新员工入职合规考试附有答案

新员工入职合规考试[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________一、单选题（10*2）1.公司员工本人购买非本公司管理的公募基金的，应当（）[单选题]*A、在预计交易当日（不含）前2个交易日申报B、在预计交易当日（不含）前1个交易日申报C、自交易当日（不含）后5个交易日内向公司申报(正确答案)D、在季度投资申报时一次性申报答案解析：《泉果基金管理有限公司员工投资行为管理办法》第十二条2.投研交等特定业务人员的配偶进行证券投资的，特定业务人员应当（）[单选题]*A、至少在预计交易当日（不含）前2个交易日申报(正确答案)B、至少在预计交易当日（不含）前1个交易日申报C、自交易当日（不含）后5个交易日内向公司申报D、在季度投资申报时一次性申报答案解析：《泉果基金管理有限公司员工投资行为管理办法》第十二条3.一只基金持有持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的（）；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）[单选题]*A、15%；15%B、10%；10%(正确答案)C、10%；15%D、15%；10%答案解析：《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十二条4.证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满（）个月的基金经理和投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务[单选题]*A、1B、3C、6(正确答案)D、12答案解析：《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十九条5.资产管理产品可以再投资（）资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品[单选题]*A、一层(正确答案)B、二层C、三层D、四层答案解析：《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》第二十二条6.根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，资产管理计划的初始募集规模不得低于（）万元[单选题]*A、500B、1000(正确答案)C、2000D、5000答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第五条7.公司（）负责归口管理范围内制度的制定、执行、解释、修订及废止等工作，配合和实施制度的评估与梳理工作，确保其现行有效性。[单选题]*A、合规稽核部B、综合管理部C、各部门(正确答案)D、经营管理层答案解析：《泉果基金管理有限公司制度管理办法》第四条8.在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）的原则[单选题]*A、基金份额持有人利益优先(正确答案)B、公司利益优先C、股东利益优先D、投资管理人员本人利益优先答案解析：《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第六条9.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金[单选题]*A、90%B、80%(正确答案)C、60%D、50%答案解析：《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十条10.根据《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》，基金公司固有资金的投资范围可以包括：[单选题]*A、股票型基金(正确答案)B、股票C、期货D、其他衍生品答案解析：《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》第八条二、多选题（15*2）11.证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（）*A、由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作(正确答案)B、由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议(正确答案)C、根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利(正确答案)D、为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务(正确答案)答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条12.根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，以下表述正确的是：*A、证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职(正确答案)B、证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当保证有足够的时间和精力履行职责，不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务(正确答案)C、证券基金经营机构聘任高级管理人员的，应当按照法律法规和公司章程的规定，由公司股东、董事会专门委员会或者总经理进行提名，提名人应当就拟任人符合任职条件作出书面承诺(正确答案)D、基金从业人员在取得基金从业资格前不得从事基金业务活动。(正确答案)答案解析：《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十条、第十七条、第三十一条、第三十二条13.证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：*A、提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利(正确答案)B、提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益(正确答案)C、安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易(正确答案)D、直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息(正确答案)答案解析：《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条14.基金财产不得用于下列哪些投资或者活动：*A、承销证券(正确答案)B、从事承担无限责任的投资(正确答案)C、向基金管理人、基金托管人出自(正确答案)D、上市交易的证券答案解析：《证券投资基金法》第七十三条15.基金管理公司应确定声誉风险来源，收集和识别相关内外部信息，可以重点关注以下方面：*A、第三方合作机构的违法违规行为(正确答案)B、投资者投诉及其涉及公司的不当言论或行为(正确答案)C、新闻媒体的报道或网络舆情(正确答案)D、他人通过仿冒公司名称、商标、网址等行为从事非法活动(正确答案)答案解析：《基金管理公司声誉风险管理指引（试行）》第十六条16.以下基金宣传推介文案，违反法律法规要求的包括：*A、产品开放期仅剩一日，请投资者把握申购良机(正确答案)B、本基金预期年化收益率5%（但存在本金损失风险）(正确答案)C、低位掘金，布局高成长D、本基金3个月内实现业绩增长50%（根据管理人官网披露的净值计算）(正确答案)答案解析：《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》第四条、第六条、第十五条17.根据《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》，以下哪些说法是正确的：*A、基金管理公司的高级管理人员、主要业务部门负责人、基金经理应当将一定比例的绩效薪酬购买本公司或者本人管理的公募基金，并需遵守基金从业人员投资基金的期限限制(正确答案)B、绩效薪酬递延支付制度适用人员包括但不限于董事长、高级管理人员、主要业务部门负责人、分支机构负责人和核心业务人员(正确答案)C、公司对投研、销售等关键岗位的考核不得将规模排名、管理费收入、短期业绩等作为薪酬考核的主要依据(正确答案)D、相关人员未能勤勉尽责，对公司发生违法违规行为或经营风险负有责任的，公司可以按照制度规定停止支付有关责任人员薪酬未支付部分，但该问责机制不适用于离职人员。答案解析：《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》第十一条18.下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：*A、基金募集期间的信息披露费B、基金管理人的管理费(正确答案)C、基金托管人的托管费(正确答案)D、基金合同生效后的会计师费和律师费(正确答案)答案解析：《公开募集证券投资基金运作管理办法》第十四条、第三十六条19.根据《泉果基金管理有限公司新股网下投资业务管理办法》，新股研究报告需要覆盖的内容包括：*A、发行人基本面研究(正确答案)B、发行人盈利能力和财务状况分析(正确答案)C、合理的估值定价模型(正确答案)D、具体报价建议或者建议价格区间(正确答案)答案解析：《泉果基金管理有限公司新股网下投资业务管理办法》第七条20.根据《泉果基金管理有限公司公平交易制度》，下列说法正确的是：*A、禁止公募基金进行组合内同日反向交易(正确答案)B、交易部负责人分派交易指令时，对不同投资组合的同一证券投资品种的同时段同向交易指令，原则上分派给同一交易员(正确答案)C、如私募资产管理计划确因投资策略或流动性等需要进行组合内同日反向交易的，投资经理应提交书面申请提供决策依据，说明交易的必要性和价格区间，经私募投资决策委员会审批同意后方可进行(正确答案)D、公司对公募投资业务和私募投资业务进行隔离，相关投资部门互相独立(正确答案)答案解析：《泉果基金管理有限公司公平交易制度》21.有关证券库出入库管理，下列说法正确的是：*A、“核心库”入库必须提供内部深度研究报告并明确投资建议(正确答案)B、精选库和核心库的研究报告每年至少更新一次(正确答案)C、研究部负责构建并维护禁止库D、＊ST股票不允许进入精选库和核心库(正确答案)答案解析：《泉果基金管理有限公司权益类证券研究库管理办法》22.根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，下列说法正确的是：*A、基金销售业务人员不得参与证券公司选择、协议签订、服务评价、交易佣金分配等业务环节(正确答案)B、基金管理人管理的不同基金可以委托同一证券公司或共用一个交易单元进行证券交易(正确答案)C、基金管理人不得通过增加证券交易量等方式损害基金份额持有人利益(正确答案)D、基金管理人委托货币经纪公司为基金提供经纪服务的，相关服务费用可以从基金资产中列支答案解析：《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》第三、七、九、十条23.有关投资管理人员基本行为规范，以下哪些说法是正确的：*A、投资管理人员不得直接或间接接受上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益(正确答案)B、未经公司允许，投资管理人员不得以本公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议(正确答案)C、投资管理人员参加公开路演，不得就所管理组合未信披的持仓情况进行汇报(正确答案)D、投资管理人员对外公开发表言论，不得对短期市场走势、点位及具体个股进行评价(正确答案)答案解析：《泉果基金管理有限公司投资管理制度》第五十六条、第六十条、第六十一条24.根据公司新股网下投资业务管理的相关制度要求，以下哪些说法是正确的：*A、参与新股网下投资，应审慎选择参与项目，认真研读招股资料，严谨协商报价、串通报价等不独立、不客观、不诚信、不廉洁的违规行为(正确答案)B、新股研究报告应至少包括发行人基本面研究、发行人盈利能力和财务状况分析、合理的估值定价模型、具体报价建议或者建议价格区间等内容(正确答案)C、公司新股相关人员参与发行人和主承销商组织的路演推介活动，交流内容可以包括对股票二级市场交易价格的预测D、新股询价当天交易时间，为避免报价信息泄露，研究、投资、交易等报价知悉人员通讯设备应集中统一保管(正确答案)答案解析：《泉果基金管理有限公司新股网下投资业务管理办法》第四条、第七条、第二十二条、第二十三条25.根据公司有关内幕交易的相关管控要求，以下哪些说法是正确的：*A、研究员撰写的任何形式的研究报告、会议纪要等书面文件中均不得出现任何未经上市公司证实和公开的市场传闻，“据说”“传闻”等词不得出现在书面文件中(正确答案)B、公司员工在知晓内幕信息时，应向风险管理部报告并进行内幕信息知情人登记(正确答案)C、公司员工在参与上市公司调研过程中不得主动向上市公司内幕人打探内幕信息，同时应尽量避免被动接受内幕信息成为内幕人(正确答案)D、公司员工可以通过QQ、微信等通讯工具讨论内幕信息，但不得将内幕信息作为推荐论据答案解析：《泉果基金管理有限公司内幕交易防控管理办法》第十六条、第十九条三、判断题（25*2）26.为促进内部融合，公司投资组合经理之间可以就管理组合的持仓和交易等非公开投资信息进行交流[判断题]*A、正确B、错误(正确答案)答案解析：《泉果基金管理有限公司投资管理制度》第三十七条27.不得违背客户关于投资的真实意思表示，经事先协商一致，私募资产管理计划委托人可以向管理人提供具体投资标的的实质性投资建议[判断题]*A、正确B、错误(正确答案)答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条28.某研究员知悉某上市公司大股东有减持股份的需求，鉴于该研究员日常工作中与投资经理A交流较多，在其知悉该消息后仅咨询投资经理A的投资意愿[判断题]*A、正确B、错误(正确答案)答案解析：《泉果基金管理有限公司公平交易制度》第四条29.某研究员在微信群里看到了有券商研究员发送的上市公司还未公告的财务报表，立即转发到公司研究部微信群，并主动上报风险管理部进行内幕信息知情人登记[判断题]*A、正确B、错误(正确答案)答案解析：《泉果基金管理有限公司内幕交易防控管理办法》第十七条30.交易时段内，某具有O32权限的同事在开放工位与其他同事讨论：“今天公司旗下产品持有的XX股票大涨”[判断题]*A、正确B、错误(正确答案)答案解析：《泉果基金管理有限公司信息隔离墙管理办法》第五条31.交易时段内，除公司总经理、交易部分管领导、合规稽核部与风险管理部分管领导、交易部员工外，未经交易部负责人同意，其他人员不得以任何借口擅自进入交易室[判断题]*A、正确(正确答案)B、错误答案解析：《泉果基金管理有限公司交易部管理制度》第二十三条32.公司严禁债券投资交易人员使用非公司统一配置的邮箱、社交网络账户、即时通讯工具等进行交易询价等活动[判断题]*A、正确(正确答案)B、错误答案解析：《泉果基金管理有限公司人员行为监控办法》第六条33.根据公司有关内幕信息的防控要求，公司研究员、基金经理/投资经理等人撰写的任何形式的研究报告、会议纪要、电子邮件等书面文件中严禁出现未经上市公司证实和公开的市场传闻，并作为推荐论据（不包括已公开的信息）。“据说”、“传闻”等词不得出现在书面文件中。[判断题]*A、正确(正确答案)B、错误答案解析：《泉果基金管理有限公司内幕交易防控管理办法》第十九条34.基金公司不得以任何形式向证券公司承诺基金证券交易量及佣金或利用交易佣金与证券公司进行利益交换。[判断题]*A、正确(正确答案)B、错误答案解析：《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》第七条35.如某自媒体从业人员联系员工要求进行采访，只要受访者确保回复内容真实准确，可以直接接受采访[判断题]*A、正确B、错误(正确答案)答案解析：《泉果基金管理有限公司声誉风险管理办法》第十一条36.公司的内外部研究报告均通过研究管理平台发布，研究管理平台对公司所有的研究员和投资组合经理开放，上述相关人员在研究管理平台上的查询权限一致[判断题]*A、正确(正确答案)B、错误答案解析：《泉果基金管理有限公司公平交易制度》第十条37.新股询价当天交易时间，研究、投资、决策、交易等报价知悉人员通讯设备应集中统一保管[判断题]*A、正确(正确答案)B、错误答案解析：《泉果基金管理有限公司新股网下投资业务管理办法》第二十三条38.员工父母、配偶进行未上市股权投资的，无需向公司申报[判断题]*A、正确B、错误(正确答案)答案解析：《泉果基金管理有限公司员工投资行为管理办法》第十二条39.基金从业人员在取得基金从业资格前可以从事基金业务活动[判断题]*A、正确B、错误(正确答案)答案解析：《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十七条40.基金从业人员不得以个人身份发表与公司业务相关的外部言论[判断题]*A、正确(正确答案)B、错误答案解析：《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》41.合规咨询的解答等同于合规审查意见或合规检查结论[判断题]*A、正确B、错误(正确答案)答案解析：《证券投资基金管理公司合规管理规范》第十六条42.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务[判断题]*A、正确(正确答案)B、错误答案解析：《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条43.公司投资、研究、交易等部门员工在开展投资、研究、交易业务或提供服务过程中，不得滥用交易佣金分配权利，向租用交易席位的证券、期货公司或相关利害关系人输送利益[判断题]*A、正确(正确答案)B