利益关系。3．领导、同事打招呼或其他外界说情。4.自律意识不强，发生不廉洁行为。★★1．适时开展针对性强的思想廉政教育。党支部★★★2．定期召开民主生活会，开展批评与自我批评。★★★3.认真履行领导班子“一岗双责”责任制，确保业务工作和党风廉政建设工作同部署，同落实。东营海事处★★4.完善相关规定，强化监督。船员培训机构、供货商等◆◆外部环境1.办公用品、后勤采购等过程中，供货商为获得供应权而提供好处费。2.船员培训机构、船员等为作弊、逃避处理等，而提供好处费。3.不认真履行领导干部廉政自律各项规定，放任、纵容亲属利用职权影响非法谋利。1.与当事人私人关系密切，存在不正当利益关系。2.领导、同事打招呼或其他外界说情。3.个人责任意识和风险意识不强。★1.加强责任意识和风险意识，严格遵守法律法规要求，严格按照程序办事。党支部东营海事处★★2.加大政务公开力度。★★★3.定期召开民主生活会，述职述廉。★★4.加强对亲属和身边工作人员的廉政教育。★★5.加强内部监督和社会监督。3副处长协助处长负责船舶监督、危管防污、通航管理、现场监管、海事调查、船公司管理等工作，分管监管科、东营港办事处.船舶、船长、船员、船东、船公司、码头业主、施工单位负责人、代理等◆◆◆现场监督、水域巡查方面1．授意下属对某些水域、船舶、码头不巡查或巡而不查或反复检查。2.对下属发现的违法行为不予处理、不按程序处理。3.以发现违法行为要挟相对人。4.节日、外出公务接受管理对象宴请吃喝和馈赠，或由管理对象赞助搞娱乐活动。1.与服务对象存在不正当利益关系。2.可监察度较低—-信息化监控程度不高。3.与违法行为人私人关系密切。4.领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.推行交叉检查制度。上级局督察部门★★★2.完善并严格执行现场巡查工作制度。东营海事处★★★3．建立现场执法廉政情况抽查回访制度。东营海事处★4.建立“网格化”水上安全监管新模式。东营海事处★6.强化廉政教育，加强廉政监督。党支部★7.严格执行交通部《交通行政执法风纪》、《交通行政执法检查行为规范》等5个规范。东营海事处船长、船员、船东、代理◆◆◆船舶安检方面1.不正确履行相关公约、法规、技术规则的检查要求，检查标准前后不一致。2.随意确定目标船，未将重点监管船舶纳入目标船范围。3.接受被查方好处，要求下属对必查项目不查或故意漏查。4.授意下属降低标准为船方实施安检。5.未滞留存在重大缺陷或不适航的船舶。6.以存在滞留缺陷相要挟。1.选船制度、标准缺失或不完善。2.信息化监控程度不高。3.与船方私人关系密切。4.安检项目存在选择性。5.滞留标准存在人为把握空间。6.法定条件、标准不够具体、明确。7.领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.严格执行船舶安全检查规范。局监管一处局督察部门东营海事处★★★2.严格实行“谁安检、谁把关、谁负责”。★★3.进行执法督察，不定期随访或暗访。★★4.建立执法廉政情况抽查回访制度。★5．加强安检培训，开展安检（滞留）后评估。船舶所有人、经营人，船长、船员、代理、作业单位等◆◆◆行政处罚、行政强制方面1.不正确履行审批把关职责，不合理行使自由裁量权。2.要求下属对特定对象进行关照，避重就轻地调查处理。1.行政处罚存在一定的自由裁量空间。2.与服务对象存在不正利益关系。3.与服务对象私人关系密切。4.领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.严格执行审核、预审和审批三分离制度。东营海事处★★★2.使用行政处罚专用软件，加强审核审批过程监督。★★★3.严格执行重大行政处罚集体讨论决定制度。★★4.进行执法督察，不定期随访或暗访。★★5.建立执法廉政情况抽查回访制度。船员、代理、船公司等◆◆行政许可审批方面1.授意下属对不符合条件的予以批准。2.授意下属对符合条件的迟延批准。3.授意下属附加额外条件，对符合法定条件的不予批准。1.与服务对象存在不正当利益关系。2.与服务对象私人关系密切。3.领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.加大政务公开力度。东营海事处★★★2.严格遵守审批期限。★★★3.推行网上审批。★★4.进行执法督察，不定期随访或暗访。★★5.建立执法廉政情况抽查回访制度。船长、船员、代理、船公司、清污单位等◆◆◆水上交通（污染）事故调查处理1．授意下属“关照”某些船舶、人员。2.有倾向性收集相关证据，有意作出对某一当事人有利的责任划分。3．有意减轻事故责任人行政责任或以追究当事人行政责任相要挟。1.与当事人私人关系密切，存在不正当利益关系。2．大多事故原因复杂，结论、责任认定等存在一定争议空间，容易被利用。★★★1.完善、细化事故调查取证程序。监管一处★★★2.上级抽调海事调查官组成事故调查专案组。本处职工◆◆◆思想教育方1．履行“一岗双责”不到位，分管科室出现重大违法违纪行为。2.显失公平，对特定下属无原则关照。3．对下属廉洁执法教育管理不严，出现违法违纪行为。4.发现下属的违法行为隐瞒不报。1．与特定下属私人关系密切，存在不正当利益关系。2．领导、同事打招呼或其他外界说情。3.自律意识不强，发生不廉洁行为。★★★1．定期参加民主生活会，开展批评与自我批评。党支部★★★2.认真履行领导班子“一岗双责”责任制，确保业务工作和党风廉政建设同部署，同落实。★★3.完善相关规定，强化监督。船舶、船长、船员、船东、船公司、码头业主、施工单位负责人、代理等◆◆◆外部环境1.行政相对人为逃避监管、处罚、检查等，而提供好处费。2.不认真履行领导干部廉政自律各项规定，放任、纵容亲属利用职权影响非法谋利。1.与当事人私人关系密切，存在不正当利益关系。2.领导、同事打招呼或其他外界说情。3.个人责任意识和风险意识不强。★1.加强责任意识和风险意识，严格遵守法律法规要求，严格按照程序办事。东营海事处★★2.加大政务公开力度。★★★3.定期参加民主生活会，述职述廉。党支部★★4.加强对亲属和身边工作人员的廉政教育。东营海事处★★5.加强内部监督和社会监督。4副处长协助处长负责市搜救中心办公室日常工作、值班与应急管理、安全管理、综合质量管理、法规、执法监督等工作，分管执法大队、值班室。船舶、船长、船员、船东、船公司、码头业主、施工单位负责人、代理等◆◆◆现场监督、水域巡查方面1．授意下属对某些水域、船舶、码头不巡查或巡而不查或反复检查。2.对下属发现的违法行为不予处理、不按程序处理。3.以发现违法行为要挟相对人。4.节日、外出公务接受管理对象宴请吃喝和馈赠，或由管理对象赞助搞娱乐活动。1.与服务对象存在不正当利益关系。2.可监察度较低—-信息化监控程度不高。3.与违法行为人私人关系密切。4.领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.推行交叉检查制度。上级局督察部门★★★2.完善并严格执行现场巡查工作制度。东营海事处★★3．建立现场执法廉政情况抽查回访制度。东营海事处★4.实施现场执法情况回访和后评估。东营海事处★5.建立“网格化”水上安全监管新模式。东营海事处★6.强化廉政教育，加强廉政监督。本党支部★7.严格执行交通部《交通行政执法风纪》、《交通行政执法检查行为规范》等5个规范。上级局督察部门船员、代理、船公司等◆◆行政许可审批方面1.授意下属对不符合条件的予以批准。2.授意下属对符合条件的迟延批准。3.授意下属附加额外条件，对符合法定条件的不予批准。1.与服务对象存在不正当利益关系。2.与服务对象私人关系密切。3.领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.加大政务公开力度。东营海事处★★★2.严格遵守审批期限。★★★3.推行网上审批。★★4.进行执法督察，不定期随访或暗访。★★5.建立执法廉政情况抽查回访制度。船舶、船东、公司◆◆◆海上救助方面1.不按照搜救工作职责分工组织开展海上救助工作，因搜救组织不力造成重大损失。2.进行事故搜救时索取、收受好处费。1.法定条件、标准不够具体、明确。2.信息化监控程度不高。1.经常性开展党风廉政教育，加强廉政监督。东营海事处3.做好搜救事故情况信息发布工作。本处职工◆◆◆思想教育方1．履行“一岗双责”不到位，分管科室出现重大违法违纪行为。2.显失公平，对特定下属无原则关照。3．对下属廉洁执法教育管理不严，出现违法违纪行为。4.发现下属的违法行为隐瞒不报。1．与特定下属私人关系密切，存在不正当利益关系。2．领导、同事打招呼或其他外界说情。3.自律意识不强，发生不廉洁行为。★★★1．定期参加民主生活会，开展批评与自我批评。党支部★★★2.认真履行领导班子“一岗双责”责任制，确保业务工作和党风廉政建设工作同部署，同落实。★★3.完善相关规定，强化监督。船舶、船长、船员、船东、船公司、码头业主、施工单位负责人、代理等◆◆◆外部环境1.行政相对人为逃避监管、处罚、检查等，而提供好处费。2.不认真履行领导干部廉政自律各项规定，放任、纵容亲属利用职权影响非法谋利。1.与当事人私人关系密切，存在不正当利益关系。2.领导、同事打招呼或其他外界说情。3.个人责任意识和风险意识不强。★1.加强责任意识和风险意识，严格遵守法律法规要求，严格按程序办事。东营海事处★★2.加大政务公开力度。★★★3.定期参加民主生活会，述职述廉。党支部★★4.加强对亲属和身边工作人员的廉政教育。东营海事处★★5.加强内部监督和社会监督。序号部门岗位名称主要职责涉及对象廉政风险表现形式客观原因分析防控措施防控措施实施主体5监管科科长主持制订科室工作计划、工作程序、管理制度和工作台帐，并组织实施；负责科室职责范围内的行政许可项目的审核或审批工作；负责科室综合质量体系运行和体系建设意见和建议；负责对处来文、来电等提出处理意见；负责组织监管科业务和政治学习。船长船员、船员培训、服务机构、船公司、水上施工作业方、涉水施工作业单位、防污染作业单位。◆◆1.行政审批或审核时，不符合条件的予以通过。◆◆2.行政审批或审核时，符合条件的，以工作忙、增加附加条件等为借口不予以通过或迟延通过。◆3.绕过受理岗，直接为申请人办理业务。1.信息化监控程度不高。2.因赶涉水工程工期或业务进度，申请人急需办理申请业务。3.与服务对象存在不正当利益关系。4.与服务对象私人关系密切。5.领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.严格执行各项执法行为审核量化标准。监管科★★★2.定期检查受理、审核、审批相分离制度执行情况。办公室★★3.开展审核、审批后评估。办公室监管科★★4.进一步明确审核及审批期限。监管科★★5.制定工作指引或操作指南。监管科6.与航运公司、涉水施工单位、船员培训、服务机构的横向沟通联系，建立沟通机制，随时对存疑资料进行验证。监管科6监管科副科长分管各项综合业务整治活动的方案制定和总结上报以及值班、海上搜救应急工作；按规定职责、程序参与水上交通事故和海事违法行为的调查处理工作；协助科长抓好科室工作，科长不在时，主持科室工作。船长、船员、船公司◆◆◆1.制作事故调查报告时，有意做出对某一当事人有利的责任划分。◆◆2.有意减轻相关责任人行政责任。◆◆3.以追究当事人行政责任相要挟。1.大多事故原因复杂，结论存在一定争议空间，容易被利用。2.对相关责任人实施处罚存在一定自由裁量空间。3.对事故当事人违法或过错行为定性存在争议空间。4.以吊销船员适任证书易引起行政复议、诉讼、甚至社会事件唯有，对重大事故责任人减轻处罚。★★★1.严格执行调查报告评审会制度。办公室监管科★★2.开展水上交通事故、违法行为调查处理后评估。办公室监管科★3.完善行政处罚裁量标准并严格执行。东营海事处★★4.复杂案件由上级抽调海事调查专家委员会专家参与事故调查报告评审。监管科5.强化社会舆论监督。东营海事处7监管科船舶主管负责权限范围内船公司的日常监督管理工作；负责全处安检员考核工作；对辖区船舶监督业务进行统计、分析、监督和评估，并及时提出船舶业务管理的改进意见、建议；按规定职责参与一般程序处罚案件的处理，负责处罚案件文书制作、立卷等工作；负责与船舶监管相关的档案资料的管理工作；负责制定与船舶有关的专项整治活动的方案和总结上报工作。船公司船公司日常检查方面：◆◆1.对公司存在的违发行为隐瞒不报。◆2.公司检查中不如实记录公司检查中发现的问题或夸大问题的严重性。◆3.人为降低对某些船公司的检查标准。1.与相关公司私人关系密切。2.与公司存在不正当利益关系。3.公司检查记录存在滞后填写的可能。4.领导、同事打招呼或其他外界说情。★★1.完善现场执法录音、录像信息记录制度。监管科★2.统一体系外公司日常检查内容、标准。3.建立船公司检查廉政情况抽查回访制度。船长、船员、船公司行政处罚方面：◆◆1.有意减轻相关责任人行政责任。◆◆2.制作调查报告时，有意作出对某一当事人有利的责任划分。1.与当事人私人关系密切2.与当事人存在不正当利益关系。★★★1.完善、细化事故、违法行为调查取证程序。监管科★★★2.严格执行调查报告评审会制度。办公室监管科3.强化社会舆论监督。东营海事处8监管科船员主管负责职责范围内的船员教育培训机构的日常监管及按照上级授权组织船员考试、评估等工作；对辖区船员管理业务进行统计、分析、监督和评估，提出船员管理业务的改进意见建议；负责制定与船员管理有关的专项整治活动的方案和总结上报工作；按照上级局的授权，负责辖区的船员服务机构的日常监督管理。船员管理业务政务初审。船员、船员培训机构、船员服务机构◆◆◆1.政务初审不符合条件予以通过。◆◆2.符合条件不予以通过或延迟通过。◆◆3.不如实记录船员培训学校检查中发现的问题。◆4.人为降低对某些船员培训学校的检查标准。◆5.未认真履行监考职责，协助或放任船员作弊。◆6.未正确履行评估员职责，关照某些船员。1.申请材料不齐全或不符合规定；伪造的申请资料。2.与服务对象私人关系密切或存在不正当利益关系；3.领导同事或者外界打招呼说情。4.评估标准有弹性空间，存在人为裁量。5.信息化监控程度不高。★★★1.健全审核岗位责任制。监管科★★★2.加强信息化建设，推行网上审核。监管科★★★3.规范内部工作台账，特别是电子台账。监管科★★★4.严格执行船员考试考场规则。监管科★★5.加强对评估员、评估过程的监管。监管科★6.认真落实法律法规要求，严格按照《船员培训监督检查通知书》标准对学校实施检查办公室监管科7.严肃、认真接受和社会舆论监督东营海事处9监管科通航主管负责辖区通航秩序、通航环境管理相关业务，建立健全相关档案、资料；水上交通事故处理、文书制作、立卷等工作；水上水下施工作业管理工作；非涉外海事声明、延伸海事声明、海事报告签证工作；对辖区通航监管情况进行统计分析、监督评估，并提出通航业务管理的改进意见建议；负责与通航业务有关的专项整治活动方案制定和总结上报工作。船长、船员、船公司水上交通事故调查方面：◆◆◆1.有倾向性收集相关证据。◆◆2.通过海事调解“关照”某些船舶、船员。1.与事故当事人私人关系密切。2.与事故当事人存在不正当利益关系。3.海事部门在调节的过程中拥有一定的处理权限。★★★1.完善、细化事故、违法行为调查取证程序。监管科★★★2.严格执行海事调解程序。监管科★3.合理搭配海事调查人员。监管科4.引导船舶通过司法、仲裁途径解决纠纷。东营海事处船公司、水工作业方、涉水施工单位水上水下活动许可初审方面：◆◆1.不正确判断申请事项适用的条件、标准和方式，以合法形式掩盖非法目的。◆◆2.符合条件不予以通过或迟延通过。◆3.绕过受理岗直接受理申请。1.与服务对象私交密切。2.因工程进度，申请人急需办理申请业务。★★★1.严格执行《水上水下施工作业许可》审核标准。监管科★★2.开展审核、审批后评估。办公室监管科3.强化社会舆论监督东营海事处10监管科危防主管负责辖区船舶载运危险货物、防治船舶污染水域管理相关业务工作；监视辖区水域环境，负责船舶污染事故的调查处理工作；对辖区水域污染情况进行统计、分析、监督和评估，并提出危防业务管理的改进意见、建议；负责与危防业务有关的专项整治活动的方案制定和总结上报工作；负责监管科质量管理体系的运行，做好质量管理记录。船舶防污染作业单位防污染相关业务受理方面：◆◆1符合条件的业务不予受理或受理后不及时向上级局提交受理的材料。◆◆2.不符合条件的予以受理。◆3.不履行一次告知义务。1.《防污条例》及相关法规实施时间较短，多项业务首次开展，导致受理周期长2.与服务对象私人关系密切。3.因赶业务进度，申请人急需办理申请业务。★★★1.认真学习相关法律法规，进一步明确受理条件。监管科★2.加强与上级海事部门联系，进一步理顺业务流程。监管科★★3.完善并及时更新网络政务公开内容和办事指南。办公室监管科4.强化社会舆论监督东营海事处船长、船员、船公司，代理◆◆◆1.有倾向性选择防污染作业单位◆◆◆2.有倾向性收集相关证据。◆◆3.制作事故调查报告时，有意作出有利某一当事人的诱导性结论或意见。1.与个别单位私交密切或存在不正当利益关系2.与事故当事人私交密切或存在不正当利益关系。3.大多事故原因复杂，结论存在一定争议空间，容易被利用。★★★1.制定污染清除作业单位选择制度和标准。监管科★★2.实施事故调查过程现场照相存查、录音录像制度。监管科★3.开展调查后评估。办公室监管科11监管科政务受理员负责受理职责范围内的海事行政许可申请工作的受理，提出受理意见，转报相应的业务主管；负责规费征收。负责全处业务数据的统计工作；船员培训机构规费征收方面◆◆◆1.不按照规费征收标准，存在多收、少收等违规行为◆◆◆2.只收费，不开票。1.廉政意识不强2.不严格执行规费征收规定。★★1.严格执行规费征收管理规定。监管科★2.加强廉政教育和培训。党支部★3.财务部门加强日常监督，定期开展检查。计财科船长、船员、船员培训机构◆◆1.不履行一次性告知责任。◆◆2.不符合条件予以受理。◆3.符合条件不予受理或迟延受理。1.与服务对象私人关系密切或存在不正当利益关系2.因赶业务进度，申请人急需办理申请业务。★★★1.进一步明确受理条件。监管科★★2.完善并及时更新网络政务公开内容和办事指南。办公室监管科3.强化社会舆论监督东营海事处序号科室岗位名称主要职责涉及对象廉政风险表现形式客观原因分析防控措施防控措施实施主体12执法大队队长负责科室现场监督、巡航、巡查工作、原油外输现场监管。船舶、船长、船员、船东、船公司、船厂、码头业主、施工单位负责人、代理等◆◆◆1.授意下属对特定服务对象进行关照。◆◆◆2.对下属发现的违法行为隐瞒不报。◆◆◆3.以发现违章行为要挟相对人。4、授意下属制定巡查（巡航）计划避开固定区域与服务对象存在不正当利益关系。可监察度较低—-信息化监控程度不高。与违法行为人私人关系密切；领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.推行交叉检查制度。东营海事处★★★2.完善并严格执行现场巡查工作制度。执法大队★★3.适时轮岗。东营海事处★★4．建立现场执法廉政情况抽查回访制度。东营海事处★5.实施现场执法情况回访和后评估。东营海事处★6.建立“网格化”水上安全监管新模式。东营海事处★7.强化廉政教育，加强廉政监督。东营海事处★8.严格执行交通部《交通行政执法风纪》、《交通行政执法检查行为规范》等5个规范。东营海事处负责行政处罚调查取证或当场处罚。船舶所有人、经营人，船长、船员、代理、作业单位等◆◆◆1.不正确履行审核把关职责，不合理行使自由裁量权。◆◆◆2.要求下属对特定对象进行关照。行政处罚存在一定的自由裁量空间。与服务对象存在不正利益关系。与服务对象私人关系密切。领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.严格执行审核、预审和审批三分离制度；东营海事处★★★2.使用行政处罚专用软件，加强审核审批过程监督；执法大队★★★3.严格执行重大行政处罚集体讨论决定制度。东营海事处★★4.进行执法督察，不定期随访或暗访。东营海事处★★5.建立执法廉政情况抽查回访制度。东营海事处完成职责内的行政审批工作。船员、代理、船公司等◆◆◆1．以工作忙或信任审核岗为借口，对不符合条件的予以批准。◆◆◆2.对符合条件的迟延批准。◆◆◆3.附加额外条件，对符合法定条件的不予批准。◆◆4．发现违法行为不立案、不调查、不报告。与服务对象存在不正当利益关系与服务对象私人关系密切。用审批权换取个人利益。领导、同事打招呼或其他外界说情★★★1.加大政务公开力度。东营海事处★★★2.严格遵守审批期限。执法大队★★★3.推行网上审批。执法大队★★4.进行执法督察，不定期随访或暗访。东营海事处★★5.建立执法廉政情况抽查回访制度。东营海事处负责海巡船舶管理、内部船员管理。内部员工、内部船员、船舶、船公司◆◆1.内部管理不善造成或故意变卖船艇设备、油料等。◆◆2.索要相对人物资作为内部巡逻艇所用。◆◆3.多报销船艇维修、购买物料等费用。1.与船员、员工串通，谋取个人私利。2.向相对人等索要，为单位谋取非法利益。★★1.加大船务公开。执法大队★★2.建立内部监督机制。执法大队★★3.定期排查船艇物资。东营海事处13执法大队副队长协助队长负责组织辖区巡航，组织开展辖区港区外行政许可、锚泊船安全作业报备的现场监督检查。船舶、船长、船员、船东、船公司、船厂、码头业主、施工单位负责人、代理等◆◆◆1．对某些水域、船舶、码头不巡查或巡而不查或反复检查。◆◆◆2.对发现的违法行为隐瞒不报。◆◆◆3.以发现违法行为要挟相对人。◆◆◆4.节日、外出公务接受管理对象宴请吃喝和馈赠，或由管理对象赞助搞娱乐活动。1.与服务对象存在不正当利益关系。2.可监察度较低—-信息化监控程度不高。3.与违法行为人私人关系密切；领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.推行交叉检查制度。东营海事处★★★2.完善并严格执行现场巡查工作制度。执法大队★★3.适时轮岗。东营海事处★★4．建立现场执法廉政情况抽查回访制度。东营海事处★5.实施现场执法情况回访和后评估。东营海事处★6.建立“网格化”水上安全监管新模式。东营海事处★7.强化廉政教育，加强廉政监督。东营海事处★8.严格执行交通部《交通行政执法风纪》、《交通行政执法检查行为规范》等5个规范。东营海事处负责组织对所属船舶设施设备的维护、维修和保养工作，确保船舶适航。船厂、厂家◆1.授意下属有倾向性地选择厂家。◆2.不按规定进行现场监修。◆◆3.讲人情，对修船质量不认真把关。◆◆◆4.为达某种目的，故意刁难厂方。◆◆◆5.配件购置不公开、不透明，搞暗箱操作。1.与船厂、厂家存在不正当利益关系。2．船艇维修工程有较多隐蔽工程，事前很难预计。3．专业性较强，无明显依据进行报价评估。4．领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.日常备件购置做到公开、透明，并定期张榜公示。执法大队★2.加强隐蔽部位的验收，对现场监督检查情况认真记录并归档备查。执法大队★3.现场监管必须按照合同约定、相关规范认真履行职责，自觉接受监督。执法大队组织开展对执法过程中发现的船舶、船员违法行为的调查处理，按权限审批有关行政处罚决定。船舶所有人、经营人，船长、船员、代理、作业单位等◆◆◆1.不合理行使自由裁量权。◆◆◆2.对特定对象进行关照，避重就轻地调查处理。◆◆◆3.行政处罚申请中提供虚假信息行政处罚存在一定的自由裁量空间。与服务对象存在不正利益关系。与服务对象私人关系密切。领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.严格执行审核、预审和审批三分离制度。东营海事处★★★2.使用行政处罚专用软件，加强审核审批过程监督。执法大队★★★3.严格执行重大行政处罚集体讨论决定制度。东营海事处★★4.进行执法督察，不定期随访或暗访。东营海事处★★5.建立执法廉政情况抽查回访制度。东营海事处14执法大队物资采购主管负责海巡船用物品采购。内部船员、供货商◆◆1.让销售方开取高额发票。◆◆2.采购质量不合格产品。◆◆3.与船员串通申报多余物料。1.与供货商、售后维修服务机构、施工单位存在不正当利益关系。2.未严格履行职责。★★★1.明确内部工作程序和办理时限，加强采购过程监督。执法大队★★★2.追究违规相关责任人的责任。东营海事处★★3.加强采购人员廉政教育。东营海事处15执法大队物资管理主管负责所属船舶物料的申领、发放、保管和使用，并建立台帐，做到帐物相符。内部船员◆◆◆1.随意拿取公用物资。◆◆◆2.变卖船舶物资。1.未严格履行职责。2.谋取个人私利。★★1.加强内部监督，定期进行核查。执法大队★★2.建立船艇物资档案。执法大队★★★3.施行轮岗制。执法大队16执法大队内河巡查主管内河船舶档案的整理工作；负责对内河通航水域或库区内涉嫌违法的船舶、单位和人员进行调查取证和补充调查取证。船舶、船长、船员、船东、船公司、船厂、码头业主、施工单位负责人、浮桥公司等◆◆◆1．对某些水域、船舶、码头，不巡或巡而不查或反复检查。◆◆◆2．人为降低检查标准。◆◆◆3.以发现违章行为相要挟。◆◆◆4．不如实填写巡查记录，对违章行为隐瞒不报。◆◆◆5．对特定渡口渡船关照，因私免费过渡或乘渡船（旅游船）游玩。1．水上执法流动性较强，执法场所不确定。2.信息化监控程度不高。3.巡查记录存在滞后填写的可能。4.与服务对象存在不正当利益关系。5.与违法行为人私人关系密切；领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1．建立“网格化”水上安全监管新模式。东营海事处★★★2．完善并严格执行现场巡查工作制度。执法大队★★★3．实施现场执法情况回访和后评估。东营海事处★★★4．制定《现场巡查工作须知》等工作制度。东营海事处★★★5.推行交叉检查制度。东营海事处★★6.适时轮岗。执法大队★★7．建立现场执法廉政情况抽查回访制度。东营海事处★8.实施现场执法情况回访和后评估。东营海事处★9.强化廉政教育，加强廉政监督。东营海事处17执法大队巡航主管负责制定处年、月巡航计划和执法船艇调度管理，负责组织实施对辖区对通航水域环境的巡查，维护水域的通航秩序，现场监督管理船舶和设施活动及其相关作业等。船舶、船长、船员、船公司、码头业主、施工单位负责人、代理等◆1.对某些水域、船舶、码头，不巡或巡而不查或反复检查。◆2.以发现违章行为相要挟。◆3.不如实填写巡查记录，对违章行为隐瞒不报。◆4.人为降低检查标准。◆5.巡航计划故意避开相关水域.1.与服务对象存在不正当利益关系。2.水上执法流动性较强，执法场所不确定。3.信息化监控程度不高。4.与违章行为人私人关系密切。5.领导、同事打招呼或其他外界说情。6.巡航记录存在滞后填写的可能。★★★1.建立“网格化”水上安全监管新模式，实现全天候、全方位监管。东营海事处★★★2.巡查执法至少有两名海事执法人员在场，合理搭配现场巡查人员。东营海事处★★3.完善并严格执行巡航工作制度。执法大队★★4.建立海事执法人员工作档案，定期考核海事人员执法水平。东营海事处★5.建立执法廉政情况抽查回访制度。东营海事处★6.条件许可的，在重要水域及海巡船艇安装视频监控设备。东营海事处★7.建立执法照相存查和实时短信报告制度。执法大队★8.科学制定巡航计划，完善巡查记录的内容、格式和标准。执法大队18执法大队机务主管具体负责船舶机务管理工作，组织制定船舶年度、季度维修保养计划，并对维修项目进行审核，报批后组织实施，负责所属执法船艇的零修、坞修。船厂、厂家◆1.有倾向性地选择厂家。◆2.不按规定进行现场监修。◆◆3.讲人情，对修船质量不认真把关。◆◆4.为达某种目的，故意刁难厂方。◆◆◆5.配件购置不公开、不透明，搞暗箱操作。与船厂、厂家存在不正当利益关系。船艇维修工程有较多隐蔽工程，事前很难预计。3．专业性较强，无明显依据进行报价评估。4．领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.日常备件购置做到公开、透明，并定期张榜公示。执法大队★2.加强隐蔽部位的验收，对现场监督检查情况认真记录并归档备查。执法大队★3.现场监管必须按照合同约定、相关规范认真履行职责，自觉接受监督。执法大队19执法大队危管防污负责开展防止船舶污染和水上危险货物安全管理方面的调查研究工作；指导东营辖区内东营港区外船舶危防检查工作。危险品船舶、水工项目作业代表、船公司、船员◆◆1.指导、参与水工作业项目防污项目、危货过驳、垃圾管理等的现场检查时收受好处或故意刁难。◆2.在进行船舶和危险品作业点监督管理时接受好处，放宽资质审查标准。1.与服务对象私人关系密切或者存在不正当利益关系。2.领导、同事打招呼或其他外界说情。1.严格执行各项审批制度，规范工作程序。东营海事处2.经常性开展党风廉政教育，加强廉政监督。东营海事处20执法大队船舶安全检查员具体执行船舶安全检查工作任务。船长、船员、船东、代理等◆◆◆1．随意确定目标船，未将重点监管船舶纳入目标船范围。◆◆◆2．某些船舶基本固定在某一特定海事机构申请安全检查。◆◆◆3．船方直接与安检员联系安检。◆◆◆4．该检查项目不检查或不认真检查。◆◆◆5．降低标准为船方实施安检。◆◆6．未滞留存在重大缺陷或不适航船舶。◆◆◆7．以存在滞留缺陷相要挟。1．选船制度、标准缺失或不完善。2．信息化监控程度不高。3．船期具有不确定性。4．水上执法流动性较强，执法场所不确定。5．信息化监控程度不高。6.检查记录存在滞后填写的可能。7.安检员考核评估制度不完善。8．安检员与船方私人关系密切。9．领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1．制定目标船选船制度及标准。东营海事处★★★2．选船时严格执行连续两次及以上由同一海事管理机构直接实施船舶安全检查的，不受六个月内不再检查限制。东营海事处★★★3．研发、执行选船信息系统。东营海事处★★★4．制定安全检查计划，明确必检和可检项目。东营海事处★★5．建立安检抽查机制。东营海事处★★6．完善船舶滞留标准。东营海事处★★7．实施安检现场照相存查及短信报告制度。执法大队★★8．严格执行安检程序。东营海事处★★9．非特殊原因，非工作时间不得进行船舶安全检查。东营海事处★★10．建立安检人员廉政声明、船长确认反馈机制。东营海事处★★11．加强岗位轮换。执法大队★12．合理搭配安检人员、选船系统。执法大队★13．定期评估选船标准。东营海事处21执法大队行政许可受理承担船舶签证、压载水排放等职责内行政许可受理、负责信息的收集、整理和上报等工作任务。船员、代理、船公司、施工作业单位等行政管理相对人◆◆1．不符合条件予以受理。◆◆◆2．符合条件不予受理或迟延受理。◆◆3．不履行一次性告知责任。◆◆4．要求申请人提交与其申请、报备事项无关的技术资料和其他材料。◆◆◆5．伪造受理材料，使之符合法定情形。◆◆◆6．发现违法行为不立案、不调查、不报告。◆◆◆7．涉及收费环节，存在多收违规行为。只收费，不开票。1．申请资料不齐全或不符合规定。2．申请人不熟悉所申请事项的办理条件和程序。3.法定条件、标准不够具体、明确。4．缺乏量化标准或标准不完善。5．部分申请表格内容和格式缺乏统一标准。6．申请人因赶船期或业务进度，急需办理申请业务。7．与服务对象存在不正当利益关系。8．领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.进一步明细受理条件。东营海事处★★★2.制定加急处理的受理程序。东营海事处★★★3.完善并及时更新网络政务公开内容和办事指南。东营海事处★★★4.在办公场所公示办理有关事项的依据、条件、程序、期限及需要提供的所有材料的目录和申请书示范文本等。东营海事处★★★5.安装视频和语音监控系统。东营海事处★★★6．推行网上受理。暂未能通过网上受理的，建立受理电子台帐，实施申办人排队管理，按序号自动记录受理开始及结束时间。东营海事处★7．不予受理应书面告知，并说明理由。执法大队★★8．定期检查工作台帐。东营海事处★★★9．推行首问负责制和廉政告示个人名片。东营海事处★★10．开展服务满意度评价。东营海事处序号部门岗位名称主要职责涉及对象廉政风险表现形式客观原因分析防控措施防控措施实施主体22东营港办事处主任主持办事处全面工作，对处来文、来电等提出办理意见。船舶、船长、船员、船公司、码头业主、施工单位负责人、代理等。◆◆◆1.未严格履行职责，未按规定程序办事。◆◆◆2.利用职权以权谋私。◆◆◆3.政策理解不够透彻，擅自做主。1.监督手段、机制不到位。2.领导、同事打招呼或其它外界说情。3.迫于压力或随波逐流。4.责任意识不够强。★★★1.加强责任意识，坚持原则，秉公办事，自觉接受监督。东营海事处★★★2.定期检查职责分为内工作执行情况。东营海事处★★★3.加强学习，廉洁奉公，严格遵守党风廉政责任制，提高防腐拒变的自觉性。东营海事处负责船舶进东营港口岸申请审批船舶、代理等◆◆◆1.在进行职责范围内的行政审批等行为时收受好处，违规操作。◆◆2.对职责范围内的工作审查把关不严，放宽条件或降低标准。1.与服务对象私人关系密切或存在不正当利益关系。2.领导、同事打招呼或其它外界说情。3.监督机制落实不到位。★★★1.严格执行责任追究制度。东营海事处★★2.定期检查职责范围内工作的执行情况。东营海事处★3.建立沟通机制。加强外代机构的横向联沟通联系，东营海事处★4.加强廉政监督，强化廉政教育。东营海事处23东营港办事处副主任负责办事处日常工作，负责船舶定期签证审批船舶、船长、船员、船公司、码头经营部门、代理等◆◆◆1.进行现场管理监督时放宽条件、收受好处。◆◆◆2.对材料审查不严，放宽条件或者故意刁难。1.与审批对象私人关系密切或存在不正当利益关系。2.领导、同事打招呼或其他外界说情。★★1.严格执行各项审批制度，规范工作程序。东营海事处★2.强化思想政治教育。处党支部★3.加强廉政监督，强化廉政教育。东营海事处24东营港办事处政务受理员负责进出东营港船舶签证管理船员、船舶所有人、船舶代理、船舶经营人◆◆1．不符合条件予以受理。◆◆◆2．符合条件不予受理或迟延受理。◆◆3．不履行一次性告知责任。◆◆4．要求申请人提交与其申请、报备事项无关的技术资料和其他材料。◆◆◆5．伪造受理材料，使之符合法定情形。◆◆◆6.对职责范围内的工作审查把关不严，放宽条件或降低标准。1．申请资料不齐全或不符合规定。2．申请人不熟悉所申请事项的条件和程序。3.法定条件、标准不够具体、明确或缺乏量化标准或标准不完善。4．部分申请表格填写的内容和格式缺乏统一标准。5.申请人因赶船期或业务进度，急需办理申请业务。6．与服务对象存在不正当利益关系。7．领导、同事打招呼或其他外界说情。★★★1.进一步明细受理条件。东营海事处★★★2.制定加急处理的受理程序。东营海事处★★★3.完善并及时更新网络政务公开内容和办事指南。东营海事处★★★4.在办公场所公示办理有关事项的依据、条件、程序、期限及需要提供的所有材料的目录和申请书示范文本等。东营港办