风险管理工作制度

安全管理体系（系列资料）风险管理工作制度第一条为确保公司（以下简称公司）风险管理工作的顺利开展，规范风险管理，制定本制度。第二条风险管理委员是公司风险管理的决策机构，负责公司内控体系建设的领导、决策、协调和监督工作，制定针对内部风险控制的管理制度和政策；对公司内部控制的体系进行设计和修改完善；审议风险管理策略和重大风险管理解决方案等。第三条风险管理委员会工作组是风险管理委员会的执行机构和工作机构，负责风险管理的日常工作和风险管理委员会交办的各项具体工作。第四条公司的风险分为战略风险（包括企业稳定风险、法规风险、舆论风险等）、市场风险（包括合作商的信用风险、经营许可风险、市场竞争风险等）、财务风险（包括预算、成本、资金风险等）、运营风险（包括安全生产管理风险、计划生育管理风险、业务费用结算风险等）、法律风险（包括纠纷案件管理等）。第五条战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险由本部各职能部门、分公司根据业务发展情况和自身职责范围进行适时监控和管理。第六条风险管理的工作流程是各部门、分公司在参与风险管理工作时应遵循的程序，主要分为风险识别、风险分析、风险应对、风险控制、效果评价等步骤。第七条风险评估是分析潜在事件影响目标实现的程度，为风险应对提供基础。风险评估可以从可能性和影响程度两个角度，在固有风险和剩余风险基础上进行评估，并采取定性和定量相结合的方法。第八条风险管理委员会工作组成员代表本部门参与风险管理工作，负责风险管理工作与本部门业务的联系沟通和信息传递。分公司指定兼职风险管理人员，负责分公司风险管理工作与本部业务的联系沟通和信息传递。第九条工作组成员与兼职风险管理人员负责收集汇总本部门、分公司业务范围内的风险信息，进行初步风险分析，出具风险应对策略和初步管控措施，并及时报送给风险管理委员会工作组日常办事机构。第十条风险管理部作为风险管理委员会工作组的日常办事机构，应对风险信息进行初步判断，与报送风险信息的工作组成员、兼职风险管理人员共同分析，确认是否列为公司风险并定期上报风险管理委员会工作组。第十一条风险管理委员会工作组对提交的风险应对策略和初步管控措施进行审议，形成风险管控方案后由业务管理部门牵头，负责自身部门、分公司风险管控方案的落实和管控。对于重大风险的管控方案应上报风险管理委员会批准实施。第十二条对于情况较急迫、影响比较大的风险事项，风险管理委员会工作组成员可提请召开工作组会议进行讨论。第十三条风险管理委员会工作组对某项风险经讨论后认定为公司重大风险的，应及时报告风险管理委员会。第十四条风险管理委员会工作组成员负责跟踪对应自身部门、分公司的风险落实管控的具体情况和控制效果，并向风险管理委员会工作组定期报告进展情况。对完成管控的风险，工作组成员应进行总结并报告。第十五条风险管理部应及时了解公司风险的管控进展过程情况，监督相关部门及有关人员落实管控措施，并定期向风险管理委员会工作组通报。第十六条公司内部控制的建设和评估由风险管理委员会工作组负责组织，其成员相应承担涉及本部门的内部控制工作的牵头、协调、配合等职责。第十七条风险管理委员会工作组每季度至少召开一次例会，审议风险管理部提交的风险识别报告和有关成员牵头负责的风险应对策略和风险管控进展情况报告。风险管理委员会工作组每年进行公司风险点梳理，围绕公司的工作实际，采取自上而下相结合的方式，对各项工作环节和业务流程进行梳理，并将梳理结果进行汇总总结。第十八条风险管理委员会工作组会议由组长或副组长召集。第十九条风险管理委员会工作组及其日常办事机构可以组织专门小组对风险管理的某项任务进行专项工作。第二十条风险管理委员会工作组及其日常办事机构可以就风险管理工作聘请外部咨询机构协助支撑。第二十一条风险管理委员会工作组应每年向风险管理委员会提交年度风险管理报告和内部控制评估报告。第二十二条本工作制度由公司风险管理部负责解释。附件：1.公司风险分类目录2.风险评估方法3.风险信息报送表格4.关键风险分析与建议表附件1.公司风险分类目录公司风险分类目录一级目录二级目录三级目录战略风险环境风险经济环境风险政策环境风险技术环境风险舆论风险战略决策风险战略方向决策风险兼并收购风险价值链合作风险体制创新风险组织变革风险流程管理风险………………市场风险合作商信用风险资信风险欺诈风险交易风险收付款异常风险经营许可风险资质缺乏风险超出经营范围经营风险未取得上级单位许可经营风险市场竞争风险商业秘密泄露风险市场竞争合规风险价格竞争风险培育竞争对手风险规模风险市场开展风险人事服务业务风险劳务派遣业务风险业务外包业务风险培训业务风险招聘测评业务风险管理咨询业务风险………………运营风险运营支撑管理风险IT支撑系统规划及标准制定风险IT支撑系统开发与建设风险IT支撑系统维护管理风险数据管理风险信息发布管理风险文书档案管理风险后勤保障风险人力资源管理风险公司内部劳动用工风险人员能力风险考核与薪酬风险人员流失风险职业道德风险人事档案管理风险计划生育管理风险员工违反计生法律法规风险安全生产风险重大突发事件责任安全事故风险意外安全事故人员伤亡风险信访维稳风险群体性信访事件越级信访事件危害企业正常运营的行为业务管理风险人事服务管理风险派遣人员劳动用工管理风险外包人员劳动用工管理风险培训业务管理风险招聘测评业务管理风险管理咨询管理风险业务结算风险结算流程风险结算时效风险结算操作风险………………财务风险预算风险预算编制风险预算执行风险预算调整风险资金风险资本结构风险资金安全风险利率风险汇率风险资金流动性风险成本风险成本结构风险资产风险资产安全风险运营效率风险投资风险投资决策风险投资管控风险会计及税务风险会计制度及会计政策风险会计信息及关联交易信息披露真实性风险税务风险票据管理风险内控风险内控风险………………法律风险合同管理风险合同签订风险合同履行风险知识产权风险知识产权管理风险商标管理风险版权管理风险域名管理风险商业秘密管理风险纠纷案件管理风险纠纷案件发生风险纠纷案件处理风险合规性审查风险合规性风险审计风险………………附件2.风险评估方法（一）风险发生可能性的定性、定量评估方法定量方法一评分12345定量方法二一定时期发生的概率10%以下10%-30%30%-70%70%-90%90%以上定性方法文字描述一极低低中等高极高文字描述二一般情况下不会发生极少情况下才发生某些情况下发生较多情况下发生常常会发生文字描述三今后10年内发生的可能少于1次今后5－10年内可能发生1次今后2－5年内可能发生1次今后1年内可能发生1次今后1年内至少发生1次（二）风险发生对公司影响程度的定性、定量评估方法定量方一评分12345定量方二企业财务损失占税前利润的百分比(%）1%以下1%-5%6%-10%11%-20%20%以上定性方法文字描述一极轻微的轻微的中等的重大的灾难性的文字描述二极低低中等高极高文字描述三企业日常运行不受影响轻度影响(造成轻微的财产损失或人身伤害，情况立刻受到控制)中度影响(造成一定财产损失或人身伤害，有人员需要医疗救援，情况需要外部支持才能得到控制)严重影响(企业失去一些业务能力，造成严重财产损失或人身伤害，情况失控，但无致命影响)重大影响(重大业务失误，造成重大财产损失或人身伤亡，情况失控，给企业致命影响)附件3.风险信息报送表格风险信息报送表格部门/分公司：填写人（签名）：日期：编号一级目录二级目录三级目录风险名称风险描述风险发生可能性等级（1—5）风险造成损失的等级（1—5）风险影响分析管控措施123456说明：1、风险梳理中的风险名称和风险类别可参考附件一《公司风险分类目录》；

2、一级目录、二级目录、三级目录为《风险分类目录》中的相应名称；

3、风险名称如果在目录中没有，可自行命名；

4、风险描述可参考分类目录，但可根据实际情况调整；

5、风险发生可能性等级（1—5）及风险造成损失的等级（1—5）可参考附件二《风险评估方法》的定性、定量分析法进行评估。注：1、风险描述的格式：“（某不确定性、因素）…对（某目标）…的影响”附件4.关键风险分析与建议表关键风险分析与建议表部门/分公司：日期：年月日一级目录二级目录三级目录风险名称风险描述表1：关键风险分析风险涉及流程风险动因风险影响分析风险管理现状（指截止目前，在应对该风险方面采取的措施及效果）表2：关键风险管理建议风险偏好□厌恶□中性□冒险风险承受度（指对风险能接受的最大限度）预警指标年度风险管理目标（值）责任部门责任岗位（人）风险管理策略□风险接受□风险规避□风险转移□风险转换

□风险控制□风险对冲□风险补偿具体解决方案关于成立安全生产委员会的通知为了全面贯彻实施《中华人民共和国安全生产法》，进一步提高我公司安全生产管理水平，适应安全生产新形势要求，加强基础工作，改进监控方式，依法落实各级安全责任制度，公司决定成立安全生产委员会，并配备专职安全管理员，全面负责公司的各项安全生产事物。一、安全生产委员会成员为：主任：1人（名字）副主任：3人专职安全员：1人成员：8人二、安全生产委员会工作职责为：1、在安委会主任领导下，贯彻执行安全生产和劳动保护的方针、政策、法令、法规与调理标准，落实我公司安委会的计划、方针和管理目标，并及时汇报工作情况。2、协助相关部门做好安全生产安全教育、培训工作和新工人、特殊工种作业人员的安全技术训练、考核、发证、年审工作，经常深入工作现场检查掌握安全生产情况，督促、指导纠正不安全行为和