环境管理标准体系审核记录模板

审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.14.2总规定环保方针沟通：管理层决策建立环境管理体系,以满足公司管理需求，提高公司社会形象，提高全体员工环保意识和管理能力，满足有关规定等通过贯标，按建立文献化环境管理体系，充分辨认环境因素，对拟定过程进行有效地监测，及时采用相应在办法，从而有效地提高了公司员工素质/技能、提高了环保机制和管理效率，公司效益/社会效益有提高。配备有效资源，基本能满足持续改进规定。沟通：通过讨论、会议方式制定公司环境管理方针。方针制定集公司全体员工智慧，经总经理批准发布，是公司全体员工行动准则。公司环境管理方针：内容上：适合公司环保风险和规模，涉及了持续改进和遵守法律法规及其他规定承诺。方式沟通方式：会议、培训、宣传报栏、标语等，并通过公示、传真、网络等方式，告知有关方（上级管理部门、供方、周边厂家与居民、顾客/消费者等）沟通效果如何/查有关证据:1、会议记录、培训记录、网络宣传页、产品样本等与否有方针宣传内容抽有关员工（环保员、工会主席、员工代表、重要岗位操作工等）对方针理解限度？注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.3.1对环境因素辨识、风险评价和风险控制策划沟通：1、由公司部组织对公司环境因素进行辨识、风险评价和组织策划风险控制办法。2、策划并制定：《环境因素辨识、风险评价控制程序》？查见：环境因素辨认清单份，按活动/过程/部门方式进行环境因素辨认，共辨认环境因素：个，其中：车间：个，仓库：个，办公区域：个，生活区：个，食堂：个等环境因素辨认从：活动、产品、服务、范畴、时限、状态、性质/成果等方面加以考虑。公司风险级别分类：环境因素评价办法：专家法、直接判断法、打分法、HOZAP、LEC法等通过上述上述评价办法，拟定公司重大环境因素和不可容许风险。查见：重大环境因素清单/批准：年月日共拟定不可容许风险：个；可容许风险：个。重大环境因素：个，其中：车间：个；食堂：个办公区域：个；仓库：个等查见：重大环境因素清单/批准：年月日策划风险控制办法和风险控制管理文献有：沟通：风险评价成果和控制成果，作为制定环保目的输入内容。注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.3.2法规和其他规定沟通：1、由公司部组织辨认并获取合用法律法规和其她规定。2、策划并编制了：《法律法规和其他规定控制程序》？3、法律法规和其她规定辨认和获取方式：网络查询、上级主管部门（环保局、劳动局）索取、有关方提供等查见：法律法规和其她规定清单/批准：年月日共有：份其中法律法规：份；其她规定份；确认与否为现行有效版本？沟通：法律法规和其她规定普通年/月更新一次（下次更新时间：）；当获取了新法律法规和其她规定期，及时更新。通过：会议、培训、局域网、公示栏、告知书等方式，将有关法律法规和其她规定内容传达给员工和有关方。查见：1、有关方（供方、顾客、周边厂家/居民、上级主管部门）法律法规告知书份2、法律法规和其她规定培训记录份注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.3.3目的、指标和管理方案沟通：1、环保目的制定由总经理依照公司环保方针、法律法规和其她规定、公司经营筹划等组织制定公司级环保目的；管理者代表依照组织公司级目的制定部门级环保目的。2、制定目的时考虑了：法律法规、其她规定、环境因素、风险评价成果、可选取技术方案、资金能力、控制办法效果、有关方等因素，以保证目的可行性和适当性。3、策划并制定：《目的管理程序》？查见：公司级环保目的、指标和管理方案清单批准：年月日共有目的、指标和管理方案：个1、2、3、查见：部门级环保目的、指标和管理方案清单批准：年月日共有目的、指标和管理方案：个例：1、2、3、查证：目的、指标和管理方案与公司方针基本符合，涉及了持续改进承诺。查见：×年月日---×年月日/目的完毕状况考核表（目的由管理组织考核/每季次）目的完毕状况？例：1、2、3、未完毕目的，公司采用了何种办法或办法？注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.4.1资源、作用和职责沟通：1、策划并制定了《岗位职责》等文献？2、资源提供状况：3、任命了管理者代表---4、职责权限沟通方式：会议、培训、宣传栏等查有关证据：1、总经理、管代对职权理解2、员工代表对职权理解3、环保专人对职权理解4、重要岗位操作工对职权理解5、资金投入状况6、当前采用环保技术和办法有：注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.4.2能力、培训和意识沟通：策划并制定了《培训控制程序》、《岗位任职规定》？2、提高员工能力方式：培训、案例教诲、会议、参观等3、对员工能力通过工作业绩方式进行评价,拟定能否胜任，不能胜任通过培训、教诲、转岗、请辞等方式解决。抽查：岗位任职规定/编制：批准：年月日文献中规定了各级员工能力规定（教诲、培训、技能、经验等）。抽查：环保员、重要岗位操作工、班组长、工艺员等×人能力评价证据。评价结论：参加评价人员：××人。查：年度培训筹划/批准：年月日共有项培训任务/已完毕重要培训内容涉及：抽查：培训记录份（对内、对外培训）例：培训有效评价方式与成果：明确方针/管理体系规定重要性、潜在健康环保后果、工作改进效果、应急方案规定、应急办法等、特殊工种/环保员资格证书：注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.4.3信息交流沟通：1、策划并编制《信息交流管理程序》；2、交流与沟通方式：座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等；3、参加交流与沟通人员：员工代表、工会主席、顾客代表、环保员、重要岗位操作工、有关方等。抽查：1、座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等证据份例：1、2、3、抽查：事故/事件调查分析报告、事故/事件解决报告、工伤解决报告等证据份查证：员工代表、环保员、顾客代表、有关方等人员参加了协商与沟通状况？效果？注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.4.4文献沟通：公司环境管理体系文献涉及：管理手册、程序文献（份）、为保证对涉及重大环境因素过程进行有效策划、运营和控制所许文献和记录。管理方案（份）、设备操作规程、管理制度等。记录（份）抽查：管理手册/批准：年月日较详细地描述了管理体系规定间关系与互相作用，引用/包括程序文献或管理制度，使文献易于查询。注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.4.5文献控制沟通：1、策划并编制了《文献控制程序》；2、文献和资料由部组织归档、分发、更改、回收、销毁等3、文献采用形式或类型媒介：纸质（盖受控章/原件存储于档案柜）、电子文档（专用硬盘存储/拷贝光盘）。4、文献评审周期：年/次查：受控文献清单/批准：年月日共有份内部管理文献抽查：设备管理制度、设备操作规程、应急方案等文献9份，文献发布前均得到有关授权人员批准，以保证文献充分性与适当性，文献标记清晰、易于辨认、保持清晰。抽查：文献发放回收记录/份抽：重要岗位收到合用有效文献有：抽查：文献更改/作废/销毁记录/份抽查：法律法规规定保存文献和资料有：1、2、3、4、如何存储与标记？注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门主管部门/现场负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.4.6运营控制沟通：1、生产现场重要重大环境因素有：2、针对重大环境因素制定并采用控制办法有：3、针对重大环境因素制定管理文献有：查：重大环境因素清单/批准：年月日查现场：有1、MSDS单份（涉及）2、应急管理方案：3、应急救援设施：4、应急通道/警示标记：5、消防设施：6、危险品存储、领用、搬运：7、物品堆放：8、环保检查记录9、设备安装/维修/检查状况10、环保防护装置/设施配备与运营状况11、环保办法实行状况：12、工作场合、过程、装置、机械等与否有变化？变化后与否产生新环境因素及风险评价成果？变化后协商与沟通状况？变化后采用办法？13、运送车辆控制状况：14、外来人员控制：15、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反映釜、行车、叉车、电梯）等检查证据：16、职业病环境因素控制办法/效果：注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门仓库负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.4.6运营控制沟通：1、仓库现场重要重大环境因素有：2、针对重大环境因素制定并采用控制办法有：3、针对重大环境因素制定管理文献有：查现场：有1、MSDS单份（涉及）2、应急管理方案：3、应急救援设施：4、应急通道/警示标记：5、消防设施：6、危险品存储、领用、搬运：7、物品堆放：8、环保检查记录9、环保防护装置/设施配备与运营状况10、环保办法实行状况11、工作场合、过程、装置、机械等与否有变化？变化后与否产生新环境因素及风险评价成果？变化后协商与沟通状况？变化后采用办法？12、运送车辆控制状况：13、外来人员控制：注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门办公区域/生活区负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.4.6运营控制沟通：1、办公区域/生活区重要重大环境因素有：2、针对重大环境因素制定并采用控制办法有：3、针对重大环境因素制定管理文献有：查现场：有1、MSDS单份（涉及）2、应急管理方案：3、应急救援设施：4、应急通道/警示标记：5、消防设施：6、危险品存储、领用、搬运：7、物品堆放：8、环保检查记录9、环保防护装置/设施配备与运营状况10、环保办法实行状况11、工作场合、过程、装置、机械等与否有变化？变化后与否产生新环境因素及风险评价成果？变化后协商与沟通状况？变化后采用办法？12、运送车辆控制状况：13、外来人员控制：注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.4.7应急准备和响应沟通：1、策划并编制应急方案/应急筹划有：2、公司应急管理机构/职权：3、应急方案/应急筹划演习周期：月/次4、应急方案/应急筹划文献评审周期：月/次查：应急方案/应急筹划文献充分性与适当性：查：应急方案/应急筹划演习实行状况：查：应急方案/应急筹划文献评审评审成果：查：消防设施平面图、环保警示标志/标记合理性、适当性：沟通：自体系建立以来，发生过紧急状况、事件、事故？如何解决（分析因素、解决、教诲、纠正办法/防止办法）？注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.5.1监测和测量沟通：对环保监测内容涉及：对环保监测办法有：制定监测文献有：公司既有监测设备有：查：1、环保目的、管理方案监测成果：2、法律法规和其她规定遵守状况：3、公司运营准则执行状况（设备/设施环保检查、维护和保养；消防设施检查、公司工作环境/环保检查、车间粉尘/气体监测证据、员工环保意识考核、风险控制办法效果、）：4、事故、事件监测成果：5、伤亡、财产损失、其她不良绩效监测成果：6、公司既有监测设备台帐、周检筹划、周期检定/校准成果、监测维护保养状况：7、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反映釜、行车、叉车、电梯、空压机/储气罐、阀门、氧气/乙炔、煤气罐）等检查证据。8、针对上述监测成果制定纠正办法/防止办法有：9、注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.5.2合规性评价沟通：策划并制定文献有：《合规性评价程序》明确了进行合规性评价职责和权限；规定要定期评价合用法律、法规遵循状况，并规定评价办法、时机；规定定期评价其她规定遵循状况和评价办法、时机；明确了对合规性定期评价成果进行记录管理规定查见：合规性评价证据：1、2、3、注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.5.3不符合、纠正办法和防止办法沟通：策划并制定文献有：2、公司部组织对事故、事件、不符合等状况进行因素分析、制定并实行相应纠正办法、防止办法效果验证。查：1、员工体检发现职业病有：2、环境管理目的/指标、管理方案监测未达标解决3、法律法规和其她规定未遵守解决：3、公司运营准则未执行解决（设备/设施安全检查、维护和保养；消防设施检查、公司工作环境/安全检查、车间粉尘/气体监测证据、员工安全意识考核、风险控制办法效果、）：4、事故、事件解决：5、伤亡、财产损失、其她不良绩效解决：6、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反映釜、行车、叉车、电梯）等检查未满足规定解决：7、查纠正办法/防止办法单（因素分析、纠正/防止办法、效果验证）：8、有关方、顾客、员工投诉、解决状况9、对实行纠正/防止办法评审结论（有无产生新环境因素、与否进行了新风险评价、制定新控制办法）：10、因实行纠正/防止办法而引起文献更改如何控制？效果？注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责人陪伴人员审核人员日期年月日条款号检查内容审核记录鉴定4.5.记录控制沟通：1、策划并制定了《记录控制程序》。2、公司部对记录进行归口管理。查：记录清单/批准：年月日共有：份记录。查：记录标记、保存办法、更改控制、处置状况查：法律法规、有关方、公司自身管理规定而规定保存期限记录有：保存期限设立与法规、有关方规定符合性？注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。２．鉴定期“√”表达符合；“×”表达不符合。审核记录受审核部门负责