黄石市金融行业合规专员合同

黄石市金融行业合规专员合同合同编号：__________鉴于甲方为一家在中国注册的金融公司，致力于为客户提供优质的金融服务，乙方愿意担任甲方的合规专员，为甲方提供专业的合规服务。为明确双方的权利义务，经甲乙双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。第一条合同期限1.1本合同自双方签字之日起生效，有效期为______年。1.2如果双方同意续签，应在本合同期满前______个月书面签订续签协议。第二条乙方的义务2.1乙方应按照甲方的要求，提供专业的合规服务，包括但不限于：（1）制定和更新合规政策、流程和程序；（2）对甲方的业务进行合规审查和风险评估；（3）提供合规培训和指导；（4）协助甲方应对监管部门的检查和调查；（5）及时向甲方报告合规问题和风险。2.2乙方应保持专业的职业道德和保密性，对在合同履行过程中获得的甲方商业秘密和客户信息严格保密，不得泄露给任何第三方。第三条甲方的义务3.1甲方应按照合同约定，按时支付乙方服务费用。3.2甲方应提供乙方所需的工作条件和资源，以便乙方更好地履行合同义务。3.3甲方应对乙方的工作成果给予适当的评价和认可。第四条服务费用4.1乙方提供的合规服务费用为______元人民币（大写：____________________元整），乙方应按照甲方的要求，提供相应的发票。4.2甲方应按照本合同约定的付款方式及时支付乙方服务费用。第五条付款方式（1）每月支付：每月______日前，支付当月服务费用；（2）一次性支付：本合同签订后______天内，支付全部服务费用。5.2甲方支付服务费用后，乙方应提供相应的发票。第六条违约责任6.1如果任何一方违反本合同的约定，守约方有权要求违约方承担相应的违约责任。6.2如果乙方未按照约定履行合规义务，导致甲方受到经济损失或法律责任，乙方应承担相应的赔偿责任。第七条不可抗力7.1如果由于不可抗力导致一方无法履行或部分履行本合同，该方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。7.2受到不可抗力影响的一方应尽力克服不可抗力，减少损失，并在不可抗力结束后继续履行本合同。第八条争议解决8.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；如果协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条其他约定9.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（签字）：签订日期：__________一、附件列表：1.乙方合规服务工作报告2.合规政策、流程和程序文档3.合规培训和指导记录4.合规审查和风险评估报告5.监管部门的检查和调查应对文件6.乙方工作成果评价和认可证明二、违约行为及认定：1.乙方未按照约定履行合规义务，导致甲方受到经济损失或法律责任。2.乙方泄露甲方商业秘密和客户信息给第三方。3.甲方未按照约定支付乙方服务费用。4.甲方未提供乙方所需的工作条件和资源。5.任何一方未履行本合同约定的其他义务。三、法律名词及解释：1.合规专员：指在金融公司中负责制定和执行合规政策、流程和程序的专业人员。2.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并且权利人采取了保密措施的信息。3.不可抗力：指无法预见、无法避免并且无法克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方无法按照约定履行合规义务。解决办法：乙方应加强与甲方的沟通，及时调整和优化合规服务内容，确保合规义务的履行。2.问题：甲方无法按照约定支付乙方服务费用。解决办法：甲方应按时支付服务费用，如有困难，可与乙方协商延期支付或分期支付。3.问题：甲方未提供乙方所需的工作条件和资源。解决办法：甲方应及时提供乙方所需的工作条件和资源，确保乙方能够顺利履行合同义务。4.问题：双方在履行合同过程中发生争议。解决办法：通过友好协商解决，协商不成时，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.金融公司寻求专业合规服务，以确保公司业务合规性和减少合规风险。2.金融公司面临监管部门的检查和调查，需要合规专员协助