证券交易证券从业资格考试冲刺检测卷含答案和解析

证券交易证券从业资格考试冲刺检测卷含答案和解

析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平

台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算

机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为

（）O

A、“证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称”

B、“证券公司一集合资产管理计划名称一托管机构”

C、”托管机构一证券公司一集合资产管理计划名称”

D、”集合资产管理计划名称一托管机构一证券公司”

【参考答案】：A

【解析】托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电

子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专

门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集

合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门

的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管机构一集合资产管理计

划名称”。

2、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。

A、清算、交收均不发生财产实际转移

B、清算、交收均发生了财产的实际转移

C、交收发生财产的实际转移

D、清算发生了财产的实际转移

【参考答案】：C

3、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法

确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、上市公司协会

D、中国证监会

【参考答案】：B

【解析】股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关

规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》

确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股

份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机

构的，由证券交易所指定临时代办机构。

4、我国自()起施行首次公开发行股票的询价制度。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19日

D、2006年5月20日

【参考答案】：B

【解析】2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行

股票的询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首

次公开发行股票的询价制度。故B选项正确。

5、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易

终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申

报原则。

A、时间优先

B、客户优先

C、价格优先

D、会员优先

【参考答案】：B

【解析】这反映了证券公司自营业务与经纪业务分开，说明客户优

先的原则。

6、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的

（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A、5日

B、10日

C、15日

D、20日

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节，P292O

7、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是（）o

A、涨跌幅价格=当日开盘价X（l+—涨跌幅比例）

B、涨跌幅价格=前日收盘价X（l+—涨跌幅比例）

C、涨跌幅价格=前日开盘价又（1+—涨跌幅比例）

D、涨跌幅价格=前日平均价X（l+—涨跌幅比例）

【参考答案】：B

8、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细

数据纳入其对应的（）计算。

A、净值

B、市值

C、面值

D、发行价格

【参考答案】：B

【解析】证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的

明细数据纳入其对应的市值计算。

9、深圳证券交易所债券回购交易单位为()及其整数倍。

A、1张

B、10张

C、100张

D、1000张

【参考答案】：B

【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，

100元标准券为1张；最小报价变动为0.01元或其整数倍；申报数量

为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。本题的最

佳答案是B选项。

10、国债回购交易的开展会提高国债的()O

A、利率风险

B、收益率

C、流动性

D、发行成本

【参考答案】：C

11、证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通

市值的()O

A、10%

B、15%

C、50%

D、100%

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262O

12、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定

的()折合相加而成。

A、公式

B、折算率

C、面值

D、现值

【参考答案】：B

13、专用证券账户注销后，证券公司应当在()个交易日内报证券

交易所备案。

A、3

B、5

C、10

D、30

【参考答案】：A

【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证

券交易所备案。

14、下列关于证券经纪商的说法，错误的是()o

A、以代理人的身份从事证券交易

B、收入来源为收取的佣金

C、不承担交易中的价格风险

D、收入来源为买卖价差

【参考答案】：D

【解析】所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以

此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客

户是委托代理关系。本题的最佳答案是D选项。

15、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()o

A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公

司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B、目前银行间市场的交易品种主要是债券

C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成

交

D、交易手续简单、清晰费时少

【参考答案】：D

16、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必宴

的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法

承担赔偿责任。

A、1万元以上3万元以下

B、3万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、10万元以上15万元以下

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反

有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227o

17、自营业务的监督检查，下列机构中对证券公司自营业务进行日

常监督管理的是()O

A、中国证监会及其派出机构

B、证券交易所

C、中国人民银行

D、中国证监会聘请的专业性中介机构

【参考答案】：B

18、对于（）达到20%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布

相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所

是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A、日换手率

B、日价格振幅

C、日成交金额

D、日收盘价格涨跌幅偏离值

【参考答案】：A

【解析】对于日换手率达到20%的前3只股票（基金），证券交易所

分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证

券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

19、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为（）。

A、B股

B、权证

C、A股

D、基金

【参考答案】：A

20、固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方

询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。

A、10

B、5

C、3

D、1

【参考答案】：B

【解析】固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向5家被询价

方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。

21、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、

统计，并在()前予以公告。

A、未来3天

B、未来3个交易日

C、次一交易日

D、当前交易日

【参考答案】：C

【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其

报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报

送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。本题的最

佳答案是c选项。

22、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办

时间分别是Oo

A、1993年12月和1994年H月

B、1993年10月和1994年12月

C、1994年10月和1993年12月

D、1993年12月和1994年10月

【参考答案】：D

23、()用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

A、转融通专用资金账户

B、转融通担保资金账户

C、转融通资金交收账户

D、转融通担保证券账户

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o

24、自营买卖上市证券具有吞吐量大、()等特点。

A、交易手续简单

B、费时少

C、比较分散

D、流动性强

【参考答案】：D

25、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资

本的()。

A、100%

B、70%

C、30%

D、5%

【参考答案】：A

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的

100%o

26、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的

最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为()o

A、15元

B、14.98元

C、14.99元

D、不能成交

【参考答案】：D

【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报

与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（2）买入申报价格高于

即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成

交价；（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时

揭示的最高买入申报价格为成交价。本题的最佳答案是D选项。

27、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表

和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A、7

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：D

28、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资

产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，

并处以违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、1倍以上10倍以下

D、1倍以上15倍以下

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反

有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227O

29、股票交易的报价方式

目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()O

A、口头报价

B、书面报价

C、电脑报价

D、柜台报价

【参考答案】：C

30、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购

费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申

购份额为OO

A、9600份

B、9704份

C、9706份

D、10000份

【参考答案】：C

【解析】净申购金额=申购金额/(1+申购费

率)=100009(1+1.5%)=9852.22(元)；申购份额:净申购金额/申购当日

基金份额净值=9852.2291.0150=9706(份)。

31、融券卖出的申报价格不得低于该证券的()o

A、收盘价

B、前一日平均收盘价

C、最新成交价

D、净值

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二

节，P241O

32、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交

易日的（）。

A、9：30~11：30、13：00〜15：00

B、9：15~11：30、13：15~15：00

C、9：15~11：30、13：00〜15：00

D、9：30~11：30、13：30〜15：00

【参考答案】：C

33、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务

规则和定向资产管理合同的内容。

A、财务状况

B、业务资格

C、管理能力

D、投资业绩

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第三节，P204o

34、证券交易发展历程（），深圳证券交易所正式开业。

A、1990年2月

B、1991年7月

C、1991年2月

D、1991年11月

【参考答案】：B

35、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以

上，可采用大宗交易方式进行。

A、10000

B、50000

C、100000

D、500000

【参考答案】：A

【解析】上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在10000手

（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

36、证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反

法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、

公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,

可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉

损失的风险。

A、合规风险

B、管理风险

C、政策风险

D、技术风险

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四

节，P132O

37、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（）申报。

A、金额

B、份额

C、时间

D、数量

【参考答案】:B

38、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的

资金数额不得低于人民币()万元。

A、3

B、5

C、10

D、15

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

见教材第七章第二节，P200o

39、按我国现行的做法，投资者人市应事先到()及其代理点开立

证券账户。

A、证券交易所

B、证券公司

C、商业银行

D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

【参考答案】：D

40、证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)、的合

计额不得超过净资本的()O

A、20%

B、50%

C、70%

D、100%

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P186O

41、证券营业部的通讯设备管理包括()o

A、数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方

面

B、机型、容量、数量

C、机型先进、容量充足、数量足够

D、运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

【参考答案】：A

42、()是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而

将它们视为一个统一的整体市场。

A、无差异市场营销策略

B、差异性市场营销策略

C、集中性市场营销策略

D、分散性市场营销策略

【参考答案】：A

无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们

的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

43、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资

产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，

并处以违法所得()的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、1倍以上10倍以下

D、1倍以上15倍以下

【参考答案】：B

【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法

规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。

44、证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每

()注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A、100万元

B、500万元

C、800万元

D、1000万元

【参考答案】：B

45、对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行

前已退市的公司，在此指导意见施行后()个工作日内未确定代办机构

的，由证券交易所指定临时代办机构。

A、5

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条

件。见教材第五章第四节，P173O

46、根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动

性资产占净资产的比例不得低于OO

A、30%

B、40%

C、50%

D、60%

【参考答案】：C

47、为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在

()O

A、T+0日下午3点钟前补足

B、T+0日下午5点钟前补足

C、T+1日下午3点钟前补足

D、T+1日下午5点钟前补足

【参考答案】：D

【解析】Do到T+1日17：00前仍未补足的，则该结算参与人被认

为资金交收违约，登记结算公司将采取相应的违约处理程序。

48、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于()人民币。

A、5000万元

B、3000万元

C、1亿元

D、2亿元

【参考答案】：A

【解析】掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六

章第一节，P181o

1.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币

2000万元。

2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、

其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

3.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、

证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本

不得低于人民币1亿元。

4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、

其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿

o

49、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A、交易物的不变性

B、客户资料的保密性

C、客户指令的权威性

D、证券经纪商的中介性

【参考答案】：A

50、设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事

证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条

件。见教材第五章第四节，P172O

51、差额清算方式的主要优点是可以（）o

A、简化操作手续，提高清算效率

B、防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场

正常运行

C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D、防止证券公司的经营风险

【参考答案】：A

52、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,

不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）O

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

【参考答案】：C

【解析】Co单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证

券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

53、证券无须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告当月的

融资融券情况。

A、中国证监会

B、注册地证监会派出机构

C、证券交易所

D、中国结算公司

【参考答案】：D

【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披

露与报告。见教材第八章第二节，P250o

54、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海

证券交易所当日开盘价及成交量分别是OO

某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量

买人数量（手）

价格（元）

卖出数量（手）

150

200

12.50

12.40

12.30

12.20

100

200

300

500

A、12.18元，350手

B、12.18元，500手

C、12.15元,350手

D、12.15元,500手

【参考答案】：C

55、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()o

A、市场风险

B、法律风险

C、经营风险

D、操作风险

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P186o

56、从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的()不属于金融

期货。

A、期权期货

B、外汇期货

C、利率期货

D、股票价格指数期货

【参考答案】：A

57、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。

A、成交金额的0.05%

B、成交金额的0.1%

C、成交金额的0.15%

D、0

【参考答案】：D

【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%。，起

点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。B股的过户费称为

“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5%。；在深圳证券交易

所亦为成交金额的0.5%。，但最高不超过500港元。基金交易目前不收

过户费。

58、下列关于公平原则的叙述，正确的是()o

A、参与交易的各方应当有获得平等的机会

B、交易各方要及时公布有关信息

C、除证券公司外，各方处于平等的法律地位

D、交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

【参考答案】：A

59、证券登记结算机构应该设立()o

A、交易结算保证金

B、员工奖励基金

C、职工培训基金

D、结算风险基金

【参考答案】：D

60、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在()

内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易

实行退市风险警示。

A、6个月

B、12个月

C、18个月

D、24个月

【参考答案】：D

【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教

材第三章第一节，P57O

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、下列说法正确的有()。

A、证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况

统计表

B、中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C、中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D、自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容

之一

【参考答案】：A,C,D

2、在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括()o

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、全国银行间同业拆借中心

D、银行间债券市场

【参考答案】：A,B,C

【解析】在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括沪.深证券

交易所及全国银行间同业拆借中心。故ABC选项正确。

3、债券回购业务参与者有下列()行为的，将受到中国人民银行

的处罚。

A、擅自从事借券、租券等融券业务

B、擅自交易未经批准上市债券

C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

D、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

【参考答案】：A,B,C,D

4、证券公司有下列()行为，将视情节轻重给予警告、没收非法

所得、罚款的处罚。

A、不按规定上报自营业务资料和情况报告

B、由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买

卖该上市公司的股票

C、以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

D、委托其他证券公司代为买卖证券

【参考答案】:A,B,C,D

5、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有()等。

A、股票交易，

B、债券交易

C、基金交易

D、其他金融衍生工具的交易

【参考答案】：A,B,C,D

6、证券经纪业务可分为()o

A、柜台代理买卖

B、银行代理买卖

C、基金公司代理买卖

D、证券交易所代理买卖

【参考答案】：A,D

【解析】经纪业务的分类。

7、在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区

别表现为()。

A、上海分公司实行“待交收”制度

B、深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均

在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收

C、上海市场，行权交收期为T+1日日终

D、深圳市场，行权交收期为T日日终

【参考答案】：A,B

8、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括()o

A、政策风险

B、基本风险

C、系统保障风险及其他风险

D、经营管理风险

E、系统风险

【参考答案】：A,C,D

9、证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）o

A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的

情况

C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进

行抽样或全面检查

E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业

务规则的情况进行抽样或全面检查

【参考答案】：A,B,C,D,E

10、上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排中，正确的有

（）O

A、中国结算上海分公司核准答复日（T-3151前）

B、公告刊登日（T日）

C、权益登记日（T+3日）

D、现金红利发放日（T+80）

【参考答案】：A,B

11、客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）O

A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖

证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差

异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资

产受到损失

【参考答案】：A,C

12、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券

本身具有()特点决定的。

A、收益性

B、信誉高

C、流动性好

D、流通规模大

【参考答案】：B,C,D

13、上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主

要目的是OO

A、发展我国国债市场

B、活跃国债交易

C、发挥国债这一金边债券的信用功能

D、为社会提供一种新的融资方式

【参考答案】:A,B,C,D

14、下列哪些行为属于证券过户。()

A、因交易引起的证券从一个账户转移至另一账户

B、因转让引起的证券从一个账户转移至另一账户

C、因赠与引起的证券从一个账户转移至另一账户

D、因股份注销使某证券从某账户中单方面减少

【参考答案】：A,C

15、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。

A、充分

B、真实

C、准确

D、完整

E、公开

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】公开原则是证券法的核心和精髓所在。公开原则不仅是证

券发行和交易活动应遵循的基本原则之一，也是对证券市场进行监管的

有效手段。美国法官布兰迪斯有句名言：“阳光是最好的防腐剂，街灯

是最好的夜警”，形象地说明了公开原则对于证券市场的重要性。由于

证券市场是一个信息不对称的市场，大多数投资者只能依靠从公开渠道

所获取的与证券有关的信息作出投资决策判断，只有依法将与证券有关

的一切真实信息向公众公开，投资者在从事证券投资时，才能作出准确

的判断。因此，信息公开既是投资者作出科学投资决策的前提，也是对

证券发行人进行监管的有效方式。证券法的公开原则所包含的内容是多

方面的，凡是与证券和证券市场有关的一切活动与信息都应当公开。既

包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开；也包括与证券发行、

交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开；也包括

市场其他参与者的信息要公开，如大股东持股信息，中介机构的承销信

息，监管机构的监管行为与信息等。就主体而言，所有证券市场的参与

者，包括发行人，中介机构，投资者，监管者都应当遵循公开原则。但

主要对象则是上市公司和监管机构。根据证券法的公开原则，要求公司

和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可

利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来

看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容

看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营

状况和其他影响证券交易的重大事件

16、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括()o

(1分)

A、交易商之间的交易

B、交易商与客户之间的交易

C、结算公司与交易商之间的交易

D、结簿公司与客户之间的交易

【参考答案】：A,B

17、在债券质押式回购交易中，正回购方是()o

A、融入资金方

B、出质债券方

C、融出资金方

D、卖出回购方

【参考答案】：A,B,D

18、回购交易的条件：开展证券回购业务的条件有()o

A、用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行

的金融债券［错］

B、用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批

准发行的金融债券

C、以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构

存放足够的标准券

D、以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

【参考答案】：B,C,D

19、资产管理业务的主要类型有()o(1分)

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理定向资产管理业务

C、为多个客户办理集合资产管理业务

D、为单一客户办理集合资产管理业务

【参考答案】：A,C

【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司

客户资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务，是指证券公司作为

资产管理人，依照有关法律法规及该试行办法的规定与客户签订资产管

理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资

产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行

为。资产管理业务主要有三种：①为单一客户办理定向资产管理业务；

②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户办理特定目的的专项资

产管理业务。

20、在以下()情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结

算机构代为申请。

A、客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

B、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

C、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其

他证券账户

D、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券

账户

【参考答案】：A,C

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同

()的证券账户。

A、金额

B、性质

C、类别

D、用途

【参考答案】：C,D

【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二

节，P24O

2、投资者教育应具体重点突出的内容包括()o

A、要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的

原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示

B、证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和

业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

C、要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议

的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

D、证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资

者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保

护的非法证券活动

【参考答案】：A,B,C

【解析】ABCoD选项属于咨询服务的内容。

3、从事转融通业务及相关活动，应当遵循()原则，不得损害社

会公共利益。

A、平等

B、自愿

C、公平

D、诚实信用

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257O

4、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的

条件有OO

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一

机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员

资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务

的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

【参考答案】：A,B,C,D

5、美国证券市场和我国香港市场分别采取()滚动周期。

A、T+1和T+2

B、T+2和T+1

C、T+2和T+3

D、T+3和T+2

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二

节,P290o

6、交易型开放式指数基金的特征包括()o

A、代表的是一篮子股票的投资组合

B、追踪的是实际的股价指数

C、可以在证券交易所挂牌上市交易

D、可以进行基金份额的申购和赎回

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P40

7、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结

算参与人通过()等措施尽快弥补证券交收违约。

A、补缴

B、补购证券

C、行政处罚

D、罚款

【参考答案】：A,B

【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

见教材第十章第四节，P297o

8、中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的

禁止性行为有()O

A、以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任

何合同、协议

B、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C、在执业过程中索取或收受客户款项和财物

D、向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券

投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第

网章第三节，P131-132o

9、以下(),深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交

易日15：00〜15：30o

A、公司债券的大宗交易

B、专项资产管理计划协议交易

C、权益类证券大宗交易

D、债券大宗交易(除公司债券外)

【参考答案】：C,D

【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议

交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53O

10、对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公

司不得向其融资、融券。

A、未按照要求提供有关情况

B、在证券公司从事证券交易不足半年

C、交易结算资金未纳入第三方存管

D、有重大违约记录

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客

户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。

11、以委托单为例，委托指令的基本内容包括()O

A、证券账号、日期

B、品种、买卖方向

C、数量、价格

D、时间、有效期

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29、

P30o

12、投资者办理证券转托管的具体程序包括()o

A、投资者在确定转人证券营业部的席位代码和地址后，携带身份

证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理

B、每个交易日下午收市前，证券营业部接受中国结算公司深圳分

公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据

C、转入证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深

圳分公司查询转托管不成功的原因

D、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入

证券营业部

【参考答案】：A,D

【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，

P26O27o

13、证券账户用来记载投资者所持有的证券()o

A、种类

B、数量

C、价格

D、相应的变动情况

【参考答案】:A,B,D

【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21o

14、不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有()o

A、申购新股资金冻结期间

B、开放式基金尚有基金余额

C、客户资料尚未补全

D、银证关联尚未撤销

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101o

15、可转换债券的处理方式包括()o

A、持有者可按规定将债券转换为普通股票

B、持有者可按规定将股票转换为债券

C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

D、持有者可选择在证券市场上将其抛售

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5o

16、下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买

断式回购的履约金制度的说法中正确的有()O

A、在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证

券由交易双方协商

B、在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额

由双方协商

C、银行间市场没有履约金到期归属判定规则

D、在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金

【参考答案】：C,D

【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控

制。见教材第九章第二节，P275。

17、证券交易所交易结果异常的情形是指()o

A、交易结果出现严重错误

B、行情发布出现错误

C、证券指数计算出现重大偏差

D、D,前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清

算交收势

据出现重大差错

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节,

P60o

18、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达

到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束

后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股()。

A、总数

B、市值

C、收益率

D、其占公司总股本的比例

【参考答案】：A,D

【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定

。见教材第三章第二节，P69O

19、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列

()情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金

额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。

A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到+5%的各前3只证券

B、日价格振幅达到15%的前3只证券

C、日换手率达到20%的前3只证券

D、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P64O

20、下列关于最低备付说法正确的是()o

A、结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额

B、若最低备付余额不足，应立即补足资金

C、结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结算参

与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常交收

D、结算参与人资金交收账户每日（包括节假日）日终余额扣减冻结

资金后，不得低于其最低结算备付金限额

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节，P293o

四、判断题（共40题，每题1分）。

1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行

的股份的30%时，不得继续收购。（）

【参考答案】：错误

【解析】《证券法》第八十八条规定，通过证券交易所的证券交易，

投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应

当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

2、证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决

定买卖价格。（）

【参考答案】：正确

【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这

表现在：（1）交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买入或卖出某

种证券。（2）选择交易方式的自主性。证券公司在买卖证券时，是通过

交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定

的时间、条件自主决定。（3）选择交易品种、价格的自主性。证券公司

在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。

3、网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份

登记。（）

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

见教材第五章第一节，P149o

4、根据我国证券交易所的规定，不同证券交易采用不同的计价单

位，基金为“每份基金份额价格”，股票为“每手价格”。（）

【参考答案】：错误

5、个人开立证券账户委托他人代办的，提供经公证的委托代理书

和代办人的有效身份证明文件即可。（）

【参考答案】：错误

【解析】还需要委托人证件。

6、对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金

管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和

赎回。（）

【参考答案】：正确

【解析】对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过

基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申

购和赎回；如果是上市的（上市开放式基金），除了申购和赎回外，也可

以在二级市场上进行买卖。

7、无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7

日）进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将

配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）

【参考答案】：错误

【解析】如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日（R+7日）进

行除权，并根据配股结果办理资金划拔，将配股认购资金划入主承销商

结算备付金账户；如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日（R+7

日）不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付

金账户。

8、证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业

务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。（）

【参考答案】：错误

9、市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造

成证券公司自营亏损的风险。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六

章第二节，P186o

10、在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少

一个的交易席位。()

【参考答案】：错误

11、上海证券交易所每个交易日的9：15〜9：25为开盘集合竞价

时间，9：30〜11：30、13：00〜15：00为连续竞价时间。()

【参考答案】：错误

12、传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不

受理其传真委托。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴(签名)。

无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。

13、上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报

价格最小变动单位为0.001实行10%的涨跌幅限制。()

【参考答案】：正确

14、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有

必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者

部分证券的融资融券交易并公告。()

【参考答案】：错误

【解析】B。融资融券交易活动出现异常，交易所可以视情况采取

限制相关账户交易等措施。

15、客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，

对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。

()

【参考答案】：正确

16、我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖

证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延

伸到规定场所以外。()

【参考答案】：正确

17、深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算,

因此需要区分国债回购和企业债回购。()

【参考答案】：正确

18、根据现行的有关规定，只为中关村科技园区两家非上市股份有

限公司股份转让提供报价服务。()

【参考答案】：正确

19、在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托

人决定，但风险由证券公司承担。()

【参考答案】：错误

20、清算交收中货银对付的主要目的是为了简化操作手续，提高清

算效率。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算

效率；而货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算

参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。

21、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公

司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。