证券从业资格（证券交易）模拟试题1（共920题）

证券从业资格（证券交易）模拟试题1（共5套）（共920题）证券从业资格（证券交易）模拟试题第1套一、单项选择题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)1、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有()。A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按季编制库存证券报表D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况标准答案：C知识点解析：解析2、关于证券投资者，以下说法错误的是()。A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C、投资者是买卖证券的主体D、投资者是买卖证券的客体标准答案：D知识点解析：解析3、债券的一手为()元面值。A、1000B、100C、10D、1标准答案：A知识点解析：解析4、下列说法正确的有()。A、记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B、交易性过户在买方的账户上增加相应证券C、交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D、交易性过户在买方持账户上减少相应证券标准答案：B知识点解析：解析5、深圳证券交易所目前的回购交易品种有()个。A、9B、11C、12D、15标准答案：B知识点解析：解析6、债券质押式回购交易实质是一种以债券为()拆借资金的信用行为。A、抵押品B、标的物C、担保品D、衍生品标准答案：A知识点解析：解析7、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订()。A、《证券交易委托规则》B、《网上买卖规则》C、《证券交易委托代理协议书》D、《证券全权买卖协议书》标准答案：C知识点解析：解析8、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。A、资金融通B、调节头寸C、套期保值D、信用规范标准答案：A知识点解析：解析9、依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。A、5%B、10%C、15%D、20%标准答案：B知识点解析：解析10、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是()。A、美国“9.11”事件B、某些上市公司倒闭C、自然灾害D、证券经纪商违规操作标准答案：D知识点解析：解析11、柜台交易的转让价格一般由()报出。A、投资者B、证券公司C、证券交易所D、中国证监会标准答案：B知识点解析：解析12、深圳证券交易所配股认购于()日开始，认购期为()个工作日。A、R，10B、R，15C、R+1，10D、R+1，15标准答案：C知识点解析：解析13、Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为()。A、10.62元、8.70元B、10.14元、9.18元C、10.62元、9.18元D、10.14元、8.70元标准答案：B知识点解析：解析14、()是证券场外交易市场的主要形式之一。A、证券交易所的前市交易B、上市交易C、店头交易D、证券交易所的后市交易标准答案：C知识点解析：解析15、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据()计算的。A、票面利率按天B、市场利率按天C、银行利率按月D、同业拆借利率按天标准答案：A知识点解析：解析16、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为()。A、1.88B、1.86C、1.82D、1.80标准答案：B知识点解析：解析17、融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。A、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%B、融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%C、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×证券市值)×100%D、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×收盘价)×100%标准答案：A知识点解析：解析18、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报()代表弃权。A、0股B、1股C、2股D、3股标准答案：D知识点解析：解析19、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应()编制库存证券报表。A、按天B、按月C、按季D、每半年标准答案：B知识点解析：解析20、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是()。A、买卖申报优先于转股申报B、转股申报优先于买卖申报C、二者没有固定的优先次序D、随机进行标准答案：A知识点解析：解析21、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所标准答案：B知识点解析：解析22、净价交易的成交价格是()。A、债券票面价格B、债券票面价格+债券到期利息C、债券票面价格-债券未到期利息D、债券市场价格标准答案：B知识点解析：解析23、()是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A、客户信用证券账户B、客户信用资金台账C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用资金账户标准答案：A知识点解析：解析24、在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的()。A、0.5‰B、1‰C、2‰D、3‰标准答案：B知识点解析：解析25、如果()没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A、证券代理商B、受托人C、委托人D、证券交易所标准答案：B知识点解析：解析26、买断式回购采用()的方式。A、一次成交，一次结算B、一次成交，两次结算C、两次成交，两次结算D、两次成交，一次结算标准答案：B知识点解析：解析27、合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。A、可直接B、应由代理人C、应由托管人D、通过交易所标准答案：C知识点解析：解析28、()交易不收过户费。A、国债B、B股股票C、基金D、债券标准答案：C知识点解析：解析29、()与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。A、债券回购成交通知单B、交易系统生成的成交单C、回购成交合同D、附属协议标准答案：C知识点解析：解析30、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括()。A、债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元B、多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C、多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张标准答案：A知识点解析：解析31、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是()。A、能成交者予以成交B、不能成交者等待机会成交C、部分成交者则让剩余部分继续等待D、当日未成交者自动进人次日集合竞价标准答案：D知识点解析：解析32、新股市值配售中对于预缴款的规定是()。A、冻结利息按季支付B、冻结资金计息期为3天C、资金冻结在指定的申购专户D、市值配售无需缴款而无资金冻结标准答案：D知识点解析：解析33、新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的()予以解冻。A、第一天B、第二天C、第三天D、第四天标准答案：D知识点解析：解析34、印花税最后由()统一向征税机关缴纳。A、中国结算公司B、证券交易所C、中国证监会D、国务院标准答案：A知识点解析：解析35、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是()。A、国债B、企业债C、融资券D、特种金融债券标准答案：A知识点解析：解析36、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()。A、已上市A股B、已上市B股C、已上市基金D、首日上市的证券标准答案：D知识点解析：解析37、可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月标准答案：B知识点解析：解析38、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、5B、3C、2D、1标准答案：D知识点解析：解析39、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币()。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元标准答案：D知识点解析：解析40、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少()向客户提供一次管理报告和托管报告。A、每1个月B、每3个月C、每6个月D、每12个月标准答案：B知识点解析：解析41、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。A、甲、乙、丙、丁B、乙、甲、丁、丙C、丁、乙、甲、丙D、丙、丁、甲、乙标准答案：C知识点解析：解析42、以下属于明文列示的内幕交易行为有()。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作标准答案：C知识点解析：解析43、某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是()。A、500万元B、550万元C、800万元D、1000万元标准答案：D知识点解析：解析44、下列不属于委托人权利的是()。A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托标准答案：D知识点解析：解析45、()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A、限价委托B、市价委托C、当面委托D、电话委托标准答案：B知识点解析：解析46、回购期限一般最长不超过()。A、半年B、1年C、2年D、3年标准答案：B知识点解析：解析47、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的()。A、开盘价B、收盘价C、最后2小时的算术平均价D、最后1分钟的算术平均价标准答案：C知识点解析：解析48、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括()。A、同一清算期内发生的不同种类的证券B、同一清算期内发生的不同种类的证券价款C、不同清算期内发生的相同种类的证券D、不同清算期内发生的相同种类的证券价款标准答案：B知识点解析：解析49、证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取()方式。A、证券经营机构自办出纳B、投资者自行办理C、银行代理出纳D、银行代理证券公司客户资金账标准答案：B知识点解析：解析50、关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有()。A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B、一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C、转托管一经申报不能撤单D、基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管标准答案：C知识点解析：解析51、B股的交收期和交收制度，实现()的逐笔交收制度。A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0标准答案：A知识点解析：解析52、清算与交割、交收的关系是()。A、清算在交割、交收之前B、清算在交割、交收之后C、清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D、清算与交割、交收同步标准答案：A知识点解析：解析53、《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()。A、1亿元B、2亿元C、5亿元D、10亿元标准答案：B知识点解析：解析54、某证券营业部总人数为50人，则根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是()人。A、2B、3C、4D、5标准答案：D知识点解析：解析55、证券清算与交割、交收两个过程统称为()。A、收付B、登记C、结算D、过户标准答案：C知识点解析：解析56、下列行为不是局域网管理的重点的是()。A、用户权限设定和限制B、系统管理员用户口令及权限限制C、网络入侵防范D、网络设备购买中招标管理标准答案：D知识点解析：解析57、反映证券营业部经营成果的主要指标有()。A、固定资本比率B、流动比率C、资产负债率D、净资产利润率标准答案：D知识点解析：解析58、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由()专人保管。A、一名出纳人员B、两名会计人员C、两名会计主管D、一名会计人员标准答案：D知识点解析：解析59、证券营业部的业务数据备份保存期限至少()年。A、10B、15C、20D、25标准答案：C知识点解析：解析60、证券公司应按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。A、5%B、10%C、15%D、20%标准答案：B知识点解析：解析61、上海证券交易所规定，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。A、9:15-9:30B、9:20-9:25C、9:15-9:25D、9:15-9:20标准答案：C知识点解析：解析62、下列()方式不可能是竞价的最终结果。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、超额成交标准答案：D知识点解析：解析63、B股交易的结算费最高不超过()港元。A、400B、450C、500D、600标准答案：C知识点解析：解析64、无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下()或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。A、10%B、20%C、30%D、无限制标准答案：C知识点解析：解析65、受到深圳证券交易所公开谴责后，在()个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。A、6B、12C、18D、24标准答案：D知识点解析：解析66、证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括()。A、法律风险B、道德风险C、管理风险D、技术风险标准答案：B知识点解析：解析67、深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为()，自上市首日起执行。A、5%B、10%C、15%D、无限制标准答案：B知识点解析：解析68、当日买进的权证，()行权。当日行权得到的标的证券，()卖出。A、当日可以，当日可以B、当日不可以，当日可以C、当日不可以，当日不可以D、当日可以，当日不可以标准答案：D知识点解析：解析69、证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。A、3B、6C、9D、12标准答案：B知识点解析：解析70、证券自营业务的特点不包括()。A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的不确定性D、政策的无监控性标准答案：D知识点解析：解析二、多项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)71、在网上定价市值配售过程中，投资者根据()自愿申购新股。标准答案：B,D知识点解析：解析72、因()等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。标准答案：A,B,C知识点解析：解析73、证券自营业务信息报告内容包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析74、目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析75、中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的()的机构。标准答案：B,C,D知识点解析：解析76、上海证券交易所接受()方式的市价申报。标准答案：A,C知识点解析：解析77、证券交易的原则为()。标准答案：A,B,D知识点解析：解析78、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()。标准答案：A,C,D知识点解析：解析79、关于证券回购交易报价，正确的说法有()。标准答案：B,C,D知识点解析：解析80、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有()。标准答案：B,D知识点解析：解析81、下列属于无权或越权代理而造成的风险有()。标准答案：A,C,D知识点解析：解析82、申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是()。标准答案：B,C,D知识点解析：解析83、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。标准答案：A,D知识点解析：解析84、根据现行制度规定，沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析85、下列说法正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：解析86、买断式国债对完善市场功能的重要意义表现在()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析87、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析88、证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有()。标准答案：A,D知识点解析：解析89、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：解析90、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有()。标准答案：A,B知识点解析：解析91、关于基金交易的说法正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析92、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责()事务。标准答案：B,C,D知识点解析：解析93、证券经纪业务的特点有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析94、在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有()。标准答案：A,B,C知识点解析：解析95、证券自营业务的具体含义包括()。标准答案：B,C,D知识点解析：解析96、证券上市后的存管业务包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析97、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：解析98、下列属于清算与交收区别的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析99、在债券质押式回购交易中，正回购方是()。标准答案：A,B,D知识点解析：解析100、目前投资者在证券营业部的资金存取主要有()方式。标准答案：A,C,D知识点解析：解析101、下列关于委托价格的说法，正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析102、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：解析103、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用不包括()。标准答案：D知识点解析：解析104、下列属于上海、深圳交易所所设机构的是()。标准答案：B,C,D知识点解析：解析105、证券公司自营买卖上市证券，具有()的特点。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析106、对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下()措施进行控制。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析107、下列行为属于内幕交易的是()。标准答案：A,D知识点解析：解析108、证券自营业务的禁止行为包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析109、实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有()。标准答案：A,B,D知识点解析：解析110、大宗交易成交申报的内容应包括()等。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析111、上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过()实现。标准答案：A,B,D知识点解析：解析112、证券交易的特征表现为()。标准答案：A,B,C知识点解析：解析113、资产管理合同的基本事项包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析114、债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供()服务。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析115、证券经纪业务可分为()。标准答案：A,B知识点解析：解析116、为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()的相互独立。标准答案：B,C,D知识点解析：解析117、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析118、给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列()情况下。标准答案：A,B,C知识点解析：解析119、以下关于场外交易市场的描述，正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析120、自营业务买卖的对象包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析121、以下说法正确的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：解析122、在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有()。标准答案：B,C,D知识点解析：解析123、证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。标准答案：A,C知识点解析：解析124、客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了()的原则。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析125、下列关于即时行情的说法，正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析126、决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有()。标准答案：B,C,D知识点解析：解析127、根据报盘方式，交易席位可以分为()。标准答案：C,D知识点解析：解析128、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()。标准答案：B,C,D知识点解析：解析129、我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。标准答案：B,C,D知识点解析：解析130、证券交易与证券发行的联系表现为()。标准答案：A,C,D知识点解析：解析三、判断题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)131、经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析132、回购交易申报无数量限制。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析133、上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收始终贯彻了货银对付原则。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析134、客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析135、由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析136、股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析137、中国结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析138、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析139、交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析140、证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析141、存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析142、在法人结算模式下，深交所会员需在证券登记结算公司开设结算头寸账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析143、对于B股而言，深圳市场允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析144、证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交部分。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析145、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析146、证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析147、公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的，对手方确认即可成交的报价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析148、证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析149、从法律界定来看，投资者信用证券账户记录的是实际证券，客户信用交易担保证券账户记录的是明细数据，而非实际证券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析150、证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，但不可省略百分号。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析151、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析152、标准券是一种虚拟的回购综合债券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析153、如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析154、债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析155、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析156、中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析157、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析158、深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析159、交易商当日买入的固定收益证券和当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析160、证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析161、可冲抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析162、在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析163、在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析164、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析165、当日无成交价格的，合约当日结算价为：合约结算价=该合约挂盘基准价+基准合约当日结算价-基准合约前-交易日结算价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析166、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析167、证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析168、证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析169、定向资产管理合同终止的，证券公司必须按合同约定，将客户资产按原值交还客户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析170、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析171、证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析172、融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析173、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析174、市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析175、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析176、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析177、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析178、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析179、自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析180、可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析181、已托管股份的配股权证直接记人股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析182、我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析183、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析184、对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析185、在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析186、参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析187、投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析188、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析189、客户信用证券账户不得买入或转入，除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析190、客户经营结算资金是指投资者为进行证券的买卖而事先存放在证券营业部开设的资金账户中的资金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券从业资格（证券交易）模拟试题第2套一、单项选择题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)1、下列的()不是交易所交易基金具有的优势。A、与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B、能像股票一样在交易时间内持续地被买卖C、基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作D、通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用标准答案：C知识点解析：解析2、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A、1000B、5000C、10000D、50000标准答案：C知识点解析：解析3、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。A、0.05%B、0.1%C、0.5%D、1%标准答案：C知识点解析：解析4、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化标准答案：B知识点解析：解析5、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为()元。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05标准答案：C知识点解析：解析6、证券公司证券自营业务买卖的对象是()。A、上市证券B、非上市证券C、以上两者都有D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象标准答案：C知识点解析：解析7、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过()天。A、30B、61C、91D、360标准答案：C知识点解析：解析8、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。A、资金数量B、交易量C、交易品种D、时间和条件标准答案：D知识点解析：解析9、债券买断式回购交易也称()。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购标准答案：B知识点解析：解析10、目前我国对()实行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金D、债券标准答案：A知识点解析：解析11、发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的()原则。A、谁主管谁负责B、快速反应C、重点保护D、疏导化解标准答案：B知识点解析：解析12、()实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A、客户资料管理B、客户开发C、客户需求调查D、客户的个性化服务标准答案：B知识点解析：解析13、证券营业部的通讯设备管理包括()。A、机型先进、容量充足B、机型容量C、运行效率、行情分析系统D、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养标准答案：D知识点解析：解析14、证券营业部信息技术人员编制应不少于()。A、1人B、2人C、3人D、4人标准答案：B知识点解析：解析15、根据现行规定，回购所得资金可以用于()。A、固定资产投资B、股本投资C、调剂资金临时余缺D、期货市场投资标准答案：C知识点解析：解析16、证券营业部专用基金的提取应当()。A、先用后提，量出为入B、先用后进，量入为出C、先提后用，量出为入D、先提后用，量入为出标准答案：D知识点解析：解析17、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所()审核批准。A、股东大会B、理事会C、董事会D、会员大会标准答案：B知识点解析：解析18、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取()方式。A、双边净额清算B、多边净额清算C、双边金额清算D、多边金额清算标准答案：B知识点解析：解析19、若无特别指明，交收日规定为()。A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收标准答案：C知识点解析：解析20、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过()亿元。A、5%，2B、15%，2C、5%，3D、10%，3标准答案：A知识点解析：解析21、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户标准答案：C知识点解析：解析22、网上竞价发行方式也可以称为()。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式标准答案：A知识点解析：解析23、在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照()确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。A、中国证监会B、主承销商C、上市的证券交易所D、股票发行人标准答案：D知识点解析：解析24、上网申购新股冻结的资金的利息归()。A、发行人所有B、开户银行所有C、证券交易所所有D、证券登记公司所有标准答案：A知识点解析：解析25、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的()。A、全国银行间债券市场的主管部门B、办理债券的登记、托管与结算的机构C、对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构D、全国银行间债券市场的监督部门标准答案：B知识点解析：解析26、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、记过标准答案：D知识点解析：解析27、客户维持担保比例不得低于()。A、120%B、130%C、140%D、150%标准答案：B知识点解析：解析28、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“()+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。A、6B、16C、26D、36标准答案：D知识点解析：解析29、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是()。A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划标准答案：C知识点解析：解析30、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经()批准。A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券交易所C、证券登记结算机构D、中国证监会标准答案：D知识点解析：解析31、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为()。A、100股B、500股C、1000股D、1500股标准答案：A知识点解析：解析32、下列关于申报原则的说法，不正确的是()。A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易标准答案：D知识点解析：解析33、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1994年10月和1993年12月D、1993年12月和1994年10月标准答案：D知识点解析：解析34、债券回购交易是在债券现货交易的基础上()的一种交易品种。A、派生出来B、同向C、附加D、对冲标准答案：A知识点解析：解析35、在证券公司自营业务决策中，应力求避免()。A、分级授权B、分散经营C、分级决策D、分级管理标准答案：B知识点解析：解析36、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前()个交易日发布公告。A、1B、2C、3D、4标准答案：A知识点解析：解析37、召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。A、10B、15C、20D、30标准答案：D知识点解析：解析38、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的()，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A、T+1日B、T+2日C、T+0日D、T+3日标准答案：A知识点解析：解析39、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为()元。A、5B、10C、50D、100标准答案：A知识点解析：解析40、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的()，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+4日标准答案：D知识点解析：解析41、金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权标准答案：A知识点解析：解析42、下面不属于证券自营业务禁止行为的有()。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、欺诈客户标准答案：B知识点解析：解析43、()属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券标准答案：A知识点解析：解析44、证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成()个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、5B、10C、15D、20标准答案：A知识点解析：解析45、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。A、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易标准答案：B知识点解析：解析46、某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1:1.50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够()。(不考虑各项税费)A、需要做1000万元的回购，标准券不够B、需要做5000万元的回购，标准券足够C、不需要做回购，资金足够D、需要做30000万元的回购，标准券不够标准答案：B知识点解析：解析47、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值()元计算。A、100B、1000C、10000D、100000标准答案：A知识点解析：解析48、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()。A、防止证券商的信用风险B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D、简化操作手续标准答案：B知识点解析：解析49、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()。A、法人结算席位B、A、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人标准答案：A知识点解析：解析50、上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网标准答案：A知识点解析：解析51、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含()两项内容。A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户标准答案：B知识点解析：解析52、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。A、400000B、18182C、33333D、2000000标准答案：C知识点解析：解析53、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括()。A、证券交收账户开立申请表B、权证交收履约保证金账户申请表C、代理双方签署的代理结算协议D、代理双方共同提交的代理结算申请标准答案：B知识点解析：解析54、证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的()起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A、当日B、次日C、第三日D、第四日标准答案：B知识点解析：解析55、关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是()。A、证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B、证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准C、证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准D、证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准标准答案：C知识点解析：解析56、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按()的规定予以处罚。A、保证金不足B、透支C、卖空国债D、信用交易标准答案：C知识点解析：解析57、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。A、基本风险和非基本风险B、系统风险和非系统风险C、证券自营业务风险和证券经纪业务风险D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险标准答案：C知识点解析：解析58、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金()。A、500万元B、600万元C、700万元D、800万元标准答案：B知识点解析：解析59、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。A、交易清算系统B、交易系统C、各证券公司D、各银行标准答案：A知识点解析：解析60、国债交易的计息原则是()。A、算尾不算头B、头尾都要算C、算头不算尾D、头尾都计息标准答案：C知识点解析：解析61、()账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。A、A股B、B股C、H股D、债券标准答案：A知识点解析：解析62、我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托()。A、当日有效B、永久有效C、当周有效D、即时有效标准答案：A知识点解析：解析63、下列()不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。A、佣金B、过户费C、印花税D、资本利得税标准答案：D知识点解析：解析64、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。A、30%B、40%C、50%D、80%标准答案：C知识点解析：解析65、证券指数设置和编制的具体方法由()规定。A、证券交易所B、证监会C、证券公司D、基金公司标准答案：A知识点解析：解析66、股票网上竞价发行的主要优点不包括()。A、经济性B、高效性C、低风险性D、市场性标准答案：C知识点解析：解析67、股权登记日简记做“()”。A、T日B、D日C、R日D、F日标准答案：C知识点解析：解析68、证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币()亿元，净资本不低于人民币5亿元。A、5B、6C、7D、8标准答案：D知识点解析：解析69、2006年1月16日，中国证监会批复同意()股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。A、天津泰达开发区非上市股份有限公司B、中关村科技园区非上市股份有限公司C、上海浦东商业区非上市股份有限公司D、重庆港非上市股份有限公司标准答案：B知识点解析：解析70、证券公司自营业务的主要风险不包括()。A、法律风险B、市场风险C、赎回风险D、经营风险标准答案：C知识点解析：解析二、多项选择题(本题共40题，每题1.0分，共40分。)71、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析72、以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析73、关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析74、用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析75、在以下说法中，()是正确的。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析76、证券交易风险的制度管理包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析77、证券回购交易实质是()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析78、我国对回购交易的禁止行为的规定主要有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析79、在证券经纪关系中，证券经纪商是()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析80、对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析81、给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列()情况。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析82、委托的基本要素包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析83、投资者作为委托人，必须履行的义务包括()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析84、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的债券，以下说法正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析85、中小企业股票交易出现下列情况时，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析86、要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析87、下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析88、无形席位申报方式的申报程序为()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析89、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析90、下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析91、下列行为中属于操纵市场行为的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析92、证券公司建立风险准备金制度，其用途主要是()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析93、市场细分的直接依据包括()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析94、下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析95、下述说法正确的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析96、投资者开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析97、下列()行为属于证券过户。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析98、下面给出了一些风险监控指标值，其中符合中国证监会1996年10月颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》有关规定的有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析99、下列权证分类方式及分类对应正确的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析100、清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析101、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析102、下列行为属于内幕交易的是()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析103、投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析104、以下属于连续竞价的特点的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析105、关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析106、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析107、中小企业股票出现下列情况之一的，属于异常波动的情形。()标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析108、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析109、内幕信息包括()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析110、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)111、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析112、如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析113、投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析114、从事自营业务的证券公司应按不低于税后利润的10%提取一般风险准备金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析115、经营风险是证券交易的基本风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析116、我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司入股，组成一个自律性的股东会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析117、可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易用常进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析118、证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析119、严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析120、市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析121、我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析122、当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析123、目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析124、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：解析125、我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析126、委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析127、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析128、在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析129、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析130、股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析131、自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析132、证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析133、证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析134、代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析135、可转债的买卖申报优先于转股申报。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析136、集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析137、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析138、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析139、竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析140、上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析141、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析142、目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析143、深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析144、境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析145、每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析146、上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析147、根据上海证券交易所的交易规则，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：解析148、无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析149、证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析150、根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析151、根据我国现行交易制度，B股的竞价结果可能有：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析152、配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析153、所有在金融期货交易所成交的合约必须通过金融期货交易所结算部进行结算。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析154、经纪关系的建立就形成实质上的委托关系。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析155、对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析156、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析157、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析158、根据我国现行有关交易制度，债券可以进行当日回转交易，即投资者买入的债券经证券交易所交易主机确认成交后，可以在当日全部或部分卖出。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析159、新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价售股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析160、会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析161、外国银行也可以成为全国银行间债券回购市场的参与者。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析162、证券回购交易双方在报价时，不能省略资金年收益率的百分号。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析163、标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析164、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，也不可以行权。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析165、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析166、根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析167、债券回购的期限一般不超过1年，从性质上看归属于货币市场。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析168、符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析169、资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析170、证券营业部的通信故障包括线路、软件、语言卡故障。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析171、银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的交易办法。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析172、标准券是一种真实的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析173、债券质押式回购交易实行质押库制度。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析174、委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析175、在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析176、客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析177、在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区问，通过累计投标询价确定发行价格。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析178、证券市场有效性包括高效率和低成本两方面的要求。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析179、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为