对外贸易管制课件讲解

主讲：李雯婷报关与国际货运专业对外贸易管制第一节贸易管制概述一、含义对外贸易管制是各国政府为保护和促进国内生产、增加出口、限制进口而采取的鼓励或限制措施，或为政治目的对进出口采取禁止或限制的措施。是政府的一种强制性行政管理行为。二、我贸易管制法律体系贸易管制是一种国家管制，其所涉及的法律只限于法律、行政法规、部门规章以及相关的国际条约三、对外贸易管制的基本框架第一节贸易管制概述证——货物技术的进出口许可，主要指进出口许可证件；备——对外贸易经营资格备案；检——进出境检验检疫制度；核——外汇核销制度（防偷逃、偷套）；救——贸易管制中的救济措施。（一）禁止进出口第二节货物、技术进出口许可管理《禁止进口货物目录》及国家相关法律规定的，四氯化碳、犀牛角、虎骨、旧机电、废物、废旧金属、来自疫区或不合标准的动物，动物产品、其他。《禁止出口货物目录》及国家相关法律规定的，发菜、麻黄草、木炭、未命名或新发现的野生动物、劳改产品等。一、货物进出口管理1.具体范围2.管理原则国家禁止进出口的货物，任何对外贸易经营者不得经营进出口，一旦发现，海关有权采取相应行政措施，触犯刑法的追究刑事责任。禁止进口管理《禁止进口货物目录》第一批：保护自然环境而禁止进口，四氯化碳、濒危物种如：犀牛角、虎骨、麝香第二批：危及安全的旧机电产品（压力容器、医疗设备、汽车、工程及车船机械等）第三四五批：对环境有污染的固体废物如：动物产品、动植物油脂、矿产品、城市垃圾、医疗废物、药、纺织品保护人体健康、维护环境安全、淘汰落后产品：长纤维青石棉、二噁英

国家有关法律明令禁止进口的，如：来自疫区或不符合我国卫生标准的动物和产品包括：动植物病源（包括菌种、毒种等）、害虫及其他有害生物；动植物疫情流行的国家和地区的有关动植物及产品和其他检疫物；动物尸体；土壤等。其他停止进口的CFC-12为制冷工质的汽车及以CFC-12为制冷工质的汽车空调压缩机停止进口属右置方向盘的汽车停止进口旧服装、Ⅷ因子制剂等血液制品、黑人牙膏（“DARKLR”、“DARLIE”）停止进口氯酸钾、硝酸铵进口货物其包装上带有违反“一个中国”原则内容的，不得进口（二）限制进出口第二节货物、技术进出口许可管理黄金白银、农牧渔、国家金融地位、国际收支等相关的实施进口限制保护环境、国内短缺、输往国家市场容量有限、我国缔结的国际条约等情况实施出口限制一、货物进出口管理1.具体范围2.管理原则有数量限制的进出口货物实行配额管理；其他限制性进出口货物，实行许可证件管理。限制进出口货物管理方式示意图限制进出口货物进口许可证件管理关税配额—配额税率管理（相对数量限制）出口配额限制配额许可证管理（直接分配）配额招标—许可证管理非配额限制—许可证件限制进口管理1.限制进口货物管理（1）许可证件管理许可证件管理——包括进口许可证、濒危特种进口、可利用废物进口、进口药品、进口音像制品、黄金及其制品等等。许可证件管理——绝对数量限制（2）关税配额管理关税配额管理——规定数量内经国家允许按关税配额税率征税进口，规定数量外按配额外税率征收关税。属于关税配额内进口货物，按照配额内税率缴税，否则按照配额外关税缴税。目前实行关税配额的进口货物主要包括部分农产品和化肥如尿素、磷酸氢二铵。关税配额管理——相对数量限制限制出口管理货物出口配额限制及非配额限制。出口配额许可证：绝对数量管理，由国务院主管部门直接分配。出口配额招标管理：采取招标分配原则，绝对数量管理。以签发许可证的方式来实现的各类限制出口措施。非配额限制管理主要实行出口许可证制度，包括出口许可证、濒危物种、两用物项出口及军品出口等许可管理。限制出口管理——配额管理1.配额的含义进出口货物配额管理是国家在一定时期内对某些限制进出口商品采取的一种直接数量控制的办法，即对某种商品规定具体的进口或出口数量，超过规定数量则不允许进口或出口。出口配额可通过直接分配的方式取得，也可通过投标等方式取得。2.出口配额管理的类别被动配额：是一国因其他国家或地区的要求而实行的数量限制。主动配额：关系国计民生的大宗资源性出口商品以及在我国出口中占有重要地位的大宗传统出口商品，如出口玉米、小麦、蚕丝类、煤炭等。限制出口管理——配额管理3.出口配额总量的确定主要配额管理商品属于国家统一平衡的商品，其配额总量由国家计委、经贸委分别确定，报批国务院批准实施；其它商品配额总是由外经贸部根据上年出口实绩和管理方面确定4.配额分配的基本原则贯彻“效益、公正、公开公平竞争”的原则，为各类企业创造公平竞争的政策环境；引导企业优化出口商品结构，向创汇多、效益好的企业倾斜，扶持国产名牌产品出口实行动态管理，建立跟踪核查和动态调控机制5.配额的分配方式一是对适合招标的商品进行招标。现行的《出口商品配额招标办法》采用了以价格优先的竞争评标规则。2020年，国家实行出口配额招标的商品为种，其中纺织品被动配额商品19种，主动配额商品6种二是对不适合招标的出口商品配额实行规则化分配。在进行配额分配时，充分考虑申请企业或地区最近三年的出口实绩、配额使用率、经营能力、生产规模、国内资源状况等，既减少了管理者主观随意性，又防止了企业申领配额的盲目性限制出口管理——配额管理5.配额的分配方式我国煤炭出口实行国营贸易管理。已获得煤炭出口国营贸易经营权的出口企业可申请出口配额。目前我国拥有煤炭出口权的企业有中国神华、中煤集团、五矿集团和山西煤炭进出口公司四家出口企业应以正式书面形式向发改委提出配额申请，并按要求提交相关文件和资料。煤炭企业凭配额批准文件，按照有关许可证管理规定，向商务部授权的许可证发证机构申领出口许可证，凭许可证向海关办理报关验放手续限制出口管理——配额管理政策商务部公告2008年第92号关于将磷矿石纳入出口配额许可证管理自2009年1月1日起，对磷矿石（海关税则号25101010，25101090，25102010，25102090）出口实行出口配额许可证管理，2009年磷矿石出口配额总量为150万吨申领程序有关省级商务主管部门对磷矿石出口配额申领条件申报企业的材料进行初审，并将符合条件的企业材料报送商务部，并抄送中国五矿化工进出口商会。商务部根据地方初审意见和有关商协会的复核意见，审定并公布符合条件的磷矿石出口企业名单。12根据《货物出口许可证管理办法》（商务部令2004年第28号）有关规定，经商务部公布的符合条件的磷矿石出口企业向商务部驻各地特派员办事处申领出口许可证。海关凭出口许可证办理通关手续。*配额管理与许可证管理的联系区别*联系：配额管理与许可证管理是结合在一起的。区别：1.范围大小和多少之分我国实行配额管理主要针对部分限制出口产品；许可证管理覆盖面大，适用进出口两方面。2.配额管理可发挥的管制作用有直接与间接之分许可证管理所起作用更直接。3.申领、签发等具体要求不同对于配额管理的限制出口货物，我国规定应申领进出口许可证。对于无需配额限制的限制性货物，经营者应到外贸主管部门提出申请进出口许可证。（三）自由进出口第二节货物、技术进出口许可管理除国家禁止、限制进出口货物外的其他货物。一、货物进出口管理1.具体范围2.管理原则自动进出口许可管理：指在任何情况下对进口申请一律予以批准的进出口许可制度。是一种在进出口前自动登记性质的许可制度，便于国家统计和监督。思考：所有自由进口货物都要申领自动进口许可证吗？自由进口管理货物自动进口许可管理：任何情况下一律予以批准，进口前实行自动登记，凭自动进口许可证明报关（基于国家对这类货物统计和监督目的）其中的自动进口许可管理是基于监测进口情况的需要商务部根据监测货物进口情况，制定《自动进口许可管理货物目录》，对列入目录的进口货物实行自动许可管理进口属于目录的货物，收货人在办理报关手续前，应向所在地或相应发证机构书面或网上提交自动进口许可申请，取得《自动进口许可证》。海关凭加盖“自动进口许可专用章”或“机电产品自动进口许可专用章”的《自动进口许可证》办理报关验放手续政策商务部、海关总署决定自2009年8月1日起对鲜奶、奶粉和乳清实施自动进口许可管理（《2009年货物自动进口许可目录》）。（一）禁止进出口第二节货物、技术进出口许可管理《中国禁止进口限制进口技术目录》，钢铁冶金技术、石油化工技术、有色金属冶金技术、电工技术、印刷技术等26项中国禁止出口限制出口技术目录》，核技术、测绘技术、地质技术等31项二、技术进出口管理1.具体范围2.管理原则触犯刑法的依法追究刑事责任，不够刑事处罚的，依海关法相关规定处罚。（二）限制进出口第二节货物、技术进出口许可管理《中国禁止进口限制进口技术目录》，包括生物技术、石油炼制技术、造币技术等16项实行目录管理，关于核出口、生物两用品、导弹及相关物项等二、技术进出口管理1.具体范围2.管理原则实行许可证管理，进出口申报时需主动递交技术进出口许可证，否则承担相应责任。（三）自由进出口第二节货物、技术进出口许可管理除国家禁止、限制进出口技术以外的其他技术。二、技术进出口管理1.具体范围2.管理原则实行进出口技术合同登记管理。向对外贸易主管部门或委托的机构办理合同备案登记，外贸主管部门于3个工作日内颁发技术进出口合同登记证。第三节其他贸易管制一、对外贸易经营者资格管理制度1、管理原则2004年7月1日正式生效的《对外贸易法》相关规定，我国对对外贸易经营者的管理，实行备案登记制。2、进出口经营权对外签订进出口贸易合同的资格，又称对外贸易经营权。思考：进出口经营权与经营范围的联系区别?

不同类型的对外贸易经营者的经营范围不同。取得对外贸易资格后，可在允许范围内从事外贸活动。专业外贸公司、有权自营进出口生产企业、科研院所与大专院校、从事国际承包工程与劳务合作的国际合作公司四类。二、出入境检验检疫制度1、进出口商品检验涉及面广，最为重要。主要依据《中华人民共和国商品检验法》；为保障国家安全、国民健康保护动植物和环境。2、动植物检疫依据《进出境动植物检疫法》；对进出境动植物、动植物产品的生产、加工、等过程实施检疫；为防传染病及有害生物的传入、传出国境。3、国境卫生监督依据《国境卫生检疫法》；对进出境的运输工具、货物、及口岸管辖区的公共场所、生活设施进行的检查；为防止传染病传入、传出。*商品检验、动植物检疫和国境卫生检疫的区别*1.法律依据不同2.检验检疫范围和检查的重点不同商品检验侧重商业性要求动植物检疫、国境卫生检疫侧重卫生要求。范围稍小于商品检验3.检查要求不同商品检验分为法定检验和非法定检验，检验主体可以是国家商检部门，又可以是经商检部门许可的检验机构后两者都属于法定性质的检验检疫，不存在自行选择的情况。检验检疫主体只能海关进出境检验检疫部门三、进出口收付汇制度1.出口收汇2.进口付汇防止出口企业将外汇留在境外，提高收汇率国家外汇管理局制发“出口收汇核销单”，外汇部门凭海关签注的出口外汇核销单和出口货物报关单收汇核销联收汇核销防止汇出外汇而实际不进口商品的逃汇行为进口单位或代理人填写“进口付汇核销单”四、贸易救济措施1、反倾销措施

实施条件是存在低价倾销并已达到相当幅度、对进口国造成实质性损害以及倾销与损害间存在因果关系。2、反补贴实施条件是因为政府经济性补贴或财政支持使进口国受到损害。3、保障措施

进口产品数量激增挤占进口国家同类产品市场份额，造成不利影响。*反倾销、反补贴和保障措施的区别*措施适用对象实施形式实施期限反倾销不公平贸易或不公平竞争现金保证金、保函或其它形式的担保、反倾销税自临时反倾销措施决定公告规定实施之日起，不超过4个月，在特殊情况下延长至9个月。反补贴同上同上自临时反补贴措施决定公告规定实施之日起，不超过4个月。保障公平条件下数量猛增的进口产品加征关税、实行配额数量限制或最终加征关税或实行关税配额等。临时性措施的实施期限不得超过200天，最终保障措施一般不超过4年，也可相应延长，但不得超过10年。我国贸易管制主要管理措施与报关规范一、进出口许可证管理适用范围：

报关规范：属于国家限制进出口管理范畴。商务部会同海关总署制定、调整发布年度《进口许可证管理货物目录》《出口许可证管理货物目录》。进口许可证、出口许可证原则实行“一批一证”、“一证一关”制度。对不实行“一批一证”的商品，发证机关在签发进口许可证时必须在备注栏中注明“非一批一证”字样，在其有效期内最多可使用12次进口许可证有效期一年，跨年度使用不得超过次年3月31日；出口许可证有效期6个月，跨年度使用不得超过次年2月底我国贸易管制主要管理措施与报关规范二、自动进口许可证管理适用范围：

报关规范：部分自动进口货物，涉及管理目录是商务部公布的《自动许可管理货物目录》。2006年实行的自动进口许可是按一般商品、机电产品、重要工业品三个目录的形式进行管理。注意：进口列入目录的商品，但免交自动进口许可证的情形自动进口许可证有效期6个月，“一批一证”、“一证一关”，对实行“非一批一证”的商品,累计使用不得超过6次。我国贸易管制主要管理措施与报关规范三、纺织品出口临时管理适用范围：《输欧盟纺织品出口临时管理商品目录》、《对美出口纺织品临时管理商品目录》中的出口纺织品。提交中华人民共和国纺织品临时出口许可证，需盖有向海关备案的出口自动许可专用章。公历年度有效，有效期6个月。“一批一证”“一证一关”报关规范：我国贸易管制主要管理措施与报关规范四、进口废物管理适用范围：列入《限制进口可用作原料的废物目录》或《自动进口许可管理类可用作原料的废物目录》的废物1、列入《限制进口可用作原料的废物目录》的废物，应提交经国家环境保护总局签发并盖有国家环境保护总局废物进口审批专用章的《进口废物批准证书》。2、列入《自动进口许可管理类可用作原料的废物目录》的废物，应提交标注“自动进口许可”字样的《进口废物批准证书》。进口废物批准证书实行非一批一证管理。进口的废物不能转关（废纸除外），只能在口岸海关办理申报进境手续。报关规范：我国贸易管制主要管理措施与报关规范五、濒危物种进出口管理适用范围：《进出口野生动植物种商品目录》中所指对象1、列入目录，属我国自主规定管理的，向海关交验《非公约证明书》“一批一证”2、列入目录，属《濒危野生动植物种贸易公约》成员国应履行义务的，提供《公约证明书》“一批一证”3、未列入目录，以及列入目录的非《濒危野生动植物种贸易公约》附录植物物种，提供《非物种证明》按时效分“当年使用”和“一次性使用”。报关规范：我国贸易管制主要管理措施与报关规范六、进出口药品适用范围：进出口药品从管理角度可分为进出口麻醉药品、进出口精神药品、进出口兴奋剂，以及进口一般药品。国家药品监督管理局会同国务院商务主管部门对上述药品依法制定并调整管理目录，以签发许可证件的形式对其进出口加以管制。我国贸易管制主要管理措施与报关规范六、进出口药品适用范围：目前，我国公布的药品进出口管理目录有：《进口药品目录》、《生物制品目录》、《精神药品管制品种目录》、《麻醉药品管制品种目录》、《兴奋剂目录》。药品必须经由国务院批准的允许药品进口的口岸进口。目前，允许进口药品的口岸城市共l9个，即北京、天津、上海、大连、青岛、成都、武汉、重庆、厦门、南京、杭州、宁波、福州、广州、深圳、珠海、海口、西安、南宁。我国贸易管制主要管理措施与报关规范六、进出口药品报关范围：进出口精神药品→咖啡因、去氧麻黄碱、复方甘草片等，国家药品监督管理局签发精神药品进出口准许证。（一批一证）进出口麻醉药品→进出口列入《麻醉药品管制品种目录》的麻醉药品，包括鸦片、可卡因、大麻、吗啡、海洛因以及合成麻醉药类和其他易成瘾癖的药品、药用原植物及其制剂。麻醉药品进出口准许证（一批一证）我国贸易管制主要管理措施与报关规范六、进出口药品报关范围：进出口兴奋剂→列入《兴奋剂目录》的药品，包括：蛋白同化制剂品种、肽类激素品种、麻醉药品品种、刺激剂(含精神药品)品种、药品类易制毒化学品品种、医疗用毒性药品品种、其他品种等共7类。进出口列入《兴奋剂目录》的精神药品、麻醉药品、易制毒化学品、医疗用毒性药品，应按照现行规定向海关办理通关验放手续。国家药品监督管理局申领进口准许证或出口准许证。进口有效期一年。出口三个月。一证一关。我国贸易管制主要管理措施与报关规范六、进出口药品一般药品的进口→进口药品通关单（一批一证），证面内容不得更改，仅在该单注明的指定口岸使用才有效。一般药品出口暂无特殊要求。我国贸易管制主要管理措施与报关规范七、黄金制品适用范围：列入中国人民银行、海关总署联合发布的《黄金及其产品进出口管理目录》的黄金及其制品，主要包括：氰化金、氰化金钾(含金40%)、其他金化合物、非货币用金粉、非货币用未锻造金、非货币用半制成金、货币用未锻造金(包括镀铂的金)、金的废碎料、镶嵌钻石的黄金制首饰及其零件、镶嵌濒危物种制品的金首饰及零件、其他黄金制首饰及其零件、金制工业用制品、实验室用制品等。报关规范：自2008年1月1日起，进出口列入《黄金及其制品进出口管理商品目录》的货物，海关凭中国人民银行或其授权的中国人民银行分支机构签发的“黄金及其制品进出口准许证”办理验放手续。我国贸易管制主要管理措施与报关规范八、两用物项和技术进出口适用范围：列入《两用物项和技术出口许可证目录》的商品。出口提供两用物项和技术出口许可证，有效期1年，跨年度使用时，到次年3月31日。“一证一关”制和“一批一证”制进口提供两用物项和技术进口许可证，“一证一关”制和“非一批一证”制。跨年使用可到3月31日。报关规范：两用物项和技术两用物项是指军民两用的敏感物项和易制毒化学品。两用物项和技术是指敏感物项和技术、易制毒化学品和其他的总称。其中：敏感物项和技术=核、核两用物项和技术、生物两用物项和技术、化学两用物项和技术、监控化学品和导弹相关物项和技术；易制毒化学品=可用于制造毒品的化学品。监控化学品指那些受到国家、地方政府严格监控、管制的、可以制造化学武器的物品，主要包括下列各类化学品：可作为化学武器的化学品；可作为生产化学武器前体的化学品；可作为生产化学武器主要原料的化学品；除炸药和纯碳氢化合物外的特定有机化学品。易制毒化学品是指国家规定管制的可用于制造毒品的前体、原料和化学助剂等物质。一类易制毒化学品包括:麻黄素、3,4-亚甲基二氧苯基-2-丙酮、1-苯基-2-丙酮、胡椒醛、黄樟脑、异黄樟脑、醋酸酐。简单来说，易制毒化学品就是指国家规定管制的可用于制造麻醉药品和精神药品的原料和配剂，既广泛应用于工农业生产和群众日常生活，流入非法渠道又可用于制造毒品。易制毒化学品无论是大麻、可卡因等植物天然毒品还是冰毒、摇头丸等合成化学毒品的加工都离不开易制毒化学品，从某种意义上说，没有易制毒化学品就没有毒品。2008年3月开始施行的《禁毒法》第21条规定，国家对易制毒化学品的生产、经营、购买、运输实行许可制度。我国贸易管制主要管理措施与报关规范九、其他进出口管理（一）音像制品进口管理适用范围：由新闻出版总署指定的经营单位经营进口的音像制品成品、可供研究、教学参考的音像制品成品。海关凭《进口音像制品批准单》验放。有效期一年。报关规范：我国贸易管制主要管理措施与报关规范九、其他进出口管理（二）化学品首次进境及有毒化学品适用范围：《中国禁止或严格限制的有毒化学品名录》的化学品或有毒化学品。有毒化学品→《有毒化工品进出口管理放行通知单》化学品首次进口→《化学品进口环境管理登记证》化学品首次进口：是指外商或其代理人向中国进口其未曾在中国登记过的化学品，即使同种化学品已有其他外商或其代理人在中国进行了登记，仍被视为化学品首次进口。报关规范：生态环境部我国贸易管制主要管理措施与报关规范九、其他进出口管理（三）进、出口农药登记证明适用范围：《农药名录》中的农药农药进出口登记管理放行通知单实行“一批一证”制。办理一份通知单，对应一份海关进出口货物报关单。通知单一式两联，第一联由进出口单位交海关办理通关手续，由海关留存与报关单一并归档，第二联由农业农村部留存。“农药进出口登记管理放行通知单”经签发，任何单位或个人不得修改证明内容；如需变更，应在有效期内将原证交回农业农村部农药检定所，并申请重新办理进