江西省金属非金属矿山生产安全事故隐患排查分级实施指南

江西省一、基础管理类事故隐患隐患类别隐患内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级1.1资质证照1.1.1资质证照未取得安全生产许可证或过期，或超许可范围进行开采《安全生产许可证条例》第2条查看有效证件一级未取得采矿许可证或过期，或超许可范围进行开采建设等活动《江西省非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（省政府令第189号）第8条查看有效证件一级未取得工商营业执照或过期《江西省非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（省政府令第189号）第8条查看有效证件一级未取得爆破作业单位许可证（或未与营业性爆破作业单位签订的爆破协议）《民用爆炸物品安全管理条例》第32条查看有效证件二级1.1.2建设项目安全设施“三同时”新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第13条查看有关资料三级新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价《中华人民共和国安全生产法》第29条查看有关资料二级新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位编制安全设施设计《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第11条查看有关资料二级建设项目安全设施设计无审查及批复《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第13条查看有关资料二级未制定试生产方案《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第22条查看有关资料三级未委托有资质的评价机构编制安全验收评价《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第23条查看有关资料二级新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格擅自组织生产《中华人民共和国安全生产法》第31条查看有关资料一级1.2安全生产管理机构及人员1.2.1安全生产管理机构未按规定设立专门安全生产管理机构（含职业健康管理机构）《中华人民共和国安全生产法》第21条查看有关资料二级1.2.2主要负责人和安全管理人员主要负责人未取得安全资格证《中华人民共和国安全生产法》第24条查看有效证件二级安全管理人员未取得资格证《中华人民共和国安全生产法》第24条查看有效证件二级1.2.3安全管理人员配备未按规定配备专职安全管理人员（地下矿山专职安全管理人员不少于3人，露天矿山专职安全管理人员不少于2人，小型露天采石场专职安全管理人员不少于1人）《国务院安委会办公室关于贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>（安委办[2010]17号）第3条查看有关资料三级1.2.4其他未配备注册安全工程师从事安全生产管理工作《中华人民共和国安全生产法》第24条查看有关资料三级1.3安全规章制度1.3.1安全生产责任制未按规定建立、健全相关人员的安全生产责任制《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第5条查看有关资料二级1.3.2安全管理制度未按规定建立、健全安全规章制度（安全生产检查制度、安全教育培训制度、重大危险源监控制度、重大隐患上报与整改制度、生产安全事故管理制度；、职业危害防治管理制度、特种作业管理制度、事故和事件管理制度、度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、地下矿山矿领导下井带班制度等）《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第5条查看有关资料三级1.3.3安全操作规程未按规定制定、完善安全操作规程《江西省安全生产条例》第12条查看有关资料三级1.4安全培训教育1.4.1主要负责人、安全管理人员培训教育未按规定进行再培训教育《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第63号）第9条查看有关资料三级1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育特种作业人员无上岗资格证《中华人民共和国安全生产法》第27条查看有效证件二级未按期进行复审《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(安监总局令第63号)第21条查看有关资料三级1.4.3一般从业人员培训教育从业人员无全员培训证明《中华人民共和国安全生产法》第25条查看有关培训记录三级从业人员上岗前未经“三级”安全教育，未经考核合格；无培训计划和培训、考核记录《金属非金属矿山安全规程》第4.4条查看有关记录调换工种的人员，未进行新岗位安全操作的培训《金属非金属矿山安全规程》第4.4条查看有关记录三级采用新技术、新工艺、新材料和新设备时，未对有关人员进行专门培训《金属非金属矿山安全规程》第4.4条查看有关记录三级未定期对从业人员进行个体防护装备方面的培训《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）第9.8条查看有关资料三级未定期组织实施全员安全再教育，每年不少于20学时。未按规范开展班组安全活动，并建立记录《金属非金属矿山安全规程》第4.4条查看有关记录三级从业人员的安全教育培训和考核结果未建立档案《金属非金属矿山安全规程》第4.4条查看有关记录三级1.5安全投入1.5.1安全投入计划及使用无安全投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用《中华人民共和国安全生产法》第20条查看有关资料三级提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求《中华人民共和国安全生产法》第20条查看有关资料三级1.5.2保险未依法参加工伤保险《中华人民共和国安全生产法》第48条查看有关资料三级未依法为员工缴纳企业安全生产责任险《关于推进安全生产责任保险工作的通知》（赣安监管政法字〔2010〕387号）查看有关资料三级1.6相关方面管理1.6.1发包单位职责发包单位未依法取得非煤矿山安全生产许可证《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第6条查看有关资料二级发包单位将外包工程发包给未取得安全生产许可证和相应资质的承包单位《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第7条查看有关资料二级发包单位未与承包单位签订安全生产管理协议，未明确各自的安全生产管理职责《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第8条查看有关资料三级未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第8条查看有关资料三级1.6.2承包单位职责承包单位未取得非煤矿山安全生产许可证和相应等级的施工资质，未在其资质范围内承包工程《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第19条查看有关资料二级1.7重大危险源管理1.7.1重大危险源辨识与评估未按要求正确辨识评估重大危险源，或辨识评估不正确《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）第4条查看有关资料二级1.7.2登记建档备案未按规定进行登记、建档、备案等《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第16条查看有关资料三级1.7.3重大危险源监控预警未按规定对重大危险源进行监控，或监控预警系统不能正常工作《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）第5条查看有关资料三级1.8个体防护装备1.8.1个体防护装备配备未安排专项经费用于配备劳动防护用品，或以货币或者其他物品替代《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第6条查看有关资料三级为劳动者个人提供的职业病防护用品不符合防治职业病的要求，或为劳动者提供的劳动防护用品不符合国家标准或者行业标准《中华人民共和国职业病防治法》第23条《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第7条查看有关记录三级未根据劳动防护用品配备标准制定采购计划，购买符合标准的合格产品《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第16条查看有关资料三级1.8.2个体防护装备管理未确保已采购劳动防护用品的存储条件并保证其在有效期内《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第18条查看有关资料三级未按照本单位制定的配备标准发放劳动防护用品并作好登记《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第19条查看有关资料三级未对劳动者进行劳动防护用品的使用、维护等专业知识的培训《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第20条查看有关资料三级未定期对劳动防护用品的使用情况进行检查《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第21条查看有关资料三级未对应急劳动防护用品进行经常性的维护、检修，未定期检测劳动防护用品的性能和效果《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第24条查看有关资料三级未按照劳动防护用品发放周期定期发放，对工作过程中损坏的，未及时更换《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第25条查看有关资料三级1.9职业健康1.9.1职业卫生机构及人员未设置或指定职业卫生管理机构或组织《中华人民共和国职业病防治法》第21条查看相关文件二级未按规定配备专职或兼职职业卫生管理人员《中华人民共和国职业病防治法》第21条查看相关文件三级1.9.2责任体系未建立、健全职业病防治责任制《中华人民共和国职业病防治法》第5条查看相关资料二级1.9.3职业病防治计划和实施方案未制定职业病防治计划和实施方案《中华人民共和国职业病防治法》第21条查看相关资料三级1.9.4职业卫生管理制度或操作规程未建立、健全职业卫生管理制度和操作规程《中华人民共和国职业病防治法》第21条《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第11条查看相关资料三级未建立、健全职业病危害事故应急救援预案《中华人民共和国职业病防治法》第21条查看有关资料三级1.9.5职业卫生档案未建立健全职业卫生档案资料《中华人民共和国职业病防治法》第21条《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第34条查看有关资料三级1.9.6职业卫生教育培训用人单位的主要负责人、职业卫生管理人员未接受职业卫生培训《中华人民共和国职业病防治法》第35条查看有关资料二级未对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训《中华人民共和国职业病防治法》第35条查看有关资料三级对职业病危害严重岗位的劳动者，未进行专门的职业卫生培训，未经培训合格便上岗作业《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第10条查看有关资料三级用人单位主要负责人、职业卫生管理人员初次培训少于16学时，继续教育少于8学时。接触职业病危害的劳动者初次培训时间少于8学时，继续教育少于4课时。《国家安全监管总局办公厅关于加强用人单位职业卫生培训工作的通知》（安监总厅安健〔2015〕121号）查看有关资料三级1.9.7职业危害申报未及时、如实申报职业病危害项目《中华人民共和国职业病防治法》第16条查看有关资料二级未按规定申请变更职业病危害项目《职业病危害项目申报办法》（安监总局令第48号）第8条查看有关资料三级1.9.8建设项目职业病危害“三同时”在建设项目可行性论证阶段，未进行职业病危害预评价《中华人民共和国职业病防治法》第17条查看有关资料二级建设项目的选址、生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类、职业病防护设施等发生重大变更的，建设单位未重新进行职业病危害预评价《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》（安监总局令第51号）第14条查看有关资料二级存在职业病危害的建设项目，未编制职业病防护设施设计专篇《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》（安监总局令第51号）第16条查看有关资料二级职业病危害严重的建设项目的防护设施设计，未经安全生产监督管理部门审查《中华人民共和国职业病防治法》第18条查看有关资料二级职业病危害严重的建设项目的生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类等发生重大变更的，建设单位重新进行职业病防护设施设计，未办理相应的审查手续《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》第22条查看有关资料二级建设项目在竣工验收前，建设单位未进行职业病危害控制效果评价《中华人民共和国职业病防治法》第18条查看有关资料二级建设项目的职业病防护设施所需费用未纳入建设项目工程预算《中华人民共和国职业病防治法》第18条查看有关资料二级1.9.9职业危害因素监测及评价未定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价未委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每年至少进行一次职业病危害因素检测《中华人民共和国职业病防治法》第27条《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第20条查看有关资料二级1.9.9．2职业病危害严重的用人单位，未委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每三年至少进行一次职业病危害现状评价《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第20条查看有关资料三级发生职业病危害事故的，未及时委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害现状评价《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第21条查看有关资料三级1.9.10设备/化学品材料中文说明书可能产生职业病危害的设备未附有中文说明书《中华人民共和国职业病防治法》第29条查看有关资料三级使用、生产经营可能产生职业病危害的化学品，无中文说明书；使用放射性同位素和含有放射性物质材料的，无中文说明书《中华人民共和国职业病防治法》第30条查看有关资料三级1.9.11危害告知劳动合同中未载明可能产生的职业病危害及其后果；未载明职业病防护措施和待遇《中华人民共和国职业病防治法》第34条查看劳动合同三级1.9.12职业健康检查及检查结果处理措施未开展上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查，未将检查结果书面告知劳动者《中华人民共和国职业病防治法》第36条查看有关资料二级安排有职业禁忌证的劳动者从事其所禁忌的作业《中华人民共和国职业病防治法》第36条查看有关资料三级未调离并妥善安置有职业健康损害的劳动者《中华人民共和国职业病防治法》第36条查看劳动者调岗记录等有关资料三级未进行离岗前检查、解除或者终止劳动合同《中华人民共和国职业病防治法》第36条查看离岗劳动者劳动合同及职业健康检查资料，不进行职业健康检查、自愿离岗者应有书面签字三级出现下列情况之一的，用人单位未立即组织有关劳动者进行应急职业健康检查：（一）接触职业病危害因素的劳动者在作业过程中出现与所接触职业病危害因素相关的不适症状的；（二）劳动者受到急性职业中毒危害或者出现职业中毒症状的。《用人单位职业健康监护监督管理办法》（安监总局令第49号）第14条查看有关资料三级1.9.13职业健康监护档案未建立符合要求的职业健康监护档案，并妥善保管《中华人民共和国职业病防治法》第37条《用人单位职业健康监护监督管理办法》（安监总局令第49号）第19条查看有关档案三级未如实、无偿为劳动者提供职业健康监护档案复印件《中华人民共和国职业病防治法》第37条查看有关资料，现场询问劳动者三级1.9.14未成年工、女工管理安排未成年工从事接触职业危害的作业《中华人民共和国职业病防治法》第39条查看有关资料三级安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业《中华人民共和国职业病防治法》第39条查看有关资料三级1.9.15职业病诊断与报告发现职业病病人或者疑似职业病病人时，未及时向所在地卫生行政部门和安全生产监督管理部门报告《中华人民共和国职业病防治法》第51条查看劳动者职业健康检查报告、职业病诊断证明等有关资料，询问当事人三级未及时安排对疑似职业病病人进行诊断；在疑似职业病病人诊断或者医学观察期间，解除或者终止与其订立的劳动合同《中华人民共和国职业病防治法》第56条三级未保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇《中华人民共和国职业病防治法》第57条三级1.9.16职业病危害事故发生或者可能发生急性职业病危害事故时，未立即采取应急救援和控制措施，未及时报告所在地安全生产监督管理部门和有关部门《中华人民共和国职业病防治法》第38条查看相关记录二级对遭受或者可能遭受急性职业病危害的劳动者，用人单位未及时组织救治、进行健康检查和医学观察《中华人民共和国职业病防治法》第38条查看相关记录，调查询问二级故意破坏事故现场、毁灭有关证据，迟报、漏报、谎报或者瞒报职业病危害事故《工作场所职业卫生监督管理规定》第35条查看相关记录，调查询问二级1.10应急管理1.10.1应急组织机构和队伍未按规定建立由专职或兼职人员组成的事故应急救援组织。生产规模较小的未指定兼职的应急救援人员，并与邻近的事故应急救援组织签订救援协议《中华人民共和国安全生产法》第79条查看有关资料二级1.10.2应急预案制定及管理未编制事故应急救援预案《生产安全事故应急预案管理办法》第7条查看有关资料三级未按要求对应急预案进行评审《生产安全事故应急预案管理办法》第14条查看有关资料三级未按要求对应急预案进行备案《生产安全事故应急预案管理办法》第19条查看有关资料三级1.10.3应急演练实施及评估总结未按规定进行应急演练《生产安全事故应急预案管理办法》第26条查看有关资料三级未对应急演练进行评估和总结《生产安全事故应急预案管理办法》第27条查看有关资料三级1.10.4应急设施、装备、物资设置配备、维修保养和管理未按要求配备立应急设施、装备、物资《国务院安委会办公室关于贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见》（安委办[2010]17号）第16条查看有关资料三级1.11隐患排查治理1.11.1事故隐患排查未定期组织相关人员排查安全隐患《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第10条查记录二级对排查出的安全隐患，未按照安全隐患的等级进行登记《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第10条查看有关资料三级1.11.2事故隐患治理对于重大安全隐患，未由主要负责人组织制定并实施安全隐患治理方案，治理方案不符合相关要求《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第15条查看有关资料二级在隐患治理过程中，未采取相应的安全防范措施，防止事故发生《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第16条查看有关资料三级1.11.3事故隐患上报和统计分析未对事安全隐患进行统计分析和上报《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第14条查看有关资料三级1.12事故报告、调查和处理1.12.1事故报告未按规定及时报告事故《生产安全事故报告和调查处理条例》第9条查看有关资料三级未按规定保护事故现场及有关证据等《生产安全事故报告和调查处理条例》第16条查看有关资料三级1.12.2事故调查与处理未按规定成立事故调查组织进行调查，未查清事故原因《生产安全事故报告和调查处理条例》第19条查看有关资料三级未对负有事故责任的人员进行处理《生产安全事故报告和调查处理条例》第32条查看有关资料三级1.13其他基础管理1.13.1安全生产标准化未开展安全生产标准化工作《中华人民共和国安全生产法》第4条查看资料二级未建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第8条查看有关资料三级未提取安全隐患排查治理所需的资金《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第9条查记录三级1.13.2班组建设企业未制定班组建设管理制度，包括安全管理制度、岗位安全操作规程及相关任务的作业指导书《金属非金属矿山班组长安全管理读本》查看有关资料三级企业未建立交接班制度，做好交接班记录《金属非金属矿山班组长安全管理读本》查看有关资料三级班前、班中、班后现场管理不规范《金属非金属矿山班组长安全管理读本》查看有关资料三级班组建设未有专门的活动场所《金属非金属矿山班组长安全管理读本》查看有关资料三级班组未保持事故、事件处置情况记录《金属非金属矿山班组长安全管理读本》查看有关资料三级班组未对本班组责任范围内的安全管理情况定期进行检查与隐患排查《金属非金属矿山班组长安全管理读本》查看有关资料三级

二、现场管理类事故隐患（一）露天矿山隐患类别隐患内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级2.1作业场所2.1.1一般规定露天采场人行通道无安全标志和照明，上下台阶无梯子、踏步《金属非金属矿山安全规程》第5.1.12条现场检查二级已使用国家明令淘汰的设备、材料《非煤矿山企业安全生产十条规定》（安监总局令第67号）现场检查二级设计保留的矿（岩）柱、挂帮矿体被破坏《金属非金属矿山安全规程》第5.1.3条和设计文件对照设计检查二级遇雷雨等气象条件不好或能见度不高进行作业《金属非金属矿山安全规程》第5.1.10条现场检查三级露天爆破，未设置规范的避炮设施，或避炮措施。《金属非金属矿山安全规程》第5.1.21条和设计文件现场检查二级露天矿边界上覆盖的松散岩土层未处于稳定状态《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）第条现场检查三级2.1.2矿区总平面布置新建矿山企业的办公区、工业场地、生活区等地面建筑、未选在危崖、塌陷、洪水、泥石流、崩落区、尘毒、污风影响范围和爆破危险区外《金属非金属矿山安全规程》第4.10条查设计资料及现场检查一级小型露天采石场：相邻的采石场开采范围之间最小距离不足300米《小型露天采石场安全监督管理规定》国家安监总局令第39号第12条现场检查一级露天矿山民用爆破器材库选址不符合规定要求《民用爆破器材工程建设设计安全规范》GB50089-2007第4.3.2条现场检查二级深孔台阶爆破安全距离不符合设计要求，且小于200m《爆破安全规程》GB6722-2014第13.6.2条现场检查二级2.1.3边坡管理临近边坡，未采取控制爆破减震，预留安全、清扫、运输平台，不超挖坡底《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级岩层内倾于采场、设计边坡角小于岩层倾角；有较大软弱结构面切割边坡、构成不稳定潜在滑坡体边坡未采取安全措施进行处理《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级从下部部分台阶掏采。采剥作业面不应形成伞檐、空洞等《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级在境界外部临近地区堆卸废石时，未遵守设计规定，保证边坡的《金属非金属矿山安全规程》第现场检查二级稳固，防止滚石、滑塌的危害条对存在不稳定因素的最终边坡未长期监测，发现问题未及时处理《金属非金属矿山安全规程》第1条现场检查二级每个台阶采掘结束，未及时清理平台上的疏松岩石和坡面上的浮石《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级上下平台同时作业的挖掘机，上部平台作业的挖掘机未超前下部台阶挖掘机最大挖掘半径3倍以上，且下于50m《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级边坡浮石清除完毕之前，其下方不得有生产，人员和设备在边坡底部停留《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级爆区最后一排炮孔，孔位未成直线，未控制炮孔装药量《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级0爆破作业后，在陡帮开采作业区的坑线上和临时非工作台阶的运输通道上，未及时处理爆碴中的危险石块，汽车在未经处理的线路上运行《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级1临时非工作台阶不作运输通道时，其宽度不应能截住上一台阶爆破的滚石《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级2组合台阶作业区之间或组合台阶与采场下部作业区之间，未在空间上错开，两个相邻的组合台阶在同时进行爆破；作业区超过300m时，未按设计规定执行《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级2.1.4采剥作业面挖掘机或装载机铲装时，爆堆高度小于机械最大挖掘高度的1.5倍《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级采剥作业面各平台参数不符合设计要求对照设计现场检查二级台阶坡面角不符合设计要求对照设计现场检查二级矿区运输公路参数不符合设计要求对照设计现场检查三级2.1.5安全警示标志电气设施和使用场所的安全标志不符合要求《电气安全标志》（GB/T29481-2013）现场检查三级消防设施设备标志未按要求设置《消防安全标志》（GB13495-92）、《消防安全标志设置要求》（GB15630-1995）现场检查三级职业病危害警示标识不符合要求《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158-2003）现场检查三级未按要求设置警戒区域和安全标志《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）第现场检查三级、10.1.4条检修设备，未在电源开关设警示标志《金属非金属矿山安全规程》第5.1.5条现场检查三级2.2设备设施2.2.1开拓运输露天开采未采用自上而下开采顺序，未分台阶开采《金属非金属矿山安全规程》第5.1.2条现场检查一级露天矿山各平台、台阶坡面角、矿区公路等技术参数不符合设计要求设计文件现场检查二级露天矿山，尤其是深凹露天矿未设有专用的排洪设施《金属非金属矿山安全规程》第5.1.4条现场检查二级利用自卸汽车运载易燃、易爆物品《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级山坡填方的弯道、坡度较大的填方地段以及高堤路基地段、外侧未设置护栏、挡车墙等《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级自卸车进入工作面装车，未停在挖掘机尾部回转范围0.5m以外《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级装车时，在检查、维护车辆、驾驶员离开驾驶室，且将头和手臂伸出驾驶室外《金属非金属矿山安全规程》第1条现场检查三级卸矿地点未设置挡车设施，挡车设施高度小于车辆最大轮胎直径的2/5《金属非金属矿山安全规程》第2条现场检查三级溜矿时，人员靠近溜井《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级0溜井的卸矿口未设挡墙，并缺少明显标志、良好照明和安全护栏《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级1平硐溜井未采取有效的除尘措施《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级2入井人员均乘坐非乘人带式输送机；运送规定物料以外的其他物料，包括设备和过长的材料,；在运行的输送带下清矿；机头、减速器及其他旋转部分，未设置护栏；输送机运转时，进行注油、检查和修理《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级2.2.2穿孔钻机作业时，平台上有人，钻机与下部接近台阶的电铲在同时作业《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级穿孔作业，未采用湿式作业，产尘点和产尘设备，未采取综合防尘措施《金属非金属矿山安全规程》第5.1.19条现场检查二级孔网参数不符合设计要求，有打残眼现象《金属非金属露天矿山安全生产标准化实施指南》第条现场检查二级打雷、暴雨、大雪或大风天气，有上顶架作业、进行双层作业的现象《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级2.2.3爆破露天和爆破装药前，遇热带风暴或台风即将来临时；雷电、暴雨雪来临时；大雾天，能见度不超过100m时，未停止爆破作业，所有人员未撤到安全地点《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.1.3条现场检查三级采用电爆网路时，未对杂散电流进行测试，发现危险，未采取预防或排除措施《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.1.6条现场检查三级露天爆破需设置避炮掩体时，掩体未设置爆破冲击破危险之外，并构筑坚固紧密《爆破安全规程》（GB6722-2014）第7.11条现场检查二级起爆站未设在避炮掩体内或设在警戒区外的安全地点《爆破安全规程》（GB6722-2014）第7.1.2条现场检查二级在爆破危险区域内有两个以上的单位（作业组）进行露天爆破作业时，未统一指挥《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》第条现场检查三级雷雨季节和多雷地区进行露天爆破时采用普通雷管起爆网路《爆破安全规程》（GB6722-2014）第7.1.4条现场检查二级爆破工程未编制爆破设计技术文件《爆破安全规程》（GB6722-2014）第5.2.2条现场检查二级爆破技术设计未包括说明书和图纸两部分《爆破安全规程》（GB6722-2014）第5.2.3条查阅资料三级爆破未设专人指挥，未严格按爆破设计和施工组织计划实施《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.2.2条查资料及现场检查三级0装药前，未对炮孔、硐室等进行逐个测量验收，且未保存验收记录《爆破安全规程》（GB6722-2014）第条现场检查二级1露天和爆破装药前，遇热带风暴或台风即将来临时；雷电、暴雨雪来临时；大雾天，能见度不超过100m时，未停止爆破作业，所有人员未撤到安全地点《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.1.3条现场检查三级2在实施爆破作业前，未对所使用的爆破器材进行外观检查《爆破安全规程》（GB6722-2014）第条现场检查三级3起爆网路连接应未严格按设计要求进行。敷设起爆网路未实行双人作业制《爆破安全规程》（GB6722-2014）第、条现场检查三级4在人工装药中，炮孔装药未使用木质或竹制炮棍，且拔出或硬拉起爆药包中的导爆管、导爆索和电雷管脚线《爆破安全规程》（GB6722-2014）第、条现场检查三级5混装炸药车行驶速度超过40km/h，能见度差时速度减半；在平坦道路上行驶时，两车距离超过50m；上山或下山时，两车距离超过200m《爆破安全规程》（GB6722-2014）第条现场检查二级6使用现场混装炸药车装药未经安全验收合格《爆破安全规程》（GB6722-2014）第条现场检查一级7硐室、深孔和浅孔爆破装药后都未进行填塞，使用无填塞爆破《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.6.1条现场检查二级8填塞作业中出现夹扁、挤压和拉扯导爆管、导爆索行为，未保护雷管引出线《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.6.8条现场检查二级9爆破作业未发出预警、起爆、解除信号《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.7.6条现场检查二级0露天浅孔、深孔、爆后未达到5min，进入爆破作业地点；未确认有无盲炮情况下，未达到15min后进入爆区检查《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.8.1条现场检查二级1大块矿石，采用爆破方式进行破碎，未采用液压冲击锤进行破碎《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.8.2条现场检查二级2.2.4铲装挖掘机汽笛、警报器及照明设施有缺陷《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级挖掘机作业时，发现悬浮岩块或崩塌征兆、盲炮等情况，未停止作业，且未将设备开到安全地点《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级挖掘机作业时悬臂和铲斗下面及工作面附近，不应有人停留《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级两台以上挖掘机在同一平台作业时，其间距，汽车运输大于最大挖掘半径3倍，且大于50m《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级挖掘机工作，其平衡装置外型垂直投影到台阶坡地的水平距离，未达到1m《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级挖掘机、前装机铲装作业时，铲斗从车辆驾驶室上方通过，装车时，汽车司机停留在司机室踏板上或有落石危险的地方《金属非金属矿山安全规程》第2条现场检查三级2.2.5排土场及推排作业排土场推排作业影响矿山正常生产，且边坡不稳定。未根据需要建设防滚石和泥石流拦挡设施《金属非金属矿山排土场安全生产规则》AQ2005-2005第5.4条现场检查三级排土场坡顶线未成护弧线或直线，排土工作面向坡顶线未形成3～5%的反坡《金属非金属矿山排土场安全生产规则》AQ2005-2005第6.1.2条现场检查三级排土场卸载平台边缘未设置安全车档，其高度小于轮胎直径的2/5《金属非金属矿山排土场安全生产规则》AQ2005-2005第6.1.3条现场检查三级汽车进入排土场应限速，50-200范围，限速16km/h，小于50n范围，限速8km/h《金属非金属矿山排土场安全生产规则》AQ2005-2005第6.1.9条现场检查三级推土机作业时，刮板不应超出平台边缘，推土机不应后退开向平台边缘《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级推土机行走时人员不应站在推土机上或刮板上《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级在排土场边缘，推土机不应沿平行坡顶线方向推土《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》第条现场检查三级汽车排土作业时，有专人指挥；进入作业区内的工作人员、车辆、工程机械服从指挥人员的指挥《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》第条现场检查三级在同一地段进行卸车和推土作业时，设备之间未保持足够的安全距离《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》第条现场检查三级0排土场作业区内烟雾、粉尘、照明等因素使驾驶员视距小于30m或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时，未停止排土作业《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》第条现场检查二级2.2.6排水设施露天采场的总出入口、平硐口、排水井和工业场地，未采取妥善的防洪措施《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级露天矿山未按设计建立排水系统，上方未设截洪沟《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级露天矿未按设计设置排水泵站《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级矿山所有排水设施及机电设备的保护装置未保持工作状态《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级2.2设备设施2.2.7特种设备简易空压机、储气罐的安全附件如安全阀、压力表等应按规定定期检验合格。《特种设备安全监察条例》第27条查看有关资料二级空压机配套的压缩空气管道无腐蚀，管内无积存杂物，管道漆色符合要求，并标有流向箭头，支架牢固可靠，附件完整可靠。《压力容器安全技术监察规程》第125条现场检查三级压力容器操作人员应持有质检总局核发的统一格式的特种设备作业人员证书《特种设备安全监察条例》第38条查看有关资料三级2.2.8消防安全矿山未建立消防隔离设施，设置消防设备和器材，消防通道不应堆放杂物《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级重要采掘设备应配备消防器材，不应在采掘设备上存放汽油及其他易燃易爆材料，不应用汽油擦洗设备《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级木材场、防护用品仓库、炸药库、氢和乙炔瓶库、石油液化气和油库等场所，未采取防火措施，备足消防器材《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级电气设备的和线路的停电和送点，未严格执行工作票制度《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级2.2设备设施2.2.9用电安全露天采场供电线路不符合规定，采矿场内的高压电气设备和移动变电站采用横跨线或纵架线供电《矿山电力设计规范》(GB50070-2009)第5.01、5.05条和设计文件现场检查二级有淹没危险的采矿场，主排水泵供电线路少于两回路《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级在采矿场和排土场的架空供电线路上设置开关设备时，不符合规定《矿山电力设计规范》(GB50070-2009)第5.0.8条和设计文件现场检查三级采矿场内的架空线路未采用钢芯铝绞线；向移动式设备供电时未采用矿用橡套软电缆《矿山电力设计规范》(GB50070-2009)第5.0.9条现场检查二级采矿场、排土场的高、低压电气设备未配备接地装置《矿山电力设计规范》(GB50070-2009)第5.0.15、5.0.16条现场检查二级户外高压电气设备在2.6ｍ以下的裸露带电部分未设置围栏《矿山电力设计规范》(GB50070-2009)第5.0.19条现场检查三级采场的每台设备，未设专用的受电开关《金属非金属矿山安全规程》第2条现场检查三级夜间工作的采矿场和排土场，未设置照明装置《矿山电力设计规范》(GB50070-2009)第5.0.21条现场检查三级2.2设备设施2.2.10其他设备设施设备、设施和工序之间相互不匹配《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）第8.2.2条现场检查二级采掘等机械设备检修、移动、停止作业不符合规程《金属非金属矿山安全规程》第5.1.14条现场检查二级爆破前，未将采掘设备移至安全地点，并切断电源《金属非金属矿山安全规程》第5.1.22条现场检查二级消防给水和灭火设施不符合要求《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）第8条现场检查三级未按规定配置防护罩或防护网《生产设备安全卫生设计总则》（GB5083-1999）第3.2.2条现场检查三级未按规定设置扶梯、平台、围栏《生产过程安全卫生要求总则》（GB/T12801-2008）第5.7.1条现场检查三级2.3防护、保险、信号等装置装备2.3.1无防护企业要害岗位、重要设备设施和危险区域，未设置相应的安全警示标志，设备裸露转动部分，未设置防护罩或护栏《金属非金属矿山安全规程》第4.6条现场检查二级破碎机转动部位未设置防护装置，各种保护、防护装置不可靠《破碎机安全操作规程》现场检查三级未按规定设置扶梯、平台、围栏《生产过程安全卫生要求总则》（GB/T12801-2008）现场检查三级2.3.2防护装置、设施缺陷防护装置、设施本身安全性、可靠性差《生产设备安全卫生设计总则》（GB5083-1999）现场检查三级2.3.3防护不当未正确使用劳动防护用品《中华人民共和国安全生产法》第42条现场检查三级未按规定配置防护罩或防护网《生产设备安全卫生设计总则》（GB5083-1999）现场检查三级2.4原辅物料、产品2.4.1一般物品处置不当物品存放、搬运、使用不当《仓库防火安全管理规则》（公安部令第6号）现场检查三级物品储存仓库不符合要求。《仓库防火安全管理规则》(公安部令第6号)现场检查三级2.4.2危险化学品处置不当危险化学品的储存不符合有关规定《危险化学品安全管理条例》（中华人民共和国国务院令第591号）现场检查三级危险化学品的使用不符合要求《危险化学品安全管理条例》（中华人民共和国国务院令第591号）现场检查三级2.5职业病危害2.5.1职业卫生技术、设备、工艺、材料未限制使用或者淘汰职业病危害严重的技术、工艺、设备、材料《中华人民共和国职业病防治法》第8条查阅最新国家产业政策文件二级生产、经营、进口和使用国家明令禁止使用的可能产生职业病危害的设备和材料《中华人民共和国职业病防治法》第31条查阅最新国家产业政策文件二级对采用的技术、工艺、设备、材料产生的职业病危害未知，隐瞒并采用有职业病危害的技术、工艺、设备、材料《中华人民共和国职业病防治法》第33条查阅主要原辅材料MSDS（物质安全数据表）、现场检查三级2.5.2生产布局生产布局不合理，不符合有害与无害作业分开的原则《中华人民共和国职业病防治法》第15条现场检查三级工作场所粉尘、毒物发生源未布置在工作地点自然通风或进风口的下风侧；放散不同有毒物质的生产过程所涉及的设施布置在同一建筑物内时，使用或产生高毒物质的工作场所未与其他工作场所隔离。《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第6.1.4条现场检查三级产生噪声的车间与非噪声作业车间、高噪声车间与低噪声车间未分开布置《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第条现场检查三级2.5.3职业病危害因素浓度或强度职业病危害因素的浓度或者强度不符合国家职业卫生标准《中华人民共和国职业病防治法》第15条、《工作场所有害因素职业接触限值第1部分：化学有害因素》(GBZ2.1-2007)、《工作场所有害因素职业接触限值第2部分：物理因素》(GBZ2.2-2007)现场检查、查看有关资料二级对工作场所职业病危害因素不符合国家职业卫生标准和卫生要求时，未立即采取相应治理措施，或采取治理措施仍然达不到要求而未停止存在职业病危害因素的作业《中华人民共和国职业病防治法》第27条现场检查、查看有关资料二级2.5.4职业病防护设施无与职业病危害防护相适应的设施《中华人民共和国职业病防治法》第15条现场检查、查看有关资料二级未采用有效的职业病防护设施《中华人民共和国职业病防治法》第23条现场检查、查看有关资料二级产生粉尘、毒物的生产过程和设备，未采取机械化、自动化、密闭化措施或防尘、防毒通风控制和净化措施。《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第6.1.1条查阅设计资料及现场检查三级防尘和防毒设施未依据车间自然通风风向、扬尘和逸散毒物的性质、作业点的位置和数量及作业方式等进行设计。《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第6.1.5条查阅设计资料及现场检查三级工作场所缺少防高温措施，未优先采用先进的生产工艺、技术使操作人员远离热源或未采取必要的隔热、通风、降温等措施消除高温职业危害《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第6.2.1条查阅设计资料及现场检查三级工作场所缺少相应的隔声、吸声、消声、减振等防噪声、防振动控制措施《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第6.3条查阅设计资料及现场检查三级工作场所缺少防非电离辐射与电离辐射防护措施《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第6.4条、《工作场所职业卫生监督管理规定》(国家安全生产监督管理总局令第47号)第17条查阅设计资料及现场检查三级2.5.5应急救援设施可能发生急性职业损伤的有毒、有害工作场所，未设置报警装置，未配置现场急救用品、冲洗设备、应急撤离通道和必要的泄险区《中华人民共和国职业病防治法》第26条现场检查、查看有关记录二级存在放射工作场所和放射性同位素的运输、贮存，未配置防护设备和报警装置，接触放射线的工作人员未佩戴个人剂量计《中华人民共和国职业病防治法》第26条现场检查、查看有关记录二级有可能发生化学性灼伤及经皮肤粘膜吸收引起急性中毒的工作地点或车间，未根据职业性有害因素及其危害特点，在工作地点就近设置现场应急处理设施《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第6.1.2、8.3条现场检查、查看有关记录三级贮存酸、碱及高危液体物质贮罐区周围应设置泄险沟（堰）《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第6.1.3条现场检查三级在生产中可能突然逸出大量有害物质或易造成急性中毒或易燃易爆的化学物质的室内作业场所，未设置事故通风装置及与事故排风系统相连锁的泄漏报警装置；放散有爆炸危险的可燃气体、粉尘或气溶胶等物质的工作场所，未设置防爆通风系统或事故排风系统《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第6.1.5条现场检查、查看有关记录三级未结合生产工艺、毒物特性和自动报警装置技术发展水平，在有可能发生急性职业中毒的工作场所设计自动报警或检测装置《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第6.1.6条现场检查、查看有关记录三级2.5.6职业病危害告知未在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果《中华人民共和国职业病防治法》第25条现场检查、查看有关记录三级2.5.7职业病危害警示标识存在或者产生职业病危害的工作场所、作业岗位、设备、设施，未在醒目位置设置图形、警示线、警示语句等警示标识和中文警示说明。警示说明未载明产生职业病危害的种类、后果、预防和应急处置措施等内容《中华人民共和国职业病防治法》第25条、《工作场所职业卫生监督管理规定》(国家安全生产监督管理总局令第47号)第15条现场检查三级存在、产生高毒物品或产生严重职业病危害的作业岗位，未按照规定在醒目位置设置高毒物品或职业病危害告知卡，告知卡未载明高毒物品或职业病危害因素的名称、理化特性、健康危害、接触限值、防护措施、应急处理及急救电话、职业病危害因素检测结果及检测时间等告知内容与警示标识《工作场所职业卫生监督管理规定》第15条、《用人单位职业病危害告知与警示标识管理规范》(安监总厅安健〔2014〕111号)第16条现场检查三级维护和检修装置时产生或可能产生职业病危害，未在工作区域设置相应职业病危害警示标识《用人单位职业病危害告知与警示标识管理规范》(安监总厅安健〔2014〕111号)第22条现场检查三级生产、使用有毒物品工作场所未设置黄色区域警示线，生产、使用高毒、剧毒物品工作场所未设置红色区域警示线《用人单位职业病危害告知与警示标识管理规范》(安监总厅安健〔2014〕111号)第14条现场检查三级开放性放射工作场所监督区未设置黄色区域警示线，控制区未设置红色区域警示线；室外、野外放射工作场所及室外、野外放射性同位素及其贮存场所未设置相应警示线《用人单位职业病危害告知与警示标识管理规范》(安监总厅安健〔2014〕111号)第15条现场检查三级2.5.8检、维修要求对职业病防护设备、应急救援设施和个人使用的职业病防护用品，用人单位未进行经常性的维护、检修，未定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，擅自拆除或者停止使用《中华人民共和国职业病防治法》第26条现场检查、查看有关记录三级2.6相关方作业2.6.1相关方职责相关方的安全责任不明确《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》(国家安全生产监督管理总局令第62号)第3条现场检查三级发包单位违规违章指挥承包方作业非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》(国家安全生产监督管理总局令第62号)第6条现场检查三级相关方的管理职责不明确《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》(国家安全生产监督管理总局令第62号)第8条现场检查三级2.6.2相关方现场管理未参加企业组织的各项安全生产活动《金属非金属矿山安全标准化规范-露天矿山实施指南》AQ2007.3-2006现场检查三级未配合企业的安全生产监督检查《金属非金属矿山安全标准化规范-露天矿山实施指南》AQ2007.3-2006现场检查三级未按规定开展安全检查与隐患排查《金属非金属矿山安全标准化规范-露天矿山实施指南》AQ2007.3-2006现场检查三级未开展整改自查和督查发现的各类安全生产隐患《金属非金属矿山安全标准化规范-露天矿山实施指南》AQ2007.3-2006现场检查三级2.7安全技能2.7.1违章指挥安排或指挥职工违反规定进行作业《安全生产违法行为行政处罚办法》(国家安全生产监督管理总局令第15号）第44条现场检查三级指挥工人在安全防护设施、设备有缺陷，隐患未解决的条件下冒险进行作业等《安全生产违法行为行政处罚办法》(国家安全生产监督管理总局令第15号）第44条现场检查三级2.7.2违反操作规程操作人员违章操作《安全生产违法行为行政处罚办法》(国家安全生产监督管理总局令第15号）第44条现场检查三级冒险进入危险场所《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第3条现场检查三级2.7.3工具缺陷使用设备、工具存在不安全因素《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）现场检查三级使用工具存在安全缺陷《中华人民共和国安全生产法》第34条现场检查三级2.7.4违反劳动纪律从业人员在上班期间脱岗《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第3条现场检查三级员工超负荷作业《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第3条现场检查三级在上班期间从事与本职工作无关的事务《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第3条现场检查三级其他违反劳动纪律行为《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第3条现场检查三级2.8个体防护2.8.1个体防护装备使用劳动者在作业过程中，未按照规章制度和劳动防护用品使用规则，正确佩戴和使用劳动防护用品《用人单位劳动防护用品管理规范》(安监总厅安健〔2015〕124号)第8条现场检查、查看有关记录三级对处于作业地点的外来人员，未按照与进行作业的劳动者相同的标准，正确佩戴和使用劳动防护用品《用人单位劳动防护用品管理规范》(安监总厅安健〔2015〕124号)第9条现场检查、查看有关记录三级未根据车间（岗位）毒害情况配备防毒器具；防毒器具未在专用存放柜内铅封存放，未设置明显标识《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第8.2.3条现场检查、查看有关记录三级未在可能发生急性职业损伤的有毒、有害工作场所配备应急劳动防护用品或未放置于现场临近位置。未为巡检等流动性作业的劳动者配备随身携带的个人应急防护用品《用人单位劳动防护用品管理规范》(安监总厅安健〔2015〕124号)第14条现场检查、查看有关记录三级2.8.2不安全装束未按要求正确佩戴和使用劳动防护用品《中华人民共和国安全生产法》第54条现场检查、查看有关记录三级2.9作业许可2.9.1作业前未办理许可手续临时用电、高处作业等危险性较高作业前未按规定办理手续《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）第5.7.1条现场检查、查看有关记录三级2.9.2安全措施落实危险性较高作业的安全措施未落实《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）第5.7.1条现场检查、查看有关记录三级2.10其他现场管理2.10.1爆破器材领用及运输新购进爆破器材，未检查包装情况，且未做性能检测《爆破安全规程》GB6722-2014第14.3.2.现场检查三级爆破器材发放，未在单独的发放间进行《爆破安全规程》GB6722-2014第14.3.2.现场检查三级人工搬运爆破器材时，一人同时携带炸药与雷管，炸药与雷管未分别存放在专业背包内《爆破安全规程》GB6722-2014第条现场检查三级一人运输炸药与雷管的数量超过以下数量：雷管1000发，炸药20kg《爆破安全规程》GB6722-2014第条现场检查三级在矿区公路上用汽车运输爆破器材时，车速超过10km/h《爆破安全规程》GB6722-2014第条现场检查三级2.10.2技术资料无具有资质的设计单位设计的开采设计和符合实际情况的附图《金属非金属矿山安全规程》第4.16条查看有关资料二级无矿区地质地形图、总平面布置图、采剥工程平面图、台阶剖面图、供电及排水系统图等《金属非金属矿山安全规程》第4.16条查看有关资料二级各类图纸与现场实际不相符，未根据实际情况的变化及时更新（图纸有效期为六个月）《金属非金属矿山安全规程》第4.16条查看有关资料二级（二）地下矿山排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级2.1作业场所2.1.1一般规定未编制年度生产计划和长远发展规划《金属非金属矿山安全规程》第4.19条查看有关资料二级生产工艺变化前，未经评审与批准《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）第8.4.1条查看有关资料三级未按规定进行安全评价《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》(安监总局令第20号)第6、19条查看有关资料二级严禁使用国家明令淘汰的设备、材料《非煤矿山企业安全生产十条规定》（安监总局令第67号）现场检查二级2.1.2选址缺陷新建矿山企业的办公区、工业场地、生活区等地面建筑，应选在危崖、塌陷、洪水、泥石流、崩落区、尘毒、污风影响范围和爆破危险区之外《金属非金属矿山安全规程》(GBl6423-2006)第4.10条现场检查二级2.1.3采矿方法及地压控制采用的采矿方法，不符合设计和《规程》的要求《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级2.1作业场所矿柱回采和采空区处理未按设计进度要求进行，无永久性保安矿柱的完整图纸资料《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级未严格保持矿柱的尺寸、形状和直立度，无专人检查和管理，不能保证其在利用期间的稳定性《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级溜矿井放空；人员直接站在溜井、漏斗的矿石上或进入溜井与漏斗内处理堵塞《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级围岩松软不稳固的回采工作面、采准和切割巷道，未进行支护《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级未建立顶板分级管理制度。对顶板不稳固的采场，无监控手段和处理措施《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级工程地质复杂、有严重地压活动矿山，未做地压研究、未及时进行现场监测，做好预测预报工作《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级采空区处理不符合相关规程或安全设施设计的要求《金属非金属矿山安全规程》第0条和安全设施设计现场检查和设计三级企业未采取有效措施，避免无关人员进入地表塌陷区《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）第条现场检查三级2.1.4支护主要井巷支护采用了木支护安监总管一【2013】301号文现场检查二级2.1作业场所2.1.5凿岩凿岩前未处理浮石，在同一工作面同时凿岩和处理浮石《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）第条现场检查三级作业前未检查凿岩设备及风、水管连接情况《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）第条现场检查三级未采取湿式作业或其它有效防尘措施《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级2.1.6爆破矿山未建立炸药领用和退库登记制度；《民用爆炸物品安全管理条例》第41条查资料三级民用爆炸物品储存不符合要求《民用爆炸物品安全管理条例》（中华人民共和国国务院令第466号）第40条现场检查二级爆破设计书和爆破说明书，未由具备相应资质的设计单位和设计人员编制《爆破安全规程》第条查资料二级爆破前无明显的声、光警戒信号，与爆破无关人员未撤离井口《爆破安全规程》第条现场检查三级井下爆破后，未经通风吹散炮烟、检查确认井下空气合格后、等待时间超过15min，便作业人员进入爆破作业地点《爆破安全规程》第条现场检查三级2.1作业场所井下爆破器材库、发放站与井下主要设施和通道的安全允许距离不符合规程要求《爆破安全规程》第6.5.4条现场检查二级2.1.7防排水未落实探放水制度，加强水害隐患治理《非煤矿山企业安全生产十条规定》（安监总局令第67号）查资料三级2.1.8防尘凿岩未采取湿式作业；缺水地区或湿式作业有困难的地点，未采取干式捕尘或其他有效防尘措施《金属非金属矿山安全规程》第条查看现场、资料二级爆破后和装卸矿岩时应进行喷雾洒水《金属非金属矿山安全规程》第条查看现场、资料三级防尘用水，未采用集中供水方式；水质不符合卫生标准要求《金属非金属矿山安全规程》第条查看现场、资料三级接尘作业人员未戴有效的防尘口罩《金属非金属矿山安全规程》第条查看现场、资料三级井下破碎硐室、卸矿站等粉尘浓度较大的场所，未采取有效的防尘措施《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）第条现场检查三级2.1.9安全标志井口及行人巷道无明显的安全和警示标志；井巷的岔道口未设置路标《金属非金属矿山安全规程》第4.6条现场检查三级企业未根据可能发生的事故类型，设置相应的、符合GB14161-1993要求的安全标志《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）第条现场检查三级2.2设备设施（工艺）2.2.1开拓矿井安全出口不符合要求；每个生产水平（中段）和各个采区（盘区）无两个及以上便于行人的安全出口，未与通达地面的安全出口相通《金属非金属矿山安全规程》第条查看图纸和现场一级矿井（竖井、斜井、平硐）井口的标高，未高于当地历史最高洪水位1m以上《金属非金属矿山安全规程》第条查看图纸和现场一级提升竖井作为安全出口时，除装有两部在动力上互不依赖的提升设备、且提升机均为双回路供电的竖井以外，未有保障行人安全的梯子间，梯子间架设不符合《规程》要求《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查一级2.2.2提升运输行人的运输斜井未设人行道《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查一级水平运输巷道人行道设置不符合要求《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级无轨运输斜坡道、水平巷道的人行道设置不符合要求《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级无轨运输斜坡道的躲避硐室设置不符合要求《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级采用电机车运输的矿井,由井底车场或平硐口到作业地点所经平巷长度超过1500m时，未设专用人车运输人员；专用人车未有金属顶棚,从顶棚到车箱和车架未作好电气连接,确保通过钢轨接地《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级专用人车运送人员，不符合《规程》要求《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级专用人车运送人员，乘车人员未遵守《规程》要求《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级列车运输时，矿车未采用不能自行脱钩的连接装置；停放在能自动滑行的坡道上的车辆，未采用制动装置或木楔可靠制动《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级斜井用矿车组提升时，严禁人货混合串车提升《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级0人车运输不符合《规程》要求。人车安全装置齐全可靠，未设随车安全员，人车信号不齐全《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级1提升机房及中段车场无声、光、电信号系统《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级2倾角大于10o的斜井,未设置轨道防滑装置《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级3提升矿车的斜井,未设常闭式防跑车装置;斜井上部和中间车场未设阻车器或挡车栏;下部车场未设躲避硐室《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级4罐笼不符合相关安全要求《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级5同一层罐笼不应同时升降人员和物料；升降爆炸材料时，未有专人监护《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级6罐笼的最大载重量和最大载人数量，未在井口公布，超载运行《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级7提升容器的导向槽(器)与罐道之间的间隙不符合相关规定《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级8导向槽(器)和罐道磨损程度超过规定要求时，未及时更换《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级9竖井内提升容器之间、提升容器与井壁或罐道梁之间的最小间隙不符合相关规定《金属非金属矿山安全规程》第0条现场检查二级0单绳提升系统钢丝绳不符合要求《金属非金属矿山安全规程》第7条检测报告和检查记录二级1竖井提升系统未设过卷保护装置或设置的过卷保护装置不符合规定要求《金属非金属矿山安全规程》第1条现场检查二级2井口和井下各中段马头门车场，未设信号装置《金属非金属矿山安全规程》第5条现场检查二级3提升设备未设能独立操纵的工作制动和紧急制动的安全制动系统，或其操纵系统未设在司机操纵台《金属非金属矿山安全规程》第3条现场检查二级2.2.3通风未建立机械通风系统《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查一级矿井总风量不满足要求《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查或查检测报告二级通风构筑物无专人负责检查、维修，未保持完好严密状态《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级主扇运行不符合相关规定《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级主扇备用电动机不符合要求《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级主扇反风措施不符合要求《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级主扇风机房，未设测量风压、风量、电流、电压和轴承温度等的仪表《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级掘进工作面和通风不良的采场，未按要求安装局部通风设备；未采用矿用局部通风机《金属非金属矿山安全规程》第条，安监总管【2013】301号现场检查二级局部通风的风筒口与工作面的距离不符合规定要求《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级0人员进入独头工作面之前，未开动局部通风设备通风，未确保空气质量满足作业要求；独头工作面有人作业时，局扇未连续运转《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级1井下未使用阻燃风筒，风筒破损、吊挂不符合要求安监总管一〔2013〕101号；《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级2井下炸药库无独立的回风道《金属非金属地下矿山通风技术规范》（AQ2013.1-2008）条现场检查一级3电耙硐室应有新鲜风流，电耙司机没有位于风流的上风侧《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级2.2.4排水矿山防洪不符合要求《金属非金属矿山安全规程》(GBl6423-2006)第条现场检查二级存在水害的矿山，未按要求进行水害的勘察和防治水设计《金属非金属矿山安全规程》第条查资料二级井下主要排水设备未有三台及以上同型号的水泵组成。工作水泵不能在20h内排出一昼夜的正常涌水量；除检修泵外，其它水泵不能在20h内排出一昼夜的最大涌水量《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级未装设两条相同的排水管，其中一条工作，一条备用《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级井底主要泵房的出口应不少于两个，其中一个通往井底车场，其出口未装设防水门，泵房地面标高未高出入口处巷道底板标高0.5m。《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级2.2.5供水未有井下供水系统，管道规格未考虑生产用水的需要《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级2.2.6供气空压机未安装在地面，不能在10min内启动；空压机安装在井下时，其风源质量受作业区域影响且围岩不稳固、支护不好《金属非金属地下矿山压风自救系统建设规范》(AQ2034-2011)第4.3条现场检查二级压风管道未采用钢制材料或其他具有同等强度的阻燃材料《金属非金属地下矿山压风自救系统建设规范》(AQ2034-2011)第4.4条现场检查二级2.2.7充填企业未针对充填方式，制定相应的充填管理制度《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）第条现场检查三级未识别不同充填方式的风险，并采取有效的预防措施《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）第条现场检查三级在非管道输送充填料的充填井下方，人员不得停留和通行《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）第条现场检查三级充填作业各工序之间未有通讯联络《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）第条现场检查三级2.2设备设施2.2.8特种设备简易空压机、储气罐的安全附件如安全阀、压力表等应按规定定期检验合格。《特种设备安全监察条例》第27条查看有关资料二级空压机配套的压缩空气管道无腐蚀，管内无积存杂物，管道漆色符合要求，并标有流向箭头，支架牢固可靠，附件完整可靠。《压力容器安全技术监察规程》第125条现场检查三级压力容器操作人员应持有质检总局核发的统一格式的特种设备作业人员证书《特种设备安全监察条例》第38条查看有关资料三级2.2.9消防安全井下消防供水水池容积未大于200m3；管道规格未考虑消防用水的需要《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级未配备相应的灭火器材《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级矿山未建立消防隔离设施，设置消防设备和器材，消防通道不应堆放杂物《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级重要采掘设备应配备消防器材，不应在采掘设备上存放汽油及其他易燃易爆材料，不应用汽油擦洗设备《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级木材场、防护用品仓库、炸药库、氢和乙炔瓶库、石油液化气和油库等场所，未采取防火措施，备足消防器材《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级2.2.10用电安全井下一级负荷没有两个独立电源供电《矿山电力设计规范》现场检查一级由地面到井下中央变电所或主排水泵房的电源电缆，未敷设两条及以上的独立线路《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级井下未采用阻燃电缆安监总管一〔2013〕101号现场检查二级运输巷道、井底车场的照明电压超过220V；采掘工作面、出矿巷道、天井和天井至回采工作面之间，超过36V，行灯电压超过36V《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级携带式电动工具的电压超过127V；《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级地面中性点直接接地的变压器或发电机直接应用于井下供电；井下电气设备直接接零《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查二级井下供电采用了中性点接地的供电方式《金属非金属矿山安全规程》第（条）现场检查二级向井下供电的断路器和井下中央变配电所各回路断路器，装设了自动重合闸装置《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级从井下中央变电所或采区配电所引出的低压馈出线，未装设带有过流保护的断路器《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级0经由地面架空线引入井下的供电电缆，未按规程要求装设避雷装置《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级2.2设备设施1井下变（配）电所，高压馈出线未装设单相接地保护装置，低压馈出线未装设漏电保护装置《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级2电气设备可能被人触及的裸露带电部分，未设置保护罩或遮拦及警示标志《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级3井下所有电气设备的金属外壳及电缆的配件、金属外皮等都未接地，未形成接地网；接地电阻不符合规范要求《金属非金属矿山安全规程》第6.5.6条现场检查三级4井下所有作业点、安全通道和通往作业地点的人行道，无照明《金属非金属矿山安全规程》第条现场检查三级2.2.11其他设备设施未建立设备设施管理台账及档案《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）第9.1.2条查看有关资料三级未按规定对设备设施进行检测检验，无检测检验过程和结果的记录《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）第条查看检测检验报告二级未按规定取证、建档、定期检验、维护保养《中华人民共和国特种设备安全法》第32、35、39条现场检查三级危险性较大的矿用产品，未取得矿用产品安全标志《金属非金属矿山安全规程》第4.7条现场检查一级未配置符合要求的消防给水和灭火设施《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）第8条现场检查三级未配置符合要求的灭火器《建筑灭火器配置设计规范》（GB50140-2005）第6条现场检查三级2.3防护、保