外包工程安全及信用评价管理标准

Q/HNLKK-G2019-2012Q/HNLKK-G2019-2012外包工程安全及信用评价管理标准范围本标准规定了龙开口电厂外包工程安全及信用评价管理的内容和要求。本标准适用于龙开口电厂所属工程管理部门和外来工程承包单位。规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。《中华人民共和国安全生产法》华能集团公司《电力安全作业规程》(以下简称《安规》)集团公司《安全生产工作规定》集团公司《电力企业生产外包工程安全管理办法（试行）》集团公司《电力生产事故调查规程》华能安监[2010]308号《华能集团公司安全事故责任追究及处罚办法（试行）》云澜电安[2005]13号《电力安全生产工作规定(修订)》云澜电安[2005]13号《事故调查及报告制度(修订)》术语和定义下列术语和定义适用于本标准。外包工程作为甲方（电厂）发包给乙方（承包方）的工程项目。电厂作为发包工程项目的甲方。承包方作为承包工程项目的乙方。安全生产信用评价是以一套安全指标体系为考量基础，标示出企业在生产经营过程中的保证安全生产和履行安全承诺的能力。职责厂领导职责厂长负责建立和审批本标准。分管生产的副厂长负责监督本标准的执行。安全与环境监察部（以下简称安监部）职责负责外包工程安全及信用评价监督和管理工作。负责审核外包单位人员工作资质。项目负责部门负责外包工程现场安全管理工作，设置专职安全员，对现场安全进行监督、检查。负责对外包单位特种作业人员资质复核工作。负责对外包单位施工人员进行入厂安全教育和安全技术交底。电厂工程项目安全员负责现场安全监督、检查。流程与风险分析管理流程图流程图参见附录A（规范性附录）外包工程安全及信用评价管理流程图控制点资质审查按有关规定严格审查承包单位安全资质及技术资质和安全信用评价。承包方特种作业人员必须按国家规定持证作业，电厂应对上述事项进行确认、检查并存档。安全协议 签订“外包工程安全协议”，明确双方安全责任人、安全责任范围、安全教育和培训、安全管理和考核、事故上报和调查、安全风险和控制、安全施工措施费用和安全施工保证金比例等内容。安全保证金应扣除承包方一定比例的安全管理费用作为安全施工保证金。措施审核开工前应对承包方制定的组织措施、安全措施、技术措施和人员素质、资质等进行审核。安全教育入场前电厂应对承包方作业人员进行安全教育并进行安全考核，同时，对承包方作业人员安全教育与考核情况进行监督、检查。安全交底开工前项目负责部门就现场情况向承包方进行安全、技术交底，并检查承包方制定的组织措施、安全措施、技术措施。检查与考核按照有关规定，在施工过程中应由掌握施工安全技术的部门和人员对承包方进行安全监督、检查与考核，实行闭环管理。施工完毕后电厂应对现场情况进行安全检查和确认风险分析资质审查控制点失控由于不具备安全资质和技术资质，或是特种作业没有持证上岗的承包方在现场作业，可能导致工程安全、质量得不到保障，并有可能发生人身或设备事故。安全协议控制点失控如果不签订“外包工程安全协议”，则双方安全责任人、安全责任范围、安全教育和培训、安全管理和考核、事故上报和调查、安全风险和控制、安全施工措施费用和安全施工保证金比例等内容不明确,可能导致各单位产生思想麻痹、倦怠，发生不安全事件。安全保证金控制点失控由于没有扣除承包方安全施工保证金，会导致施工方安全管理重视程度不够，造成不安全事件的发生。措施审核控制点失控如果开工前不对承包方制定的组织措施、安全措施、技术措施和人员素质、资质等进行审核,导致在工作条件不具备的情况下开展工作的话会发生不安全事故。安全教育控制点失控由于没有对承包方进行安全教育和安全考核，可能导致承包方人员不熟悉电厂相关规章制度，做出违规违章的行为，引发不安全事件。安全交底控制点失控由于项目负责部门没有对承包方进行安全、技术交底，会使得工作人员对现场情况不熟悉，会导致引发各类事故；由于项目负责部门没有检查承包方的组织措施、安全措施、技术措施执行情况，会使得安全隐患得不到检查和整改，引发不安全事故。检查与考核控制点失控如果不对承包方进行安全监督、检查与考核，实行闭环管理,会使承包方产生懈怠心理导致事故的发生。管理内容与方法承包方资质有关部门核发的营业执照和资质证书，法人代表资格证书，施工简历和近3年安全施工记录。施工负责人、工程技术人员和工人的技术素质符合工程要求。满足安全施工需要的机械、工器具及安全防护设施、安全用具。具有两级机构的承包方应设有专职安全管理机构。检修单位超过30人的应设有专职安全员，30人以下的设有兼职安全员。安全协议和保证金发包方与承包方签订工程承包合同的同时，必须签订作为合同附件的《安全协议》，没有签订《安全协议》不得进场作业。《安全协议》应明确电厂和承包方各自的安全负责人、安全责任、安全施工措施费用和安全施工保证金比例、安全风险辨识和控制、安全教育和培训、安全管理和考核、事故上报和调查等内容。安全保证金由双方在《安全协议》中约定。如施工过程中发生违章、不安全现象等情况需扣款、扣分时由监理人员（部门）依据《外包工程管理考核评价实施细则》的规定填写通知单（见附录C），报安监部批准，由生技部项目合同管理人员结算时在工程款中予以扣除，并视项目评价得分情况扣除安全保证金。安全教育发包方应对承包单位人员资质等进行审核，并根据工程特点，在承包单位安全教育培训的基础上对作业人员进行入场安全教育培训，教育培训应做好记录（见附录D），经考试合格者方可准许进入作业现场。承包方人员必须经过安全教育方可进入生产现场，教育内容参见《外来人员安全管理标准》。承包方在生产现场施工作业时必须由取得相应工作资格的人员办理工作票，工作票人员资质申请办理程序参见《工作票操作票管理标准》。安全交底发包方对承包方必须进行安全、技术交底，并签字确认；必要时，应会同承包方人员到现场进行安全技术交底。承包方必须将安全、技术交底内容向作业班组和人员进行传达，使作业人员了解承包工程的生产和工艺流程特点以及作业现场存在的危险有害因素，并签字确认。承包方施工作业要求承包方在生产现场施工作业必须办理工作票，办理程序见电厂《工作票管理标准》。承包方人员办理工作票必须取得相应工作资格，人员工作资格申请程序见电厂《工作票管理标准》。承包方现场施工人员必须经过电厂安全教育后方可进入生产现场，教育内容见电厂《外来人员安全管理标准》。电厂的安全责任审查承包方的资质，确定其资质符合本标准要求。对承包方人员进行电厂级安全教育，组织《安规》考试，审核、发布承包方工作票签发人和工作负责人名单。开工前对承包方负责人和工程技术人员进行全面的安全技术交底，并有完整的记录或资料。电厂应要求承包方制定安全措施，经电厂审查合格后监督实施。落实合同中规定由电厂承担的有关安全及劳动保护措施。工程开工前，电厂可以预留一定比例的施工安全管理费作为安全施工保证金。在承包方发生人身死亡或重伤事故时，根据工程规模和工期确定安全施工保证金的扣除比例。电厂应设立工程项目专项安全员，负责该项目的现场安全监督、检查。专项安全员业务上接受安监部指导，佩戴“安全监理”标志。电厂有权制止承包方违反有关安全生产规章制度的行为，有权停止承包方的工作。因承包方责任造成的电厂设备、电网事故，由电厂负责调查、统计上报，并根据合同对承包方进行处罚。电厂必须与承包方依法签定合同，合同中必须按规定明确工程质量、进度等内容，并同时签定《龙开口电厂外委工程安全施工协议》。（详见电厂《工作票管理标准》附录）发包工程必须有详细的施工方案及保证施工安全和电厂设备安全的技术措施，安全技术措施必须经安监部审核后方可实施。电厂必须指定专职人员对承包方的施工安全进行安全监督管理，因承包方责任造成的电厂设备或人身事故，对专责人及其部门进行考核。部门、班组禁止（作为工程的电厂）向外发包工程项目。承包方的安全责任施工人员工作中必须佩戴工作证。施工人员必须身体健康，无妨碍工作的疾病，具备与工作相适应的技术、技能，不得使用未成年人。特种作业人员必须持证上岗。接受电厂的安全监督和管理，开工前接受电厂的安全教育培训和安全技术交底。根据施工情况，配置满足安全施工需要的机械、安全防护设施及安全用具并将有关材料上报电厂审查。设置专职安全管理机构，施工人员超过30人必须配备专职安全员，30人以下必须设有兼职安全员，工程开工前的10天内，向电厂报送其安全机构组成人员名单和专（兼）职安全员名单。制定安全施工组织措施和技术措施，提前10天送报电厂进行审查、批准，经审查批准同意后，方能进行实施。施工人员活动范围不得超出指定场所，不得跨越警示线，工作结束或收工后及时离开现场，不得在生产现场逗留。进入生产现场必须戴好安全帽，禁止穿拖鞋、高跟鞋、裙子、披长发、戴围巾、酒后进入生产现场。严禁乱动与工作无关的设备，需接施工电源时按照电厂《检修用电安全管理标准》执行，必须由电厂指定接取地点。执行电厂的工作票管理制度（电厂《工作票管理标准》），工作票实行双签发。工作期间遵守电厂有关交通、安全保卫、文明生产等方面的规章制度，工器具、物料等摆放整齐，现场清洁，做到工完料尽场地清。外协队伍准入、清退和“黑名单”制度外协队伍准入制度承包方拟引进外协队伍，须事先审查其资信情况，在选定合格的外协队伍后，必须向监理人提出外协队伍使用申请并附有关资料。在监理审批范围之内的项目，须经监理人审查同意后，方可签订协作合同。监理人应将审查通过的外协队伍基本情况报发包方备案。外协队伍清退和黑名单制度外协队伍的清退，首先由承包方自行负责清退或电厂、监理人指令承包人予以清退；对存在问题而须清退的外协队伍，而承包方迟迟不予清退时，电厂、监理人可按合同约定采取经济手段、指令相应工程部位停工、暂停结算工程款等处罚措施强行清退。以下情况应予以清退：外协队伍进场后，未能兑现与承包方签订合同时的承诺，施工管理混乱，无法保证工程安全、质量等目标实现的，应予以清退。外协队伍质量、安全管理混乱，质量、安全违章、违规不断，出现严重质量缺陷，安全隐患频繁发生且不能及时有效整改，严重安全隐患长时间存在的，应予以清退。外协队伍不服从电厂、监理人、承包方管理，对其指令拒不执行或落实不到位的，导致质量、安全隐患得不到及时有效整改的，或在施工过程中查实偷工减料的，应予以清退。由于外协队伍原因不能按时足额兑付施工人员工资，会影响到社会稳定安全的，应予以清退。对年内发生一起一般人身伤亡责任事故的外协队伍，给予一次“警告”；年内发生两起一般责任事故或一起较大以上责任事故的外协队伍，坚决予以“清退”。外协队伍未经监理人审批准而进入的，应予以“清退”，但不进入“黑名单”。外协队伍承担的工程任务完成后没有新任务的，应予以退场，但不进入“黑名单”。安全工作信用评价安全工作信用评价原则安全工作信用评价原则：外包工程安全工作信用评价应坚持公正、科学、公平和审慎的原则，采用考核和合同执行完成后总体评价相结合的办法，客观评价外包工程各承包方安全管理及合同履行情况。安全考核电厂制定外包工程安全及信用评价考核细则，对各承包方安全管理工作进行考核、评价、评比，考核分季度考核和年度考核，并做好记录和保存。合同执行完成后的总体评价：合同执行完后的总体评价由电厂负责在本合同执行完成后组织考核、评价，评价结果做好记录。电厂建立安全管理合同执行情况的考核办法和考核细则，对各承包方安全管理合同执行情况进行总评。安全工作信用评价电厂建立安全工作考核、评价台帐，每年向华能澜沧江水电有限公司(以下简称澜沧江公司)上报对所管理项目的承包方的安全考核、评价结果。安全工作信用等级安全工作信用总体评价采用季度综合等级评定制，从高到低分为A、B、C三个等级，其内涵分别为优秀、合格、不合格。考核评分的结果大于90分以上的为A级（优秀），75—89分的为B级（合格），75分以下为C级（不合格）。安全工作信用评价结果的应用应用范围电厂安全工作信用评价结果仅限于在澜沧江公司管理范围内使用，不对外发布。安全工作信用评价结果纳入招标评标工作中，按安监部门提供的评价成绩作为后期工程招标评标和定标的参考。在澜沧江公司新项目招标评标中，在评分相近的情况下优先使用安全工作信用较好单位。检查和考核本标准执行情况由安监部进行检查和考核。考核标准执行电厂《安全生产考核管理标准》中的有关部分。相关/支持性文件华能集团公司《电力安全作业规程》(以下简称《安规》)集团公司《安全生产工作规定》集团公司《电力企业生产外包工程安全管理办法（试行）》集团公司《电力生产事故调查规程》报告和记录表1报告和记录一览表序号附录号性质名称保存地点保存期1附录C规范性附录龙开口电厂外包工程安全及信用评价考核细则安监部永久附录附录A（规范性附录）外包工程开工手续办理流程图。附录B（规范性附录）外包工程项目实施流程图。附录C（资料性附录）外包工程安全及信用评价考核细则。其它无。附录A（规范性附录）外包工程开工手续办理流程图附录B（规范性附录）外包工程项目实施流程图附录C（资料性附录）外包工程安全及信用评价考核细则被考核单位：考核月份：考核时间：序号考核内容分数备注1不具有施工项目所要求的资质或者资质虚假的。202无健全的安全生产（施工）管理制度，或未按规定设置专、兼职安全员（30人以上队伍必须设置专职安全员，30人以下必须设置兼职安全员）。53人员投入不足，超能力生产，在项目实施全过程中普遍赶工。104项目负责人、工作面负责人违章指挥。55对工作人员管理松懈、劳动纪律不严格。26没有按时支付人员工资造成一定影响。27违反《劳动法》规定，使用未成年人。28使用未经电厂安监部门安规考试或者安规考试不合格人员进行工作。59未按照批准的施工组织设计进行施工，擅自改变施工顺序和检修作业流程。810未严格按照批准的大件吊装方案进行吊装经指出后改正。511检修工作过程中，工作面负责人没有不定期巡查工作面的安全情况，没有尽到安全监管责任。312特种作业现场特种作业人员未带特种作业资格证或资格证过期。313无票作业。614无资质办理工作票、工作票遗失、现场无工作票、工作票过期未办理退票手续等，工作负责人、工作班成员与票面不符，工作负责人不在工作现场监护。315进入生产区未戴安全帽或安全帽佩戴不规范；电焊作业穿化纤服，未带专用手套；穿拖鞋进入生产现场；穿高跟鞋、裙子或披长发进入检修(基建施工)现场。216工作前工作负责人未进行安全交底（工作班成员未签字扣1分）。安全措施不完善。517违反集团公司《电力安全作业规程》和电厂相关规定，高处作业未采取安全防护措施。用无资质人员进行特种作业。518特种设备、安全工器具、电动工器具未检验、检验超期、无检验合格标签或不按规定采取安全技术措施。419工作人员不正确使用个人防护用品，使用有破损、故障或防护措施不全的电气工具。120施工过程中揭开的盖板、拆卸的栏杆、挖开的孔洞未设置临时遮栏或安全警示标志，在工作结束后未立即恢复原状的。421临时施工用电不符合规程要求，如：使用电动工具未带漏电保护器、电缆破损裸露、电缆接头泡在水中及其它不安全用电，或未经运行人员许可私自接取施工电源及违反集团公司《电力安全作业规程》一般电气安全注意事项。522违反在转动设备上工作的规定；违反进入发电机风洞内工作的规定；违反水轮机尾水管及蜗壳内工作的规定；水轮机在检修期间，未按要求做好安全措施操作调速器。523在正常通行通道或设备警戒区内堆放杂物、无故进入与检修无关的生产场所或收工后在生产区滞留的。224触、动、攀、爬与检修或施工无关的设备，站在设备上施工，随意踩踏电缆等。425擅自使用或挪用厂房消防设施、设备。326在生产区域随地吐痰或乱扔杂物；随地大小便；在吸烟室以外场所吸烟；在生产区内睡觉；在生产区打闹、吵架等。227施工过程违反电厂《施工现场文明生产管理标准》或造成油泄漏污染地面超过0.5平方米5-20具体根据污染情况确定28有安全隐患，经电厂口头或书面提出整改而逾期不采取有效整改措施的；不配合电厂安监人员及项目负责部门检查，不服从电厂正常管理的。1029存在其他习惯性违章或违反集团公司《电力安全作业规程》其他规定的。2-10具体根据情况确定30发生不安全事件。831对现场的不安全事件隐瞒不报的。1032发生一般死亡责任事故、环境污染事故、火灾事故，较大及以上设备事故、电网事故。3033发生负主要责任的重伤事故、设备事故、电网事故。2534在同一项目实施过程中，受到违章处罚人员占总人数的比例超过百分之五的，每超过一个百分点扣5分。5超过百分之二十则停工整改。35对在同一项目实施过程中受到电厂安全处罚三次以上的人员没有及时清退。8分管领导：安监部：项目负责部门：考核负责人：Q/HNLKK-G2020-2012Q/HNLKK-G2020-2012外来人员安全管理标准范围本标准规定了龙开口电厂外来人员在电厂工作、学习的安全管理内容与要求。本标准适用于龙开口电厂外来人员工作、学习全过程的安全管理。规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动法》华能集团公司（以下简称集团公司）《电力安全作业规程》（以下简称《安规》）集团公司《安全生产工作规定》集团公司《电力生产事故调查规程》华能澜沧江水电有限公司（以下简称澜沧江公司）《电力安全生产工作规定》术语和定义下列术语和定义适用于本标准。外来人员指外来临时实习（培训）人员、外包单位施工人员、劳务用工、参观人员、来电厂检查或指导工作的外单位人员等。三级安全教育指电厂级安全教育、部门级安全教育、班组级安全教育。三级安全教育的主要对象为新录用的员工、外来培训及实习人员、外包工程施工人员及其外协人员等。职责厂长负责建立和审批本标准。分管生产的副厂长负责监督本标准的执行。安全与环境监察部（以下简称安监部）负责监督、指导、检查各部门外来人员的安全管理工作，负责外来人员的电厂级安全教育工作。项目负责部门负责外来特种作业人员的资质审查。外来人员接待部门、用工部门或项目负责部门负责外来人员部门级安全教育和日常安全管理工作。用工班组或项目负责班组负责外来人员班组级安全教育。流程与风险分析管理流程图流程图参见附录A（规范性附录）外来人员安全管理流程图控制点安全教育确定外来人员教育的内容和形式，外来人员进厂前必须进行相应的安全教育，并做好相关记录。监护监督根据实际需要做好外来人员的个人防护工作，应安排适当的安全监护；员工对外来人员的行动应给予关注，以便外来人员出现安全问题时及时进行提醒和纠正。风险分析安全教育控制点失控如果未对外来人员进行安全教育，将造成外来人员不熟悉厂相关规章制度，出现违规违章行为，引发不安全事件。监护监督控制点失控如果未安排合适的安全监护，将导致对外来人员的监护不到位，容易发生不安全事件。管理内容和方法基本要求外来人员在电厂范围内从事的活动必须遵守电厂各项安全管理规定。外来人员应佩戴电厂临时出入证，根据工作性质按相关规定佩戴劳动防护用品。外来人员未经许可不得进入其工作范围以外的区域，参观人员应在本厂接待人员带领下按规定路线参观。发生设备异常或可能危及人身安全时，外包施工人员立即停止工作，外来参观人员应及时撤离现场。未经许可，外来人员不得动用现场的设备、设施。禁止外来实习人员在所实习的岗位上进行独立操作或顶岗。外来人员在电厂生产区域内发生人身伤亡事故或其应负责任的设备事故、火灾事故时，按集团公司《电力生产事故调查规定》和政府有关法规及合同条款执行。外来人员的安全教育执行电厂《职业安全健康教育管理标准》。外来实习（培训）人员外来实习（培训）人员必须依次经过厂、部门、班组三级安全教育。外来实习（培训）人员经厂级安全教育、《安规》考试成绩合格后，方可转入部门、班组安全教育，经班组安全教育后，才能进入生产现场。外来实习（培训）人员安全教育内容：澜沧江公司有关安全管理规定。电厂有关安全生产的规章制度。现场情况及安全注意事项。外包单位施工人员安监部负责监督外包单位施工人员《安规》考试。项目负责部门和班组负责外包单位施工人员及其外协人员的现场安全教育。未经安全教育或《安规》考试成绩不合格的外包单位施工人员不予办理入厂手续。属电力系统的外包单位施工人员，须持其单位有效工作资质证明，经项目负责部门进行厂纪、厂规教育后，方可进入现场。外包单位施工人员安全教育内容：《安规》。集团