建设工程有限公司质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件

**工程有限公司

质量、环境和职业健康安全管理体系

程序文件

（依据GB/T19001-2016、GB/T50430-2017、GB/T24001-2016

及ISO45001：x标准编写）

X年1月1日发布X年1月1日实施

坚持科学发展创建精品工程

程序文件目录

序号文件名称编号

1文件控制程序x-x-01-x

2记录控制程序x-x-02-x

3管理评审程序x-x-03-x

4法律法规和其他要求的获取、识别与更新程序x-x-04-x

5信息交流和沟通管理程序x-x-05-x

6资源管理程序x-x-06-x

7能源综合利用管理程序x-x-07-x

8教育、培训管理程序x-x-08-x

9与顾客有关的过程控制程序x-x-09-x

10采购控制程序x-x-10-x

11劳务供方及服务供方管理程序x-x-11-x

12施工过程控制程序x-x-12-x

13施工安全管理程序x-x-13-x

14相关方的管理程序x-x-14-x

15监视和测量控制程序x-x-15-x

16合规性评价控制程序x-x-16-x

17内部审核程序x-x-17-x

18不合格品控制程序x-x-18-x

19不符合、纠正措施控制程序x-x-19-x

20危险源辨识、风险评价和风险控制程序x-x-20-x

21环境因素识别、评价与更新程序x-x-21-x

22废弃物管理程序x-x-22-x

23应急准备和响应程序x-x-23-x

24环境分析控制程序x-x-24-x

25相关方需求和期望控制程序x-x-25-x

26风险和机遇的应对控制程序x-x-26-x

27变更控制程序x-x-27-x

28方针、目标、指标控制程序x-x-28-x

29施工组织设计编制管理程序x-x-29-x

30产品标识和可追溯性控制程序x-x-30-x

31防护管理控制程序x-x-31-x

序号文件名称编号

32检测设备控制程序x-x-32-x

33顾客满意度测量控制程序x-x-33-x

34环境运行控制管理程序x-x-34-x

35职业健康安全运行控制管理程序x-x-35-x

目录

文件控制程序............................................................................5

记录控制程序...........................................................................10

管理评审程序...........................................................................13

法律法规和其他要求的获取、识别与更新程序..............................................17

信息交流和沟通管理程序.................................................................19

资源管理程序...........................................................................23

能源综合利用管理程序...................................................................27

教育、培训管理程序.....................................................................30

与顾客有关的过程控制程序..............................................................35

采购控制程序...........................................................................41

劳务供方及服务供方管理程序............................................................45

施工过程控制程序.......................................................................48

施工安全管理程序.......................................................................55

相关方的管理程序.......................................................................58

监视和测量控制程序.....................................................................60

合规性评价控制程序.....................................................................68

内部审核程序...........................................................................69

不合格品控制程序.......................................................................74

不符合、纠正措施控制程序..............................................................77

危险源辨识、风险评价和风险控制程序....................................................81

废弃物管理程序文件.....................................................................91

应急准备和响应程序.....................................................................93

环境分析控制程序.......................................................................97

相关方需求和期望控制程序..............................................................100

风险和机遇的应对控制程序..............................................................102

变更控制程序..........................................................................111

方针、目标、指标控制程序..............................................................113

施工组织设计编制管理程序..............................................................116

产品标识和可追溯性控制程序............................................................118

防护管理控制程序......................................................................119

检测设备控制程序......................................................................122

顾客满意度测量控制程序................................................................123

环境运行控制管理程序..................................................................124

职业健康安全运行控制管理程序.........................................................129

文件控制程序

x-x-01-x

1目的

对公司范围内与质量、环境和职业健康安全一体化管理体系有关的文件进行有效控

制，确保在各个部门、各个场所可获得相应文件的最新有效版本，防止作废文件的非预

期使用。

2适用范围

本程序适用于本公司所有与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件，包括外

来文件的控制。

3职责

3.1综合管理部负责本程序的组织实施。负责全公司范围内体系运行文件标识、发放、

归档管理及组织评审以及负责本部门范围内的文件编制和控制。

3.2工程管理部负责技术性文件和施工作业文件的编制、更改以及负责本部门范围内的

文件编制和控制。总工程师负责工程施工组织设计的审批。

3.3其他部门负责本部门管辖范围内文件的编制及本部门的文件控制。

4工作程序

4.1质量、环境和职业健康安全管理体系文件包括：

a.QEO管理手册一一级文件；

b.程序文件一二级文件

c.作业文件一三级文件（如作业指导书、操作规程、验收规范、组织设计、施工

方案、公司制度、办法、标准、计划书等）；

d.记录（如数据报告、信息单、过程活动记录、各种记录表格等）

4.2文件的编号

4.2.1文件的编号按文件层次递进，易于查阅和检索

文件编号由综合管理部统一规定，具有统一性标识。文件编号由企业名称代号、文

件代号、顺序号几部分组成。顺序号从01开始。

a.QEO管理手册编号

x—SC—x

__________年号

--------------------手册代号

企业名称代

例：x-SC-x表示禹城市**市政工程有限公司质量、环境和职业健康安全管理手册x

年发布版本。

b.程序文件编号

X-X—01—X

----------年号

--------------------顺序号

-------------------------------程序文件代号

-----------------------------------------企业名称代号

例：x-x-03-x表示禹城市**市政工程有限公司程序文件x年发布的第1个程序文件。

c.作业文件编号

X—01

।--------------------顺序号

------------------------------部门代号

例：x-02表示综合管理部第2号作业文件

4.2.2文件的版本号和修改状态号

版本号以A、B......数字表示。

修改状态号以0、1、2、3、4……表示

当文件更改或修订后要相应变动文件的版本号和修改状态号，以便于识别文件的现

行状态，并确保在使用处可获得相应有效版本。

4.3文件的批准、评审与更新

a.《管理手册》由管理者代表审核，总经理批准;

b.程序文件由管理者代表负责审核，总经理批准；

c.作业文件由各部门负责人审核，主管领导审批；

d.技术性文件由工程管理部负责人审核，总工程师批准；

e.外来文件由管理者代表审批其适用性；

f.必要时对文件评审与更新时，需再次批准。

综合管理部每年定期组织相关人员对现有体系文件进行全面评审，因评审或其他原

因对文件的修改发布前应再次批准。

4.4文件的更改和作废

必要时对文件进行更改。要填写“文件更改/修订审批表”，并保留更改内容的记录。

4.4.1管理手册和程序文件由综合管理部负责实施更改，管理者代表审核，总经理批准。

4.4.2作业文件的更改由各相应部门负责人批准后，再由各部门指定人员进行更改。

4.4.3所有被更改的原文件必须由相应部门收回，进行统一管理，以确保有效文件的唯

一性。

4.4.4文件更改后，与更改文件相关的其他文件应同时进行更改，以保证文件的统一性

和协调性。

4.4.5文件的更改分为换页、插页和章节更改。

4.4.6文件经多次更改，或文件需要大幅度更改时，做相应修改，若由其他部门进行修

改时，该部门应获得审批所需依据的背景文件资料。

4.4.7文件更改应在“文件更改/修订审批表”上记录文件修改内容，修改日期和更改原因、

更改生效时间，同时做现行修订状态标识。

4.4.8作废文件由综合管理部按“文件发放/回收登记表”中原登记发放范围收回原版并

记录，并在作废文件上加盖“作废”印章，填写“文件销毁/留用登记表”，经主管领导批

准后，统一销毁。需做资料保存的作废文件，加盖“作废保留''印章后方可保存。

4.4.9作废文件要及时从发放和使用场所收回，确保文件现行有效。

4.5文件的发放和领用

4.5.1受控文件的发放要加盖“受控”印章，经批准后，综合管理部按规定发放范围发放，

确保体系运行的各个场所获得相应有效文件。

4.5.2文件领用者在“文件发放/回收登记表”签字后，领取标有分发号的受控文件，并填

写“文件收发登记表”。分发号由年代号和顺序号组成。

4.5.3文件领用者的文件严重破损影响使用时，应向综合管理部申请办理更换手续，交

回破损文件，补发新文件，新文件的分发号仍沿用原文件的分发号，综合管理部将破损

文件收回时，必须填写“文件销毁/留用登记表

4.5.4当文件持有者的文件丢失后，应向综合管理部办理申请领用手续，但必须在领用

申请中作出说明，综合管理部在补发文件时，应编排新的分发号，将丢失文件的分发号

注明为作废文件的分发号，并通知各有关部门，补发文件在原文件编号前加“补”字样

以示区别。

4.6外来文件的控制

a.对外来文件由综合管理部、综合管理部填写“外来文件适用性审批表”；

b.经审批适用的外来文件，由综合管理部确定分发数量，综合管理部负责分发并

填写“文件发放/回收登记表”；

c.对失效、过期的外来文件，综合管理部要及时收回，按作废文件处理。

4.7文件的管理

4.7.1综合管理部是公司体系文件管理的主管部门，负责手册、程序文件的编制、更改

控制，综合管理部负责建立健全公司“受控文件清单”并对全公司的文件进行监督管理。

定期将公司“受控文件清单''发放至各部门。

对于受控文件应定期公布受控文件清单，以识别现行使用文件的状态。凡属受控文

件均由综合管理部统一备案存档（包括软盘、光盘、录像带、录音带等）。

4.7.2文件的借阅和复制

特殊情况需要查阅文件时，到综合管理部查阅，不得带走，不得擅自复印。需要增

发时，由文件发放部门按本程序4.5文件的发放和领用执行。

5相关文件

5.1《记录控制程序》

6记录

6.1文件发放/回收登记表

6.2文件收发登记表

6.3文件更改/修订审批表

6.4文件销毁登记表

6.5文件借阅登记表

6.6受控文件清单

6.7外来文件适用性审批表

记录控制程序

x-x-02-x

1目的

对质量、环境和职业健康安全管理体系记录进行有效地管理和控制，用以提供本公

司的质量、环境和职业健康安全管理体系有效进行的证据，并为公司的产品实现、环境

控制和职业健康安全管理的可追溯性，改进、纠正和预防措施提供依据，为文件修改提

供依据。

2适用范围

本程序适用于公司内质量、环境和职业健康安全管理体系中各种记录的标识、贮存、

保护、检索、保存期限和处置的控制。

3职责

3.1综合管理部为本程序的主管部门，负责本公司质量、环境和职业健康安全管理体系

记录的管理。监督检查各部门对本程序的执行情况，并组织相关部门解决本程序运行中

发现的问题。

3.2各职能部门和项目部负责本部门范围内的体系运行记录的填写、收集，做好本部门

记录的管理和保存，并定期归档上交综合管理部。

3.3记录填写人应严格按本程序要求填写记录，保证记录的真实性、准确性和及时性。

4工作程序

4.1记录的种类

记录的种类主要包括：培训记录、检验报告、试验报告、内审报告、评审报告、审

核报告、事件事故报告、不合格报告、有关法律、法规信息、质量、环境和职业健康安

全管理体系运行记录等。

4.2记录的形式

电子版填写（电子邮件、软盘、光盘等形式）。

纸张填写（卡片、表格、图表、报告等形式）。

4.3记录填写

要求字迹清楚、内容真实、完整准确、填报及时。当需要修改或发生错误时，在被

修改的内容上划一道横线，并在上方填写新的内容，必要时相关人员签字或盖章。

4.4记录的标识

4.4.1一般以记录、表格名称、编号或代码来表示。对外来的与体系有关的记录可直接

引用“原有标识”。

4.4.2记录的编号方法如下图所示，由记录代号、程序文件代号、章节号、顺序号组成。

顺序号从01开始。综合管理部负责记录的统一编号。

JL7.501

----------顺序号

--------------------标准条款

------------------------------记录代号

如：JL-7.5-02表示本公司文件管理第2号记录。

4.5记录的检索

4.5.1记录的编目

综合管理部为记录的主管部门，负责编制本公司的《记录清单》各部门负责编制本

部门的《记录清单》。

各职能部门定期将有关记录整理交综合管理部归档，并办理QEO记录交接手续。

记录交接的内容包括：记录编号、记录名称、数量、填写部门、保存期限、交接人

等。

4.5.2记录的归档

记录的保存部门半年进行一次整理，并归档交综合管理部。

4.5.3按照记录的编号、编目、部门或记录名称到综合管理部进行检索。

4.6记录的贮存和保护

各相关部门定期收集，专人负责保管。纸张书写的记录贮存应防尘、防潮、防虫蛀、

防鼠害、防火及防丢失，并便于查阅，录像带、光盘和软盘存放的记录应专人控制，注

意防磁、防潮、防尘、防压，并有备份。记录的借阅要填写借阅登记表，必要时经部门

负责人或主管领导批准。

4.7记录的处置

4.7.1记录的销毁按《文件控制程序》中4.4条款有关规定执行。

4.7.2质量、环境和职业健康安全管理体系记录的保存期限一般为3年。专业性记录保

存期限按国家、行业有关规定执行。

5相关文件

5.1《文件控制程序》

6记录

6.1记录清单

6.2签到表

6.3会议记录

6.4文件销毁登记表

管理评审程序

x-x-03-x

1目的

公司应按策划的时间间隔评审质量、环境和职业健康安全管理体系，以确保其持续

的适宜性、充分性和有效性。

2范围

适用于对公司QEO管理体系的管理评审。

3职责

3.1总经理主持管理评审活动，审批评审报告。

3.2管理者代表负责向总经理报告质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况，提出

改进建议，编写相应的管理评审报告。

3.3综合管理部负责编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准执行。

3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关评审所需的资料，负责对评审后的改

进、纠正和预防措施进行跟踪和验证。综合管理部保存改进、纠正和预防措施跟踪验证

记录。

4工作程序

4.1管理评审计划

4.1.1管理评审以会议形式进行,每年至少进行一次管理评审，时间不超出12个月,可结合

内审后的结果进行,也可根据需要安排。

4.1.2综合管理部于每次管理评审前半个月编制管理评审计划，报管理者代表审核、总

经理批准，管理评审计划主要内容包括：

a.评审时间；

b.评审目的；

c.评审范围及评审重点；

d.参加评审部门（人员）；

e.评审准则/依据；

f.评审内容。

4.1.3当出现下列情况之一时可增加管理评审频次：

a.公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；

b.发生重大质量、环境、安全事故或用户有严重投诉或投诉连续发生时；

c.当法律、法规、标准及其他要求有变化时；

d.当重要环境因素、危险因素及重大危险源变化时；

e.市场需求发生重大变化时；

f.即将进行第二、第三方审核或法律、法规规定的审核时；

g.审核中发现严重不符合时。

4.1.4管理评审的范围可涉及到公司的所有活动、产品、服务及环境、职业健康安全风

险或其中部分活动。

4.2管理评审输入

管理评审输入包括以下方面：

a.审核的结果，包括第一方、第二方、第三方质量、环境和职业健康安全管理体

系审核的结果；合规性评价的结果。

b.顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等；

c.过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；

d.改进、预防和纠正措施的实施完善，包括对内部审核和日常发现的不合格项采

取纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；

e.以往管理评审跟踪措施的实施及其有效性；

f.可能影响质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的变化，包括内外环境条件

变化、法律法规变化、新技术、新工艺、新设备的开发，QEO组织结构的配置和调整；

g.QEO管理体系运行状况，包括方针、目标的适宜性和有效性，管理方案是否可

行，目标、指标是否需要调整，是否满足未来质量、环境和职业健康安全管理的需要；

h.利害相关方所关心的问题。

4.3评审准备

4.3.1评审前半个月内，综合管理部以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量、环境和

职业健康安全管理体系运行情况并提交管理评审计划，由管理者代表审核、总经理批准。

4.3.2综合管理部根据管理评审要求，负责收集管理评审资料，提出管理评审会议中需

解决的问题。

4.3.3管理者代表根据议题要求，确定管理评审会议的议程、时间和参加单位，由综合

管理部向参加评审的人员发放“管理评审通知”及本次评审计划和有关资料。

4.3.4各相关部门负责准备本部门有关的评审所需资料。

4.4管理评审会议

a.总经理主持评审会议；

b.各部门负责人和有关人员对评审输入做评价，对于存在或潜在的不合格项提出

改进、纠正和预防措施，确定责任部门和整改时间；

c.管理者代表汇报体系运行情况及改进方案的要求和建议；

d.总经理对所涉及的评审内容作出结论。

4.5管理评审输出

4.5.1管理评审的输出包括以下方面：

a.质量、环境和职业健康安全管理体系及其过程的改进，包括对QEO方针、目标、

组织结构、过程控制等方面的评价；

b.与顾客要求有关的产品（工程）的改进，对现有产品（工程）符合要求（质量

的、环境的、职业健康安全的）的评价；

c.资源需求等

4.5.2综合管理部负责管理评审会议记录，并根据管理评审输出的要求进行总结，编写

“管理评审报告”，经管理者代表审核，总经理批准后，分发至相应部门，本次管理评

审的输出可以作为下次管理评审的输入。

4.6不符合、纠正措施的实施和验证

各有关部门接到管理评审报告后，实施与本部门有关的整改措施，综合管理部根据

《不符合、纠正措施控制程序》的规定，对整改措施的实施效果进行跟踪验证。

4.7如果评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》。

4.8综合管理部保存管理评审有关记录，包括管理评审计划、管理评审报告、管理评审

中各部门准备的评审资料、评审会议记录等，经整理后归档管理。

5相关文件

5.1《内部审核程序》

5.2《不符合、纠正措施控制程序》

5.3《文件控制程序》

5.4《记录控制程序》

6记录

6.1管理评审通知

6.2管理评审计划

6.3会议记录

6.4签到表

6.5管理评审报告

6.6不符合、纠正措施实施情况

法律法规和其他要求的获取、识别与更新程序

x-x-04-x

1目的

建立获取法律法规及其他要求的渠道，以便及时获取、识别并更新公司质量、环境

和职业健康安全适用的法律、法规及其他要求。

2适用范围

本程序适用于公司获取、更新质量、环境和职业健康安全法律、法规和其他要求以

及适用性确认。

3职责

3.1综合管理部负责适用的法律、法规、标准及相关要求的识别、获取和更新，并填写

公司“适用的法律法规与其他要求清单“，将信息传递到各相关部门，并确保实施。

3.2综合管理部负责法律、法规、标准和相关要求的发放及归档管理。

3.3各部门负责本部门法律、法规的识别及收集，制定相应清单并经本部门领导审批,

将相关信息及时与综合管理部沟通。

3.4管理者代表负责法律、法规适用性审批。

4工作程序

4.1获取范围

a.有关的国际公约；

b.国家法律、法规、标准及行政规章制度；

c.地方法律、法规、标准及行政规章制度；

d.行业规定及标准；

e.公司上级机构的规定或指令；

f.公司内部规章制度、管理办法。

4.2综合管理部通过国家、地方及行业主管部门（如：建设、劳动保障、工会、环保、

安全生产、消防等部门）、刊物、网络及其他途径获取相关法律法规与其他要求的文件。

4.3综合管理部与相关部门确定其适用性，制定公司《适用法律、法规和其他要求清单》

经管理者代表审批后发送各相关部门，并确保将文件发放至相关部门。

4.4各相关部门制定本部门相应的适用法规和其他要求清单，结合程序文件和作业指导

书组织学习相关内容，确保这些要求应用于公司的环境因素。

4.5综合管理部将本公司的相关文件、资料每季度整理一次归档综合管理部。

4.6文件的发放、保存按《文件控制程序》执行。

4.7若有法律、法规与其他要求更新或废止时，对更新的法律、法规与其他要求重新进

行识别并审批其适用性。

4.8法律、法规属强制性要求，尤其对环境保护、安全施工、安装材料应用方面的法律、

法规要确保适时、适用、最新。

4.9涉及相关方要求的要及时通报给相关方。

4.10综合管理部每年进行一次法律、法规、适用性评审工作。

4.11综合管理部每年要进行一次法律、法规、标准及其他要求的获取工作，同时每半

年要监督检查各部门目标、指标、QEO活动表现与法律，法规及其他要求的符合性。

确保在建立和措施QEO验证体系时对这些适用的法律、法规和其他要求加以考虑。

5相关文件

5.1《文件控制程序》

5.2《记录控制程序》

6记录

6.1适用的法律法规与其他要求清单

信息交流和沟通管理程序

x-x-05-x

1目的

保障信息交流畅通，及时、准确传递。对QEO体系的信息采用数据分析的科学方

法，保证公司各部门之间，公司与相关方之间及时沟通各类信息，达到施工过程和服务

的有效控制，以证实QEO管理体系内部和外部信息的交流和沟通管理，以利于体系过

程的数据分析和应用。

2适用范围

适用于QEO管理体系内部和外部信息的交流和沟通管理，以利于体系过程的数据

分析和应用。

3职责

3.1综合管理部是QEO信息的综合管理部门，负责与上级和行业主管部门以及相关方的

信息接收、传递和处理。

3.2业务管理部负责与顾客的信息接收、传递和处理。

3.3综合管理部负责对公司统计技术进行培训指导。

3.4各相关职能部门予以协助，上传下达、内外沟通，并选用适用的统计技术进行数据

分析、处理。

3.5项目部和各作业岗位做好本部门的信息交流，并向职能部门传递相关信息。

4工作程序

4.1内部信息

最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通渠道，确保QEO体系的有效性沟通。

内部信息主要包括：

a.体系运行信息（向员工传达QEO方针、目标、报告各部门体系运行状况和内部

审核、纠正措施和预防措施的验证结果、管理评审结果等）；

b.内部管理制度、员工有关QEO方面的建议和要求、相应法律、法规的信息传递；

c.公司领导意图贯彻以及职能部门之间、职能部门和项目部之间的联系和沟通；

d.作业场所和活动中的隐患，评价出的环境因素、风险控制措施等；

e.应急准备和响应计划；

f.绩效监视、测量结果；

g.设备设施及物资变更情况；

h.组织机构变化情况；

i.新工程项目等；

j.其他媒体对公司有影响的信息。

4.2外部信息

外部信息主要包括：

a.法律、法规、标准信息；

b.执法机构信息：如来自国家、地方和行业方面的，环保部门、劳动安全部门、

检测监督机构、行业协会、认证机构等相关信息以及上级部门的要求；

c.外部的安全检查、参观、访问等；

d.市场信息和顾客、供方等相关方信息；

e.同行业技术信息和专业会议信息，竞争对手的产品信息、服务信息和技术信息；

f.公司QEO方针的对外宣传。

4.3信息交流方式

可采用口头、电话、通知、通报、书面报告、刊物、会议、板报等多种方式。

4.4环境、职业健康安全协商和沟通实施

4.4.1环境、职业健康安全管理委员会（设在综合管理部）负责如下工作：

a.以综合管理部为牵头部门定期组织召开环境、职业健康安全工作例会；

b.根据施工情况由综合管理部组织相关部门进行QEO检查；

c.参加事故、事件调查，分析和处理事宜；

d.由综合管理部进行环境、职业健康安全内、外部事宜协商、协调工作。

4.4.2在员工中确定几名职业健康安全代表，参与委员会的各种活动，并就有关员工对

职业健康安全方面的建议与安委会协调研究，并形成决议。

4.5综合管理部每三个月作一次环境、安全信息汇总分析，经分类后，上报管理者代表。

4.6信息处理

4.6.1采用“信息联络单”传递给相关部门或主管领导。如需要时，有关质量、环境和

职业健康安全、技术及体系运行等方面的信息，可由各相关部门分别负责处理。涉及到

外部相关方抱怨的信息处理，报管理者代表批准，（必要时要向总经理汇报），形成处理

决定后三日内答复。

4.6.2不论内部或外部的，对顾客关注的问题和对重要环境因素影响的信息，定期进行

信息交流，并将决定形成文件和通过执行与《相关方的管理程序》进行交流和实施，重

要危险因素影响的信息都要特别加以注意，并迅速采取处理措施，记录其处理决定。紧

急状况执行《应急准备和响应程序》。

4.7数据分析及统计技术应用

4.7.1可采用的统计技术

可根据所获得的内、外部信息，采用统计技术的方法对产品实现过程其工程质量、

施工环境、安全的运行控制及产品特性的数据（包括资料的）信息，以图表的形式反应

出来，判断薄弱环节、环境隐患、安全隐患和趋势，提高解决问题的有效性和效率。

统计技术包括简单的图表，也包括高深理论和复杂计算的统计技术。常用统计技术

的方法有：排列图、控制图、直方图和因果图、散布图等。公司鼓励各部门根据具体情

况采用其他适宜的方法，也可采用计算机将数据信息进行处理。

4.7.2数据分析的作用

数据分析可提供以下方面的信息：

a.顾客满意通过分析找出顾客不满意的主要方面及目前的和未来的愿望和要求；

b.与产品（工程）要求的符合性能通过分析，找出产品（工程）质量中存在的主

要问题，作为技术主攻方向；

c.过程和产品的现状、发展趋势是否反映了潜在问题（有关质量的、环境的、安

全的），有无必要采取预防措施；

d.供方产品和过程的相关信息了解供方质量、环境和职业健康安全的控制情况是

否与本公司QEO管理体系相适应、相匹配，以及相互间的改进需求。

4.7.3利用数据分析结果对QEO管理体系活动过程和产品（工程）质量进行评价，从中

寻找改进的机会及对重要环境因素和重大风险的评估，确定从哪些方面、哪些环节加以

改进，提出决策建议。

5相关文件

5.1《内部审核程序》

5.2《不符合、纠正措施控制程序》

5.3《法律法规和其他要求的获取、识别与更新程序》

5.4《应急准备和响应程序》

5.5《不合格品控制程序》

5.6《监视和测量控制程序》

6记录

6.1信息联络单

6.2顾客满意度调查表

6.3顾客意见与投诉处理记录

6.4适用的法规与其他要求清单

资源管理程序

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1目的

资源的管理就是人力、物力、财力的管理。本程序目的是确保组织提供所需资源

（人力资源、基础设施和工作环境）满足顾客、产品要求和组织有能力实施、保持质量、

环境和职业健康安全管理体系并持续改进其有效性。

2适用范围

适用于本公司对人、财、物的资源管理和控制。

3职责

3.1总经理负责公司的人力资源及公司资源管理总体工作。

3.2总工程师负责工作环境和基础设施的管理。

3.3综合管理部负责人力资源的平衡利用，人员的配备和培训。

3.4机械设备部、工程管理部负责基础设施和工作环境的控制，并负责施工现场设备设

施运行过程的监控及监督。

3.5各项目部负责施工现场设备设施的维护保养。

3.6财务部负责基础设施、工作环境所需的资金提供保证，根据工程施工和运行需要及

轻重缓急综合分析进行资金平衡，既要保证需要，又要节能降耗，确保资源的合理利用。

3.7各部门作业人员严格执行相关规定、规范，精心操作，保障设备完好运行，在确保

产品（工程）质量及环境、健康安全控制的同时，提高工作效率，维护工作环境。

4工作程序

4.1为达到产品（工程）质量要求、环境管理和职业健康安全管理要求，最高管理者应

提供必需的资源，并加以实施控制，包括基础设施、过程设备、监视设备、安全防护设

施及用品、服务设施、人员及其技术技能和财力的支持以及相应的工作环境。

4.2对相关职能部门、相关人员规定其职责、权限、明确其责任。

4.3资源管理

4.3.1物力资源

配备必需的基础设施（包括建筑、工作场所和相关设施）、过程设备（硬件和软件）、

监视设备、安全防护设施及用品、支持性服务（运输或通讯等）及所需的工作环境。

a.吊车及运输车辆等关键设备设施要特别加以管理.，以确保特殊过程的控制；操

作人员应严格按照岗位操作规程精心操作，确保无误；

b.各部门应相互协调沟通，确保采购、检定、使用、维护、监控等各个过程的管理，

保证活动、产品和服务的适时性和有效性；

c.新购置设备按《采购控制程序》执行，并由机械设备部按规定进行登记备案；

除正常外观检验外，设备管理人员还应按设备“技术说明书”要求试运行；

<1.设备安装检验：设备管理人员必须对进入施工过程中的设备按规定逐项检验，

必要时进行维修、维护保养；未经检验的设备不得投入安装、使用；

e.符合报废条件的施工设备，由使用部门填写《设备报废单》按规定报废处理；

f.提供必备的施工环境条件和劳动保护措施，如劳动保护用品、办公环境、施工场

所等符合法规要求。

4.3.2人力资源

4.3.2.1最高管理者应保证公司范围内的人力资源配备，包括新增人员的配备和现有人员

的调配以及职工队伍整体素质的提高。

4.3.2.2综合管理部协助各级管理者做好人员配置工作，做好培训教育。

432.3综合管理部与其他相关职能部门协同做好干部任职资格、技术人员继续教育，操

作人员专项技术和特殊工种（包括电工、吊车工、质检员、安全员、司机、内审员等）、

特殊过程操作人员、重要环境因素、重大/不可接受风险岗位上岗人员进行质量、环保

和安全意识、能力培训。

4.3.2.4按《记录控制程序》保存适当的教育培训记录，综合管理部建立人事档案。

4.3.2.5做好知识产权的保护，综合管理部建立健全有关保密制度。

4.326劳务人员按《劳务供方及服务供方管理程序》执行。

4.3.3财力资源

财务部除必要时提供资金保障外，还应围绕产品和顾客愿望，对相应的施工过程和

服务过程做好经济性分析，加强经济责任制的考核和检查工作。

4.3.3.1原材料的控制

a.原材料的采购见《采购控制程序》；

b.采购的原材料经验证合格后，库管员要及时办理入库手续，并填写“原材料入

库单”;

C.项目部按施工需要，确定原材料名称及耗用量，由库管员填写“材料出库单”

并发放原材料，月末“材料出库单”报财务入帐；

4.33.2施工设备的控制

运行过程中，施工操作人员负责对所使用的设备进行日常的检查、维护保养，保证

其正常运行，并填写设备运行记录、维护保养记录。

4.4相关部门应建立健全设备管理、检修记录、培训教育记录，并定期归档综合管理部。

5相关文件

5.1《教育、培训管理程序》

5.2《记录控制程序》

5.3《文件控制程序》

5.4《采购控制程序》

5.5《劳务供方及服务供方管理程序》

5.6《能源综合利用管理程序》

5.7《管理岗位人员任职要求》

5.8《岗位责任制》

5.9《产品标识和可追溯性及产品防护管理规定》

6记录

6.1年度职工培训计划

6.2特殊过程/关键过程确认表

6.3特殊工种管理台帐

6.4职工培训、考核档案资料

6.5岗位资质培训、考核合格人员名册

6.6服务供方调查、评价表

6.7合格供方名录

6.8出、入库单

6.9设备台帐

6.10设备运行记录

6.11设备维护保养记录

6.12设备报废单

6.13采购申请单

6.14劳务供方调查、评价表

能源综合利用管理程序

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1目的

对施工过程、办公区域中影响能源综合利用的各种因素进行控制、确保能源的安全

合理利用。

2范围

适用于本公司施工生产、办公等能源利用过程的管理控制。

3职责

3.1机械设备部

a.为公司能源管理的主管部门，负责公司办公区域及施工过程中能源（水、电、

汽等）的节能降耗、综合利用的实施与考核；负责编制工程项目能源情况总结及年度能

源综合利用报告；

b.负责组织各部门编制能源系统维护维修计划，报总工程师批准后实施，以保证

能源系统的正常运行；

c.负责公司新建项目能源装置（包括能源计量仪表）和电气设备的选型、安装及

调试；

d.负责施工项目中的水暖、电器设备的技术选型、安装及调试；

e.负责组织实施工艺、技术项目、主要设备的改进和更新工作。

3.2物资供应部负责公司所需的能源装置和设备的采购。

3.3财务部负责公司能源节能项目资金投入的监控管理。

3.4综合管理部负责办公区或能源综合利用的监督管理。负责编制办公区域中水、电、

暖的维护维修计划，报总工程师审批后实施，确保办公正常运行。

3.5项目部负责对施工过程的能源利用，节能降耗组织实施。

4工作程序

4.1能源使用过程的控制管理

4.1.1工程管理部：工程项目开工前对施工能源供应系统要编制临时水、电施工组织计

划，并报机械设备部审批后方可组织施工。

4.1.2新建项目的能源供应方案由工程管理部会同甲方商谈确定。

4.1.3在能源使用过程中由项目部负责组织对能源系统的运行进行检查。

4.1.4电器运行操作按有关规章制度及标准执行，非专业人员不得进行电器操作，一旦

出现异常事故执行《应急准备和响应程序》。

4.1.5设备维修人员严格执行《电器设备安全操作规程》中的规定，对公司项目部的能

源设备进行日常维护、检查、维修、并填写相应记录。

4.1.6施工现场需要检修而停止能源供应时，应先报请项目部批准，获准后应与相关部

门取得联系，作出安排，以免影响施工。

4.1.7临时能源线路、管路必须经检查合格后方可并入系统，以免发生事故。

4.1.8项目部要配备专（兼）职能源管理人员，确保施工能源的有效管理，保证施工生

产正常运行。

4.1.9项目部对施工现场违章使用能源的班组和个人按《施工现场文明施工管理办法》

考核。

4.2能源耗用的计量、统计管理

4.2.1综合管理部每月统计办公系统能源耗用量，填写“水电综合利用统计表”，并上报

机械设备部。

4.2.2工程项目竣工验收后，项目部经理负责相关部门提供的水、电量验收签字工作，

并上报公司机械设备部。

4.2.3项目部负责统计月能源耗用量，填写“水电综合利用统计表”，并上报机械设备部。

4.3节能降耗措施

431总工程师负责公司能源管理和节能降耗工作。

4.3.2机械设备部根据施工生产实际情况制定节能降耗计划和措施，报总工程师审批。

4.3.3综合管理部负责公司办公系统能源管理和节能降耗工作，根据公司实际情况制定

节能降耗计划和措施，报总工程师审批。

4.3.4工程管理部积极推广应用新材料、新技术、新工艺、新设备，逐步改善环保节能

效果，增强能源综合利用能力，提高劳动生产率。

4.3.5各项目部在施工班组和员工中开展有利于改进操作工艺条件的节能降耗合理化建

议，组织有关人员对节能降耗建议进行分析评价，并组织实施。

4.3.6加强项目部环保节能降耗管理意识和安全意识，减少施工现场中的跑、冒、滴、

漏现象，严格控制电缆、电线乱拉乱扯现象，严格执行《电气安全工作规范》。

4.4能源消耗的评价

4.4.1能耗单位应对各项能耗记录进行综合分析，预测节能降耗情况，为其制定有关能

源计划、节能降耗措施提供可靠依据。

4.4.2工程项目完工后，工程管理部负责编制工程项目能源情况总结，进行绩效分析。

5相关文件

5.1《资源管理程序》

5.2《环境因素识别、评价与更新程序》

5.3《危险源辩识、风险评价和风险控制程序》

5.4《应急准备和响应程序》

5.5《施工现场文明施工管理办法》

5.6《电器设备安全操作规程》

5.7《电气安全工作规范》

6记录

6.1水电综合利用统计表

6.2设备检修记录

教育、培训管理程序

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1目的

对从事质量、环境及职业健康安全活动的员工规定必要的能力要求，通过培训增强

质量、环境、安全意识，提高其能力，使员工能胜任各自岗位工作。

a.使员工了解并贯彻公司的QEO方针、目标；

b.使员工具备岗位专业知识和技能，提高其业务素质和质量、环境、职业健康安

全意识；

c.对从事与质量、环境和职业健康安全有关的管理、执行和验证人员都要进行培

训I,达到教育、培训、技能和（或）经验的要求。

2适用范围

适用于公司从事与质量、环境和职业健康安全有关的人员，包括临时雇用人员，必

要时还包括供方、相关方的人员进行培训及有效评价的控制。

3职责

3.1综合管理部

a.编制公司的《管理人员岗位任职要求》，并组织编制各部门的《岗位责任制》，

b.编制公司《年度培训计划》并监督实施；

c.负责新员工入厂教育；

d.组织特殊工种的培训；

e.对培训效果进行评估；

f.负责对安全、环保教育培训；

g.负责法律、法规方面的培训；

h.组织项目部做好全员“三级”安全教育；

i.负责对重要环境因素、重大/不可接受风险岗位人员培训。

3.2工程管理部

a.负责对特殊过程、关键过程岗位人员培训；

b.负责施工作业及设备使用操作培训;

3.3各部门

a.编制本部门《岗位责任制》，并报综合管理部；

b.编制本部门培训需求计划；

c.负责本部门员工的岗位技能和环保、安全知识培训。

3.4总经理

a.批准公司年度培训计划，批准《管理人员岗位任职要求》；

b.批准公司外培、内培培训计划。

4工作程序

4.1对人员要求

4.1.1综合管理部编制公司《管理人员岗位任职要求》，报总经理审批。

4.1.2《管理人员岗位任职要求》经审批后，作为公司选择、招聘、安排人员、培养干

部的主要依据。

4.2能力、意识和培训

4.2.1新员工培训

4.2.1.1公司基础教育

包括公司简介、员工纪律、QEO方针目标、质量、环境、安全意识、相关法律法

规、质量、环境和职业健康安全管理体系标准基础知识等。

4.2.1.2岗位技能培训

学习施工、生产作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、环保知识、安全事项及

紧急情况的应变措施等，并进行操作考核，合格者方可上岗。

422在岗人员培训

按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次全面岗位技能、环境污染防治和职业

健康安全防护知识的考核。

4.2.3特殊岗位人员培训

对持证上岗人员包括特殊岗位的培训，按本程序中4.3.8条款实施。

424通过教育和培训，使员工意识到:

a.满足顾客和法律、法规要求的重要性；

b.违反这些要求所造成的后果；

c.自己从事的活动与公司发展的相关性；

d.环境保护、职业健康安全管理“人人有关，人人有责”。

4.2.5评价培训的有效性

4.251通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被

培训的人员是否具备了所需的能力。

4.252每年度，综合管理部组织各部门负责人及员工代表，就培训的有效性征求意见,

以便更好地制定下年度的培训计划。

425.3对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核或转岗，使员工

的能力与其从事的工作相适应。

426综合管理部负责建立、保存员工的培训档案。

4.3培训计划及实施

4.3.1公司各部门根据岗位需要，以书面形式向综合管理部提出培训需求计划，并填写

培训计划表。

4.3.2综合管理部根据本公司的实际情况和各部门培训需求计划，制定公司“年度培训

计划”。

4.3.3年度培训计划经总经理批准后，综合管理部在每年的元月份下达到各部门。

4.3.4年度培训计划内容包括：培训目的、时间、内容、参加培训人员、培训的具体实

施和承办部门。

4.3.5综合管理部根据批准后的计划，落实培训人员、联系授课老师、选购培训教材、

布置培训场地、制定考核要求。

436对培训考核不合格人员、重新安排培训或进行补考，补考仍不合格者，不准上岗。

4.3.7新职工上岗前的培训，坚持“先培训、后就业、先培训、后上岗”的原则。

4.3.8对持证上岗人员的培训

4.381特殊岗位人员范围包括：项目经理、质检员、安全员、内审员、特殊过程操作人

员、关键过程操作人员、特殊工种人员。

4.382对特殊工种人员的培训，要经有资格的培训机构进行培训，取得“操作证”后方

可上岗。

4.383对技术岗位工人等级（即：初、中、高级工）的培训，要经劳动部门指定或认定

的机构进行专业培训。

438.4对项目经理的资格培训，由国家建设部指定的培训机构进行培训，并取证。

4.3.8.5对质量、环境及职业健康安全管理体系内审员的培训，要由授权资格的机构进行

培训，取得合格证书并经总经理下聘书后聘用。

439培训I形式

根据公司不同工种、不同岗位、不同职工的要求，针对市政工程施工的特点，进行

多类型、多层次的培训，采取公司内培、外培，师傅传、帮、带及其他培训形式。

4.3.9.1公司内培由部门负责人根据公司年度培训计划或临时计划，事先书面申请，送交

综合管理部审查，经总经理批准后，即可组织实施。

4.392外培由综合管理部根据公司年度培训计划及时作出安排。培训结束后，外培人员

应到综合管理部报到，综合管理部将培训时间、内容（包括取得的毕业证、结业证、合

格证、资格证等）记入职工培训、考核档案资料。

4.4考核

4.4.1由各部门组织的培训及安全、环保教育，其结果应书面通知公司综合管理部，综

合管理部将成绩记入培训人员名册及成绩表。

4.4.2综合管理部组织的培训结束后，应对培训人员进行考试或考核，试题要经过公司

总经理审批。

4.5培训记录

4.5.1综合管理部负责做好各类培训记录

4.5.2综合管理部收集各部门培训记录并存档保存。

4.5.3各部门将本部门的培训记录注意保存，每季度向综合管理部归档一次。

5相关文件

5.1《记录控制程序》

6记录

6.1培训记录

6.2培训申请表

6.3职工培训、考核档案资料

6.4年度培训计划

6.5岗位资质培训、考核合格人员名册

6.6特殊工种管理台帐

与顾客有关的过程控制程序

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1目的

a.通过了解掌握顾客（甲方）现有的和未来的对产品（工程）以及服务的要求和

期望实施改进，确保实现对顾客的质量、环境、职业健康安全和服务的承诺；

b.对投标（合同）草案的合理性、可行性进行评审，以证实公司满足顾客要求的

能力；

c.收集质量、环境、职业健康安全信息，解答顾客咨询，及时处理顾客投诉，提

高顾客的满意程度、诚信度、挖掘潜在顾客；

d.公司依存于顾客，维护公司的合法权益，促进顾客工程投标（合同）的建立和

顺利实施。

2适用范围

适用于公司承揽的所有市政公用工程施工项目投标（合同）签订前的评审及其合同

的履行。

3职责

3.1业务管理部

a.负责开拓市场、洽谈业务、承揽市政公用工程项目；

b.负责起草投标（合同），组织各部门进行合同的合法性、合理性、完整性的评审。

3.2业务管理部、工程管理部、项目部负责施工图纸评审及预算编制，提出设备、材料

清单。

3.3物资供应部负责对投标（合同）的资源可行性评审。

3.4工程管理部负责施工工程的竣工回访及质量服务等。

3.5总工程师负责投标（合同）的总体评价和审批。

4工作程序

4.1与顾客有关的过程

a.与工程有关的要求的确定：顾客明示的和隐含的、对工程交付后产品的性能、

用途、使用所必需的要求以及与产品有关的法律法规要求和满足产品质量性能及服务要

求以及任何