证券从业资格（证券投资分析）模拟试卷6（共1680题）

证券从业资格（证券投资分析）模拟试卷6（共9套）（共1680题）证券从业资格（证券投资分析）模拟试卷第1套一、单项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)1、()是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。A、货币政策B、财政政策C、利率政策D、汇率政策标准答案：B知识点解析：财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。2、()主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、投资型行业标准答案：A知识点解析：增长型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。3、()是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A、财务指标B、财务目标C、财务比率D、财务分析标准答案：C知识点解析：财务比率是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。4、()是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。A、宏观经济分析B、行业分析C、公司分析D、技术分析标准答案：D知识点解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。5、K线起源于200多年前的()A、中国B、美国C、英国D、日本标准答案：D知识点解析：K线起源于200多年前的日本。6、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率()A、高B、低C、一样D、都不是标准答案：A知识点解析：暂无解析7、()是影响债券定价的内部因素。A、银行利率B、外汇汇率风险C、税收待遇D、市场利率标准答案：C知识点解析：影响债券定价的内部因素包括期限的长短、息票利率、提前赎回规定、税收待遇、市场性和拖欠的可能性等。8、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率()其票面利率。A、大于B、小于C、等于D、不确定标准答案：C知识点解析：根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率等于其票面利率。9、在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()观点。A、市场预期理论B、合理分析理论C、流动性偏好理论D、市场分割理论标准答案：D知识点解析：市场分割理论认为预期理论的假设条件在现实中是不成立的，因此也不存在预期形成的收益曲线；事实上整个金融市场是被不同期限的债券所分割开来的，而且不同期限的债券之间完全不能替代。10、假定某投资者以800元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为5年的债券，则该投资者的当前收益率为()A、10％B、12.5％C、8％D、20％标准答案：B知识点解析：暂无解析11、下列有关内部收益率的描述，错误的是()A、是能使投资项目净现值等于零时的折现率B、前提是NPV取0C、内部收益率大于必要收益率，有投资价值D、内部收益率小于必要收益率，有投资价值标准答案：D知识点解析：内部收益率是一项投资可望达到的报酬率，是能使投资项目净现值等于零时的折现率。计算内部收益率的前提是使净现值等于零。因此，内部收益率大于必要收益率，项目有投资价值。12、市盈率的计算公式为()A、每股价格乘以每股收益B、每股收益加上每股价格C、每股价格除以每股收益D、每股收益除以每股价格标准答案：C知识点解析：市盈率等于每股价格除以每股收益。13、假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。当前股票市价为45元，其投资价值()A、可有可无B、有C、没有D、条件不够标准答案：B知识点解析：股票的价值50元(5÷10％)，大于市价45元，因此，该公司股票具有投资价值。14、某公司在未来无限时期支付的每股股利为1元，必要收益率为10％，现实市场价为8元，内部收益为()A、12.5％B、10％C、7.5％D、15％标准答案：A知识点解析：内部收益率=1÷8=12.5％。15、在计算股票内在价值中，关于可变增长模型的说法中，正确的是()A、与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B、可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C、可变增长模型的计算较为复杂D、可变增长模型考虑了购买力风险标准答案：D知识点解析：ABC是可变增长模型的特征。16、1975年()开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。A、芝加哥商品交易所B、纽约期货交易所C、纽约商品交易所D、伦敦国际金融期货交易所标准答案：A知识点解析：1975年，芝加哥商品交易所开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。现在，芝加哥商业交易所、纽约期货交易所和纽约商品交易所等都进行各种金融工具的期货交易。17、金融期货交易的基本特征不包括()A、交易的标的物是金融商品B、是非标准化合约的交易C、交易采取公开竞价方式决定买卖价格D、交割期限的规格化标准答案：B知识点解析：金融期货交易的基本特征可概括如下：(1)交易的标的物是金融商品；(2)金融期货是标准化合约的交易；(3)金融期货交易采取公开竞价方式决定买卖价格；(4)金融期货交易实行会员制度；(5)交割期限的规格化。18、金融期权与金融期货的不同点不包括()A、标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B、投资者权利与义务的对称性不同。金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C、履约保证不同。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D、从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效标准答案：D知识点解析：金融期权与金融期货的不同点包括：(1)标的物不同；(2)投资者权利与义务的对称性不同；(3)履约保证不同；(4)现金流转不同；(5)盈亏的特点不同；(6)套期保值的作用与效果不同。19、可转换证券的市场价格一般在它的()和转换价值之上。A、时间价值B、理论价值C、预期价值D、市场价值标准答案：B知识点解析：可转换债券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之上。20、某公司可转换债券的转换比率为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么()A、该可转换债券当前的转换平价为50元B、当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利C、当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利D、当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2500元标准答案：B知识点解析：暂无解析21、避税型证券组合通常投资于()，这种债券免缴联邦税，也常常免缴州税和地方税。A、市政债券B、对冲基金C、共同基金D、股票标准答案：A知识点解析：避税型证券组合通常投资于市政债券，市政债券免缴联邦税，也常常免缴州税和地方税。22、证券组合管理理论最早由()系统地提出。A、詹森B、马柯威茨C、夏普D、罗斯标准答案：B知识点解析：证券组合管理理论最早是由美国著名经济学家马柯威茨(HarryMarkowitz)于1952年系统地提出的，他开创了对投资进行整体管理的先河。在此之前，经济学家和投资管理者一般仅致力于对个别投资对象的研究和管理。23、关于有效证券组合，下列说法中，错误的是()A、有效证券组合一定在证券组合的可行域上B、在图形中表示就是可行域的上边界C、上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”D、有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点标准答案：D知识点解析：人们在所有可行的投资组合中进行选择，如果证券组合的特征由期望收益率和收益率方差来表示，则投资者需要在期望收益率和收益率标准差坐标系的可行域中寻找最好的点，但不可能在可行域中找到一点被所有投资者都认为是最好的。按照投资者的共同偏好规则，可以排除那些被所有投资者都认为差的投资组合，我们把排除后剩下的这些组合称为有效证券组合。24、关于套利组合，下列说法中，不正确的是()A、该组合中各种证券的权数满足B、该组合因素灵敏度系数为零，即C、该组合具有正的期望收益率，即D、如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会标准答案：A知识点解析：在套利组合中，各种证券的权数满足。其他选项分析均正确。25、ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有()个。A、1B、2C、3D、4标准答案：B知识点解析：ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有两个。26、1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于()举办了首次证券投资咨询资格考试。A、1996年4月B、1997年4月C、1998年4月D、1999年4月标准答案：D知识点解析：1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。27、著名的有效市场假说理论是由()提出的。A、沃伦.巴菲特B、尤金.法玛C、凯恩斯D、本杰明.格雷厄姆标准答案：B知识点解析：20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家尤金.法玛提出了著名的有效市场假说理论。28、在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是()A、中国证券监督管理委员会B、国务院国有资产监督管理委员会C、中国人民银行D、商务部标准答案：C知识点解析：中国人民银行作为我国的中央银行，是在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门。29、在()中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。A、强式有效市场B、半强式有效市场C、弱有效市场D、所有市场标准答案：A知识点解析：在强式有效市场中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。任何人都不可能再通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。30、把根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为()A、定量分析B、基本分析C、定性分析D、技术分析标准答案：D知识点解析：技术分析流派是指以证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。31、下列关于学术分析流派的说法中，不正确的是()A、学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”B、学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”C、学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则D、学术分析流派以“战胜市场”为投资目标标准答案：D知识点解析：长期持有投资战略以“获取平均的长期收益率”为投资目标的原则，是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。其他流派大多都以“战胜市场”为投资目标。32、证券投资基本分析法的缺点主要有()A、预测的时间跨度太短B、考虑问题的范围相对较窄C、对市场长远的趋势不能进行有益的判断D、对短线投资者的指导作用比较弱标准答案：D知识点解析：基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。33、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是()A、学术分析流派B、心理分析流派C、技术分析流派D、基本分析流派标准答案：B知识点解析：心理分析流派的投资分析主要有两个方向：个体心理分析和群体心理分析。其中个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。群体心理分析基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。34、政府债券收益率与公司债券收益率相比，一般性的结论是，两者()A、大致相等B、前者低于后者C、前者高于后者D、不相关标准答案：B知识点解析：一般来说，除政府债券以外，一般债权都有信用风险，只是风险大小不同而已。信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低。35、以下关于影响债券投资价值的内部因素的说法中，不正确的是()A、在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大B、在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大C、在其他条件不变的情况下，在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快D、在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，投资者要求的收益率补偿越低标准答案：D知识点解析：在其他条件不变的情况下，债权的期限越长，投资者要求的收益率补偿越高。36、将半年利率(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系为()A、一样大B、没有相关关系C、前者较小D、前者较大标准答案：C知识点解析：就半年付息一次的债券来说，将半年利率乘以2便得到年到期收益率，这样得出的年收益低估了实际年收益而被称为“债券等价收益率”。37、某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10％，必要收益率为12％，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为()元。A、851.14B、897.50C、913.85D、907.88标准答案：C知识点解析：暂无解析38、一种资产的内在价值等于预期现金流的()A、未来值B、现值C、市场值D、账面值标准答案：B知识点解析：资产的内在价值等于投资者投入的资产可获得的预期现金收入的现值。运用到债券上，债权的内在价值即等于来自债权的预期货币收入按某个利率贴现的现值。39、()可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A、短期政府债券B、短期金融债券C、短期企业债券D、长期政府债券标准答案：A知识点解析：一般来说，短期政府债券风险最小，可近似看作无风险债券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。40、甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以10.05％的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10％作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为()A、91.58元B、90.91元C、在90.83元与90.91元之间D、不能确定标准答案：C知识点解析：(1)设定甲以10.05％作为其卖出债券所应获得的持有期收益率，那么他的卖价就应为：；(2)设定乙以10％作为买进债券的最终收益率，那么他愿意支付的购买价格为：100÷(1+10％)=90.91(元)，则最终成交价在90.83元与90.91元之间通过双方协定达成。41、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格()A、是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用B、是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格C、是期权合约标的资产的理论价格D、被称为协定价格标准答案：A知识点解析：金融期权是一种权利的交易。在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权卖方支付的费用就是期权的价格。42、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致()A、认股权证的价值不变B、认股权证的价值减少C、认沽权证的价值增加D、认沽权证的价值减少标准答案：D知识点解析：一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致认股权证的价值增加，认沽权证的价值减少。43、我国央行用()符号代表狭义货币供应量。A、M0B、M1C、M2D、准货币标准答案：B知识点解析：暂无解析44、一般而言，年通胀率低于10％的通货膨胀是()A、疯狂的通货膨胀B、恶性的通货膨胀C、严重的通货膨胀D、温和的通货膨胀标准答案：D知识点解析：温和的通货膨胀是指年通胀率低于10％的通货膨胀；严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀；恶性的通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀。45、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格()A、快速上涨B、下跌C、平稳波动D、呈慢牛态势标准答案：B知识点解析：当经济处于严重失衡下的高速增长时，总需求大大超过总供给，这将表现为高的通货膨胀率，这是经济形势恶化的征兆，如不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”(通货膨胀与经济停滞并存)。这时经济中的矛盾会突出地表现出来，企业经营将面临困境，居民实际收入也将降低，因而失衡的经济增长必将导致证券市场价格下跌。46、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是()A、持续、稳定、高速的GDP增长B、高通胀下的GDP增长C、宏观调控下的GDP减速增长D、转折性的GDP变动标准答案：A知识点解析：在持续、稳定、高速的GDP增长情况下，社会总需求与总供给协调增长，经济结构逐步合理，趋于平衡，经济增长来源于需求刺激并使得闲置的或利用率不高的资源得以更充分的利用，从而表明经济发展的良好势头，这时证券市场将基于上述原因而呈现上升走势。47、商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为()A、贴现率B、再贴现率C、同业拆借率D、回购利率标准答案：B知识点解析：商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为再贴现率。48、只有在()时，财政赤字才会扩大国内需求。A、政府发行国债时B、财政对银行借款且银行不增加货币发行量C、财政对银行借款且银行增加货币发行量D、财政对银行借款且银行减少货币发行量标准答案：C知识点解析：只有在财政对银行借款且银行增加货币发行量时，财政赤字才会扩大国内需求。49、由于通过货币乘数的作用，()的作用效果十分明显。A、再贴现率B、直接信用控制C、法定存款准备金率D、公开市场业务标准答案：C知识点解析：央行通过调节法定存款准备金率，控制商业银行的法定存款准备金，利用货币乘数的作用，从而达到控制商业银行的信贷规模的目的。50、关于投资者和投机者的说法，下列错误的是()A、投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价B、投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛C、投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益D、投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券标准答案：B知识点解析：B项表述错误，投资者和投机者的投资没有领域的区分。51、以下()不是构成产业的特点。A、规模性B、专业性C、职业化D、社会功能性标准答案：B知识点解析：暂无解析52、()是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A、行业B、产业C、企业D、工业标准答案：A知识点解析：行业是从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。53、以下说法中，不正确的是()A、行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和B、解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度是行业分析的主要任务之一C、行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一D、宏观经济分析能提供具体的投资领域和投资对象的建议，有利于我们掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势标准答案：D知识点解析：行业分析能提供具体的投资领域和投资对象的建议。54、以下关于经济周期的说法中，不正确的是()A、防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B、防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C、当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D、在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长标准答案：A知识点解析：增长型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态。55、食品业和公用事业属于()A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、成长型行业标准答案：C知识点解析：与周期性行业相反，防守型行业指经营和业绩波动基本不受宏观经济涨落影响的行业，不会随经济周期大起大落，如医药、食品、公用事业即是典型的防守型行业。56、一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是()A、人们的物质文化需求B、高管人员的素质C、资本的支持D、资源的稳定供给标准答案：A知识点解析：人们的物质文化需求是一个行业的萌芽和形成最基本和最重要的条件。57、()是考察公司短期偿债能力的关键。A、营运能力B、变现能力C、盈利能力D、流动资产的规模标准答案：B知识点解析：企业能否偿还短期债务，要看有多少债务，以及有多少可变现偿债的资产。流动资产越多，短期债务越少，则偿债能力越强。58、()也被称为“酸性测试比率”。A、流动比率B、速动比率C、保守速动比率D、存货周转率标准答案：B知识点解析：流动比率虽然可以用来评价流动资产总体的变现能力，但人们(特别是短期债权人)还希望获得比流动比率更进一步的有关变现能力的比率指标。这个指标称为速动比率，也称为酸性测试比率。59、影响速动比率可信度的重要因素是()A、存货的规模B、存货的周转速度C、应收账款的规模D、应收账款的变现能力标准答案：D知识点解析：影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力。账面上的应收账款不一定都能变成现金，实际坏账可能比计提的准备金要多；季节性的变化，可能使报表的应收账款数额不能反映平均水平。这些情况，外部使用人不易了解，而财务人员却有可能作出估计。60、关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是()A、银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B、由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C、按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D、公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担标准答案：C知识点解析：或有负债都应在会计报表附注中予以反映。二、多项选择题(本题共40题，每题1.0分，共40分。)61、利用单根K线研判，主要从()几个方面进行考虑。标准答案：A,B,C,D知识点解析：应用单根K线研判行情，主要从实体的长短、阴阳，上下影线的长短以及实体的长短与上下影线长短之间的关系等几个方面进行。62、现货商为规避成交价格下跌风险所采取的行为是()标准答案：B,C知识点解析：卖出套期保值又称空头套期保值，是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。63、下列说法正确的有()标准答案：B,C知识点解析：暂无解析64、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在()标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析65、下列说法正确的有()标准答案：A,C,D知识点解析：VaR方法逐渐成为联系整个企业或机构的各个层次的风险分析、度量方法。66、影响股票市场供给的制度因素包括()标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析67、关于二元可变增长模型，下列说法正确的有()标准答案：A,B,D知识点解析：当两个阶段的股息增长率相等且不为零时，二元增长模型就是不变增长模型。68、股票价格走势的压力线是()标准答案：A,B知识点解析：暂无解析69、证券分析师的作用包括()标准答案：A,B,D知识点解析：证券分析师在任何情况下都不能向投资者保证盈利。70、在马柯威茨的投资组合理论中，方差一般不用于()标准答案：A,C知识点解析：暂无解析71、自相关系数的对时间数列性质和特征的判断准则包括()标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析72、下列关于套利交易的说法，正确的有()标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析73、在利率期限结构分析中，下列关于市场预期理论正确的陈述是()标准答案：A,B知识点解析：暂无解析74、在技术分析中，关于缺口理论，下面说法正确的是()标准答案：B,C知识点解析：消耗性缺口伴随较大的成交量。75、宏观经济分析的基本方法有()标准答案：C,D知识点解析：暂无解析76、行业处于成熟期的特点是()标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析77、在计算营运指数时，经营所得现金是必须的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的()标准答案：A,B,C,D知识点解析：非付现费用涉及计提的资产减值准备、固定资产折旧、无形资产摊销、长期待摊费用摊销、待摊费用的减少、预提费用的增加等项目。78、在2007年度财务年度，下列属于流动负债的有()标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析79、在沃尔评分法中，沃尔提出的借用能力指数包含了下列财务指标中的()标准答案：A,D知识点解析：暂无解析80、下列说法正确的是()标准答案：B,C知识点解析：题目中的数据无法判断其盈利能力的高低。81、某公司2006年和2007年的部分财务数据如下：下列说法正确的是()标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析82、下列指标中，属于公司财务弹性分析的指标是()标准答案：B,C知识点解析：暂无解析83、产业政策可以包括()标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析84、属于中央银行的选择性政策工具包括()标准答案：C,D知识点解析：公开市场业务、法定存款准备金率属于中央银行的一般性政策工具。85、上市公司派发现金红利后，下列说法正确的是()标准答案：B,C知识点解析：暂无解析86、国民经济总体指标包括()等。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析87、下列各项财政支出，属于经常性支出的有()标准答案：A,B,D知识点解析：基本建设支出属于资本性支出。88、下列关于回购的说法正确的有()标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析89、一般来说，()是马柯威茨均值方差模型中的投资者的偏好特征。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析90、下列业务中，属于融资融券业务的有()标准答案：A,B知识点解析：暂无解析91、下列说法正确的是()标准答案：A,C知识点解析：暂无解析92、对腾落指数ADL的应用过程中，下列说明正确的有()标准答案：A,D知识点解析：经验表明，ADL对多头市场的应用比对空头市场的应用效果好，ADL本身的特性使得其无法应用于个股。93、股票现金流贴现模型的理论依据是()标准答案：A,B知识点解析：暂无解析94、运用股价平均线研判股价趋势的葛兰威尔法则()标准答案：A,B知识点解析：暂无解析95、下列各项因素中，可以增强企业变现能力的有()标准答案：A,B,D知识点解析：企业为他人借款提供了担保，存在或有事项，降低了企业的变现能力。96、某投资者打算购买A、B、C三只股票，该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据：（1）股票A的收益率期望值等于0.05、贝塔系数等于0.6；（2）股票B的收益率期望值等于0.12，贝塔系数等于1.2；（3）股票C的收益率期望值等于0.08，贝塔系数等于0.8，据此决定在股票A上的投资比例为0.2、在股票B上的投资比例为0.5，在股票C上的投资比例为0.3，那么()标准答案：B,C知识点解析：暂无解析97、消费指标包括()标准答案：C,D知识点解析：金融机构存款总额、外商投资总额分别属于金融指标和投资指标。98、下列说法正确的是()标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析99、中国证券市场现阶段的“新兴+转轨”的特征主要体现在()标准答案：A,B,D知识点解析：“新兴+转轨”的证券市场投机性很强。100、关于业绩评估预测，下列说法正确的有()标准答案：A,B,C知识点解析：收益水平越高，风险一般也越高，应该综合各因素进行业绩评价。三、判断题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)101、基本分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析及区域分析、公司分析三个方面的内容。102、证券投资分析的意义主要体现在它的必要性和重要性两个方面。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析103、公司分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：公司分析主要包括公司基本分析、公司财务分析、公司重大事项分析三个方面的内容。104、技术分析适用于股价大幅波动的行情预测。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：技术分析一般无法预测股价大幅变动的行情预测。105、经济周期分为繁荣期与衰退期两种。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：我国的经济周期和一般的经济体一样，具有繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段。106、通货膨胀会使股票价格上涨，绝对对证券市场有利。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：通货膨胀可能引起股票价格的暂时上涨，但从中长期来看，通货膨胀会影响上市公司的业绩，最终会不利于证券市场。107、中央银行降低再贴现率，使货币供应量减少。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：中央银行降低再贴现率，将使得商业银行拥有更多的信用额度，扩张信用，使得货币供应量增加。108、一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析109、业绩好的股票可以规避系统风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：系统风险属不可规避的风险，业绩好的股票处在系统中，仍然会受到系统风险的影响。110、证券流通量一定，证券平均持有时间越长，一定时间内证券流通所需要的货币量越大。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券流通量一定，证券平均持有时间越长，一定时间内证券流通所需要的货币量越小。111、证券投资组合评价就是评价该组合的投资回报率。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券投资组合评价不仅限于该组合的投资回报率，评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险大小”的基本原则。112、本币汇率下降必然导致股价下降。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：汇率在不同的经济体中对股价的影响效果是不同的，在开放经济中，汇率的下降可能会导致股价的上升，也可能导致股价的下降，两者并不存在因果联系。113、中央银行降低利率将使人们的消费倾向下降。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：货币政策通过利率的调节能够影响人们的消费倾向和储蓄倾向，低利率鼓励消费，也就是提高了人们的消费倾向。114、基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。基本分析的缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：基本分析的优点是考虑范围广，可以对市场长远的趋势进行有益的判断。115、外汇汇率上升，进口企业证券价格上升。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：外汇汇率上升，本币贬值，进口企业支付能力下降，利润空间变小，进口企业的证券价格将处于下降的预期当中。116、基本分析就是分析政策与宏观经济。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：基本分析包括宏观经济分析、行业分析及区域分析、公司分析三大部分。117、影响股票市场价格的因素主要有：宏观经济形势与政策的因素、行业因素、公司因素、市场技术因素、社会心理因素、市场效率因素、政治因素。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析118、计算国内生产总值时，要将进口计算在内，但不计算出口。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：计算国内生产总值时，既要考虑进口，也要考虑进口。119、中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：中央银行提高法定存款准备金率，将使商业银行信用收缩，货币供应量下降。120、当产品销售不畅，资金短缺、设备闲置时，中央银行应采取松动的货币政策。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：产品销售不畅，资金短缺、设备闲置，说明需求不足，这时应采取扩张的财政政策。121、市盈率又称本利比率。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：市盈率又称价格收益比或本益比，是每股价格与每股收益之间的比率。122、可以将市场类型分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断四种市场类型。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析123、在完全竞争的市场类型中，一部分企业能够控制市场的价格和使产品差异化。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：完全竞争市场中，产品处于无差异状态，企业永远是价格的接受者。124、在产品生命周期的成熟阶段，少数大厂商垄断了整个行业的市场，每个厂商占有的市场份额比例发生变化的程度较小。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析125、成熟期的行业盈利很大，投资风险相对也高。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：成长期的行业盈利很大，投资风险相对也高。126、主营业务收入增长率是本期主营业务收入与上期主营业务收入之差与本期主营业务收入的比值。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：主营业务收入增长率是本期主营业务收入与上期主营业务收入之差与上期主营业务收入的比值。127、一般而言，经营活动和筹资活动流入现金，投资活动流出现金的情况较合理。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：经营活动、筹资活动、投资活动均应存在现金的流入和流出。128、钢铁、石化、交通运输等行业一般属于周期起伏型股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：钢铁、石化、交通运输等行业处于行业生命周期的成熟阶段，具有较大的稳定性，一般不属于周期起伏的股票。129、投资收益属于主营业务利润。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：投资收益对于一般的不以投资为主业的企业来讲，属于其他业务收入。130、通常认为正常的速动比率是2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：速动比率是衡量短期偿债能力的重要指标，但不是唯一指标，所以不能认为低于2的速动比率就是短期偿债能力偏低。131、如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然提高。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析132、如果净现值大于零，意味着这种股票被低估价格，因此购买这种股票可行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：如果净现值大于零，表明内在价值被低估。133、零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例，因为只要假定增长率等于零，不变增长模型就是零增长模型。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析134、在有限持有股票的条件下，股票内在价值的决定不同于无限持有股票条件下的股票内在价值的决定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析135、可转换证券的转换价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。136、在一般情况下，优先认股权的价格要比起可购买的股票价格的增长或减少的速度快得多。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在一般情况下，优先认股权的价格要比起可购买的股票价格的增长或减少的速度慢得多。137、可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之上。138、实体长于上影线的阳线，表示买方严重受挫，空方占优势。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析139、实体长于上影线的阳线，表示买方虽受挫折，主力仍在当日战斗中占上风。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析140、上影线长于实体的阳线，表示卖方力量受严重考验，买方占绝对优势()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析141、没有上影线只有下影线的阳线是先跌后涨型K线。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析142、黄昏星组合是顶部反转K线组合。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析143、阳线三条型的当日反转型是上升中继形态。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析144、移动平均线下降后转为平移或上升状态，而股价曲线从其下方逐渐上升并突破移动平均线时，说明股价将继续上升，为买入信号。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：说明股价将继续下降，为买入信号。145、移动平均线处于下降过程，而股价曲线却从其下方升至上方时，为买入信号。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：是卖出信号。146、股价曲线在移动平均线的下方，并朝着接近移动平均线的方向上升，但在与其相交之前又转而开始下降时，表明股价疲软、看跌，为卖出信号。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析147、短期线在中期线的上方、中期线在长期线的上方称为空头排列。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析148、头肩底大多为底部反转形态。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析149、双重顶一定是顶部反转形态。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：一个真正的双重顶反转突破形态的出现，除了必要的相同高度的高点以外，还应该向下突破B点支撑。150、矩形大多为整理形态，少数为反转形态，在底部发生反转次数又比顶部多。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析151、菱形又称为钻石形。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析152、KDJ的计算只涉及到收盘价。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析153、MACD作为短线买卖指标很灵敏。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：MACD利用的是正负离差值与离差值的9日平均线的交叉信号作为买卖行为的依据，并不能及时反映短线的买卖信号。154、VR创出个股历史最高值，是卖出的警戒讯号。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析155、KD指标达到90以上卖出一定准确。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析156、DIF是快速平滑移动平均线与慢速平滑移动平均线的差。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析157、持续缺口没有密集形态伴随，而在股价急剧变动中途出现。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析158、我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按365天计算。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析159、β系数等于1的股票变动幅度大于指数的变动幅度。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：β系数等于1的股票变动幅度等于指数的变动幅度。160、固定比率投资法适用于大资金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：固定比率投资法更适合于小资金投资。证券从业资格（证券投资分析）模拟试卷第2套一、单项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)1、证券投资通常是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A、有价证券B、有价证券及其衍生品C、基金D、股票标准答案：B知识点解析：暂无解析2、在()市场中，证券当前价格完全反应所有公开信息，不仅包括证券价格序列信息，还包括有关公司价值、宏观经济形势和政策方面的信息。A、弱式有效市场B、半弱式有效市场C、强式有效市场D、半强式有效市场标准答案：D知识点解析：暂无解析3、确定证券投资政策涉及()。A、确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例B、对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C、投资组合的修正和投资组合的业绩评估D、决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施标准答案：D知识点解析：暂无解析4、进行证券投资分析的方法大致可以分为()。A、技术分析和基本分析B、基本分析和心理分析C、财务分析和市场分析D、市场分析和学术分析标准答案：A知识点解析：暂无解析5、证券投资分析的信息来源有许多，其主要的信息来源渠道不包括()。A、查阅历史资料B、到上市公司去实地了解情况C、到政府部门去实地了解情况D、道听途说的消息标准答案：D知识点解析：暂无解析6、在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就()。A、越大B、越小C、没有影响D、不一定标准答案：A知识点解析：暂无解析7、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为()元。A、1610.51B、1464.1C、1458D、1514.1标准答案：D知识点解析：暂无解析8、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格大于其面值，则其到期收益率()其票面利率。A、小于B、等于C、大于D、不确定标准答案：C知识点解析：暂无解析9、与别的大部分形态不同，()为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能够预计到股价将进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。A、矩形B、三角形C、旗形D、楔形标准答案：A知识点解析：暂无解析10、某公司的可转换债券的转换平价为30元，股票的基准价格为40元，该债券的市场价格为1200元，则()。A、该债券的转换升水比率为25%B、该债券的转化贴水比率为25%C、该债券的转换升水比率为33.33%D、该债券的转化贴水比率为33.33%标准答案：B知识点解析：暂无解析11、下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是()。A、开放式基金B、封闭式基金C、普通股票D、债券标准答案：A知识点解析：暂无解析12、确定基金价格最基本的依据是()。A、基金单位收益B、基金的盈利能力C、基金市场的供求关系D、基金单位资产净值及其变动情况标准答案：D知识点解析：暂无解析13、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是()。A、居住在本国的公民和外国居民B、居住在本国的公民C、居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D、居住在本国的公民和暂居外国的本国公民标准答案：C知识点解析：暂无解析14、()是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，一次来调节市场货币供应量的政策行为。A、间接信用指导B、直接信用指导C、公开市场业务D、再贴现率标准答案：C知识点解析：暂无解析15、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，错误的是()。A、总量分析和结构分析是相互关联的B、总量分析侧重于对—定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究C、总量分析侧重于分析经济指标速度的考察D、总量分析比结构分析重要标准答案：B知识点解析：暂无解析16、流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作()。A、广义货币供应量M2B、货币供应量M0C、准货币M2-M1D、狭义货币供应量M1标准答案：D知识点解析：暂无解析17、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始上升，直至某个顶峰，说明经济变动处于()。A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏标准答案：A知识点解析：暂无解析18、从利率的角度分析，()形成了利率下调的稳定预期。A、恶性通货膨胀B、严重通货膨胀C、通货紧缩D、温和通货膨胀标准答案：C知识点解析：暂无解析19、在头肩顶形态中有一条极为重要的直线，它是一条支撑线，起支撑作用，这条线是()。A、头线B、颈线C、肩线D、底线标准答案：B知识点解析：暂无解析20、食品行业和公用事业属于()行业。A、增长型B、衰退型C、防守型D、周期型标准答案：C知识点解析：暂无解析21、下列哪项传递机制是正确的?()A、本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B、本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降C、本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D、本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加标准答案：B知识点解析：暂无解析22、按道·琼斯分类法，大多数股票被分为()。A、制造业、运输业、公用事业三类B、公用事业、金融业、房地产业三类C、工业、运输业、公用事业三类D、金融业、制造业、建筑业三类标准答案：C知识点解析：暂无解析23、下列哪项不属于深证分类指数?()A、农业类指数B、金融类指数C、综合类指数D、工业类指数标准答案：A知识点解析：暂无解析24、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现()。A、领先后滞后B、先滞后后带领C、负相关D、正相关标准答案：D知识点解析：暂无解析25、通常认为微弱相关时，相关系数r的取值范围是()。A、0＜|r|≤0.3B、0.3＜|r|≤0.5C、0.5＜|r|≤0.8D、0.8＜|r|＜1标准答案：A知识点解析：暂无解析26、下列哪项不在区位分析的范围内?()A、区位内的自然和基础条件B、区位的地理位置C、区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持D、区位内的比较优势和特色标准答案：B知识点解析：暂无解析27、一个标准的喇叭形态通常应该有()。A、两个高点，两个低点B、两个高点，三个低点C、三个高点，两个低点D、三个高点，三个低点标准答案：C知识点解析：暂无解析28、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是()。A、速动比率B、流动比率C、应收账款周转率D、利息支付倍数标准答案：D知识点解析：暂无解析29、在关联交易中，对显失公平的交易价格部分，一律不能确认为当期利润，应当作为()处理。A、累计折旧B、股东权益C、资本公积D、存货标准答案：C知识点解析：暂无解析30、某公司2007年的销售成本为195890万元，2007年初的存货为65609万元，该年末的存货为83071万元，则该公司存货周转率为()。A、2.1B、2.64C、2.95D、3.23标准答案：B知识点解析：存货周转率==2.6431、反映资产总额周转速度的指标是()。A、股东权益周转率B、总资产周转率C、固定资产周转率D、存货周转率标准答案：B知识点解析：暂无解析32、某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会()。A、无法判断B、大幅上升C、基本不变D、大幅下降标准答案：D知识点解析：暂无解析33、财务比率[(现金+短期证券+应收款净额)/流动负债]被称为()。A、主营业务收入增长率B、存货周转率C、总资产周转率D、超速动比率标准答案：D知识点解析：暂无解析34、光头光脚的长阳线表示当日()。A、空方占优B、多、空平衡C、多方占优D、无法判断标准答案：C知识点解析：暂无解析35、若普通缺口在短时间内未被回补，则说明()。A、趋势盘整B、原趋势不变C、原趋势反转D、无法判断标准答案：B知识点解析：暂无解析36、()一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。A、报表性重组B、调整型资产重组C、实质性重组D、以上答案都不对标准答案：C知识点解析：暂无解析37、四只股票出现了不同的换手情况，最应该买入的是()。A、十个交易日均保持较高换手，换手率不断有所增加B、连续多日平均换手率在7%～8%的水平上C、连续两周换手频繁，行情发动以来已经上涨将近30%D、突然有一日换手高达20%，随后几天交投清淡标准答案：A知识点解析：暂无解析38、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价()。A、要看慢线的位置B、需要调整C、是短期转势的警告信号D、不说明问题标准答案：C知识点解析：暂无解析39、在波浪理论考虑的因素中，()是最重要的，它是波浪的形状和构造，也是波浪理论赖以生存的基础。A、股价走势所形成的形态B、股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C、股价走势所伴随的成交量D、完成某个形态所经历的时间长短标准答案：A知识点解析：暂无解析40、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是()。A、高位价涨量平B、低位价涨量增C、高位价涨量降D、高位价平量增标准答案：A知识点解析：暂无解析41、()的出发点是基于这样一个原则：证券市场本身并不创造新的价值，没有增值甚至可以说是减值的。A、随机漫步理论B、循环周期理论C、相反理论D、波浪理论标准答案：C知识点解析：暂无解析42、一般而言，“黄金交叉”是指哪种情况?()A、长期移动平均线向上突破短期移动平均线B、短期移动平均线向下突破长期移动平均线C、短期移动平均线向上突破长期移动平均线D、长期移动平均线向下突破短期移动平均线标准答案：C知识点解析：暂无解析43、根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值的技术分析方法的类别是()。A、切线类B、形态类C、K线类D、指标类标准答案：D知识点解析：暂无解析44、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为()。A、良好市场性原则B、流动性原则C、本金安全性原则D、市场时机选择原则标准答案：A知识点解析：暂无解析45、马柯威茨均值一方差模型的假设条件之一是()。A、投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人B、投资者对证券的收益和风险有相同的预期C、投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性D、市场没有摩擦标准答案：C知识点解析：暂无解析46、可行区域满足的一个共同特点是左边界必然()。A、呈数条平行的曲线B、向外凹或呈线性C、向里凹D、连接点向里凹的若干曲线段标准答案：B知识点解析：暂无解析47、某投资者对期望收益率毫不在意，只关心风险，那么该投资者无差异曲线为()。A、一根向左上倾斜的曲线B、一根横线C、一根向右上倾斜的曲线D、一根竖线标准答案：D知识点解析：暂无解析48、假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么()。A、组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B、组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平C、组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平D、组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平标准答案：A知识点解析：暂无解析49、反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是()。A、证券特征线方程B、资本市场线方程C、证券市场线方程D、套利定价方程标准答案：B知识点解析：暂无解析50、经营杠杆较高的企业(流动资产与固定资产之比较高)如零售业或消费品制造企业，经常用()作为估价指标。A、税后利润B、现金流量C、有形资产的账面价值D、销售收入标准答案：D知识点解析：暂无解析51、反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是()。A、套利定价模型B、特征线模型C、多因素模型D、资本市场线模型标准答案：A知识点解析：暂无解析52、国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天，置信水平通常为()。A、95%～99.9%B、95%～99%C、90%～95%D、90%～99%标准答案：B知识点解析：暂无解析53、()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。A、SEC对券商净资本监管修正案B、1995年12月SEC发布的加强市场风险披露建议C、30国集团推广VaR模型D、1996年的资本协议市场风险补充规定标准答案：A知识点解析：暂无解析54、根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么()。A、甲的最优证券组合的风险水平比乙的低B、甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大C、甲的最优证券组合比乙的好D、甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高标准答案：D知识点解析：暂无解析55、证券的系数大于零表明()。A、市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率B、证券当前的市场价格偏高C、证券的收益超过市场的平均收益D、证券当前的市场价格偏低标准答案：D知识点解析：暂无解析56、()指标是与KDJ指标齐名的常用技术指标。它以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动防线，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱。A、WMSB、KDC、RSID、BIAS标准答案：C知识点解析：暂无解析57、套利定价理论的创始人是()。A、史蒂夫·罗斯B、马柯威茨C、林特D、威廉标准答案：A知识点解析：暂无解析58、CFA协会是一家全球性非赢利专业机构。CFA协会的前身是()。A、FAFB、ICFAC、AIMRD、ACIIA标准答案：C知识点解析：暂无解析59、金融工程的核心内容之一是()。A、风险管理B、金融工具交易C、融资与投资管D、公司理财标准答案：A知识点解析：暂无解析60、从内部控制角度来看，()是重点。A、信息披露B、执业回避C、严惩不贷D、隔离墙标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)61、市场达到有效的重要前提包括()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析62、投资证券的预期收益率与风险之间的关系是()。标准答案：B,C,E知识点解析：暂无解析63、在国民经济各行业中，()的市场类型一般都属于垄断竞争。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析64、在其他条件不变的情况下，下面哪种情况下，债券的内在价值相对更高。()标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析65、下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中，不正确的是()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析66、基本分析主要适用于()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析67、证券投资分析中易忽略的因素包括()。标准答案：A,C,D,E知识点解析：暂无解析68、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券哪些方面的特点?()标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析69、利润表主要反映了哪些内容?()标准答案：B,C,D,E知识点解析：暂无解析70、不是影响股票投资价值的外部因素有()。标准答案：B,E知识点解析：暂无解析71、一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越快。要正确计算该指标所需要的因素不包括()。标准答案：C知识点解析：暂无解析72、封闭式基金的价格可以分为()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析73、PSI的应用法则包括()。标准答案：A,B,D,E知识点解析：暂无解析74、宏观经济政策有哪些?()标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析75、判断一个行业的成长能力，可以从哪些方面考察?()标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：暂无解析76、经济周期通常分为()。标准答案：A,B,C,E知识点解析：暂无解析77、一国汇率会因该国的()等的变化而波动。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析78、财政政策的种类大致可以分为()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析79、中央银行进行间接信用指导的具体手段不包括()。标准答案：A,B,E知识点解析：暂无解析80、下列关于中央银行执行货币政策的描述正确的有()标准答案：B,C,E知识点解析：暂无解析81、收入总量调控政策通过下列哪些机制来实施?()标准答案：A,C,D,E知识点解析：暂无解析82、税收的调节功能有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析83、在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述不正确的是()。标准答案：C,E知识点解析：暂无解析84、影响股票市场供给的制度因素主要有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析85、下列哪些属于上证分类指数?()标准答案：A,B知识点解析：暂无解析86、趋势外推法的预测过程一般分为四个步骤，它包括()。标准答案：A,C,D,E知识点解析：暂无解析87、汽车制造业属于()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析88、受经济周期影响较为明显的行业有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析89、被兼并方企业资产的评估作价可以采用以下哪三种方法?()标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析90、垄断竞争型产品市场的特点不包括()。标准答案：D,E知识点解析：暂无解析91、采用收益现值法评估资产的优点有()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析92、在分析公司规模变动特征。及扩张潜力时，可以从以下哪些方面进行?()标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：暂无解析93、公司财务比率分析一般包括()。标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：暂无解析94、反映公司偿债能力的指标不包括()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析95、计算存货周转天数的公式包括()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析96、下列哪些会计处理是不合乎规范的?()标准答案：A,C知识点解析：暂无解析97、下列哪些行为会使上市公司的资产负债率提高?()标准答案：A,D知识点解析：暂无解析98、上市公司发行债券后，下面哪些财务指标不是上升的?()．标准答案：D,E知识点解析：暂无解析99、属于资产重组中的关联交易的包括()。标准答案：A,D,E知识点解析：暂无解析100、衡量公司行业竞争地位的主要指标有()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析101、下列不属于技术分析理论的有()。标准答案：B,E知识点解析：暂无解析102、三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为()。标准答案：B,D,E知识点解析：暂无解析103、证券市场里的投资者可以分为()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析104、在百分比线中，下列哪些线最为重要?()标准答案：C,D,E知识点解析：暂无解析105、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线?()标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析106、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为()时，为更好的规避风险，我们可以通过按适当比例买入这两种证券。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析107、下列哪些形态的出现通常预示着下跌?()标准答案：B,C知识点解析：暂无解析108、关于波浪理论的描述不正确的有()。标准答案：E知识点解析：暂无解析109、以下()都是一个趋势的中途修正过程，修正之后，还要保持原来的趋势方向。这两个形态的特殊之处在于，他们都有明确的形态防线，如向上或向下，并且形态方向与原有的趋势方向相反。标准答案：D,E知识点解析：暂无解析110、在以下选项中，是以传统组合管理方式构思证券组合资产时所应遵循的基本原则的有()。标准答案：D,E知识点解析：暂无解析111、进行传统的证券组合管理的一般基本步骤有()。标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：暂无解析112、增长型证券组合的投资目标是()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析113、由股票和债券构成的收入型证券组合追求()。标准答案：D,E知识点解析：暂无解析114、追求市场平均收益水平的投资者一般会选择()。标准答案：B,E知识点解析：暂无解析115、本金安全性原则是构建证券组合应遵循的基本原则之一，其基本含义不包括()。标准答案：B,C,E知识点解析：暂无解析116、证券分析师的职能甚广，但以下()职能是对应证券投资咨询业务的。标准答案：A,D,E知识点解析：暂无解析117、反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析118、盘局的末端出现光头大阳线，说明()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析119、有关两种证券的相关系数，错误的结论是()。标准答案：E知识点解析：暂无解析120、下列说法正确的有()。标准答案：A,B,E知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)121、证券组合分析法以多元化投资来有效降低系统性风险，是该方法的出发点，数量化分析成为其最大的特点。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析122、可转换证券的市场价格不一定等于它的理论价值和转换价值。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析123、证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、战略管理学等。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析124、稀有金属矿藏开采业属于完全垄断的市场类型。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析125、基本分析的内容主要包括宏观经济分析和公司分析两大内容。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析126、投资股票的风险太大，因此从长期看投资股票的收益率必定不如银行存款。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析127、当前我国还不可以融券炒股票。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析128、我国目前A股的价格与B股价格相同。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析129、股市中，业绩好的股票可以规避全部的系统风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析130、证券流通量一定，证券平均持有时间越长，一定时间内证券流通所需要的货币量越小。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析131、证券投资组合评价只需要评价该组合的投资回报率。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析132、如果这一个5浪结构同时又是更上一层次波浪的末尾，则我们就知道一个更深层次、更大规模的3浪结构将会出现。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析133、当GDP持续、稳定、高速增长时，证券价格通常也呈上升走势。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析134、能够带来基本收益的证券只有附息债券、优先股及很少分红的普通股。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析135、扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场通常将走强。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析136、广义的证券投资分析师是指那些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析137、债券与股票的差别主要在于对影响因素变动的反应程度不一样，价格波动幅度不一样。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析138、经济指标中的先行指标主要有失业率、消费水平、国民生产总值等。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析139、中央银行在公开市场买进有价证券，货币供应量减少。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析140、当影响证券价格的因素发生变化时，股票和债券价格发生相同的变化。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析141、本利比率就是市盈率，其值越高，股票的内在价值就越大。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析142、可以将市场化分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断四种市场类型。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析143、在完全竞争的市场类型中，没有企业能够控制市场的价格和使产品差异化。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析144、在产品生命周期的发展阶段，少数大厂商垄断了整个行业的市场，每个，厂商占有的市场份额比例发生变化的程度较小。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析145、对发展中国家而