GB/T 41619-2022 科学技术研究项目评价实施指南 基础研究项目（正式版）

ICS03.100.40CCSA01科学技术研究项目评价实施指南基础研究项目国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会IGB/T41619—2022 12规范性引用文件 13术语和定义 1 1 15.1通则 15.2立项评价 25.3中期评价 25.4验收评价 25.5跟踪评价 2 26.1通则 26.2立项评价 26.3中期评价 36.4验收评价 46.5跟踪评价 5 6 78.1通则 7 78.3确定评价依据 78.4确定评价主体 7 78.6选择评价方法 78.7确定评价方式 78.8遴选评价专家 7 88.10分析评价信息 88.11确定评价结果 88.12使用评价结果 8附录A(资料性)基础研究项目评价指标体系 9Ⅱ附录B(资料性)同行评议法 附录C(资料性)多维指数评价法 附录D(资料性)基础研究项目评价示例 ⅢGB/T41619—2022本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中华人民共和国科学技术部提出。本文件由全国科技评估标准化技术委员会(SAC/TC580)归口。本文件起草单位：中国科学院科技战略咨询研究院、中国标准化研究院、中关村巨加值科技评价研国电建市政建设集团有限公司、上海市机械施工集团有限公司、中国民航科学技术研究院、北京市燃气集团有限责任公司、中铁上海工程局集团有限公司、哈尔滨珍宝制药有限公司、中国科技产业化促进会。GB/T41619—20220.1总则国家科技竞争力的提升越来越依赖于基础研究的突破，而基础研究项目是提升原始创新能力、实现科技自立自强、支撑国家科技竞争力不断提高的重要途径之一。如何科学有效地评价基础研究项目，支持项目管理，提升项目实施效果的重要性日益突出。本文件为基础研究项目评价活动提供了基本准则，为开展基础研究项目评价活动的组织提供了规范性指导。本文件为推荐性国家标准，评价类型、评价内容和评价方法等根据待评价项目的特征和管理需要选择性使用。采用本文件有助于健全基础研究项目评价制度，提升基础研究项目的综合管理水平，础研究项目实施成效的整体提升奠定良好基础。0.2基础研究项目分类《关于改进科学技术评价工作的决定》(国科发基字〔2003〕142号)区分了基础研究类别，分为自由探索基础研究和战略性基础研究；国务院《关于全面加强基础科学研究的若干意见》(国发〔2018〕4号)明确将基础研究分为自由探索类和目标导向类，目标导向类基础研究保留了战略性基础研究的内涵；国研究”项目为三类评价项目(基础研究与应用基础研究类项目、技术和产品开发类项目、应用示范类项值、解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键科学问题的效能、支撑技术和产品开发的效果、代表和应用基础研究”分别对应自由探索类和目标导向类基础研究；《加强“从0到1”基础研究工作方案》(国科发基〔2020〕46号)基础上，把基础研究项目分为基础研究项目和应用基础研究项目，评价重点与综上文件，针对我国科研项目开展实际情况，经过专家充分讨论，本文件将基础研究项目分为两类：自由探索类基础研究项目和目标导向类基础研究项目，目标导向类基础研究项目包括应用目标导向和科学目标导向的基础研究项目。自由探索类基础研究项目重点评价新发现、新原理、新方法、新规律的原创性和科学价值，注重评价代表性成果水平；目标导向类基础研究项目重点评价解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键科学问题的效能和应用价值。具有“0-1”原创性、非共识性和交叉学科型等特征的基础研究项目均属于自由探索类或目标导向类基础研究项目中的一种。1GB/T41619—2022科学技术研究项目评价实施指南基础研究项目本文件提供了评价自然科学与技术领域基础研究项目的建议，包括评价原则、评价类型、评价内容、评价方法以及评价程序。本文件适用于科研项目管理机构、承担单位、评估机构和项目其他相关方开展科研项目评价活动。自然科学与技术领域之外的其他领域中具有基础研究属性的科研项目评价活动参照使用。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T22900—2022科学技术研究项目评价通则3术语和定义GB/T22900—2022界定的术语和定义适用于本文件。4评价原则评价宜满足GB/T22900—2022中提出的评价原则，同时考虑自然科学与技术领域基础研究项目——代表性，评价活动宜按照科学价值与社会影响提升的需要，侧重代表性成果的考查；——差异性，评价活动宜按照项目特点和规律，确立评价重点，并灵活选用评价方法。自由探索类基础研究项目主要评价项目研究的创新性和学术贡献，适合长周期评价和国际同行评价；目标导向类基础研究项目主要评价解决经济社会发展和国家安全中基础科学问题的效能，注重过程评价。5评价类型合待评价项目特点选择合适的评价类型。一般性基础研究项目(如：科研经费投入规模较小的)评价宜侧重立项评价和验收评价，可不开展中期评价，实行年度进展报告和备案制度；重大基础研究项目(如：科研经费投入规模较大的)评价宜包括2GB/T41619—2022收评价。在项目实施过程中，针对项目阶段性任务和目标完成情况进行评价。中期评价时间节点按照项目在项目完成后，针对项目总体任务和目标完成情况进行评价。验收评价主要评价预定目标的实现6评价内容新方法的科学水平和科学价值及在解决经济社会发展和国家安全中基础科学问题的效能，兼顾人才培价内容宜尽可能体现项目实施能力和成果水平。注重研究团队的评价。项评价内容及指标见附录A的图A.1。——与科学发展前沿的符合程度，即项目是否与科学前沿密切相关，能否引领或拓展前沿科学3GB/T41619—2022全中的重大需求；——预期成果科学价值，即项目成果在推动科学规律发现、促进科学技术研究进步等方面预期格按照相关制度组织研究计划的全流程管理工作；托单位可为项目研究提供的物质技术基础等情况。容及指标见图A.2。4GB/T41619—2022成果产出等方面的情况。科学技术研究进步等方面所产生的贡献；之间是否展开必要的合作交流等；5GB/T41619—2022方面的情况。败经验与教训；6.4.4成果影响进步等方面预期贡献；社会影响等方面产生的等方面产生的效益；成员之间合作交流的频次和形式等情况；足保密要求等。及指标见图A.4。6.5.2成果应用及后续产出6GB/T41619—2022——后续人才发展，即项目在专业人才培养和团队建设方面所产生——项目延伸与衍生效应，即项目成果引发项目团队的延伸研究或衍生出项目团队其他研究的情况；业等方面所产生的效益；——支撑产业发展，即项目成果对于升级产业原有技术、推动产业发展、支撑产业转型所产生的用等方面所产生的影响及效益；所产生的影响及效益；学伦理水平等方面所产生的影响及效益；产生的持续性效果和影响。7评价方法基础研究项目评价可采用同行评议、多维指数评价法等。附录B和附录C分别描述了同行评议法、多维指数评价法及其具体使用步骤。附录D给出了基于多维指数评价法的基础研究项目评价示例。开展评价时，可按照需要选取一种或多种方法相结合的方式。选择评价方法时宜考虑但不限于以 评价目的要求的符合性；7GB/T41619—2022——与所处的评价类型涵盖的评价内容的适宜性；8评价程序开展评价活动前，宜明确评价要素，并对评价要素的内容进行说明。评价程序可按照8.2～8.12的过程展开。评价程序的顺序可按照项目评价的具体情况进行调整。 ——评价委托方相关要求。评价主体负责项目评价的实施。结合项目类型特点、评价条件和环境等确定评价内容(见第6章),宜按照需要设计评价指标体系。择不同的评价方式或多种方式的组合。同一批科研项目评价宜采用同一种评价方式，便于评价结果的按照评价目的及项目类型特点遴选评审专家。遴选评审专家前，宜明确遴选的原则、专家组构成、8GB/T41619—2022专家的专业背景与水平、选取渠道与范围，以及评审过程的相关规定和工作纪律等。项目宜侧重选择活跃在科研一线的相关专业领域的专家参与评审，在部分前沿与基础科学领域可引入国际同行。8.9收集评价信息价所需的信息。信息采集过程中可充分应用互联网、大数据、人工智能等先进方法和工具。通常评价信息来源于以下方面：果及其证明、经济效益和社会效益的相关证明材料等；-——评价委托方提供的项目相关资料；——评价主体通过调查方式获取的评价相关信息等。8.10分析评价信息断和挖掘。8.11确定评价结果评价主体通过对评价信息的综合分析，在专业化判断基础上给出评价结果，并形成评价报告。评价用说明等。8.12使用评价结果评价结果作为评价委托方形成管理决策的参考依据。使用评价结果时宜考虑但不限于以下因素：——评价信息和方法的局限性；——评价过程的规范性；——评价实施主体的能力水平；——评价结果的时效性；——评价结果的使用风险。9GB/T41619—2022(资料性)A.1总则和跟踪评价的评价指标体系。评价主体在实施评价时按照需要选择使用或另行设计。A.2基础研究项目立项评价指标体系与科学发展前沿的符合程度与科学发展前沿的符合程度与国家重大需求的符合程度研究内容创新性内容设计科学性研究方案可行性经费预算合理性研究过程风险性预期成果科学价值预期人才培养成效预期成果学科贡献预期成果社会影响研究基础管理支撑平台条件立项评价指标体系研究基础与条件新性预期成效与价值图A.1基础研究项目立项评价指标体系中期评价中期评价指标体系执行进展阶段性产出阶段性影响实施保障研究口标的一致性研究内容调整情况阶段口标实现阶段研究进展阶段经费执行国际合作交流阶段性成果与项日要求的一致性阶段性成果创新性阶段性成果引领性阶段性经验总结阶段性人才培养成效阶段性成果科学价值阶段性成果学科贡献阶段性成果社会效益研究团队保障组织管理保障文件资料管理图A.2基础研究项目中期评价指标体系A.4基础研究项目验收评价指标体系如图A.3所示。研究任务完成情况研究任务完成情况研究内容调整完成情况考核指标完成情况国家合作交流情况成果引领性项目产出研究经验总结人才培养成效科学价值学科贡献成果影响社会影响经济影响单位组织管理综合管理经费管理与使用文件资料管理验收项评价指标体系项日完成情况图A.3基础研究项目验收评价指标体系GB/T41619—2022A.5基础研究项目跟踪评价指标体系成果应用情况成果应用情况后续成果创新性后续成果引领性后续人才发展项月延伸与衍生效应科学发展影响技术定破影响成果转化效益经济效益支持产业发展国家安全保障生态环境保护人民生命健康与福祉科学文化建设持续性社会影响成果应用及后续产出跟踪评价指标体系科技影响社会效益图A.4基础研究项目跟踪评价指标体系GB/T41619—2022(资料性)同行评议法采用同行评议法时，宜按照评价目的、项目所属领域及项目复杂程度等明确以下事项：——专家具备特定的专业能力和资质条件；——专家组规模及构成比例； -—评价权利与责任义务；——评价宜遵守的职业道德准则等。B.2专家的遴选与构成遴选评价专家时宜遵循以下原则。——回避原则。与项目申请、承担或参与单位(或个人)有利益关系的专家宜主动申明并回避。项的届期内逐年按照比例更换专家。B.3实施步骤同行评议所采取的基本程序包括以下步骤：——确定评价内容和评审规则；示例：基础研究项目立项专家评审会意见表模板。××专家评审会意见科技项目名称：××承担单位：××会议时间与地点：××与会专家名单附后。评价内容专家意见备注与科学发展前沿的符合程度与国家重大需求的符合程度研究内容创新性内容设计科学性研究方案可行性经费预算合理性研究过程风险性预期成果科学价值预期人才培养预期成果学科贡献预期成果社会影响研究基础团队水平管理支撑平台条件评价结论最终结论：注：示例中的指标仅为展示同行评议法在常规基础研究项目立项评价的使用方式，不代表任何指标选择倾向性。具体评价中，评价指标选择见附录A,或按照项目特点另行设计。GB/T41619—2022(资料性)价方法(如同行评议)对评价对象进行综合性的评价与分析。采用多维指数评价法时宜明确以下问题：——按照评价指标体系，对指标进行度量和数据处理，包括缺失和异常数据处理以及无量纲处理等；——采用合理的方法对不同级别或维度的指标进行加权集成，依照加权结果对项C.2多维指数评价法基本步骤在使用多维指数法评价基础研究项目时，宜按照如下六——选择计算方法，选择对指标信息进行综合集成的方法(如加权集成法);①建立指标体系③数据采集加工⑤◎选择计算方法④明确评价维度②图C.1多维指数评价法流程图GB/T41619—2022(资料性)D.1界定评价目标D.2明确评价维度D.3建立指标体系评价主体事先按照项目立项管理要求，结合专家意见和评价信息的获得性，构建评价指标体系(图D.1)。与科学发展前沿的符合程度与科学发展前沿的符合程度研究内容创新性内容设计科学性研究方案可行性预期人才培养研究基础团队水平管理支撑平台条件新性价值研究基础与条件立项评价指标体系研究可行性注：此处指标仅为展示多维指数法在常规基础研究项目立项评价的使用方式，不代表任何指标选择倾向性。具体评价中，指标选择见附录A,或按照项目特点另行设计。图D.1本项目立项评价指标体系D.4选择计算方法果见表D.1。GB/T41619—2022表D.1各指标权重结果一级指标权重二级指标权重必要性与创新性与科学发展前沿的符合程度W与国家重大需求的符合程度W¹2研究内容创新性W¹3研究可行性W₂内容设计科学性W₂1研究方案可行性W²2研究过程风险性W²3预期成效与价值W₃预期成果科学价值W31预期人才培养W³2预期成果学科贡献W³3研究基础与条件研究基础团队水平W₄2管理支撑W43平台条件W₄4评价主体选择加权集成方法计算评价结果，加权集成法计算按公式(D.1):…………(D.1)式中：S——评价项目得分；i———评价项目指标；S;——评价项目第i指标项得分；…………(D.2)本次评价拟对评分规则进行如下约定：——评分结果介于95分(含95分)～100分，为特优；—评分结果介于85分(含85分)～95分，为优；——评分结果介于75分(含75分)～85分，为良；——评分结果介于60分(含60分)～75分，为中；——评分结果60分(含60分)以下，为差。D.5数据采集加工选择五名评审专家，整理申报资料，包括项目申报书、可行性报告、研究报告等。结合申报资料，基于申报者答辩(可选),参加评审的5名专家对指标打分，评分结果见表D.2。GB/T41619—2022表D.2各指标评分结果一级指标二级指标满分专家打分甲乙丙丁戊必要性与创新性与科学发展前沿的符合程度S甲11S丙11S戊11与国家重大需求的符合程度S甲12S丙12S戊12研究内容创新性S甲13