律师法律尽职专项调查清单样本

附表：法律尽职调查资料清单调查事项文件/资料说明备注（提供情况）基础情况及基础法律文件企业基础情况介绍营业执照正、副本；组织机构代码证；税务登记证正、副本。企业成立时相关政府部门同意文件，包含但不限于设置中外合作企业批复、外商投资企业批转证书等企业章程股东出资相关评定汇报企业验资汇报企业工商年检汇报所拥有特殊经营资质及其相关政府审批文件1.4章程包含企业各时期版本1.5应提供一份各股东出资方法说明1.6包含为企业设置、增减注册资本（如有）等情况而进行股权结构及其改变企业设置以来股权转让、增资等股权改变情况及其对应法律文件，如股权转让协议、增资协议、相关审批文件、验资汇报、工商变更登记文件等现有企业股东经最新年检营业执照等企业股东股东基础情况，包含其名称、住址、法定代表人、注册资金及经营范围等基础情况2.1中工商变更登记文件指股权变更工商登记核准立案文件。2.2中股东假如是自然人，指姓名、住所、工作单位等。组织结构组织结构图股东会、董事会、监事会组成人员决议机构议事规则(如有)企业近三年来决议机构决议文件3.2应包含董事、监事、高级管理人员基础情况介绍资产基础情况资产负债表等财务报表近二年及最近一期财务审计汇报4.1请提供截至3月对外长久投资对外出资基础情况（出资金额、被投资方）对外出资相关审批文件及证实文件参股、控股企业基础情况房屋、土地使用权情况现使用房屋基础情况清单相关房屋产权、房屋购置协议、房屋租赁合相同，如不能提供对应权利证书,请说明原因及是否存在产权纠纷现使用土地基础情况清单所使用土地国有土地使用权证、国有土地使用权出让协议(如划拨土地请提供划拨同意文件)、土地使用权转让协议、土地租赁合相同，如不能提供对应权利证书,请说明原因及是否存在产权纠纷现有房地产开发项目或在建工程项目标基础情况，并请提供对应立项、计划、用地、开工等政府计划审批文件请说明是否对以上房屋、土地、在建工程等抵押，如是，请提供抵押协议及其它相关文件知识产权所拥有或使用专利技术情况相关专利权证书、专利申请书或专利实施许可协议所拥有或使用商标清单相关商标权属证书或商标使用权协议所拥有其它知识产权文件其它企业资产情况关键设备资产清单车辆清单其它重大资产基础情况自设置以来进行重大资产收购、处理、转换等行为基础情况及其相关资料出资人或股东投入实物资产、土地、知识产权等是否办理了过户手续及其对应证实，如还未办理请说明原因企业资产对外进行抵押、质押担保或被司法机关查封、扣押情况和其它使该项资产权利受到限制情况，请提供对应证实文件8.1关键设备资产清单说明设备名称、用途、购置时间等。8.3其它重大资产清单说明资产名称、用途、购置时间等。8.4基础情况指该等行为发生时间、当事人、所涉资产及数额等。重大协议借款协议及担保协议土地使用权出让协议总承包商签署EPC协议房屋全部权或土地使用权转让协议租赁协议其它和主营业务相关关键协议需提供协议应为在正在或还未推行协议；所谓重大协议应指和企业生产、经营活动有直接关系、金额较大或影响较大协议。贵企业依据实际情况依上述标准进行判定后提供。重大债权、债务及资信情况逾期清偿负债或贷款情况说明应付帐款明细及债权人名单应收帐款明细及债权人名单因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原所以产生侵权之债数额及债权人名单（如有）应该包含全部参、控股企业10.1包含债务数额、逾期时间、逾期理由及现在是否清偿。劳感人事请说明贵企业是否依法实施现行社会劳动保障制度，请提供贵企业参与各类社会保险及其它社会保障机制基础情况提供贵企业现有些人员基础情况，包含劳动协议签署情况、社会保险缴纳情况11.2应最少包含人员总数，不一样劳动关系人员统计纳税情况请说明企业税收政策，即实施税种、税率及其依据，如享受任何税收优惠，请说明优惠政策具体情况及其实施依据（提供依据文件）请出具书面文件说明企业近三年来是否依法纳税并说明具体纳税情况。如有欠缴税款情况，请说明其税种、金额、欠缴原因及其处理情况等或有事项企业对外担保事项及其相关法律文件其它或有事项涉诉事项还未了结或可预见诉讼、仲裁或其它纠纷情况及其相关资料遵法经营情况企业是否因违反工商管理方面要求而受到过相关行政处罚*企业是否因纳税问题而受到相关处罚*生产经营符合环境保护、卫生等相关要求，并请