期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷1（共116题）

期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷1（共5套）（共116题）期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷第1套一、单项选择题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)1、期货投资者保障基金按照()的原则筹集。A、强制性和适度性B、统一性与多层次性相结合C、效率与公平相结合D、取之于市场、用之于市场标准答案：D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。2、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。A、合理、有效B、保障投资者合法权益和公平救助C、取之于市场、用之于市场D、公开、公平、公正标准答案：B知识点解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定。3、()应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A、期货投资者保障基金管理机构B、中国证监会C、期货公司D、期货交易所标准答案：A知识点解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定。4、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。A、国家专项资金B、期货公司交易手续费C、期货交易所交易手续费D、期货交易所风险准备金标准答案：D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第一款规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。5、()可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A、财政部B、中国证监会C、中国人民银行D、期货投资者保障基金管理机构标准答案：B知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。6、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属()。A、期货投资者保障基金B、期货公司C、期货交易所D、期货投资者保障基金管理机构标准答案：A知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。7、()负责期货投资者保障基金的财务监管。A、期货交易所B、中国证监会和财政部C、中国证监会D、财政部标准答案：D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。8、()负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A、中国证监会B、财政部C、中国证监会和财政部D、期货投资者保障基金管理机构标准答案：A知识点解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第一款规定。9、()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会标准答案：D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。10、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A、中国证监会B、中国证监会会同财政部C、财政部D、期货投资者保障基金管理机构标准答案：A知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。11、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()万元。A、15B、14.5C、14D、10标准答案：B知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+5×90%=14.5(万元)。12、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A、期货交易所B、期货投资者保障基金管理机构C、中国证监会D、中国期货业协会标准答案：B知识点解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定。二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)13、期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。标准答案：B,D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。该办法第二十条规定了具体的对期货市场个人投资者和机构投资者保证金损失进行补偿的标准。14、在期货投资中，应由投资者自担的损失包括()。标准答案：A,B知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。15、下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。16、期货投资者保障基金的后续资金来源于()。标准答案：B,C,D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第二款规定，保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。17、出现下列()情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。标准答案：B,C,D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。18、根据相关规定，关于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是()。标准答案：C,D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。19、期货投资者保障基金的资金运用限于()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。20、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。标准答案：A,B知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。21、使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。标准答案：B,C知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。三、判断是非题(本题共6题，每题1.0分，共6分。)22、期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定。23、期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条第二款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。24、期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。25、期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第一款规定。26、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。27、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定。期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷第2套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在()万元以下的部分全额补偿。A、7B、8C、9D、10标准答案：D知识点解析：暂无解析2、《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按()补偿。A、50%B、70%C、80%D、100%标准答案：C知识点解析：暂无解析3、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。A、期货公司补偿B、后续缴纳的保障基金补偿C、交易所补偿D、投资者自行承担标准答案：B知识点解析：暂无解析4、使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A、保障基金管理机构B、中国证监会和保障基金管理机构C、期货交易所D、期货公司保证金监控中心标准答案：B知识点解析：暂无解析5、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》()进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。A、第六十七条、第六十八条B、第六十八条、第六十九条C、第七十条、第七十一条D、第七十一条、第七十二条标准答案：C知识点解析：暂无解析6、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据()第六十八条、第七十条进行处罚。A、《期货交易管理条例》B、《期货从业人员管理办法》C、《期货交易所管理办法》D、《期货公司管理办法》标准答案：A知识点解析：暂无解析7、期货投资者保障基金管理机构应当以()名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A、期货交易所B、保障基金C、期货公司D、期货投资者标准答案：B知识点解析：暂无解析8、《期货投资者保障基金管理暂行办法》自()起施行。A、2007-8-1B、2007-10-1C、2008-8-1D、2007-10-1标准答案：A知识点解析：暂无解析二、判断是非题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)9、期货投资者保障基金的启动资金由期货公司从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析10、期货交易所、期货公司应当按季度缴纳期货投资者保障基金后续资金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析11、期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析12、期货公司可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析13、期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其它资金运用方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析14、期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析15、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和期货交易所。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析16、期货投资者保障基金管理机构、中国证监会，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析17、中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析18、期货交易所负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析19、期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷第3套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、期货交易所应当在本办法实施之日起()个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。A、1B、2C、3D、4标准答案：A知识点解析：暂无解析2、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。A、财政部B、期货投资者保障基金C、期货交易所D、期货公司保证金监控中心标准答案：B知识点解析：暂无解析3、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A、财政部B、中国证监会和财政部C、期货交易所D、期货公司保证金监控中心标准答案：B知识点解析：暂无解析4、()负责期货投资者保障基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。A、中国证监会B、财政部C、期货交易所D、期货公司财务部门标准答案：B知识点解析：暂无解析5、鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受()A、社会捐赠和其它合法财产B、社会捐赠和行政拨款C、行政拨款和发行债券D、社会捐赠和发行债券标准答案：A知识点解析：暂无解析6、()负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司财务部门D、财政部标准答案：A知识点解析：暂无解析7、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年标准答案：B知识点解析：暂无解析8、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A、中国证监会B、期货交易所C、财政部D、期货公司财务部门标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)9、保障基金的()的原则。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析10、期货投资者保障基金的资金运用限于()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、期货投资者保障基金应当实行()，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析12、()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、财政部负责保障基金财务监管，保障基金的()报财政部批准。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析14、对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、关于期货投资者保障基金的使用，以下说法中，正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》()进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析17、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》()进行处罚。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析三、不定项选择题(本题共2题，每题1.0分，共2分。)甲期货交易所截至2009年第2季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第2季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元，那么：18、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。标准答案：B知识点解析：暂无解析19、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷第4套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的是()。A、单项基金B、共同基金C、专项基金D、联合基金标准答案：C知识点解析：暂无解析2、期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者()的原则。A、投资决策自主、投资风险自担B、投资决策自主，投资风险共担C、自由交易，投资风险自担D、自由交易，投资风险共担标准答案：A知识点解析：暂无解析3、期货投资者保障基金的启动资金由()从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。A、基金管理公司B、证券交易所C、期货公司D、期货交易所标准答案：D知识点解析：暂无解析4、保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行()。A、比例补偿B、全额补偿C、部分补偿D、申请补偿标准答案：A知识点解析：暂无解析5、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。A、管理费用B、财务费用C、投资收益D、营业成本标准答案：D知识点解析：暂无解析6、期货交易所、期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金后续资金。A、月度B、季度C、半年度D、年度标准答案：C知识点解析：暂无解析7、期货交易所应当在每季度结束后()个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A、15B、20C、25D、30标准答案：A知识点解析：暂无解析8、期货交易所、期货公司保障基金总额达到()亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A、8B、9C、10D、15标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)9、期货投资者保障基金是在()导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析10、期货交易活动实行()的原则。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、保障基金按照()的原则筹集。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析12、期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析13、保障基金的管理和运用遵循()原则。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析14、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有()情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析15、期货投资者保障基金的()，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析16、()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析三、判断是非题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)17、《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析18、期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、期货投资者保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、公平、有效的原则。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷第5套一、单项选择题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)1、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。A、财政部B、中国证监会C、中国期货业协会D、期货投资者保障基金管理机构标准答案：B知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。2、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A、效率B、公开、合理、有效C、适度D、取之于市场，用之于市场标准答案：B知识点解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定。3、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A、期货交易所根据期货公司风险状况B、期货交易所根据期货公司盈利状况C、中国证监会根据期货公司风险状况D、中国证监会根据期货公司盈利状况标准答案：C知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第三款规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金。各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。4、期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金后续资金。A、月度B、季度C、半年度D、年度标准答案：B知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条第二款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。5、假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。A、经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B、若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C、若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D、若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度保障基金总额达到7.9亿元标准答案：C知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第一项规定，保障基金总额达到8亿元的期货公司可以暂停缴纳保障基金。第九条第一项规定，保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%。本题中，期货交易所应缴纳的保障基金后续资金为：3000×3%=90(万元)。6、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是()。A、期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B、期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C、期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D、中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报标准答案：D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。第十四条第二款规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。7、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季D、每年标准答案：B知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。8、甲公司进行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿，下列说法正确的是()。A、对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿B、全部补偿C、按照90%的比例补偿D、按照80%的比例补偿标准答案：A知识点解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第一款第二项规定，对期货投资者的保证金损失的，保障基金应对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。因此，本题中，应对甲损失中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿。9、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，()。A、由期货公司风险准备金补偿B、由期货交易所风险准备金补偿C、由后续缴纳的保障基金补偿D、不再补偿标准答案：C知识点解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第二款规定。10、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是()。A、先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B、先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C、中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D、在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置标准答案：A知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。11、保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告()。A、保监会和财政部B、证监会和财政部C、人力资源和社会保障部、银监会D、人力资源和社会保障部、证监会标准答案：B知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十四条规定，保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)12、下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有()。标准答案：A,B,C知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。第三条第二款规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。13、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。标准答案：C,D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第一款规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。14、期货投资者保障基金的()，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。标准答案：A,B,C知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第二款规定，中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式。15、()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表资料，确保财务记录和档案完整、真实。标准答案：B,D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十六条规定，保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。16、关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。17、下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况，存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。。第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计‘划和决算报财政部批准。18、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿的说法正确的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一