中国水电十五局质量检查管理考核办法(2014.11)

中国水电十五局质量检查管理考核办法第一章总则第一条为贯彻局质量方针，实现质量目标，加强和规范质量管理工作，依据《建设工程质量管理条例》、《中国水利水电建设集团十五工程局有限公司年度业绩考核办法》、《中国水利水电建设股份有限公司质量管理办法》、《中国水利水电建设股份有限公司质量考核办法》等有关法规和文件精神，结合本局实际，特制定本办法。第二条对各单位的质量考核由局质量管理部组织实施，局质量委员会审定，每年度进行一次。第二章考核指标第三条质量管理考核依据局年度业绩考核办法的有关规定，按照单位性质分类进行。第四条对各单位考核采用评分制，满分100分，分数构成见附件。考核结果共分为三个等级，90分（含90分）以上为优良，70分（含70分）～89分为合格，70分以下为不合格。各单位具体得分构成如下：工程公司及直管项目部：本部考核得分×50%+项目检查平均得分×50%+加分项。其中本部考核100分，按照表一进行。项目检查得分100分，按照表二进行。加分项按下表执行：创优加分项序号奖项等级分值得分同一获奖项目，按最高奖加分1优质工程（产品）奖、优秀勘测设计奖国家级奖项32省部级奖项23集团级奖项1水利机械制造安装有限公司等专业公司分数构成与工程公司相同。第五条实行质量事故一票否决制，凡发生较大质量事故的单位年终质量考核为不合格，考核分数为50分。第三章质量检查第六条对工程项目的质量检查采用评分制，满分100分。90分以上为优良，70分至89分为为合格，70分以下为不合格。对项目质量检查内容包括：质量目标、组织体系、制度体系、责任体系、人员培训、质量管理体系运行、分包管理、原材料、构配件和设备管理、施工过程管理、质量活动、质量信息等。具体内容见表二。对工程公司（直管项目部）本部质量检查内容包括：质量目标、组织体系、制度体系、责任体系、人员培训、质量管理体系运行、质量活动、质量信息等。满分100分。具体内容见表一。第七条对各二级单位在建项目的质量检查由局质量管理部组织抽查，每年1～2次。第八条对检查存在的质量问题，质量检查组有权开具质量问题整改通知书，并要求项目经理部限期整改。项目经理部应在规定期限内进行整改，并将整改结果报局质量管理部。质量检查记录表及质量隐患整改通知单见表五、表六。第四章考核打分第九条考核采用联评等方式进行。考核结果报局质量管理委员会审定通过，局质量分管领导批准。第十条各单位每年末依据本办法进行自查，将自查结果及质量目标完成情况的有关资料报局质量管理部，由局质量管理部组织考核。第十一条本部考核具体评分办法见表一。秦海置业有限公司质量考核表见表三，科研设计院质量考核表见表四。第五章考核奖励及处罚第十二条质量检查结果为“优良”的项目部可评选年终局“质量管理先进集体”，对质量检查得分低于70分的，在全局予以通报批评。第十三条对考核达到优良的单位，可评选局质量管理先进单位；对考核不合格的单位，由局通报批评，并要求其提交整改措施，限期整改。质量管理年终考核结果与年终绩效考核挂钩，具体比例依据局业绩考核办法确定。第十四条质量考核结果在全局范围内予以通报。第五章附则第十五条本办法从发文之日起执行，原《中国水电十五局质量管理考核办法》同时作废。第十六条本办法由局质量管理部负责解释。表一工程公司（直管项目部）本部质量考核表序号分类考核内容标准分值扣分标准得分1质量目标不发生质量事故。6发生一般事故扣3分/次；发生较大及以上事故，一票否决，考核不合格2不发生质量事故瞒报、谎报、拖延不报行为。6瞒报、谎报或拖延不报扣6分3有效投诉为零。6有效投诉扣3分/次4产品质量合格率100%，水利水电工程土建类优良率达到80%以上、金属结构和机电安装类优良率达到90%以上；水电工程以外的工程、海外工程的施工质量水平要满足合同约定标准。6合格率未达到100%扣6分，其余未达到要求扣2分/项5组织体系主要领导主持，每半年召开一次质量委员会会议。5未召开会议扣5分，会议次数不够扣2分6质量委员会会议应形成决议或纪要，会议决议得到认真落实4未形成决议或纪要扣4分，决议没落实扣2分7有质量分管领导，并以文件形式明确。2无文件明确质量分管领导扣2分8质量分管领导应组织本公司质量检查，并亲自带队，质量分管领导带队检查项目的数量不少于公司项目数量的80%。5质量分管领导未组织本公司质量检查扣3分，未带队检查扣3分，检查项目数量不够扣2分9质量分管领导应组织或参与本公司项目质量事故及问题的处理5质量分管领导未组织或参与本公司项目质量事故及问题的处理扣5分10质量分管领导每季度向局分管领导就质量管理情况进行述职5质量分管领导未向局分管领导就质量管理情况进行述职扣5分，次数不够扣2分11设置质量管理部门，配备专职质量管理人员，不少于3人。3未设置部门扣3分，专职管理人员少1人扣2分12部门及岗位质量职责和权限明确，形成文件并传递到各管理层。3没有文件明确职责扣3分13质量管理部门在分管领导组织下对项目进行检查，检查数量、频次符合局有关规定。5质量管理部门未对项目进行检查扣5分，检查数量、频次不够扣2分。表一工程公司（直管项目部）本部质量考核表序号分类考核内容标准分值扣分标准得分14项目配置履行质量管理人员及质检试验审批程序3一个项目质检试验审批程序不符合局规定扣1.5分15项目质量管理人员任职资格、数量配置到位4一个项目部为确定分管领导扣2分，未设置质量管理部门扣2分，人员配置不足扣2分，人员任职资格不满足要求扣0.5分/每人16制度体系质量管理、检查、考核、奖惩等制度健全，法律法规、技术规程清单有效，并传达到相关场所。4制度不全扣4分，未传达到相关场所扣2分17责任体系与各部门、项目部签订质量责任书，并考核兑现。4未与各层级签定质量责任书扣4分；一个部门（单位、项目部）没签扣2分；未考核兑现扣2分18人员培训制定员工培训计划，对培训对象、内容、方式及时间作出安排。3无培训计划扣3分，无培训记录扣3分。19质量管理体系运行制定年度内审计划，经总经理审批实施，内审要覆盖在建项目总数的80%以上，并形成完整的审核记录和审核报告。4未开展内审扣6分；无审核计划或未审批扣3分；覆盖率达不到80%的，每降低10%扣1分20接受外部审核不出现严重不符合项。6出现严重不符合项扣6分。21质量活动组织、指导项目开展QC小组活动2未开展QC活动扣2分，无专人负责扣1分，监督指导不到位扣1分22组织质量月以及股份公司组织的质量活动等活动，有文件、照片、总结等记录及成果。2未组织活动扣2分，记录不全扣2分23质量信息定期统计质量投入、质量合格率等相关信息，并按照要求上报2未及时上报扣2分说明：每项考核内容最低得分为零分，不倒扣分。表二工程项目质量检查表序号考核内容标准分值扣分标准考核分数1质量目标不发生质量事故8发生一般事故扣8分/次，发生较大及以上事故，一票否决，考核不合格。2不发生质量事故瞒报、谎报、拖延不报行为5瞒报、谎报、拖延不报行为扣5分3有效投诉为零4有效投诉扣2分/次4合格率100%，水利水电工程土建类优良率达到80%以上、金属结构和机电安装类优良率达到90%以上；水电工程以外的工程、海外工程的施工质量水平要满足合同约定标准8合格率未达到100%扣8分，其余一项未达到要求扣4分/项5组织体系有质量分管领导，并以文件形式明确。2没有分管领导扣2分6有质量归口管理部门，每个单位工程至少设置一名专职质检员，且持证。3没有设置部门或机构扣3分，专职管理人员少1人扣1分7部门及岗位质量职责和权限明确，形成文件并传递到各管理层。2没有文件明确职责扣2分，文件未传递扣1分8质检站建立符合局规定4质检站建立不符合局规定扣4分9制度体系质量管理、检查、考核、奖惩等制度健全，法律法规、技术规程清单有效，并传达到相关场所。2制度不全扣2分，未传达到相关场所扣1分10责任体系与项目部各部门、作业队（工区）签订质量责任书，并考核兑现。4一个层级都没签扣4分，一个部门（工区/作业队）没签扣1分，未考核兑现扣2分表二工程项目质量检查表序号考核内容标准分值扣分标准考核分数11质量管理体系运行每年至少组织一次质量管理体系内部审核，形成完整的审核记录和审核报告。5未开展内审扣5分，审核记录不全扣2分12人员培训制订员工培训计划，对培训对象、内容、方式及时间作出安排，培训记录齐全。2无培训计划或培训记录扣2分，培训计划不全面扣1分13分包管理分包方经营许可和资质证明符合要求3经营许可和资质证明不符合要求扣3分14定期对分包履约、工程质量情况进行评价并保存记录3未进行评价扣3分，记录不全扣1分15分包队伍配备专（兼）质检人员，现场巡视，巡视记录齐全3未配备专（兼）质检人员扣3分，巡视记录不全扣1分16原材料、构配件和设备管理对原材料、构配件和设备进行验收，验收的过程、记录和标识应符合有关规定4一项未验收扣4分，验收记录不齐全扣1分17贮存、保管和标识清晰，并定期检查，发现问题及时处理2贮存、保管和标识不清晰扣2分，未定期检查扣1分，发现问题未及时处理扣2分18搬运及防护满足要求2搬运及防护不满足要求扣2分表二工程项目质量检查表序号考核内容标准分值扣分标准考核分数19施工过程管理项目实施前，对从事分包的有关人员进行技术交底3未交底扣3分，交底不全面扣1分20施工日志、专项施工记录等施工过程记录齐全2记录不齐全扣2分21建立或委托符合规定的试验、测量机构3未建立或委托符合规定的试验或测量机构扣3分22按有关标准对施工过程或中间产品进行检验、试验，且记录规范4检测项目或检查指标缺少一项扣4分，记录不规范扣1分23按照规定的周期校准检测设备，建立台帐标识其校准状态3未按规定周期校准扣3分，未建立台帐或状态未标识扣1分24施工工序质量严格执行“三检制”4未严格执行“三检制”扣4分25重要部位、关键工序、隐蔽工程质量检查、验收制度完善，检查、验收记录须经相关责任方签字确认4无制度扣4分，检查验收无相关方签字扣2分26定期对施工现场进行质量检查，并形成记录3未检查扣3分，记录不全扣1分27保存质量问题的处理和验收记录2质量问题处理和验收未留下记录扣2分，记录不全扣1分28质量活动开展QC、质量月以及股份公司、局组织的质量活动，并有记录和成果。3未组织活动扣3分，记录不全扣1分29质量信息定期统计质量投入、质量合格率等相关信息，并按照要求上报3未统计扣扣3分，未按时上报扣1分表三秦海置业有限公司质量考核表序号分类考核内容标准分值扣分标准考核分值1质量目标不发生质量事故。10发生一般事故扣5分/次；发生较大及以上事故，一票否决，考核不合格2有效投诉为零。8有效投诉扣4分/次3产品质量合格率100%，8合格率未达到100%扣8分4组织体系有质量分管领导，并以文件形式明确。3无文件明确质量分管领导扣3分5设置质量管理部门或机构，配备专职质量管理人员，不少于3人。5没有设置部门或机构扣5分，专职管理人员少1人扣2分6部门及岗位质量职责和权限明确，形成文件并传递到各管理层。4没有文件明确职责扣4分7制度体系质量管理、检查、考核、奖惩等制度健全，法律法规、技术规程清单有效，并传达到相关场所。6制度不全扣6分，未传达到相关场所扣3分8责任体系与各部门、二级单位、项目部签订质量责任书，并考核兑现。6未与各层级签定质量责任书扣6分；一个部门（单位、项目部）没签扣2分；未考核兑现扣6分9人员培训制订员工培训计划，对培训对象、内容、方式及时间作出安排。4无培训计划扣4分；培训计划不全面扣2分；未完全按照计划实施扣2分。10参建单位的管理对勘测设计单位进行资质审查，且合格；合同中明确质量要求、质量标准和质量责任。10资质不合格扣10分，合同中质量要求、标准、责任不明确扣10分11对监理单位进行资质审查，且合格；合同中明确质量要求、质量标准和质量责任。5资质不合格扣5分，合同中质量要求、标准、责任不明确扣5分12对施工单位进行资质审查，且合格；合同中明确质量要求、质量标准和质量责任。10资质不合格扣10分，合同中质量要求、标准、责任不明确扣10分13对重要材料、设备供应单位进行资质审查，且合格；合同中明确质量要求、质量标准和质量责任。10材料设备供应单位资质不合格扣10分，合同中未明确质量要求、质量标准和质量责任扣10分14对检测检验单位进行资质审查，且合格。5资质不合格扣5分15做好对重大技术方案、设计文件、施工组织设计的审定。6有一项未审定扣6分说明：每项考核内容最低得分为零分，不倒扣分。表四科研设计院质量考核表序号分类考核内容标准分值扣分标准考核分值1质量目标所质检的项目部不发生质量事故。10发生一般事故扣5分/次；发生较大及以上事故，一票否决，考核不合格2有效投诉为零。10有效投诉扣5分/次3所质检的项目产品质量合格率100%，水利水电工程土建类优良率达到80%以上、金属结构和机电安装类优良率达到90%以上；水电工程以外的工程、海外工程的施工质量水平要满足合同约定标准。15合格率未达到100%扣15分，其余未达到要求扣5分/项4组织体系主要领导主持，每半年召开一次质量委员会会议。4未召开会议扣3分，会议次数不够扣2分5质量委员会会议应形成决议或纪要，会议决议得到认真落实4未形成决议或纪要扣3分，决议没落实扣3分6有质量分管领导，并以文件形式明确。3无文件明确质量分管领导扣2分7质量分管领导每季度向局分管领导就质量管理情况进行述职4质量分管领导未向局分管领导就质量管理情况进行述职扣3分，次数不够扣2分8设置质量管理部门或机构，配备专职质量管理人员，不少于3人。4没有设置部门或机构扣3分，专职管理人员少1人扣2分9部门及岗位质量职责和权限明确，形成文件并传递到各管理层。4没有文件明确职责扣3分10制度体系质量管理、检查、考核、奖惩等制度健全，法律法规、技术规程清单有效，并传达到相关场所。6制度不全扣6分，未传达到相关场所扣3分表四科研设计院质量考核表序号分类考核内容标准分值扣分标准考核分值11责任体系与各部门、质检站签订质量责任书，并考核兑现。6未与各层级签定质量责任书扣5分