关联交易合规风险防范大纲

关联交易合规风险防范大纲合同编号：__________甲方：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________乙方：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________鉴于甲方和乙方愿意遵循诚实守信、平等自愿、公平公正的原则，就关联交易合规风险防范事宜达成如下协议：第一条定义1.1关联交易：指在交易双方中，至少一方对另一方具有控制、共同控制或重大影响的交易。1.2合规风险：指在关联交易过程中，可能违反法律法规、公司章程、内部规定等导致的经济损失或法律责任的风险。第二条合规风险防范目标2.1甲方和乙方应共同制定并执行关联交易合规风险防范措施，确保关联交易的真实性、合法性和合理性。2.2甲方和乙方应确保关联交易价格的公允性，避免利益输送和价格操纵。2.3甲方和乙方应建立健全关联交易内部审批程序和信息披露制度，保证关联交易信息的及时、准确、完整披露。第三条合规风险防范措施3.1甲方和乙方在开展关联交易前，应进行充分的市场调研和价格比较，确保关联交易价格不高于市场独立第三方的交易价格。3.2甲方和乙方应建立独立的定价机制，避免利用关联交易进行利益输送。3.3甲方和乙方在进行关联交易时，应签订书面合同，明确交易价格、付款方式、交付时间等事项。3.4甲方和乙方应确保关联交易合同的履行，避免因违约而引发的法律风险。3.5甲方和乙方应建立健全关联交易内部审批程序，确保关联交易事项在董事会或股东大会审批范围内。3.6甲方和乙方应对关联交易过程中的相关文件和资料进行归档保管，以备查验。第四条合规风险防范责任4.1甲方和乙方应分别指定专人负责关联交易合规风险管理工作。4.2甲方和乙方应定期对关联交易合规风险进行自查和评估，确保合规风险防范措施的有效性。4.3甲方和乙方应在发现合规风险问题时，及时采取整改措施，并向相关部门报告。4.4甲方和乙方应对违反合规风险防范措施的行为进行追责，包括但不限于行政处罚、经济赔偿等。第五条信息披露与保密5.1甲方和乙方应按照相关法律法规和公司章程的要求，真实、准确、完整地披露关联交易信息。5.2甲方和乙方应对关联交易过程中获取的商业秘密和个人信息予以保密，不得泄露给第三方。5.3甲方和乙方应在关联交易完成后，向监管部门报告交易情况和合规风险防范情况。第六条违约责任6.1甲方和乙方违反本协议的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。6.2甲方和乙方应承担因关联交易合规风险而产生的法律责任，包括但不限于罚款、赔偿等。第七条争议解决7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。7.2若协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.关联交易合规风险防范措施执行细则2.关联交易价格比较市场调研报告3.关联交易内部审批程序说明4.关联交易信息披露制度5.关联交易合同模板6.关联交易合规风险自查评估表7.合规风险整改措施方案8.关联交易披露报告9.关联交易监管部门报告二、违约行为及认定：1.违反关联交易合规风险防范措施，如未进行市场调研、价格比较，导致利益输送。2.未按照约定价格进行关联交易，存在价格操纵行为。3.未按照关联交易内部审批程序进行，如未提交董事会或股东大会审批。4.未按照法律法规和公司章程要求披露关联交易信息。5.泄露关联交易过程中的商业秘密和个人信息。6.未采取整改措施或整改不力，导致合规风险持续存在。三、法律名词及解释：1.关联交易：指在交易双方中，至少一方对另一方具有控制、共同控制或重大影响的交易。2.合规风险：指在关联交易过程中，可能违反法律法规、公司章程、内部规定等导致的经济损失或法律责任的风险。3.内部审批程序：指公司为关联交易事项设立的一系列审批流程，确保交易合法合规。4.信息披露：指公司在关联交易完成后，向监管部门和公众投资者披露交易情况和合规风险防范情况。5.违约金：指违约方按照合同约定向守约方支付的赔偿金额。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：关联交易价格高于市场独立第三方价格。解决办法：重新进行市场调研和价格比较，调整关联交易价格。2.问题：关联交易未按照内部审批程序进行。解决办法：建立健全内部审批制度，确保关联交易事项合规进行。3.问题：关联交易信息披露不及时、不准确、不完整。解决办法：完善信息披露制度，加强信息披露监管。4.问题：泄露关联交易过程中的商业秘密和个人信息。解决办法：加强保密意识培训，签订保密协议，确保信息安全。5.问题：关联交易合规风险自查评估结果显示风险较高。解决办法：针对风险点采取针对性整改措施，加强合规管理。五、所有应用场景：1.甲方为乙方提供产品或服务，乙方支付相应价款。2.甲方购买乙方的产品或服务，支付相应价款