第3章 新古典贸易理论 课件

第3章新古典贸易理论本章提要

在亚当•斯密和大卫•李嘉图之后，经济学家们对古典贸易理论作了发展和修正，将递增的机会成本、劳动之外的其他生产要素引入到分析中，对比较优势理论进行了重新的解释。赫克歇尔和俄林指出，在两国生产技术相同的条件下，其要素禀赋的差异也是除劳动生产率差异之外产生比较优势的又一原因，并据此提出了要素禀赋理论。里昂惕夫对要素禀赋理论进行了适用性验证，得出了里昂惕夫之谜，一般把要素禀赋理论和里昂惕夫之谜及其解释称为新古典贸易理论。学习目标1.理解机会成本递增条件下的生产可能性边界和社会无差异曲线的含义及特点；2.掌握开放条件下的一般均衡分析，并能进行互利贸易分析；3.理解要素密集度和要素丰裕度的含义；4.掌握赫-俄理论的基本内容和要素价格均等化定理；5.了解里昂惕夫之谜及其相关解释。开篇案例中国农产品贸易的比较优势

世界上主要有两类农产品生产国。一类是土地丰裕型国家（土地多、人口少），农产品的生产和出口主要以种植业为主，且数量大而种类少，被称为新大陆农业国家，如美国的出口农产品主要是棉花、大豆、玉米、小麦和大麦等。与新大陆农业国家相对的是传统农业国家（人口多、土地少）。如我国，我国在棉花、大豆、玉米、小麦等农产品的生产上无法和美国竞争，加入WTO后，我国进口粮食的迅速增长也说明了这一点，进口粮食等农产品实际上就是进口了我国非常稀缺的土地资源。但是，我国在劳动力要素投入较多的园艺业和养殖业的生产上却具有一定的竞争优势，如鲜花，目前云南、广东、山东等地的鲜花在世界市场上有很强的竞争力。又如肉类产品，我国猪、牛、羊肉的价格比国际上至少便宜50％，禽类、兔肉，以及虾、蟹、鱼也极有竞争力。上述事实说明，我国作为一个土地稀缺的国家，在生产密集使用土地要素的农产品上，与新大陆农业国（如美国）相比，没有竞争优势。但我国可以充分利用人口多的条件，大力生产密集投入劳动力的农产品并出口到国际市场。3.1标准贸易模型3.1.1机会成本递增下的生产可能性边界1.机会成本递增机会成本递增是指在生产两种产品的条件下，为增加一种产品的单位产出而不得不放弃的另一种产品的数量不断增加。机会成本递增的原因是由于生产所需的要素或资源具有以下特征：（1）生产要素非同质。即同种要素的所有单位并不是质量完全相同的。（2）不同产品生产中所使用的生产要素的比率不一样。2.机会成本递增条件下的生产可能性边界机会成本递增使生产可能性边界表现为一条凹向原点的曲线。3.1.2社会无差异曲线

社会无差异曲线(CommunityIndifferenceCurves)是能使一个经济体获得相同满足程度的两种商品的各种消费量组合的点轨迹。社会无差异曲线具有如下性质：1.离原点位置越远的无差异曲线代表的总效用越大，代表的满足程度越高。2.无差异曲线凸向原点。3.无差异曲线互不相交。3.1.3封闭状态下的均衡分析

国内均衡点就是社会无差异曲线I与生产可能性边界相切的切点（点A）。该点处的边际转换率（MRT）=边际替代率（MRS）=商品的相对价格，这是一国经济实现均衡的条件。而过该点的切线（PA）的斜率给出了A国国内的均衡相对价格（1/4）。3.1.4开放状态下的均衡分析

结论：第一，通过专业化分工和贸易，各国都可在其生产可能性边界之外进行消费；第二，贸易后，国际相对价格介于贸易前两国国内相对价格之间；第三，成本递增条件下，两国进行不完全专业化分工。3.2要素禀赋理论3.2.1赫克歇尔-俄林理论

赫克歇尔认为，比较优势存在的前提条件是：一是两国存在不同的生产要素（劳动力、资本、自然资源等）的拥有量，即要素禀赋不一样；二是两国生产不同产品所使用的生产要素比例不一样。赫克歇尔的学生俄林接受了他的论点，并于1933年出版了《区际贸易和国际贸易》一书，最终形成了完整的赫克歇尔-俄林理论，简称赫-俄理论或赫-俄模型（H-OModel）。1.理论假定和相关概念（1）理论假定（2）相关概念①要素密集度。②要素充裕度。2.要素禀赋与生产可能性边界3.赫-俄理论的主要内容参加贸易的各国都应该出口那些含有本国供应丰裕且价格低廉的生产要素多的产品，进口那些含有本国供应稀缺且价格昂贵的生产要素多的产品。即劳动充裕的国家应出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品；相反，资本充裕的国家应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品，这样的结果就能获得比较利益。4.赫-俄理论的几何说明5.对赫-俄理论的简评

从另一个角度探讨了比较优势产生的原因，即各国的要素禀赋差异，从要素禀赋的角度来探讨国际贸易基础。过分强调生产要素自然禀赋的重要性。把比较优势和要素禀赋差异看成是绝对的、永恒的和不变的，排除了技术进步等影响国际贸易的动态因素。3.2.2要素价格均等化定理

赫克歇尔提出了国际贸易可能导致各国的要素价格均等化的论点。俄林进一步指出，虽然各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能得以完全实现，但是，商品的国际贸易可以部分的代替要素的流动，以此来弥补要素缺乏流动性的不足，通过商品价格的均等化来促使要素价格的均等化，所以，国际贸易会使各国的要素价格存在均等化的趋势。保罗·萨缪尔森对要素价格均等化定理作了严格的论证。因此，要素价格均等化定理（TheFactorPriceEquilibriumTheorem）又叫做赫-俄-萨理论或H-O-S理论。

1.商品价格与要素价格斯托尔珀-萨缪尔森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。2.要素价格均等化过程及其条件3.3要素禀赋理论的验证与补充

美国经济学家瓦西里·里昂惕夫对要素禀赋理论适用性进行的检验，既是第一次也是最具代表性的一次，他所发表的检验结果在国际经济学界引起了强烈反响，对要素禀赋理论的后续发展产生了重大影响。3.3.1里昂惕夫之谜按照赫-俄理论，美国应以出口资本密集型商品为主，进口商品应该以劳动密集型为主。而里昂惕夫验证的结果与此相矛盾，这一发现被称为里昂惕夫之谜（TheLeontiefParadox），又称里昂惕夫悖论。3.3.2对里昂惕夫之谜的解释1.要素密集度逆转说根据这种解释，美国的进口商品，对于国外来说是劳动密集型产品，而相同的产品如果在美国国内生产，就可能是资本密集型产品。这样，从美国的角度看，就会造成进口资本密集型商品的错觉；同样，美国的出口产品在国内是劳动密集型商品，但在别国却可能是资本密集型商品，所以，美国就成了出口劳动密集型商品的国家。在这种情况下，要素禀赋和比较优势的联系就发生了颠倒。2.自然资源说美国进口商品中资本要素的相对密集程度较高只是一种假象，从中并不能推出美国是一个资本要素相对稀缺的国家，进而得出需要从国外进口资本密集型商品的结论。该现象只是反映了美国大量进口的自然资源密集型商品，而这些商品相对于出口商品又是资本密集型商品的客观现实。3.人力资本说人力资本是资本与劳动力结合形成的一种新的生产要素。可以把劳动技能视为一种资本，即人力资本。美国的劳动力比其它国家的劳动力含有更多的人力资本，如果把人力资本这一部分和实物资本相加，那么，美国的出口产品由劳动密集型产品就转变为了资本密集型产品，这符合赫-俄理论的基本原理。4.需求逆转说由于赫-俄理论假设两国需求偏好一致，贸易模式完全决定于要素禀赋的差异。但是如果两国需求偏好的差异超过其在要素禀赋上的差异，就会出现需求逆转（DemandReversal），从而造成与要素禀赋理论完全相反的贸易模式，即里昂惕夫之谜。本章小结

标准贸易模型是用微观经济学中的生产可能性边界和社会无差异曲线构造的。机会成本递增条件下的生产可能性边界是凹向原点的曲线。在封闭状态下，生产可能性边界和社会无差异曲线的切点决定了一国的均衡产