基金投资合规干货合同模板

基金投资合规干货合同模板第一篇范文：合同编号：_______甲方（投资方）：__________乙方（受托管理方）：__________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行基金投资管理的事宜，达成如下协议：第一条合同标的1.1本合同的标的为甲方委托乙方管理的基金资产，包括但不限于货币资金、股票、债券、基金份额等。1.2甲乙双方确认，基金资产的投资范围、投资策略、投资限制等事项，应严格遵守中国证监会、基金业协会等监管机构的规定。第二条合同期限2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。2.2合同期满前，甲方如需续约，应提前____个工作日向乙方提出书面续约申请。乙方收到续约申请后，有权决定是否同意续约。第三条甲方权利与义务3.1甲方应确保其委托乙方管理的基金资产来源合法，不得违反国家法律法规的规定。3.2甲方应按照本合同约定的期限、方式向乙方支付管理费、托管费等费用。3.3甲方应按照乙方的合理要求，提供与基金投资管理相关的资料、信息，并确保所提供信息的真实性、准确性、完整性。第四条乙方权利与义务4.1乙方应按照本合同约定的投资策略、投资范围、投资限制等事项，妥善管理甲方委托的基金资产。4.2乙方应定期向甲方报告基金资产的投资情况、收益状况、费用支出等情况，确保甲方了解基金资产的管理状况。4.3乙方应根据甲方的合理要求，提供与基金投资管理相关的专业建议和服务。第五条风险管理与控制5.1乙方应建立健全风险管理与内部控制制度，确保基金资产的安全运作。5.2乙方应根据市场情况、基金资产的投资状况等因素，及时调整投资策略，防范投资风险。5.3乙方应定期对基金资产进行估值，确保基金资产的净值真实、准确。第六条费用与税收6.1乙方向甲方提供基金投资管理服务，有权按照本合同的约定收取管理费、托管费等费用。6.2合同各方应按照法律法规的规定，承担相应的税收义务。第七条争议解决7.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条合同的变更、解除与终止8.1本合同的变更、解除与终止，应依法进行，甲乙双方另有约定的除外。8.2合同解除或终止后，乙方应按照甲方的要求，妥善处理基金资产，确保甲方合法权益不受损害。9.1本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________日期：____年____月____日日期：____年____月____日1.基金投资管理服务协议2.基金投资合规管理政策3.基金投资策略与操作规程4.风险管理与内部控制制度5.甲方提供的基金资产相关资料第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导甲方（投资方）：__________乙方（受托管理方）：__________丙方（第三方服务机构）：__________鉴于甲方愿意委托乙方进行基金投资管理，并为了保障甲方的合法权益，甲乙双方经协商一致，同意引入丙方作为第三方服务机构，提供与基金投资管理相关的辅助服务。现将甲乙丙三方之间的权利、义务等事项，达成如下协议：第一条第三方主体角色与职责1.1丙方作为第三方服务机构，应协助乙方进行基金资产的投资管理，包括但不限于市场研究、投资分析、风险评估等。1.2丙方应按照甲方的要求，保持与乙方的沟通，确保基金资产的投资管理符合甲方的投资目标与风险偏好。1.3丙方应根据法律法规的规定，对基金资产的投资情况进行定期审计，并向甲方提供审计报告。第二条甲方权益主导2.1甲方作为投资方，有权根据市场情况、自身需求等因素，对基金资产的投资策略、投资范围进行调整。2.2甲方有权要求乙方、丙方定期向其报告基金资产的投资情况、收益状况、费用支出等情况。2.3甲方在合同履行过程中，发现乙方、丙方存在违反合同约定的行为，有权要求其立即改正。2.4甲方在合同履行过程中，认为乙方、丙方的服务不符合合同约定或法律法规的规定，有权解除合同。第三条乙方义务与限制3.1乙方应按照甲方的投资目标与风险偏好，制定并执行基金资产的投资策略，确保基金资产的安全运作。3.2乙方应与丙方保持良好沟通，确保丙方能够及时、准确地提供辅助服务。3.3乙方应按照法律法规的规定，履行信息披露、纳税等义务。3.4乙方在合同履行过程中，如发生重大事项，应及时通知甲方。第四条丙方义务与限制4.1丙方应按照甲方的要求，提供与基金投资管理相关的辅助服务，并确保服务质量和效果。4.2丙方应定期对基金资产的投资情况进行审计，并向甲方提供审计报告。4.3丙方在合同履行过程中，如发生重大事项，应及时通知甲方、乙方。4.4丙方应按照法律法规的规定，履行信息披露、纳税等义务。第五条违约责任与赔偿5.1乙方、丙方如违反本合同的约定，导致甲方遭受损失的，应承担违约责任，向甲方支付赔偿金。5.2乙方、丙方如严重违反法律法规的规定，导致甲方遭受损失的，应承担相应的法律责任。第六条争议解决6.1甲乙丙三方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条合同的变更、解除与终止7.1本合同的变更、解除与终止，应依法进行，甲乙丙三方另有约定的除外。7.2合同解除或终止后，乙方、丙方应按照甲方的要求，妥善处理基金资产，确保甲方合法权益不受损害。8.1本合同未尽事宜，可由甲乙丙三方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。8.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________日期：____年____月____日日期：____年____月____日1.基金投资管理服务协议2.基金投资合规管理政策3.基金投资策略与操作规程4.风险管理与内部控制制度5.甲方提供的基金资产相关资料第二篇范文总结：第三方介入的意义和目的，以及甲方为主导的目的和意义通过引入第三方服务机构丙方，本合同旨在实现甲方权益的主导地位，确保甲方在基金投资管理过程中的合法权益得到充分保障。丙方的介入，有助于提高基金资产的投资管理效率，降低投资风险，实现甲方的投资目标。第三方主体+甲方权益主导的合同模式，有利于明确各方的权利、义务和责任，提高合同的履行效率。丙方作为专业的第三方服务机构，能够为乙方提供市场研究、投资分析、风险评估等辅助服务，有助于乙方第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________丙方（第三方服务机构）：__________鉴于甲方愿意委托乙方进行特定资产的管理，并为了保障乙方的合法权益，甲乙双方经协商一致，同意引入丙方作为第三方服务机构，提供与资产管理相关的辅助服务。现将甲乙丙三方之间的权利、义务等事项，达成如下协议：第一条第三方主体角色与职责1.1丙方作为第三方服务机构，应协助乙方进行资产的管理，包括但不限于市场研究、投资分析、风险评估等。1.2丙方应按照乙方的要求，保持与甲方的沟通，确保资产的管理符合乙方的管理目标与风险偏好。1.3丙方应根据法律法规的规定，对资产的管理情况进行定期审计，并向乙方提供审计报告。第二条乙方权益主导2.1乙方作为受托方，有权根据市场情况、自身管理策略等因素，对资产的管理策略、管理范围进行调整。2.2乙方有权要求丙方定期向其报告资产的管理情况、收益状况、费用支出等情况。2.3乙方在合同履行过程中，发现甲方存在违反合同约定的行为，有权要求其立即改正。2.4乙方在合同履行过程中，认为丙方的服务不符合合同约定或法律法规的规定，有权解除与丙方的服务合同。第三条甲方义务与限制3.1甲方应按照乙方的管理目标与风险偏好，提供相关的资产，并确保资产的合法性。3.2甲方应与丙方保持良好沟通，确保丙方能够及时、准确地提供辅助服务。3.3甲方应按照法律法规的规定，履行相关的信息披露、纳税等义务。3.4甲方在合同履行过程中，如发生重大事项，应及时通知乙方。第四条丙方义务与限制4.1丙方应按照乙方的要求，提供与资产的管理相关的辅助服务，并确保服务质量和效果。4.2丙方应定期对资产的管理情况进行审计，并向乙方提供审计报告。4.3丙方在合同履行过程中，如发生重大事项，应及时通知甲方、乙方。4.4丙方应按照法律法规的规定，履行信息披露、纳税等义务。第五条违约责任与赔偿5.1甲方如违反本合同的约定，导致乙方遭受损失的，应承担违约责任，向乙方支付赔偿金。5.2丙方如违反本合同的约定，导致乙方遭受损失的，应承担违约责任，向乙方支付赔偿金。5.3甲方、丙方如严重违反法律法规的规定，导致乙方遭受损失的，应承担相应的法律责任。第六条争议解决6.1甲乙丙三方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条合同的变更、解除与终止7.1本合同的变更、解除与终止，应依法进行，甲乙丙三方另有约定的除外。7.2合同解除或终止后，乙方、丙方应按照甲方的要求，妥善处理资产，确保甲方合法权益不受损害。8.1本合同未尽事宜，可由甲乙丙三方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。8.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________日期：____年____月____日日期：____年____月____日1.资产managementserviceagreement2.assetmanagementcompliancemanagementpolicy3.assetmanagementstrategyandoperationprocedure4.riskmanagementandinternalcontrolsystem5.asset-relat