2024年上市发行股票委托合同

2024年上市发行股票委托合同委托人（甲方）：______________公司

受托人（乙方）：______________投资顾问公司

根据《中华人民共和国合同法》和相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方发行股票事项达成以下协议：

一、股票发行概述

1.发行股票种类：甲方拟发行普通股股票（A股）。

2.发行方式：公开上市发行。

3.发行时间：本合同签订后的两年内。

4.发行价格：按照公开市场价格确定。

5.发行对象：符合法律法规规定的投资者。

二、委托事项

1.甲方负责办理股票发行的相关手续，包括但不限于取得相关证监会的核准文件、确定发行价格和发行数量、确定发行对象、签订认购协议等。

2.乙方负责协助甲方进行市场调研、制定发行方案、进行宣传推介等工作，并在公开市场上积极寻找合适的投资者。

3.双方同意，在股票发行过程中，乙方应当遵循公平、公正、诚信的原则，不参与任何违法违规行为。

三、权利义务

1.甲方有权按照本合同约定获得股票发行收益，并按照约定时间和方式收取认购款项。

2.甲方有义务按照本合同约定办理相关手续，确保股票发行的合法性和合规性。

3.乙方有权获得股票发行收益的提成，并按照约定时间和方式向甲方支付款项。

4.乙方有义务按照本合同约定协助甲方进行市场调研、制定发行方案、进行宣传推介等工作，并确保公开市场上的合规性。

四、风险告知

1.股票市场具有高风险性，股票价格受到宏观经济、政策法规、公司业绩等多种因素的影响，存在一定的波动性。

2.甲方应当充分了解股票市场的风险性，并根据自身风险承受能力参与股票投资。

3.乙方应当在公开市场上充分揭示股票市场的风险性，并提醒甲方注意投资风险。

五、收益分配

1.股票发行成功后，乙方按照实际募集资金的一定比例（如30%-50%）提成作为服务费用。具体比例由双方协商确定。

2.甲方可按照认购金额的一定比例（如5%-10%）获得现金分红或转增股。具体比例由双方协商确定。

3.收益分配的时间和方式由双方协商确定，并在本合同中予以明确。

六、违约责任

1.双方应当严格遵守本合同约定，如一方违反本合同约定，应当承担违约责任。

2.如因一方原因导致股票发行失败或未能达到预期收益的，违约方应当赔偿对方因此遭受的损失。

3.如因不可抗力因素导致任何一方不能履行本合同的，双方可协商解决。不可抗力因素包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

七、争议解决方式

本合同在履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商的方式解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他事项

1.本合同自双方代表签字并盖章之日起生效，有效期至股票发行成功之日止。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

4.本合同内容如发生变动或补充，应经双方协商一致并签订书面协议，作为本合同的组成部分。

5.本合同自双方签字盖章并经公证机关公证后生效。生效后的两个工作日内，乙方将正式合同文本送交甲方。

6.本合同解释权归甲方所有。甲方有权根据实际情况对本合同进行修改、补充或变更。

7.本合同为双方签订的委托代理合同，双方应严格履行。如一方违反本合同的约定或承诺，另一方有权要求违约方承担相应的违约责任。

8.其他需要明确的事项：______________。

九、附件

本合同附件包括但不限于：公司财务报表、证监会对本次发行的核准文件、认购协议等。附件内容应与本合同精神相一致，并经双方签字确认。

甲方（盖章）：______________公司乙方（盖章）：______________投资顾问公司

法定代表人（签字）：______________法定代表人（签字）：_____