GBT31950：2015企业诚信管理体系全套文件(手册+程序文件+表单)

程序文件文件控制程序↵监测和测量控制程序↵内部核查控制程序↵合规性评价控制程序↵风险管理控制程序重大事项信息披露制度1第一章总则第二章诚信原则第三章诚信方针第四章策划第五章实施与运行第六章检查和改进第七章评价与声明附录1:诚信管理体系组织结构图附录2:诚信管理委员会结构图附录3:工作流程图附录4:企业诚信经营承诺书附录6:企业诚信经营员工承诺书2月1日发布，于2019年9月1日起实施，诚信管理体系开始运行。日期：2019年9月1日1第一章总则第二章诚信原则2.1诚信策划机制2.2体系运行机制(1)建立岗位职责；2.3检查改进机制2.4评价公示机制2第三章诚信方针(4)确定以产品合格率≥99%(产品合格批数/产品总批数)投诉次数为0失信次数为0顾客满意度≥95分(调查表得分数/调查表总分数*100分)。第四章策划4.1基本要求34.2诚信因素4.3社会责任44.4诚信文化54.4.4企业团队精神4.4.5企业诚信环境64.5目标、方案和指标7(6)出入库统计。8产品合格率≥99%(产品合格批数/产品总批数),投诉次数为0,失信次数为0,顾客满意度≥95分(调查表得分数/调查表总分数*100分)。市场中心部：产品合格率≥99%。失信次数为0,顾客满意度≥95分。管理中心部：顾客满意度≥95分，投诉次数为0,失信次数为0。生产中心部：产品合格率≥99%,投诉次数为0,失信次数为0。4.6文件(2)引用第四章4.5目标、方案和指标9(1)经营范围；(2)产品质量；(3)社会责任；(4)企业文化；(5)诚信理念。(1)生产经营要素(2)广告宣传要素(1)诚信管理制度；(2)诚信岗位职责；第五章实施与运行5.1资源、职责和权限(1)机构组织(2)人员结构(1)实事求是原则：(2)内部通报批评；(3)留用察看；(5)解除劳动合同。附+号三个小级别。要求全体员工个人诚信级别达到B级以上(含B级),并附(4)有损公司形象的。5.2教育、培训和能力5.2.3诚信记录表5.3信息交流与控制(1)口头：(2)电话；(3)会议；(4)文件、通知；(5)板报、内部通讯；(6)网络、电视：(6)顾客满意度情况：(8)相关方投诉；(9)员工提出的合理意见。5.3.5信息交流记录表5.4文件控制5.4.3职责(2)总经理负责本公司诚信管理体系文件(含技术文件)的审批。5.4.4控制程序(1)诚信管理体系文件的分类(3)文件的编写5.4.5相关记录5.5记录控制5.5.2适用范围5.5.3职责5.5.4控制程序5.4.4.6记录格式5.5.5相关文件5.5.6记录5.6运行控制5.6.2适用范围5.6.3职责5.6.4程序5.7应急准备和响应第六章检查和改进6.1监测和测量6.1.2依据相关文件(1)国家法律标准：(2)国际技术标准：6.1.3术语和定义(1)诚信绩效(2)绩效的监测(3)关键特性6.1.5监测和测量的内容6.1.5.1合规情况(1)中华人民共和国计量法(3)中华人民共和国标准化法(4)湖南省质量管理条例6.1.5.2过程控制(1)采购物资的监视和测量(4)最终产品的监视和测量(5)监视和测量记录(6)相关文件：(7)记录表格：6.1.5.4履约情况6.1.5.5财务状况6.1.5.6企业形象(1)坚持战略性的原则。战略应立足当前，放眼长远。它绝非是1-2年3-5年的近期规划，而是企业未(2)坚持民族性的原则。 (3)坚持个性化的原则。(4)坚持整体性的原则。6.3内部核查6.3.2内部核查员与职责6.3.4核查结果报告规定6.3.5内部核查相关记录第七章评价与声明7.1合规性评价7.2体系评价g)诚信管理体系改进的需求。数据分析方法可包括统计技术。附录1:诚信管理体系组织结构图部部附录2:诚信管理委员会结构图部部部部附录3:工作流程图附录4:企业诚信经营承诺书日期：2019年09月01日日期：2019年09月01日日期：2019年09月01日企业诚信管理体系一整套程序文件章节号修改日期审核首次发布诚信因素识别、评价、控制和更新程序信息交流控制程序文件控制程序记录控制程序诚信运行控制程序应急准备和响应控制程序监测和测量控制程序不符合识别、纠正、预防及信用修复控制程序内部核查控制程序合规性评价控制程序体系评价控制程序风险管理控制程序重大事项信息披露制度2适用范围3职责4工作程序4.1工作流程图4.1工作流程图培训4.4诚信因素识别4.5诚信因素评价4.5.2评价原则频繁经常偶尔极少不可能ABCDEI高风险一般Ⅲ中等风险注：颜色相同，风险等级相同频繁经常偶尔极少不可能ABCDEI1268一般Ⅱ347Ⅲ594.6诚信因素更新4.7重要诚信因素管理5相关记录 2适用范围3职责4工作方法/程序4.1内部信息交流4.3质量安全信息d)生产场所，设备位置，周围环境；g)人员资格水平和(或)职责和权限分配；j)公司遵守的顾客、行业和其他要求：1)表明与产品有关的健康危害的抱怨；政府机构政府机构社会团体公众个人其他顾客公司诚信体系工作小组为信息交流的归口管理部门，负责收集、处理、传递、答复和协调各类诚信信息、质量信息公司总经理、管理者代表、质量安全小组组长、各个职能部门负有收集、处理、传递、答复和记录各类诚信信息、质量信息处理的职责5相关文件6相关记录 03文件控制程序2适用范围3职责4工作程序4.1文件的分类f、原辅材料标准(包括包装物)的编号：4.3.3技术文件和资料4.3.4管理标准4.3.5诚信记录4.3.7外来文件4.4文件的发放范围4.6文件和资料的更改 5相关文件6质量记录04记录控制程序2适用范围3职责4工作程序4.1诚信及相关记录的标识4.2诚信及相关记录的填写4.7监测、改进5诚信及相关记录2适用范围4.12失信的控制4.14.2对相关方诚信施加影响的实施，举序号相关方类别责任部门1供应商市场中心部向该类相关方发送公开信，通告本公司诚信方针中尽量减少失信，控制其诚信因素，提高诚实守的包装物。公开信及发送登记由市场中心部保存2诚信体系向顾客发送公开信，通告本公司诚信方针及实施高诚信意识公开信及发送登记由诚信体系工作小组保存4工作程序4.1可能的紧急情况4.1.9人为破坏；4.1.10食物中毒。4.2应急准备的预防4.3紧急情况的响应4.5演练4.6评价和修订5相关文件6相关记录2适用范围4工作程序5监测频率6测量结果7监测记录的管理2适用范围3职责4工作程序4.1改进4.1.2纠正措施4.1.2.5制定纠正措施4.1.3预防措施4.4信用修复5相关记录 3职责4工作程序4.2组织核查组4.3必要时的文件核查4.4核查计划4.5核查准备4.6现场核查4.7不符合报告4.8召开末次会议4.9纠正措施及跟综4.10核查报告4.12改进 1目的4.2合规性评价输入4.3合规性评价输出4.5相关记录 1目的3职责4.1体系评价时机5相关文件6相关记录3术语和定义4职责和权限5程序内容5.1风险的识别 可能生大极少发生A级风险(高关注风险)A级风险(高关注风险)B级风险(一般关注风险)一般B级风险(一般关注风险)B级风险(一般关注风险)B级风险(一般关注风险)B级风险(一般关注风险)B级风险(一般关注风险)B级风险(一般关注风险)5.3风险应对5.3.3制定应对(应急)措施，以及实施优先顺序诚信小组针对每个风险制定应对(应急)措施。应对(应急)措施可结合公司的实际情况和以往的 5.8沟通和记录第一章总则(3)订立重要合同(包括意向性协议及战略合作协议),可能对投资企业的资产、负债、权益和(2)对外投资(含委托理财、投资等);(4)提供担保；(6)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);失信影响人未定期体检身体不健康可能污染产品定期体检否没有资格证违章操作取得操作资格证方可上岗否学历要求不符合要求，理解能力差管理工作混乱加强聘职管理工作否基未进行检定校准定期对仪器进行检定校准否办公、通讯设备办公、通讯设备故障否法检验规范行结果严格按标准制定检验规范否公司规章制度、岗位职责不按规定执行影响工作遵守法律法规，执行岗位职责否未及时了解、使用国家新规检验员使用过期标准，检验数据不准是环组织、沟通、协调能力不强员工上下工作关系处理不当管理混乱加强人力资源聘职管理工作否信公司制度、文件、会工作无序员工不能及时获知公司信息否未及时编制、下发性不能充分发挥影响正常工作严格执行岗位职责否检验员违章操作是外部信息交流不及时影响正常工作响上下级人员工作严格执行工作职责，及时与外否名称备注因素类别失信表现失信结果1市场中心部销售1,社会诚信环境不良，广告策划产品推销人员虚假夸大产品；损害消费者的利益；1加强对策划人员和推销人员进行诚信意识教育有关规定行业法律、法规及国家标准的执行识进行更换；销量大减，消费者不信任产品2管理中心部合同单的管理人员结构1合同签订人员的任不符合任职要求人员担任合同签订人员1加强招聘管理工作；3加强考核：估，确保供应能力6进行合规性评价，学习制体意识欺骗消费者，损害消费者利为能力合同履约能力生产失控，装运过程失控，导致未能及时会失去经销商和消费者，导理的合同会失去经销商和消费者，导3各部门售后服务人员结构不符合任职要求人员担任售后服务人员难以胜任售后服务工作，损害公司利益和公司形象2加强诚信教育；体的诚信环境努力5常走访客户了解市场信息沟通息意识欺骗消费者，损害消费者利能力与客户的沟通4培训人员结构不符合任职要求人员担任培训人员培训效果不明显1、任用有相应资质的人员作为培训老师与员工的沟通员工对诚信管理体系认识不够5付款不及时象1诚信服务客户相关方要求合理，在公司经营过程中融入相关方合理诉求2准时付款，长期合作诚信管理签订合同相关方要求合理，在公司经营过程中融入相关方合理诉求3员工相关方要求合理，在公司经营过程中融入相关方合理诉求4政府主管部门相关方要求合理，在公司经营过程中融入相关方合理诉求部门10月份11月份12月份1月份3月份投诉次数为0统计投诉次数0000000100分100分100分100分100分100分100分失信次数为0统计失信次数0000000投诉次数为0统计投诉次数0000000失信次数为0统计失信次数0000000投诉次数为0统计投诉次数0000000失信次数为0统计失信次数0000000失信次数为0统计失信次数0000000管理中心部失信次数为0统计失信次数000000市场中心部产品合格批数/产品总批数失信次数为0统计失信次数000000投诉次数为0统计投诉次数0000000使用部门1生活垃圾处理设备常规研发中心部、生产中心部2常规研发中心部、生产中心部3有机垃圾处理设备常规研发中心部、生产中心部4餐厨垃圾处理设备常规研发中心部、生产中心部5厨余垃圾处理设备常规研发中心部、生产中心部6果蔬垃圾处理设备常规研发中心部、生产中心部7常规研发中心部、生产中心部8常规研发中心部、生产中心部9垃圾分类处理设备常规研发中心部、生产中心部日期时间维修保养情况维修保养人实施时间登记日期 部门信息与知识获取途径/存储方式生产中心部文件诚信管理企业经营分析报告收集电子or书面文档电脑、文件柜收集电子or书面文档电脑、文件柜诚信管理制度汇编收集电子or书面文档电脑、文件柜收集电子or书面文档电脑、文件柜市场中心部营销诚信管理营销作业指导书收集电子or书面文档市场中心部经理电脑、文件柜质量控制收集电子or书面文档市场中心部经理电脑、文件柜相关法律、规范收集电子or书面文档市场中心部经理电脑、文件柜收集电子or书面文档市场中心部经理电脑、文件柜收集电子or书面文档市场中心部经理电脑、文件柜收集电子or书面文档市场中心部经理电脑、文件柜收集电子or书面文档市场中心部经理电脑、文件柜财务中心部理收集电子or书面文档电脑、文件柜收集电子or书面文档电脑、文件柜收集电子or书面文档电脑、文件柜收集电子or书面文档电脑、文件柜管理中心部人事诚信管理人事诚信管理制度收集电子or书面文档管理中心部经理电脑、文件柜劳动合同法收集电子or书面文档管理中心部经理电脑、文件柜型号使用部门检定周期检定日期123451各部门会议室诚信管理目标，方针内训2各部门会议室诚信管理手册、诚信管理程序文件内训3各部门会议室诚信管理体系标准；诚信管理内审员培训内训4各部门会议室诚信管理体系法律法规学习内训培训时间地点公司会议室内训培训对象所有部门培训人数部门负责人及管理人员培训教师培训主题培训内容摘要：诚信管理手册提问和讨论姓名姓名姓名有效性评价：经过培训对质量体系有一个系统的了解、明白质量体系跟部门工作的关系、以及满足质量体系要求需要做的工作。培训时间地点公司会议室内训培训对象管理人员培训人数部门负责人及管理人员培训教师培训主题培训内容摘要：质量诚信管理手册、诚信管理程序文件、作业指导书提问和讨论姓名姓名姓名有效性评价：经过培训对质量体系有一个系统的了解、明白质量体系跟部门工作的关系、以及满足质量体系要求需要做的工作。培训时间地点公司会议室内训培训对象公司全体人员培训人数部门负责人及管理人员培训教师培训主题诚信管理标准知识和审核知识、内审员培训培训内容摘要：诚信管理标准知识和审核知识、内审员培训提问姓名姓名姓名有效性评价：经过培训大家对质量体系有了一定了解，熟悉了内审的技巧，可以胜任内审员的工作。培训时间地点公司会议室内训培训对象公司全体人员培训人数部门负责人及管理人员培训教师培训主题诚信管理法律法规学习培训内容摘要：诚信管理法律法规清单提问姓名姓名姓名有效性评价：经过培训大家对法律法规学习有了一定了解，熟悉了需要注意的关键点被考核人职位市场总监考核人考核日期2019年9月15日序号考核项目考核分数备注1工作规划2管理协调能力83执行能力94部门员工培训管理5工作效率96公司目标完成情况87部门制度建立情况8沟通技能89出勤率学习能力考核得分92分，合格。考核人：日期：2019年9月15日被考核人职位总经理考核人考核日期2019年9月15日序号考核项目考核分数备注1工作规划2管理协调能力83执行能力94部门员工培训管理5工作效率96公司目标完成情况87部门制度建立情况8沟通技能89出勤率5学习能力编号：CXR/LBHB-11管理部门1管理中心部3年2管理中心部3年4目标分解考核管理中心部3年5设备设施清单管理中心部3年管理中心部3年企业知识管理清单管理中心部3年年度培训计划管理中心部3年管理中心部3年人员能力考核记录管理中心部3年受控文件清单管理中心部3年管理中心部3年管理中心部3年管理中心部3年管理中心部3年管理中心部3年管理中心部3年不合格处置记录管理中心部3年管理中心部3年分析和评价记录管理中心部3年年度内部审核方案管理中心部3年年度内部审核计划管理中心部3年审核计划日程安排管理中心部3年内审检查表管理中心部3年不符合报告管理中心部3年不合格项培训管理中心部3年1管理部门年度内审报告管理中心部3年内审首、末次会议签到表管理中心部3年管理评审计划管理中心部3年管理评审报告管理中心部3年管理评审会议签到表管理中心部3年纠正改进措施记录管理中心部3年表号：CXR/LBHB-10123诚信管理制度4外来文件清单5受控文件清单6文件名称文件编号发文部门收文部门发文日期回收日期备注2管理中心部13管理中心部1财务中心部4管理中心部1生产中心部5管理中心部1市场中心部6管理中心部17管理中心部1财务中心部8管理中心部1生产中心部9管理中心部1市场中心部管理中心部1管理中心部1财务中心部管理中心部1生产中心部管理中心部1市场中心部内部审核报告管理中心部1内部审核报告管理中心部1财务中心部内部审核报告管理中心部1生产中心部内部审核报告管理中心部1市场中心部管理评审计划管理中心部1管理评审计划管理中心部1财务中心部文件编号发文部门收文部门发文日期回收日期备注管理评审计划管理中心部1生产中心部管理评审计划管理中心部1市场中心部外来文件管理中心部1外来文件管理中心部1外来文件管理中心部1生产中心部外来文件管理中心部1市场中心部受控文件清单管理中心部1受控文件清单管理中心部1受控文件清单管理中心部1生产中心部受控文件清单管理中心部1市场中心部管理中心部1管理中心部1管理中心部1生产中心部管理中心部1市场中心部文件更改申请/通知单文件编号更改申报部门文件名称更改时间更改部分更改原因申请人审核人序号文件编号批准人/日期原因份数备注无序号奖励奖励时间受奖人备注1诚信合同服务顾客奖励费用2诚信合同服务顾客奖励费用序号失信惩罚金额惩罚时间惩罚人备注日期投诉方式投诉人投诉内容：投诉问题所属部门该部门解决方案需其他部门处理结果不能及时处理原因处理结果回访回访时间回访人诚信管理投诉传递档案序号投诉事件原由投诉时间处理结果处理人备注123信息联络单主题：与供应商的联络编号：001发往部门/单位：提出部门：市场中心部提出人我公司正在建立和诚信管理体系认证工作，为了更好的能与各供方的合作，谋求经济利益的1、提供三证两报告：营业执照、生产许可证、合格证、质检报告(含产品标准或检验标准)信