宁夏奇峰-质量环境职业健康安全程序文件

文件编号

宁夏奇峰通信工程有限公闻

QFTX-QE0/CX-2017

质量、环境和职业健康安全

程序文件汇编

（依据GB/T19001：2016、GB/T24001：2016版和GB/T28001-2011标准编制）

版本：A/0

编制：文件编制小组

审核：李建峰范锐成

批准：县晶

受控状态：受控

实施日期：2017年6月15日

分发号：

注册地址：银川市常青巷1-3-202号营业房

公司电话/传真/p>

邮政编码：750001

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受控状态分发号

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批准生效日期

通知单号换版、修改说明修改人修订状态/日期

换

版

修

改

记

录

目录

1、方针、目标和管理方案控制程序.........................................4

2、危险源识别和风险评价控制程序.........................................7

3、环境因素识别、评价控制程序.............................................11

4、法律、法规和其它要求程序...............................................14

5、合规性评价控制程序.....................................................16

6、文件控制程序...........................................................18

7、记录控制程序.........................................................22

8、管理评审控制程序......................................................24

9、人力资源管理控制程序.................................................26

10、质量环境职业健康安全运行控制程序...................................29

11、协商沟通与信息交流控制程序...........................................32

12、应急准备和响应控制程序...............................................34

13、过程与绩效的监测和测量控制程序.......................................36

14、事故、事件及不符合控制程序...........................................38

15、顾客相关过程控制程序.................................................42

16、纠正和预防措施控制程序...............................................44

17、内部审核控制程序.....................................................47

18、采购控制程序.........................................................49

19、持续改进控制程序.....................................................53

20、产品实现过程策划控制程序.............................................55

21、通信网络系统集成控制程序.............................................58

22、工程施工过程控制程序.................................................61

23、产品标识和可追溯性控制程序...........................................65

24、顾客财产控制程序.....................................................69

25、相关方影响控制程序...................................................72

26、作业现场环境控制程序.................................................75

27、作业现场安全控制程序.................................................78

28、环境分析控制程序.....................................................81

29、应对风险和机遇控制程序...............................................85

方针、目标和管理方案控制程序

QFTX-CX-01-2017

1.0目的

为建立、实施与改进公司的质量环境职业健康安全管理体系，实现对方针、目标以及为确保实现目标

和指标而制定的质量环境职业健康安全管理方案的控制，不断改进公司的质量环境职业健康安全绩效。

2.0适用范围

适用于公司质量环境职业健康安全方针、目标及环境职业健康安全管理方案的制定、更改和实施。

3.0职责

3.1最高管理者确定质量环境职业健康安全方针，并负责方针、目标管理方案的批准。

3.2管理者代表组织目标、指标的制定，负责目标、管理方案的审核，并负责监督方针、目标、指标与

管理方案的实施。

3.3综合部负责质量环境职业健康安全管理方案的编制，并监督验证实施力度。

3.4各部门负责质量环境职业健康安全方针、目标与管理方案的具体实施。

4.0工作程序

4.1质量环境职业健康安全方针

1）质量环境职业健康安全方针的制定

公司最高管理者以加强质量环境职业健康安全为目的，针对公司的实际情况，适当考虑相关方的要

求，批准质量环境职业健康安全方针并形成文件，传达到全体员工。

2）质量环境职业健康安全方针应确保符合以下要求：

a）适合于公司的作业性质和规模、过程和活动特性及质量环境职业健康安全风险；

b）对防止人身伤害与健康损害的持续改进、风险控制作出承诺；

c）对遵守有关法律、法规和其他要求作出承诺；

d）为建立和评审质量环境职业健康安全目标提供框架和基础：

e）与公司的总体经营方针相一致并形成文件

f）将方针传达到体系控制下的相关人员，使其认识各自的健康安全义务。

g）考虑相关方或公众的要求。

h）定期对方针进行评审，以确保方针的适宜性。

3）质量环境职业健康安全方针的更改

公司每次管理评审，需对方针予以重新评价。若方针需要更改时，须经最高管理者批准，形成文件

后重新传达。

4）质量环境职业健康安全方针的宣传

a）通过质量环境职业健康安全管理手册的发放，内部刊物、采用宣传栏宣传等方式对公司各级管理

者、专业技术人员以及操作人员进行方针的宣贯；

b）综合部负责对全体员工进行质量环境职业健康安全方针的培训，以确保对方针的充分理解。

5）质量环境职业健康安全方针的公开

最高管理者应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开质量环境职业健康安全方针。

4.2质量环境职业健康安全目标

1）质量环境职业健康安全目标的制定：

a）管理者代表于每年初组织综合部根据方针、本年度质量环境职业健康安全绩效评价结果以及其他

外界因素的变更，制定新的质量环境职业健康安全目标，由管理者代表审核后，报最高管理者批准生效;

b）管理体系建立之初的质量环境职业健康安全目标，由管理者代表根据对质量环境职业健康安全现

状初评结果组织制定并审核，报最高管理者批准后予以传达和实施。

2）目标的制定应考虑以下几方面的内容：

a）质量环境职业健康安全方针的内容：

b）有关法律、法规及其他要求：

c）客户、员工要求及相关方信息与要求：

d）公司在作业中的主要风险：

e）质量环境职业健康安全持续改进的承诺：

f）可选择的最佳技术方案，以及经济上、运作上的可行性；

g）实施的进度以及可调整性的要求；

h）体现目标的逐层分解、量化后纳入各相关职能部门，即目标明确具体可测量。

3）目标的更改

当出现以下情况时，应对目标进行评审或修订，以确保质量环境职业健康安全目标的适宜性和有效性。

a）市场形势发生变化；

b）法律、法规及有关标准更新或修订；

c）产品和服务过程和活动发生变化；

d）公司组织结构或部门的职能发生变化；

e）客户、员工或相关方提出要求；

f）各种不可抗拒的自然灾害影响等。

目标由综合部根据评审结果进行更改，经管理者代表审核后报最高管理者批准生效。

4）目标的宣贯

a）通过发放文件、内部会议、宣传栏等方式对公司各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行质

量环境职业健康安全目标的宣传；

b）由综合部组织各部门对员工进行目标的培训，确保全体员工清楚公司及本部门的目标，并付诸实

施。

5）目标的公开

客户、相关方或公众要求公开公司的目标时，需经过最高管理者核准。

4.3环境职业健康安全管理方案

1）管理方案的编制

a）环境职业健康安全管理方案由综合部于每年初依据目标和指标制定，经管理者代表审核后，报最

高管理者批准生效：

b）环境职业健康安全管理方案应涉及与实现质量环境职业健康安全目标有关的全部可能的活动（如

作业过程、采购过程、服务过程等）、资源及具体措施。

2）环境职业健康安全管理方案主要包括以下内容：

a）依据的质量环境职业健康安全目标；

b）方法措施、技术手段；

c）设施设备的安全性；

d）执行部门与负责人；

e）启动日期与完成期限等。

3）环境职业健康安全管理方案的更改

当因措施（或手段）发生变更、目标变化需要修改管理方案时，由更改申请者以《文件更改申请单》

的形式交相关管理部门审议，经管理者代表审核，最高管理者批准后，由综合部执行更改。

4）环境职业健康安全管理方案的实施与监督验证

环境职业健康安全管理方案以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施，由综合部负责对管理

方案实施的进度与效果进行监督验证。

5.0相关文件

《文件控制程序》

《管理评审控制程序》

6.0记录

《环境职业健康安全管理方案》

《文件更改申请单》

危险源辨识和风险评价控制程序

QFTX-CX-02-2017

1.0目的

最大限度的识别出公司在作业过程中的危险源，并使其得到充分识别和评价，并得到有效控制，确

保员工在作业过程中健康和安全得到保障。

2.0适用范围

适用于公司质量环境职业健康安全管理体系运行中危险源辨识、风险评价及控制。

3.0职责

3.1最高管理者负责重大危险源及管理方案、控制措施的批准。

3.2综合部

1）确定公司重大危险源并编制清单，

2）监督相关部门制定重大危险因素的管理方案或控制措施

3）组织危险源辩识与风险评价及控制的更新工作。

3.3各部门负责制定本部门危险源和风险，制定预防控制措施并组织实施。

4.0工作程序

4.1危险源辨识的策划、组织和准备

1）综合部制定公司质量环境职业健康安全危险源辨识和风险评价的计划、方案和方法，并发放到各部门。

2）综合部组织协调、指导并监督各部门开展危险源辨识和风险评价工作。

3）各部门成立危险源辩识与风险评价小组。

4.2危险源辨识

1）危险发生的基本原因

a）作业人员的不安全行为；

b）作业设施设备及物品的不安全状态；

c）不规范的管理。

2）危险源辨识和风险评价应考虑以下方面：

a公司所从事的各项活动、计算机信息系统集成和安防工程的全过程，包括常规和非常规活动；

b所有进入活动场所的人员的活动和所有作业场所内的设施设备；

c所有活动中：人的不安全行为、物的不安全状态及不规范的管理：

d与质量环境职业健康安全管理体系及其有关活动的变更及其运行过程的影响。

e组织提供的工作场所的基础设施、设备和材料。

f所有与风险评价和实施必要控制措施的适用法律义务。

g对工作区域、过程、设备等的设计，包括其对人能力的适应性。

h己识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危

险源。

i由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料”

j）项目部根据项目施工情况进行危险源辨识，确定重大不可接受风险。；

k）公司及其经营范围发生变化、材料的变更，或计划的变更；

1）职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；

3）危险源辨识应考虑的问题

①过去、现在、将来三种时态：

a）过去时态：如库存物品由于过期、老化等可能具有的危险；

b）现在时态：目前各部门作业活动中存在的各类危险；

c）将来时态：新、改、扩建工程作业、新设备即将运行可能存在的危险状态。

（2）正常、异常、紧急三种状态：

a）正常状态：员工按岗位要求履行职责、设备正常运行状态；

b）异常状态：计划内检修、操作、新、改、扩工程的验收、启动投运状态；

c）紧急状态：可合理预见，但不可预见何时发生的危险状态，如火灾、触电、高空坠落物体打击

等。

4）造成人员伤害、设备、设施损坏的类型：

机械类、电气类、人机工程类及习惯性违章等类型。

5）危险源辨识方法：

询问和交流、现场观察、工作安全分析法、安全检查表法等多种方式及其组合。

6）各部门组织危险源辨识小组成员对涉及到的所有作业及管理活动进行质量环境职业健康安全危险源辨

识，确定作业活动可能导致的事故，形成《危险源清单》。

4.3风险评价

1）风险评价的方法采用划分危险等级的方法一一作业条件危险源评价法（LEC法）。LEC法是一种相对

评价方法，用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价作业条件危险程度，危险等级越高，则风

险越高。其公式是：

D=LXEXC,其中：

L--发生事故的可能性大小E一一人体暴露在这种危险环境中的频繁程度

C-----旦发生事故会造成的损失后果D——危险性

L的取值参考为：E的取值参考

分数值事故发生的可能性分数值暴露于危险环境的频繁程度

10完全可以预料（会发生）10连续暴露

6相当可能发生6每天工作时间内暴露

3可能发生，但不经常3每周一次，或偶然暴露

1发生的可能性小，属于意外2每月一次暴露

0.5很不可能发生，可以没想到1每年几次暴露

0.2极不可能发生0.5非常罕见的暴露

0.1实际上不可能发生

c的取值参考为:

分数值发生事故产生的后果（对人身）发生事故产生的后果（对设备）

100大灾难，许多人死亡电力设施损坏，损失达1000万元；或火灾损失达100万元

40灾难，数人死亡电力设施损坏，损失达300万元；或火灾损失达30万元

15非常严重，一人死亡电力设施损坏，损失达10万元；或火灾损失达1万元

7严重，重伤导致主设备停运且直接损失在1万元以上

3重大，致残导致设备停运

1引人注目，需要救护造成设备二类障碍

D的取值参考为:

分数值危险程度危险等级

>320极其危险，不能继续作业5级

160-320高度危险，要立即修改4级

70-160显著危险，需要修改3级

20-70一般危险，需要注意2级

<20稍有危险，可以接受1级

2）各单位根据作业条件危险性评价法“LEC法”对危险源辨识结果进行危险级别的划分，形成《风险评

价结果一览表》。

4.4确定重大危险源

1）凡符合下列条件之--的均应判定为重大危险源：

a）不符合法律、法规及其它要求的；

b）曾经发生过事故仍未采取控制措施的；

c）相关方有合理的抱怨或要求；

d）直接观察到可能导致事故的危险，且没有适当的控制措施；

e）依据LEC法判定风险等级在三级以上的危险源。

2）各部门根据确定的危险源及评价结果形成本部门的《重大危险源清单》，汇总至综合部。

3）综合部将组织相关人员对各部门确定的重大危险源进行审议，汇总形成公司的《重大危险源清单》，

报公司最高管理者审批后发至各部门。

4.5重大危险源风险控制

1）综合部组织相关部门及员工代表根据公司实际情况，策划并制定对重大危险源进行控制所需的目标、

管理方案，通过控制程序，作业文件、培训需求等控制措施报公司最高管理者审批。

2）重大危险源控制的责任部门根据管理方案，落实具体的风险控制措施并组织实施。

3）各部门对本部门未制定管理方案的重大危险源，制定相应的控制措施，确保重大危险源始终处于受控

状态。

4.6监督检查

1）综合部对各部门所采取的风险控制措施或管理方案的实施进行跟踪检查和监测，如未达到预期效果，

责任单位进行原因分析，重新修订或调整控制措施、管理方案并实施，直至达到预期效果。

2）若责任部门未按照管理方案的要求采取控制措施的，按《事故、事件及不符合控制程序》执行。

3）综合部向管理者代表提供危险源辨识、风险评价和风险控制的结果，作为制定质量环境职业健康安全

目标和进行管理评审的依据。

4.7危险源辩识与风险评价的更新

1）当发生以下情况时，对危险源要重新识别、评价和补充：

a）法律、法规及其他要求发生变化时；

b）相关方又合理抱怨是时；

c）项目及作业条件发生变化时，应按照“三同时”的要求，由责任部门会同综合部，对其进行危险

源辨识与风险评价并实施控制。

2）质量环境职业健康安全危害辨识和风险评价每年度进行一次，必要时可随时进行。

5.0相关文件

《法律、法规及其他要求识别与获取程序》

《事故、事件及不符合控制程序》

《质量质量环境职业健康安全运行控制程序》

《文件控制程序》

60记录

《危险源清单》

《重大危险源清单》

环境因素识别、评价控制程序

QFTX-CX-03-2017

1目的

建立并保持环境因素识别、评价程序，以对公司经营生产过程环境因素进行识别、评价,

并确定、更新重要环境因素。

2范围

适用于公司环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中涉及的所有工作场所、活动、

产品、服务和人员中环境因素的识别、评价、更新与管理。

3职责

3.1环境管理者代表负责公司环境因素识别、评价的领导工作。

3.2综合部负责环境因素的收集、登记、评价、确定、更新等组织、协调管理工作。

3.3各部门负责所属范围内的环境因素识别、评价工作并报送综合部。

4环境因素识别、评价、更新情况

4.1遇下列任一种情况，应进行环境因素识别、评价工作并报送综合部：

a）公司环境管理体系建立初期应进行初始环境评审时；

b）公司环境目标、指标制、修订前；

c）可能给环境造成污染或破坏的建设项目开工前；

d）相关法律、法规、标准变更时；

e）公司生产范围、生产方法变更时或生产采用新工艺，新材料时；

。相关方（如团体、客户、居民等）意见或要求变更时；

g）总经理认为必要时。

4.2环境因素识别、评价需多部门进行时，由管理者代表组织；仅限于部门权责进行时，由

部门负责人组织。部门自己进行时，应把环境因素识别、评价结果以书面形式送至综合部。

5初始环境评审

5.1公司通过初始环境评审，应掌握公司当前环境状况，为建立和实施环境管理体系优先事

项提供依据和数据。

5.2在资源可获得和评审范围确定的情况下，初始环境评审的内容应包括：

5.2.1识别组织适用的环境法律、法规及其它要求。

应分析公司目前获取、遵守、执行这些法律、法规和标准的情况以及相应的管理手段,

列出不符合项清单。

所收集到的法律、法规和标准应确认其为有效最新版本。

5.2.2识别公司环境因素及其重要性，包括：

a）公司所必需的生产资料、生活资料、原材料在采购过程中应考虑的环境因素。如材料

是否有毒有害、易燃易爆、易腐蚀、易变质、有异味，在储存、搬运加工适用过程中是否可

能产生有毒有害物或中间体材料、废弃物及运输过程等相关方的活动所产生的环境影响；

b）在生产过程中应考虑的环境因素。如废水、废气、废料、噪声源、能源、资源的消耗、

水土污染等；

c）在公司当前生产销售服务过程中应考虑的环境因素。如是否已经或将要受到法律法规

的限制或禁止，产品本身是否含有有毒有害物质或对人体、环境造成伤害，产品在使用过程

中和使用后是否会对人体造成伤害，对环境产生污染，产品最终成为废品时是否可回收，可

利用以及可降解等；

d）识别潜在环境因素。在采购、施工过程中，出现某些异常或紧急状态的情况，如停电、

火灾等，公司活动或产品是否会产生不利的环境影响。

5.2.3检讨公司历史遗留的环境污染问题，尤其是基建、土地、水体、大气等环境影响状况。

5.2.4调查相关方对公司环境状况的影响和观点，包括：材料供应商、环保部门、废物、废

料以及垃圾处理承包方，消费者反映，相关方意见等。

5.2.5评估公司内部现有环境管理制度，组织机构职责，运转情况，适用程度及与IS014001

和相关法律法规的差距。

5.2.6取得竞争优势的机会或可利用的商机。

5.3编制初始环境评审报告

初始环境评审后，由管理者代表组织编制报告，报告内容一般包括：

5.3.1概况

a）公司的成立时间、性质；

b）公司所处地理位置、占地面积、建筑面积、平面布置；

c）公司规模、人数、作息时间；

d）公司产品制造过程特点；

e）评审范围、小组组成、目的、时间。

5.3.2公司环境状况评价

a）法律法规及其他要求遵守情况（应列出法律与其他要求清单和问题清单）；

b）材料采购；

c）向大气的排放；

d）向水体的排放；

e）废物管理；

f）土壤污染；

g）能源、资源的使用、消耗和浪费；

h）噪声、气味和视觉污染；

i）历史遗留的环境问题；

j）相关方对公司环境状况的观点；

k）公司环境管理状况；

1）市场竞争现状及趋势分析。

上述项目应包括优缺点、机会及威胁的论述与评价。

5.3.3公司当前面临的重大环境问题与对策建议

应确定公司当前急需解决的重大问题，并列为公司建立实施环境管理体系的优先事项。

对这些环境问题应制定目标、指标、措施、预算，确定负责人、涉及部门和完成期限，如果

可行，目标和指标应是可测量的。

5.3.4附录

组织机构图、工艺流程示意图及污染物的产出示意图、厂区平面示意图、厂区位置示

意图、法律与其他要求清单、环境因素登记表、现有环境管理文件清单、现有环境绩效证明

资料清单。

5.4环境因素识别、评价的步骤

5.4.1确定评审范围

在确定评审范围时，应考虑：

a）公司的管理职责和权限；

b）公司的活动领域；

c）公司的现场区域；

d）公司产品（含非预期产品）及服务。

评审范围应与公司建立环境管理体系的范围一致。

5.4.2成立评审小组

评审小组应由管理者代表任组长，成员可由内部人员、外部专家组成，内部人员可包括

来自各部门的主管或骨干。

评审前，小组成员应明确分工，并已经培训，具备所需知识和技能。

5.4.3制定评审计划

根据确定的评审范围，列出评审项目、明确责任人、完成期限及输出资料。为使评审力

求简单、突出重点，必要时，应编制环境检查表或调查表。

5.4.4收集信息

在实施评审前，小组成员应根据分工收集相关基础资料，信息收集可采取文件、面谈、

实地检查、测量等方式。

5.4.5环境因素识别

5.4.5.1公司可从下述途径识别环境因素

a）从公司的活动、产品和服务中识别环境因素；

b）应包括可控制和希望施加影响的环境因素，体现生命周期思想；

c）识别环境因素应考虑三种状态、三种时态和七个方面：

——三种状态：正常的生产条件、异常生产条件以及可合理预见的紧急

状况（如火灾、环保设施失效等事故）所伴随的重大环境影响。

—三种时态：过去（历史遗留的环境问题）、现在（现场的现有的污染及环境问题）、

将来（生产完成后的活动可能带来的环境问题和将来潜在的法律、法规和其他的要求）。

----七个方面：

①向大气的排放；②向水体排放；

②向土地排放；④原材料和自然资源的使用；

⑤能源使用；⑥能量释放（如热、辐射、振动等）

⑦废物和副产品⑧物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。

5.452环境因素识别与评价的步骤

（1）各部门在识别环境因素和环境影响时要考虑以下几个方面:

a）由于公司的活动、产品和服务所排出的水、气、声、固废等以及资源能源的消耗给公

司、地区等造成的影响;

b）公司所必需的生产资料、外协件等的供方、基建工程合同方、废弃物处理者以及运输

公司等相关方的活动所产生的环境影响;

C）正常运行条件、异常运行条件以及可合理预见情况或紧急状态（如火灾、爆炸事故）所

伴随的环境影响；

d）以往遗留的环境问题、现有的污染及环境问题，以及计划中的活动可能带来的环境问

题和将来潜在的法律、法规和其他的要求。

（2）在进行环境因素识别时，先根据本单位所涉及的活动、服务，画出工艺流程图，

标出每步工序的输入和输出，填写“环境因素调查表”。综合部汇总各单位评价结果，填写

“环境因素登记表。”

a）输入主要有：原材料、辅助材料、能源、消耗品、工具辅具、活动内容及产品等；

b）输出主要有；正常、异常情况下产生的废水、废液、废气、噪声、固体废弃物以及紧

急状况；

c）环境影响因子主要有：大气污染、水污染、土壤污染、噪声污染、固废排放及管理、

资源能源消耗、有毒有害化学品使用、臭氧层破坏及其他因子。

（3）综合部对公司环境因素进行评价，确定重要环境因素，并登录于“重要环境因素清

单”。该一览表报环境管理者代表审核后发至各职能部门。

5.4.6环境因素重要性评价

5.4.5.1评价准则

a）凡不符合有关环保法律、法规和行业规定的均列为重要环境因素；

b）本公司按照“环境影响评分基准表”打分评价法，其中综合评分为A级的直接列入，

B级讨论后决定是否列入，C级暂不列入。

5.4.6.2其他环境下确定重要环境因素时按：

（1）废水、废气、噪声、固废、事故方面环境因素的评价，按照《环境影响评分基准》

和实际环境影响进行。初步评价按两组评价因子分别评分：

a）第一组因子包括：发生的概率m1、发现/预防的可能性m2、影响程度m：“分值为三

个因子的乘积；

b）第二组因子包括：法规的符合性监控措施出、事故/投诉小，分值为三个因子的

和（当“事故/投诉”栏中两种以上情况同时发生时，以高分为准）；

c）具体评分依据见附件“环境影响评分基准。”

（2）资源、能源消耗类环境因素评价分为以下三类：

a）消耗量大并且有减少可能，能带来比较显著效益的列为重要环境因素。

b）消耗量大有减少可能，但效益不明显的列为B类。

c）消耗量小的列为C类。

建立重要环境清单，该表应经管理者代表批准。

凡列为重要环境因素的应通过制定环境目标、指标、环境管理方案和各级环境管理文件

实施控制，作为建立、实施环境管理体系的优先事项。但这些优先事项应区别优先权大小。

其区别标准见表1。对因技术、经济等方法原则暂时无法实施时，应有规划。

表1优先权

紧急至关重要高度优先中度优先低度优先

迫切威胁人类或环境环境污染潜在性极大与方针的严重不符合与方针的轻微不符合

对公司发展有威胁同标准、法律许可不符合较大的商业机会

与环境管理体系的严重不符合

代号A4代号A3代号A2代号A1

5.5环境因素的更新与管理

5.5.1当第4章所规定的环境因素需重新识别评价情况出现造成重要环境因素变动时，分管

部门应及时报告管理者代表批准后，更改重要环境因素登记表。对登入的新的重要环境因素

应按（5.4.6.2c）条规定执行。

5.5.2重要环境因素应列为资源保证、运行控制、环境管理体系审核、管理评审的重点，其

控制应尽可能体现在环境目标和指标及管理方案中，或通过制定程序、作业指导书的方式加

以控制，以确保其受控，并持续改进。

6相关/支持性文件

6.1本公司环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中的作业文件

6.2适用于本公司环境管理体系活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他遵守的要求。

6.3《记录控制程序》

6.4《法律、法规与其他要求控制程序》

6.5《沟通与交流控制程序》

6.6《环境管理制度》

6.7《环境影响评分基准表》见附件

7记录

7.1《环境因素登记表》

7.2《重要环境因素清单》

附件1环境影响评分基准表

第一组评价因子及评分标准

发生的概率mi分值发现/预防的可能性m?分值影响程度m3分值

己经发生（经常发生，每影响严重（甚至涉及到公

5不可发现（不可预防）55

日不低于1次）司外部）

发生的可能性大（曾经发难以发现（突发偶发较影响大（公司内可处理或

444

生或偶尔发生）多，难以预防）污染物排放量大）

有发生的可能（尚未发生可发现/可预防、尚无影响一般（部门内可处理

333

但可能性大）措施或污染物排放量小）

发生的可能性小2易发现、易预防2影响小（作业者可处理）2

根本不会发生1有经常性预防措施1根本没有影响1

第二组评价因子及评分标准

法规的符合性ni分值监控措施加分值事故/投诉m分值

超标/违规12无3发生过环境事故未采取措施12

偶然超标/违规6有0发生过环境事故采取了措施6

在标准内/符合规定3公司外投诉3

没有规定0公司内投诉1

未发生事故/有投诉已解决0

综合

n=ni+ri2+n3第二组分值

等级

21~1211~87〜43〜0

m=miXm2Xm3

125-40AAAB

第一组36〜18AABC

分值16〜9ABBC

8〜1BBCC

法律、法规和其它要求程序

QFTX-CX-04-2017

1.0目的

用来确定公司在项目作业过程中适用的法律法规和其它应遵守的要求，并建立获取这些法律、法规

和其他要求的渠道。

2.0适用范围

本程序适用于与公司作业、质量环境职业健康安全活动相关的国家、地方的法律、法规、标准和其

它要求的控制。

3.0职责

综合部

1）负责收集与本公司质量环境职业健康安全控制活动有关的法律、法规和其它要求，确认其适用性并

制定《法律法规和其它要求一览表》；

2）负责对收集的文件进行审核，检查是否符合检索要求。

综合部

1）负责保存相关法律法规和其它要求的原件，负责向各部门发放一览表和相关的法律法规文件。

2）各部门负责将相关法律法规和要求传达给员工并遵照执行。

4.0工作程序

4.1与公司相关的国家及地方法律法规和其它要求包括：

1）国际公约；

2）国家有关质量环境职业健康安全的法律法规及各部委规章；

3）国家标准及行业标准；

4）地方质量环境职业健康安全保护规章、标准：

5）其它相关执法部门的通知、公报等。

4.2获取方法

公司综合部经常与自治区、地市级技术质量监督局、吐哈油田、安监及社会保障部门保持联系，获

取相关的国家及地方最新有关产品质量、质量环境职业健康安全法律、法规、标准及其它要求，也可通

过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、报刊杂志、认证、咨询机构等渠道补充，以确保

公司能够得到最新文本。

4.3确认及分发

1）综合部根据以下条件确认所获得的法律法规及其它要求的适用性：

a）是否与公司质量环境职业健康安全管理体系有关；

b）是否为最新版本。

2）由综合部确认并制定《法律法规和其它要求一览表》，经最高管理者审批后，将《法律法规和其它

要求一览表》中的文件汇编成册，由综合部将原件备案保存，并将复印件发至公司相关部门。

3）当上述外来文件更新时，应及时修订《法律法规和其它要求一览表》，将新的文件补发至相关部门，

并将旧的原件收回作相应处置，按《文件控制程序》执行。

4.4执行

各部门按《法律法规和其它要求一览表》所引用内容进行各项产品和服务质量的管理和检验及质量环

境职业健康安全管理和监测，并由综合部负责检查确认。

5.0相关文件

《文件控制程序》

6.0记录

《法律法规和其它要求一览表》

合规性评价控制程序

QFTX-CX-05-2017

1目的和范围

为了定期进行合规性评价，确保公司作业和管理活动符合相应的法律、法规要求，制定本程序。

本程序规定了合规性评价的时间、内容和方法。

本程序适用于公司有关产品、活动、服务遵守环境法律、法规和其他要求的评价。

2职责

2.1综合部是合规性评价的归口管理部门，负责合规性评价的组织、记录，保存和传递评价报告。针对

部门不符合所制定的纠正和预防措施的实施情况进行验证。

2.2其他部门配合综合部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定、实施纠正和预防措施。

2.3管理者代表负责合规性评价报告的审批。出现重大不符合时，召集有关部门研究解决。

3程序内容

3.1评价时间、频次：

正常情况下，每年至少一次，一般在年初或年末。特殊情况下及时评审，如：

3.1.1法律法规发生重大变化。

3.1.2公司内部组织机构和职责发生调整变化。

3.1.3作业工艺、作业设备发生重大变化；

3.1.4出现了一般事故（A级及以上）或一般污染（A级及以上）事件。

3.1.5员工及相关方有重大抱怨。

3.2参与评价人员能力要求

3.2.1必须熟悉相关的法律法规与其他要求。

3.2.2熟悉公司生产、工艺、设备。

3.2.3熟悉公司重大危害因素及重要环境因素。

3.2.4具有一定的健康安全环境保护知识。

3.3评价方法

合规性评价可以采取以下方法：

3.3.1集中式：可利用会议的形式进行，由综合部组织有关部门以会议形式集中评价，通过查阅以往运

行控制记录、讨论等方式，形成合规性评价报告。

3.3.2二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，将评价资料报综合部，由综合部汇总、补充、

确认，形成合规性评价报告。

3.3.3结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告综合部。

3.3.4结合内审进行。

3.4评价内容

3.4.1遵守法律法规的符合性。根据《法律、法规和其它要求的控制程序》识别的适用的法律法规遵守情

况进行评价，评价是否按照法律法规要求执行，是否达到法律法规所规定的要求.其中应重点评价：

1）重大危害、危险源国家与重要环境因素相关的法律法规的符合性：

2）污染物排放标准执行情况，污水、噪声、固体废弃物排放合规情况。

3.4.2遵守其他要求的符合性。

1）有关环境保护方面的相关的行业要求、非法规性文件和通知、地方有关部门环境要求的符合性；

2）顾客、相关方对产品、作业过程环境要求的符合性；

3）公司附加要求的符合性。如环境目标要求，节约能源资源、创建绿色作业队等。

3.5评价输出

3.5.1综合部编写《合规性评价报告》，经管理者代表审批后，分发至有关部门，并作为管理评审的输入。

3.6纠正与预防措施

3.6.1对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正与预防措施，由综合部进行跟踪验证。

出现重大不符合时，管理者代表召集有关部门研究解决问题，具体执行《纠正措施和预防措施控制程序》。

4记录

《合规性评价表》

《合规性评价报告》

文件控制程序

QFTX-CX-06-2017

1、目的

对质量环境职业健康安全体系所要求的文件和资料进行控制，确保所使用的文件为有效版本。

2、适用范围

本程序适用于对质量环境职业健康安全管理体系所要求的管理文件和资料的控制。

3、职责

3.1综合部负责对管理手册、程序文件及其它质量环境职业健康安全管理性文件的编制、管理和控

3.2综合部负责作业技术文件及资料的管理、控制。

3.3所有部门及人员在发放、存档、复制、借阅、收旧各环节要履行各项管理要求，并执行公司保

密规定。

3.4综合部负责对技术性文件的保存。

4、工作程序

4.1文件分类及保管

4.1.1管理手册（包括质量环境职业健康安全方针和质量环境职业健康安全目标）及程序文件由综

合部编制、备案，有综合部存档。

4.1.2公司质量环境职业健康安全管理第二层管理体系文件：

a、技术类文件：包括技术标准、法律法规由综合部负责保管，安全管理方案及有关安全管理的内部

及外来文件，由综合部负责保管；

b、为确保体系有效运行，保证健康安全而制定的其它文件，如管理制度、工作标准、任职要求、计

划、管理方案等文件由综合部负责管理。

c、为信息传递、质量环境职业健康安全绩效管理而产生的各种记录、报告等文件由综合部负责管理。

d、其它质量环境职业健康安全管理产生的记录执行《记录控制程序》。

4.2文件的受控状态

4.2.1文件分受控和非受控状态

4.2.2管理手册及程序文件的受控版本加盖“受控”印章，并注控制号。其它向外提供的非受控手

册和程序文件属非受控文件，非受控文件只对其编号。

4.3文件的编号

4.3.1文件编号按下述要求执行：

a管理手册：

OES/QFTXA——2017

年代号

版号

公司代号

手册代号

b程用文件一

CX/QFTX002017

_________年代号

____________________________顺序号

公司代号

程序文件

C记录

JL/XX

顺序号

记录代号

d技术文件

QFTXXX2017

年代号

顺序号

---------------------------------------------技术文件

e管理卜件_______________________________________________________

XXXXX2017

年代号

顺序号

部门代号

4.4文件的编制、审批

4.4.1在管理者代表领导下，由综合部负责组织编写质量环境职业健康安全管理手册，管理者代表

审核，最高管理者批准；程序文件由综合部负责组织有关部门人员编写，管理者代表审核，最高管理者

批准。

4.4.2其它管理文件：

a、属于与质量环境职业健康安全管理体系有关的部门内部管理性文件，由本部门负责编写，交部门

负责人审核，管理者代表批准使用；属公司级质量环境职业健康安全管理性文件由综合部负责编写，管

理者代表审核，最高管理者批准。

b、与管理体系有关的内部其它管理性文件由综合部负责编写，管理者代表审核，最高管理者批准。

4.5文件和资料的发放

4.5.1管理手册和程序文件由综合部按批准的发放范围发放，建立《文件发放回收登记表》。

4.5.2其它质量环境职业健康安全管理性文件由综合部对其编号，按批准的范围发放。

4.5.3当使用的受控文件和资料破损影响使用时，应到文件管理部门办理更换手续，新换文件和资

料沿用原文件控制号，破损文件和资料交综合部收回。

4.5.4当受控文件和资料丢失时，不得借用他人文件复印，经填写《文件复制申请单》，管理者代表

审批后，由文件原发放部门按新控制号发放并登记，并注明原号作废。

4.6文件和资料的更改和重新发放

4.6.1文件和资料需要更改时由文件的编写部门填写《文件和资料更改通知单》，内容应包括更改条

款、更改前的内容、更改后的内容、由原审批部门审核、批准。

4.6.2经批准后的文件和资料更改通知，由文件管理部门按原发放范围发放并办理发放手续，各收

文部门或人员进行更改。

4.6.3文件和资料更改时，用红笔将原内容划去，保持原内容清晰可见，然后在其下面填写更改后

内容，当更改内容较多时，可换页更改。

4.6.4未经授权人批准不得随意更改。

4.7文件的换版与作废

4.7.1文件需大幅修改则应换版，由文件管理部门按原受控文件发放范围办理新版本发放，旧文件

收回作废，并加盖“作废”印章，防止误用。

4.7.2对“作废”文件需作为资料保存的，须经文件管理部门负责人批准并加盖“保存”印章。其

它作废文件由文件管理部门统一销毁，防止误用。

4.8文件和资料的管理

4.8.1文件和资料管理部门应对各使用部门（人）使用的文件有效性进行控制，定期检查各使用者

手中的文件和资料的有效状态控制。

4.8.2各文件和资料使用部门收到文件后应建立本部门的《受控文件清单》，并对文件受控状态加以

标识，加强管理、爱护文件和资料、不能乱涂乱画，确保文件和资料清晰、易于识别。

4.8.3受控文件和资料一般不准外借，特殊原因须外借时，须经管理者代表批准并办理手续。

4.8.4受控文件和资料未经文件管理部门负责人批准，任何人不得复制。

4.9外来文件的控制

4.9.1外来文件指来自企业外部与质量、环境管理体系运行有关的文件、包括：

a、产品技术标准、规范；

b、开展管理活动所依据的管理标准；

c、法律法规和其它要求；

d、客户提供的文件和资料；

e、其它外来文件；

4.9.2外来文件经文件主管部门登记后发至与本部门业务有关的部门使用并管理。

4.9.3外来文件管理重点是确保外来文件的有效版本、各部门应定期获取准确信息，外来文件应控

制其发放范围。

4.9.4外来文件作废的处置按本文4.7.2执行。

4.10当组织由外部环境变化，则文件可能要进行重大修改，因此组织应对文件进行评审。当发生下

列情况之一时则需要评审现有文件的适宜性：

a、组织机构发生重大变化时；

b、部门职能发生变化时；

c、产品结构出现重大调整时；

d、采用新工艺、新材料、新设备时；

e、生产经营情况发生变化时；

f、外部环境对组织生产经营有重大影响时。

5相关支持性文件

《记录控制程序》

6记录

《文件发放、回收记录》

《文件借阅、复制记录》

《文件控制清单》

《文件更改申请单》

《文件销毁申请单》

记录控制程序

QFTX-CX-07-2017

1.0目的

对质量环境职业健康安全管理体系所要求的记录予以控制，以提供体系符合要求及体系有效运行的

证据。

2.0适用范围

适用于为证明本公司作业过程记录及质量环境职业健康安全管理体系符合要求的有效运行记录。

3.0职责

3.1综合部负责制定管理体系记录表格并负责记录的监督管理工作：

3.2各部门负责公司质量质量环境职业健康安全运行的记录。

3.3综合部负责质量环境职业健康安全记录和作业技术性资料的收集和管理。

4.0工作程序

4.1记录控制范围

a、质量质量环境职业健康安全运行记录；

b、客户意见反馈及服务的记录；

c、相关方环境影响记录；

d、事件、不符合记录；

e、纠正及预防措施；

f、作业技术性资料。

4.2综合部收集、整理、保管各部门的质量环境职业健康安全记录和技术性资料。综合部对记录的保存年

限做出规定。

4.3记录的填写与标识

4.3.1记录由形成记录的有关部门的记录人员填写，应按规定的格式如实反映客观事实，并要字迹工整清

晰，易于识别，并有填写人签章。

4.3.2记录定性定量的字句和数据不能随意涂改，可以划改，但要保持原内容可辨认，划改人在划改处签

章，必要时简要注明划改原因。

4.3.3需要审批的记录在填写后按相关程序文件的规定交有关人员校准和审批。

4.3.4记录的标识，编号执行《文件控制程序》中的规定进行记录编号。

4.4记录查阅与回收

4.4.1本公司人员到综合部查阅记录时应经该部门负责人同意后就地查阅。

4.4.2在合同有要求时，客户需查阅记录时，经记录保管部门负责人同意后填写《记录借（查）阅登记》,

借阅者应按时归还，如需要复制记录时应填写《记录复制申请表》，经管理者代表批准后方可复制