湖北省金融机构理财师合同模板

湖北省金融机构理财师合同模板合同编号：__________名称：________________地址：________________法定代表人：________________联系电话：________________名称：________________地址：________________法定代表人：________________联系电话：________________鉴于甲方为一家合法成立的金融机构，乙方为具备专业理财能力的理财师，双方本着平等自愿、诚实守信的原则，就乙方为甲方提供理财服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.1乙方作为甲方的理财师，应根据甲方的财务状况、风险承受能力和投资目标，为甲方提供专业的理财规划和建议。1.2乙方应根据甲方的需求，不定期向甲方提供理财产品推荐、市场分析、风险评估等服务。1.3乙方应确保向甲方提供的理财服务符合国家相关法律法规和政策要求，合规稳健。二、服务期限2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。2.2除非一方提前终止本合同，否则本合同将在有效期届满后自动续约一年。三、服务费用3.1甲方应支付乙方的服务费用为人民币____元整（大写：____________________元整）。3.2乙方应在每月____日前向甲方开具合法有效的服务费用发票。3.3甲方应按照约定时间支付服务费用，逾期支付的，每逾期一日，应支付应付服务费用的____‰作为滞纳金。四、保密条款4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等信息，应予以严格保密。4.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。五、违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金，赔偿金为本合同服务费用的____倍。5.2若乙方在提供理财服务过程中存在过错，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：________________乙方（盖章）：________________法定代表人（或授权代表）：_________法定代表人（或授权代表）：_________签订日期：________________签订日期：________________一、附件列表：1.甲方金融机构营业执照复印件2.乙方理财师资格证书复印件3.双方签署的保密协议4.乙方提供的理财产品推荐报告5.市场分析及风险评估报告6.服务费用支付凭证7.合同履行过程中的相关通讯记录二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间支付服务费用，属于违约行为。2.乙方未按约定提供专业理财服务，或提供的服务不符合国家相关法律法规和政策要求，属于违约行为。3.双方未履行保密义务，泄露对方商业秘密、个人隐私等信息，属于违约行为。4.甲方提前终止合同未支付违约金，属于违约行为。5.乙方在提供理财服务过程中存在过错，导致甲方遭受损失，属于违约行为。三、法律名词及解释：1.金融机构：指依法成立的银行、证券、保险等金融机构。2.理财师：指具备专业理财能力，为客户提供理财规划和建议的专业人员。3.理财产品：指金融市场上可供投资者选择的各类投资工具，如股票、债券、基金等。4.违约金：指一方违反合同约定，应向对方支付的赔偿金。5.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。6.个人隐私：指个人生活中不愿为他人公开或知悉的秘密。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方拖延支付服务费用：乙方可以催告甲方履行支付义务，逾期支付的，有权要求甲方支付滞纳金。2.乙方未按约定提供服务：甲方有权要求乙方履行合同约定，或解除合同并要求乙方支付违约金。3.保密信息泄露：发现泄露情况时，应及时采取补救措施，并有权要求违约方承担违约责任。4.合同争议：通过友好协商解决，协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方为金融机构，需要专业理财师提供理财规划和建议。2.乙方为具备专业理财能力的个人或团队，愿