外部供方(含外包外协)管理制度

QP/HT-C8.4-2018外部供方（含外包外协）管理制度编制：审核：批准：会签：（采购部）（生产部）（质量部）（技术部）********有限公司****年**月**日发布****年**月**日实施1目的通过对外部提供的过程、产品和服务的控制，确保所采购及外协（外包）的过程、产品和服务符合规定和要求。2范围适用于产品的采购及外协（外包）的过程、产品和服务的采购、验收、控制。3职责3.1采购部负责原材料和外购件采购。3.2生产部负责外包和外协件采购。3.3技术部制订外部提供的过程、产品和服务的验证准则或与供方签订技术协议。3.4质量部组织采购部、生产部、技术部等部门对供方进行调查评定，并按采购的验证准则或技术协议对外部提供的过程、产品和服务进行验证。4程序4.1采购产品分类、评价准则及资质要求4.1.1采购产品按照其不同的用途和对后续产品质量的影响程度，分为如下三类：A类产品(关键)：对成品质量和使用性能有较大影响，价格较高，用于产品制造，对最终产品的关键、重要特性产生直接影响；如：液压系统、绞车系统、电气系统、密封胶条、胶水、油漆、有强度等级要求的紧固件等。评价准则及资质要求：1）质量管理体系认证证书；2）属强检产品范围的，应有规定的资质证书；3）采购产品应在其质量管理体系覆盖范围；4）采购产品应在其营业执照的经营范围。B类产品（重要）：对成品质量和使用性能有一定程度影响，用于产品制造，对最终产品的功能、性能产生直接影响；如：原材料（黑色金属和有色金属、外协产品等）。评价准则及资质要求：1）质量管理体系认证证书；2）采购产品应在其质量管理体系覆盖范围；3）采购产品应在其营业执照的经营范围。C类产品（一般）：对成品质量和使用性能影响不大，价格较便宜；对最终产品功能、性能影响不大或无直接影响，以及生产和检验用辅助材料等，如：五金件、普通紧固件等。评价准则及资质要求：采购产品应在其营业执照的经营范围，并能提供规范的产品合格证明文件。4.2.2本公司的外协是外包的一种形式，我公司所涉及的外包过程主要有：产品部件和零部件的表面处理（镀锌、镀铬、喷塑）、铸/锻件，以及设计外包。4.2新供方的评价和选择4.2.1新供方开发由采购部、生产部负责采购人员通过网络、专业杂志等途径搜寻三家以上的供应商并展开初步调查。4.2.2新供方调查A.采购部和生产部视公司之实际需求，以质量保证能力、技术能力,设备及人员状况、质量管理体系等作为筛选之基本依据,根据以上项目对供应商进行调查,调查结果记录在《供方调查评价及风险识别控制表》（QR-8.4-03）上,供方相关资质要求视产品情况而定。B.对提供钢材等原材料的贸易公司（代理商），主要评价其销售资质，人员及供货能力情况。C.凡符合以下条件其中之一的供应商可直接列入为本公司的合格供应商：a）国内外知名企业,国营单位；b）国内外知名院校，行业设计院，研究所；c）已往来之厂商，且无重大品质不良者，经权责主管核准者；d）顾客推荐或指定的供应商；e）经本公司评鉴合格的供应商。4.2.3对提供A类、B类、C类、外包产品的供应商，由采购部和生产部会同技术部、质量部等相关部门组成审核小组，对供方的质量保证能力调查评价和识别风险，并将审核结果记录于《供方调查评价及风险识别控制表》，交于相关负责人进行批准。4.2.4《供方调查评价及风险识别控制表》中评价结论合格的供应商列入《合格供方名录》。4.2.5设计外包单位为国内外知名院校，行业设计院、研究所的供应商，可按照4.2.2节C）、b）的要求，将其直接纳入合格供方名录。设计外包单位为民营企业的供应商，应按照“4.2.3”的要求，对供应商进行调查评价，评定是否纳入合格供方。纳入合格供方的供应商，应每年对其进行再评价。4.2.6公司应确保外包过程受控。公司应对外包过程进行评审，，经批准后实施，并监督外包过程的执行。对顾客关注的外包过程，应由公司和顾客共同批准。4.3采购过程管理4.3.1车间需要物料时，由物料需求车间依照实际需求状况提出采购需求（物资采购申请单），需明确物料的材质、数量等相关信息，经生产部转交采购部进行采购，质量部负责到货检验。4.3.2采购部接到材料需求部门的《物资采购申请单》后，依照物资采购申请单上材质、数量进行采购工作，在采购过程中如交货期或材质等有变动时，采购人员需及时告知对应的需求车间，并与车间协商解决处理方式，必要时通知技术部协助处理。4.3.3技术部采购产品，由技术部相关人员填写《物资采购申请单》，传递至采购部和质量部，采购部负责采购，质量部负责到货检验。4.3.4技术部应负责明确采购产品的技术要求，这些要求可在单独的技术协议向供应商进行传递：1）产品名称或其他识别方式；2）产品图样、执行参考标准或其它相关的技术资料3）材料要求、检验标准；4）特殊产品(包括顾客指定）；5）产品提供证书情况等。4.4采购、外包产品的验证4.4.1需批量采购的产品，由质量部根据订货要求对首批次产品进行验收，检验通过（或经供应商整改通过）后批准供应商批量生产和交付。4.4.2供应商连续二次整改均不能满足规定要求或其表示无法按要求交付产品时，采购部取消其合同或订单，采取必要的措施保障供应链安全。4.4.3批量供货时，仓库按照订单确认交货产品和数量后，先接收产品，向质量部进行报检。质量部依据《外购件验证标准》或《外协件验证标准》对到货物资进行检验：（1）合格产品由仓库办理入库手续；（2）不合格按《不合格输出管理制度》执行，采购部督促供应商进行处置和按规定替换合格产品。4.5供方的定期评价和选择4.5.1采购部每年度组织质量部、技术部对供方进行一次再评价，在《合格供方再评价表》上对合格供方的质量水平、交货能力、价格水平、技术能力、服务水平等进行评价。若供方出现资质或能力有变化时，需要供方提供最新有效证据。4.5.2在采购部汇总评价意见，根据评价结论，重新确定下一年度合格供方名录。将《合格供方名录》经评价部门会签，然后交公司领导批准。之后发到采购部和相关部门，以确保外购、外协符合规定要求。4.6顾客特殊要求当顾客提出使用其批准的特殊工序所需的设备、人员技能、材料等相关资源时，公司应确保该要求得到有效的实施，同时须在所有供应商的采购合同中明确该规定，并监督供应商对该特殊工序所需资源的实施情况。5相关文件附录产品采购过程质量控制流程图《不合格输出管理制度》（QP/HT-C8.7-2018）《原材料验证标准》《外购件验证标准》6相关记录《合格供方名录》（QR-8.4-01）《采购产品验证记录》（QR-8.4-02）《供方调查评价及风险识别控制表》（QR-8.4-03）附录产品采购过程质量控制流程图开始开始设计部门编制采购文件设计部门编制采购文件配套部/物资部门制订采购计划、采购准备、签配套部/物资部门制订采购计划、采购准备、签订采购合同物流公司/仓储部门物流公司/仓储部门接受到货物资质量检验部门B类物资采购产品验证物流公司/仓储部门质量检验部门B类物资采购产品验证物流公司/仓储部门C类物资采购产品验证供方质量问题处理（重新供