江西道路货物运输企业生产安全事故隐患排查分级实施指南1

江西省道路货物运输企业生产平安事故隐患排查分级实施指南（试行）隐患等级排查类别一级二级三级共计一、基础管理类隐患排查1.1资质证照458171.2平安管理机构和人员-1451.3平安责任制及规章制度--551.4平安培训教化-1341.5平安投入--551.6相关方管理--221.7应急管理--551.8隐患排查治理-1231.9事故报告、调查、处理--44二、现场管理类事故隐患排查2.1平安管理5158282.2驾乘人员操作规程33418552.3作业现场1105162.4职业卫生--333.1站场管理-4-43.2作业现场1225合计147374161占比9%45%46%-

江西省道路货物运输企业生产平安事故隐患排查分级实施指南（试行）一、基础管理类事故隐患排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级1.1资质证照无经营许可证照.1未取得道路货物运输《道路运输经营许可证》或无效过期，经营范围不符合要求。《道路货物运输及场站管理规定》，《道路危急货物运输管理规定》查看证件一级.2《道路运输经营许可证》时效过期。《道路货物运输及场站管理规定》，《道路危急货物运输管理规定》查看证件三级.3未取得《企业法人营业执照》或经营范围不符合要求。《企业法人登记管理条例》第3条查看证件一级.4《企业法人营业执照》时效过期。《企业法人登记管理条例》第3条查看证件三级.5未取得《货运站经营许可证》或经营范围不符合要求。《道路货物运输及场站管理规定》，《道路危急货物运输管理规定》查看证件一级.6《货运站经营许可证》时效过期。《道路货物运输及场站管理规定》，《道路危急货物运输管理规定》查看证件三级.9危货运输企业未取得平安生产标准化证书《关于印发交通运输企业平安生产标准化建设实施方案的通知》（交安监发〔2011〕322号）查看证件三级无相关资格证件.1平安管理人员未取得平安资格证书《平安生产法》第24条查看证件三级.2危货运输驾驶人、押运员未取得相应的《从业资格证》《道路交通平安法》《道路运输从业人员管理规定》第11条查看证件二级.3普货运输驾驶人未取得相应的《从业资格证》《道路交通平安法》《道路运输从业人员管理规定》第10条查看证件二级.4货运驾驶人《从业资格证》时效过期《道路交通平安法》《道路运输从业人员管理规定》第10条、第11条查看证件三级.5特种作业人员无上岗资格证《平安生产法》第27条查看证件二级.6营运货车未取得《道路运输证》《道路旅客运输及客运站管理规定》第22、84条查看证件二级.7营运货车《道路运输证》时效过期《道路货物运输及场站管理规定》，《道路危急货物运输管理规定》查看证件三级建设项目平安设施“三同时”货运站、场等新建项目未取得审批或者备案的文件《建设项目平安设施“三同时”监督管理暂行方法》第13条查看证件二级货运站、场等改建、扩建项目未取得审批或者备案的文件《建设项目平安设施“三同时”监督管理暂行方法》第13条查看证件三级.3危货运输企业的停车场达不到自有或者租借期限为3年以上且与经营范围、规模相适应的要求。《道路货物运输及场站管理规定》第8条查看土地证明或租赁协议一级1.2平安管理机构和人员平安生产管理机构.1未按规定建立企业平安生产组织机构《平安生产法》第21条查看有关文件二级.2未开平安生产会议，会议记录不全。《平安生产法》查看相关记录三级管理人员.1管理机构人员配备每100人未配置1人以上专职管理人员《平安生产法》第21条查看有关文件三级.2危货运输车辆管理单位未参照执行每20辆车左右配备1人以上专职平安管理人员《平安生产法》第21条；《道路危急货物运输管理规定》尚未明确，参照执行《道路旅客运输企业平安管理规范》第6条查看有关文件三级.3平安管理人员不符合规定要求《道路旅客运输企业平安管理规范》第7条查看有关文件三级1.3平安责任制及规章制度平安生产责任.1未按规定建立、健全相关人员的平安生产责任制。《平安生产法》第4条、第18条、第19条查看有关文件三级平安生产规章制度.1道路货运企业未按规定建立、健全平安规章制度：平安生产责任制度；平安生产规章制度；平安生产业务操作规程；平安生产监督检查制度；驾驶员和车辆平安生产管理制度。《平安生产法》第4条、第18条、第22条；《道路货物运输及场站管理规定》第6条查看有关文件三级.2道路货运站未按规定建立、健全业务操作规程和平安生产管理制度。《平安生产法》第4条、第18条、第22条；《道路货物运输及场站管理规定》第7条查看有关文件三级.3道路危急货运企业未按规定建立、健全平安规章制度：企业主要负责人、平安管理部门负责人、专职平安管理人员平安生产责任制度；从业人员平安生产责任制度；平安生产监督检查制度；平安生产教化培训制度；从业人员、专用车辆、设备及停车场地平安管理制度；应急救援预案制度；平安生产作业规程；平安生产考核与奖惩制度；平安事故报告、统计与处理制度；车辆动态监限制度；危货物运输车辆调度运输物品登记制度。《平安生产法》第4条、第18条、第22条；《道路危急货物运输及场站管理规定》第8条查看有关文件三级平安生产操作规程.1未建立平安岗位操作规程《平安生产法》第18条、第22条、第25条、第41条、第54条查看有关文件三级1.4平安培训教化主要负责人平安管理培训教化.1未参与相关的教化培训安监总局《生产经营单位平安培训规定》第9条查看有关文件三级驾驶员培训教化（例会）.1未实行分批分次的方式达到培训面100%的目的《平安生产法》第18条、第22条、第25条查看有关文件二级特种作业人员、特种设备作业人员培训教化.1未按期进行复审《特种作业人员平安技术培训考核管理规定》（安监总局令第63号）第21条查看有关文件三级一般从业人员培训教化.1从业人员上岗前未经上岗平安生产教化和培训《平安生产法》第18条、第22条、第25条查看有关文件三级1.5平安投入平安投入安排及运用.1未按国家规定提取和运用平安生产费用《平安生产法》第20条；《企业平安生产费用提取和运用管理方法》（财企[2012]16号）查看有关文件三级.2提取平安技术措施经费投放不符合平安生产要求《平安生产法》第20条；《企业平安生产费用提取和运用管理方法》（财企[2012]16号）查看相关记录三级保险.1员工未依法参与工伤保险《平安生产法》第48条查看投保记录三级.2道路危急货运企业未执行危急货物承运人责任险。《道路危急货物运输及场站管理规定》第23条、第53条查看投保记录三级.3未对车辆执行强制险《道路危急货物运输及场站管理规定》查看投保记录三级1.6相关方管理建立相关运输企业、场站、托运方、外用工的名录和档案.1没有相关方的名、档案、运用了外用工而没有建立培训、管理档案。《企业平安生产标准化基本规范》查看有关资料三级相关方作业人员平安合作.1道路危货运输企业与场站共用同一场地、设施、设备而未明确管理职责；《企业平安生产标准化基本规范》查看有关资料三级1.7应急管理应急管理队伍建设.1道路危急货运企业未建立应急响应机制。《平安生产法》第79条，《危急货物道路运输企业应急预案编制导则》（JT/T911-2014）查看有关资料三级1.7.2应急管理预案1.7.2.1道路危急货运企业未制定应急响应预案（救援制度）。《平安生产法》第78条，《道路危急货物运输及场站管理规定》第32条、第49条，《危急货物道路运输企业应急预案编制导则》（JT/T911-2014），《平安生产事故和调查处理条例》第14条查看有关资料三级.2道路危急货运企业驾驭的危急品相关技术资料不全。道路危急货运企业受控的相关国标不是最新版本。《平安生产法》第78条，《道路危急货物运输及场站管理规定》第32条、第49条，《危急品分类标准》查看有关资料三级1.7.3应急演练实施及评估总结1.7.3.1道路危急货运企业未组织应急演练并评估总结。《平安生产法》第78条，《危急货物道路运输企业应急预案编制导则》（JT/T911-2014）,《道路危急货物运输及场站管理规定》第51条查看有关资料三级1.7.4应急设备、装备、物质设置配备、修理保养和管理1.7.4.1道路危急货运企业未配置应急设施设备。《道路危急货物运输及场站管理规定》第36条、第49条,《危急货物道路运输企业应急预案编制导则》（JT/T911-2014）查看有关资料三级1.8隐患排查治理隐患排查制度1.7.1.1道路危货运输企业未建立隐患排查制度。定期开展隐患排查工作并建立治理档案《平安生产事故隐患排查治理暂行规定》第4条查看有关资料二级隐患排查治理1.7.2.1道路危货运输企业未保障隐患排查治理所须要的资金。《平安生产事故隐患排查治理暂行规定》第9条、第11条查看有关资料三级隐患排查统计及防治1.7.3.1道路危货运输企业未按安排对本单位事故隐患排查治理状况进行统计分析并上报。《平安生产事故隐患排查治理暂行规定》第14条查看有关资料三级1.9事故报告、调查、处理1.9.1事故报告.1道路危货运输企业未刚好、精确的上报生产平安事故状况；《平安生产事故和调查处理条例》第9条、第12条、13条查看有关资料三级.2道路危货运输企业稍微交通事故未建立管理台帐国务院办公厅文件《关于加强平安工作的紧急通知》“四不放过”原则，《平安生产事故档案管理方法》（安监总办[2008]202号第5条）查看有关资料三级事故调查和处理.1道路危货运输企业对人员伤亡事故开展事故调查和分析国务院办公厅文件《关于加强平安工作的紧急通知》“四不放过”原则，《平安生产事故档案管理方法》（安监总办[2008]202号第5条）查看有关资料三级.2道路危货运输企业未建立平安生产事故档案国务院办公厅文件《关于加强平安工作的紧急通知》“四不放过”原则，《平安生产事故档案管理方法》（安监总办[2008]202号第5条）查看有关资料三级

二、现场管理类事故隐患（一）道路货物运输排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级2.1平安管理驾驶员管理.1驾驶员无驾驶证《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第19条现场检查二级.2驾驶员驾驶不符合所驾驶车辆车型《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第19条现场检查二级.3驾驶员无从业资格证《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第19条现场检查二级.4驾驶员从业资格证不符合所驾车辆车型《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第19条现场检查二级.5驾驶员违章扣分累计超12分《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第24条调阅违法记录二级.6驾驶员酒后驾驶《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第22条现场检查或调阅违法记录一级.7驾驶员带病驾驶《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第22条现场检查二级.8驾驶员存在疲惫驾驶《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第22条现场检查二级.9驾驶员穿拖鞋驾驶或衣着不整《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第22条现场检查三级.10驾驶员驾驶时出现接、打手机或观看电视等阻碍平安驾驶的行为《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第62条现场检查或调阅违法记录一级.11危货运输、押运员在运输时段对危急货物的检查没有记录《道路危急货物运输管理规定》现场检查二级.12危货运输、押运员在装卸货物时没有制止不规范操作，在不能卸货的状况下没有看管危急货物。《道路危急货物运输管理规定》现场检查二级设备设施.1驾驶室座椅无平安带或损坏《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）》第32条现场检查二级.2车辆技术状况存在重大隐患《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）》第27条查阅车辆技术档案一级.3车辆技术状况存在较大隐患《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）》第27条查阅车辆技术档案二级.4车辆技术状况存在一般隐患《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）》第27条查阅车辆技术档案三级.5危急品罐车没有压力容器运用登记证；检验合格标记不在有效期内《特种设备平安监察条例》第25条、第28条查阅罐体登记及检验标记一级.6危急品罐车压力容器平安附件及平安爱护装置出现故障《特种设备平安监察条例》第29条查阅罐体登记及检验标记一级防护装置.1驾驶员无劳动用品发放《中华人民共和国劳动法》第54条查阅发放记录三级.2驾驶新能源车无特种防护用品。《中华人民共和国劳动法》第54条现场检查二级技术资料.1未根据一人一档要求，建立驾驶员个人信息档案《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）》第23条查看驾驶员档案三级.2聘请驾驶员不符合要求《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）》第19条查看驾驶员档案二级.3未对驾驶员岗前进行培训《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）》第20条查看驾驶员档案二级.4未对驾驶员进行一个月2次平安学习《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）》第21条查看驾驶员档案二级.5无驾驶员调度记录《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）》第24条查看驾驶员档案三级.6无驾驶员考核记录《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）》第22条查看驾驶员档案三级.7未建立车辆技术档案《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）》第30条查看车辆技术档案三级.8未刚好更新车辆技术档案《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）》第30条查看车辆技术档案三级2.2驾乘人员操作规程（供驾乘人员学习并做好自控，不列为企业监管记录）驾驶前打算.1驾驶员未随车携带有效证件（驾驶证、从业资格证）《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）第35条现场检查，驾驶员自查二级.2未检查所驾驶车辆的有效证件（行驶证、道路运输证）现场检查，驾驶员自查二级.3未取得单位或站场的行车调度现场检查，驾驶员自查三级.4未检查运行相关牌证现场检查，驾驶员自查三级.5未对车辆进行平安例检且合格《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）第33、48条现场检查，驾驶员自查二级.6未对车辆油、气、电、轮胎等设备的自检驾驶员自查三级驾驶车辆出站.1驾、乘人员和旅客未系平安带或平安带损坏《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）第33、48条驾驶员自查二级.2对途中旅客所携带物品未进行平安检查《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）第47条驾驶员自查二级.3旅客与行包没有分开，人货混装驾驶员自查三级.4未关好车门行车《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》62条驾驶员自查三级.5在离站时思想不集中，未能留意站内人与车《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》62条驾驶员自查二级.6在车站内行驶速度走出限速范围《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》62条驾驶员自查二级.7出站时驾驶员未能留意马路与车站交叉点人和车运行状态出现驾驶员自查二级城市道路驾驶.1不按道路标记标识行驶《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第42、44、45、47、56条检查相关制度和违法处理记录三级.2通过人行道不减速检查相关制度和违法处理记录二级.3闯红灯检查相关制度和违法处理记录二级.4随意变道行驶检查相关制度和违法处理记录二级.5随意停车检查相关制度和违法处理记录二级.6其他违法行为驾驶员自查二级城乡结合部驾驶.1通过无交通指示灯交通道路口时未能按“一看二缓三通过”要求快速通过《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第42、44、45、47条驾驶员自查二级.2不按城乡限速标记超速行驶《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第42、44、45、47条驾驶员自查二级.3途经学校、工厂门口时未减速《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第42、44、45、47条驾驶员自查二级一般马路驾驶.1强行超车《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第42、44、45、47条驾驶员自查二级.2超速行驶50%以上《道路交通平安法实施条例》第78条检查GPS记录，驾驶员自查一级.3超速行驶20%以上《道路交通平安法实施条例》第78条检查GPS记录，驾驶员自查二级.4超速行驶20%以下《道路交通平安法实施条例》第78条检查GPS记录，驾驶员自查三级.5通过村庄或人员密集区不减速《道路交通平安法实施条例》第48条驾驶员自查二级.6在会车时未靠右减速驾驶员自查二级.7晚间行驶未按规定运用灯光驾驶员自查二级.8未按优先通行原则行驶《道路交通平安法实施条例》第48条驾驶员自查三级.9下陡坡熄火或空档滑行《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》62条驾驶员自查三级.10不按规定临时停车《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》63条驾驶员自查三级.11遇警车、消防车、救援车、工程抢险车不让路《道路交通平安法实施条例》第66条驾驶员自查三级高速马路行驶.1超速行驶50%以上《道路交通平安法实施条例》第78条查GPS监控，驾驶员自查一级.2超速行驶20%以上《道路交通平安法实施条例》第78条查GPS监控，驾驶员自查二级.1超速行驶20%以下《道路交通平安法实施条例》第78条查GPS监控，驾驶员自查三级.2从匝道驶入马路未开启左转向灯、驶离未开启右转向灯《道路交通平安法实施条例》第79条检查相关制度和违法处理记录三级.3未与前方车辆保持平安距离《道路交通平安法实施条例》第80条检查相关制度和违法处理记录三级.4在马路上倒车、逆行、穿越中心隔离带《道路交通平安法实施条例》第82条检查相关制度和违法处理记录二级.5在车道上停车检查相关制度和违法处理记录二级.6长时间占超车道行驶检查相关制度和违法处理记录三级.7堵车时将车辆停在应急车道《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》63条检查相关制度和违法处理记录三级.8车辆发生故障或事故未在肯定距离设置平安警示牌《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》第60条检查相关制度和违法处理记录二级.9在前方道路不明时强行超车或没有运用喇叭、灯光提示前方车辆《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》62条检查相关制度和违法处理记录二级.10在前方堵车时与前言车辆停放太近《中华人民共和国道路交通平安法实施条例》62条检查相关制度和违法处理记录三级.11白天连续驾驶4小时，夜间连续驾驶2小时未进入服务区休息20分钟以上《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）第45、47条检查驾驶员配备状况二级.12上高速服务区及开车前未再次对旅客提示系好平安带驾驶员自查，公司随机抽查一级.13违反接驳运输有关规定检查GPS记录二级.14马路上、下客检查相关制度和违法处理记录二级特别路段行驶.1通过施工作业路段时未留意警示标记，减速行驶《道路交通平安法实施条例》第84条检查相关制度和违法处理记录二级.2行驶漫水路或者漫水桥时，未停车察明水情确定平安后，低速通过《道路交通平安法实施条例》第64条检查相关制度和违法处理记录三级.3行经在铁路道口、交叉路口、窄桥、弯桥、弯道、陡坡、隧道、人行横道时超车或掉头、倒车《道路交通平安法实施条例》第49、50条检查相关制度和违法处理记录二级恶劣天气行驶.1遇雾、雨、雪、沙尘、冰雹等能见度在50米以下时，速度超过30KM/H《道路交通平安法实施条例》第46条检查相关制度和违法处理记录二级.2在冰雪、泥泞的道路上行驶时速度超过30KM/H检查相关制度和违法处理记录二级.3在山区将车辆停靠在低凹地带或有泥石流迹象的山体下《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）第46条检查相关制度和违法处理记录二级车辆设备保障规定.1旅客座位无平安带或损坏《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）第48条现场检查二级.2车辆未安装卫星定位装置或设备损坏《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）第31、32、33条现场检查二级.3车辆未配备灭火器材或无效现场检查二级2.3作业现场.4车辆未配备平安锤或未放在运用点《道路旅客运输企业平安管理规范（试行）第31、32、33条现场检查二级.5车辆未按规定进行定期维护查看记录二级.6车辆未按规定进行平安例检或不合格未整改查看记录二级.7车辆有重大隐患未修理投入运行查看记录一级.8车辆有稍