房屋建筑工程项目管理规划教材

圣湖上城房屋建筑工程项目治理规划

项目经理部

2012年9月

目录

第一章项目概述

一、项目概况

二、代建项目治理目标

第二章总体项目治理原则

2.1代建项目部组织机构框图

2.2项目治理岗位职责

2.2.1前期部主要职责

2.2.2设计治理部主要职责

2.2.3招标采购部主要职责

2.2.4造价合约部主要职责

2.2.5财务治理部主要职责

2.2.6工程治理部主要职责

2.2.7资料治理部主要职责

2.3项目的责任分配

第三章项目治理目标

一、项目治理目标分解的原则

二、项目治理目标分解的方法

三、项目治理目标分解

第四章项目治理内容

4.1实施期代建

4.1.1实施代建前期

4.1.2项目代建实施期

4.1.3项目代建实施后期

第五章项目治理程序和控制要点

5.1项目代建治理总程序

5.2前期手续办理程序和控制要点

5.3设计治理程序和控制要点

5.3.1设计准备阶段治理工作程序

5.3.2设计阶段治理工作程序

5.3.3设计阶段控制要点

5.4招标程序和控制要点

5.4.1总包、监理单位招标程序和控制要点

5.4.2总包、监理单位招标控制要点

5.4.3专业施工单位招标程序和控制要点

5.4.4材料、设备招标程序和控制要点

5.5质量控制程序和控制要点

5.5.1质量控制程序

5.5.2质量控制要点

5.5.2.1组织措施

5.5.2.2治理措施

5.5.2.3经济措施

5.5.2.4技术措施

5.6进度控制程序与控制要点

5.6.1.进度控制程序

5.6.2进度控制要点

5.6.2.1三级进度计划编制

5.6.2.2主要进度控制治理措施

5.7投资控制程序和控制要点

5.7.1投资控制程序

5.7.2投资控制要点

5.7.2.1工程成本治理的原则

5.7.2.2设计阶段投资控制

5.7.2.3施工阶段投资控制

5.7.2.4工程投资风险分析及其防范措施

5.8合同治理程序和控制要点

5.8.1合同治理程序

5.8.2合同治理要点

5.8.2.1合同治理的原则

5.8.2.2项目实施合同结构图

5.8.2.3合同治理体制构架

5.8.2.4治理体制运行网络

5.8.2.5各类合同专用治理模式

5.8.2.6合同治理的主要措施

5.8.2.7合同治理中应该注意的问题

5.9安全控制程序和控制要点

5.9.1安全控制程序

5.9.2安全控制要点

5.9.2.1组织措施

5.9.2.2治理措施

5.9.2.3经济措施

5.9.2.4技术措施

第六章项目经理部与公司接口治理

6.1项目经理部与公司接口

6.2职责分工

6.2.1代建领导小组职责

6.2.2公司各职能部门职责

6.2.3项目经理主要职责

刖a

本项目代建为实施期代建，即根据批准的初步设计概算，对项目设计、

招标、监理、施工直至竣工验收实行代建治理。托付治理的范畴和内

容包括但不限于：

1）为加强项目前期和后期工作的衔接，根据项目目前进展情形，代

建人应当尽早接手完成项目托付单位已经进行但未完成的工作，迅速

推进项目建设；

2）按照批准的初步设计确定的建设规模（建筑面积）、建设（装修）

标准和概算总投资，组织施工图设计；

3）办理规划、土地、环保、施工等许可手续；

4）组织施工、监理、设备材料供应等招标活动；

5）负责工程建设过程中有关合同、协议、洽商等的洽谈与签订；

6）组织、和谐处理总包、分包等参与工程建设各方的关系；

7）负责全过程的项目治理，负责竣工验收工作；

8）审核施工方提交的竣工结算书，编制决算报告；

9）整理工程档案资料，向项目托付单位移交资料和相应资产等；

10）对工程质量终身负责。

项目概述

一、项目概况

项目名称：圣湖上城房屋建筑工程

项目总投资：人民币两亿叁仟万元

建设地点：万州区沙河街道办事处

建设规模：总建筑面积78400m-

竣工日期：2014年6月15日

资金来源：财政拨款与自有资金

代建工程性质：新建

使用单位：重庆万瑞地产发展有限公司

审计单位：重庆茂源会计师事务所

勘察单位：四川煤田地质137总公司万州分公司

代理单位：重庆市万州三峡移民建筑工程有限公司

监理单位：重庆市鼎运工程咨询有限公司

总包单位：重庆市建工第二建设有限公司

二、代建项目治理目标

投资控制金额：人民币两亿叁仟万元内

工程质量标准：

代建治理期限：从签订合同开始至2014年6月15日工程竣工验收

完毕，达到入住条件。竣工备案、移交完成。

三、代建治理依据

1、国家及地方代建治理的法律、法规；

2、托付代建合同及其他合同文件：包括设计、监理、施工、供货、

竣工验收；

3、经批准的可行性研究及估算、初步设计及概算、施工图设计及预

算；

4、各级审查、审核部门的审批文件、审核意见；

5、各种技术规范、规程及各种技术标准、规定。

总体项目治理原则

一、实行施工总承包制

实行施工总承包制就是挑选一个有实力的施工承包商承担实现项目

总工期及项目整体质量目标的责任，并由其和谐治理其他分包商的工

作。此举可以有效地避免将工程分解并平行招标施工产生工程内部交

叉治理过多，没有单位对工期与质量控制总目标负责的不利情形，同

时也符合我国政府对建设项目治理的程序及规定，这也是国际工程项

目治理的一样作法。

二、建立项目的治理架构，形成合同网络图

在项目治理的初期第一完成项目组织架构的制定工作，形成合同网络

图，避免显现治理关系不明晰的、盲目的、纷乱的局面，避免在合同

执行过程中产生大量冲突，使项目很快进入正常、有序的治理状态。

合同网络图的建立以对工程项目任务技术的可分割性分析为基础，以

控制不必要的过多工作界面为分割的限度，以经济上最有利作为合理

性判定，以技术上是否可能与合理可靠为必要条件，同时要考虑各项

分包工程在合同责任的搭接上既不显现重复也不显现遗漏，并要使每

一承包商的工作范畴尽可能达到必要的生产规模。

2.1代建项目部组织机构框图

图2-1组织结构图

2.2项目治理岗位职责

2.2.1前期部主要职责

(1)负责各项报批手续的办理；

(2)负责施工许可证的办理。

2.2.2设计治理部主要职责

(1)负责治理和执行项目的设计要求；

(2)负责配合设计报审、报批和取证所要求的相关图纸；

(3)参加材料、设备的技术选型；参与设备及系统的验收和试

运行；

(4)办理并审查设计变更，负责对所有设计文件进行收发，建

立图纸文件登记、发放、存档、台账，并分项、分专业统一编号

的治理制度；

(5)监督施工图在现场的执行情形，参加工程会议，对工程技

术质量及设计有关问题提出专业意见；

(6)参加并监督基槽、结构中间验收及竣工验收；

(7)负责对设计合同的治理，承担监理、总分包合同中涉及设

计问题的甲方责任和对乙方相关责任、义务的监控，对乙方合同

中涉及及设计原因而导致质量、进度问题做出技术分析，提出指

导意见；

(8)负责组织各相关专业人员进行审图工作，和设计院进行互

馈并跟踪落实(有效传达给设计单位)；

(9)负责设计交底的组织工作和施工阶段的和谐工作。

2.2.3招标采购部主要职责

(1)组织承包单位、监理单位招标和工程设备、材料招标治理

工作；

(2)组织审定由承包单位上报的设备、材料采购计划；

(3)负责起草代建单位采购部分的材料设备招标文件，并负责

监督审核由承包单位负责采购部分的材料设备招标文件；

（4）负责代建和招标单位供应材料设备的付款申请审核；

（5）负责代建单位和招标单位指定供应材料、设备的进度控制、

组织进场检验和材料、设备保管等工作，负责工程材料、设备的

使用、安装及运行信息的收集整理。

2.2.4造价合约部主要职责

（1）负责对工程的总投资进行控制，负责对总投资目标进行分

解；

（2）编制年、季、月度投资计划，按时向托付人提出投资计划

申请；

（3）做好预（结）算工程量运算、设计变更和工程洽商收集、

整理和运算工作；

（4）组织监理造价工程师做好预（结）算的审核，设计变更和

工程洽商的审核工作。把握工程造价动态变化情形，对项目建设

中材料、设备规格型号变化引起价格变化以及建筑市场价格动

态，及时整理信息反馈有关人员；

（5）根据监理工程师提供的进度款付款建议，核定应对承包商

进度款项；

（6）配合有关部门做好工程项目的招标工作，及时准确地提供

招标工作所需的造价数据及资料；

（7）配合托付人做好竣工决算工作。在托付人的主持下，提供

竣工工程结算以及相关的技术经济资料，配合整理建设工程的前

期费用和建设工程其他费用资料。准确、系统、完整的反映竣工

工程成本；

(8)严格控制工程造价，实现预期的造价控制目标；

(9)做好本工程建设投资方面的资料收集、整理、分析工作，

在此基础上做好工程建设造价方面的分析报告；

(10)进行合同治理。

2.2.5财务治理部主要职责

(1)根据规定，建立工程专项资金帐户；按照专项资金治理办

法，建立专项资金使用治理制度，明确各项资金使用范畴和审批

权限，负责专项资金安全、有效地使用；

(2)根据批准的项目总投资控制额，编制项目总体资金使用计

划，上报托付人批准后，进行分解和实施；

(3)定期编制资金使用情形报告并上报托付人；

(4)按时支付工程款项；

(5)代建工程完成后，向使用人和相关部门移交财务档案；

(6)进行工程结算、日常资金治理。

2.2.6工程治理部主要职责

(1)进行项目治理实施规划治理；

(2)做好开工前的准备工作：技术准备(图纸审核、组织设计

交底、定位桩、标高及四通一平)和施工组织准备；

(3)对整个工程项目的安全生产、进度、质量、环境保护负责

治理，并采取措施，以确保这些目标的实现；

(4)监理、总承包施工单位、指定分包单位及总承包分包单位

的资质治理、人员资格治理及诚信守约治理；

(5)参加重要部位的工程质量验收；

(6)协助招标采购部完成各类招标工作；

(7)贯彻执行劳动保护和安全生产的政策、法令、规章制度，

结合项目工程特点及施工全过程的情形，制定项目各项安全生产

治理办法，并监督实施；

(8)指导、组织施工现场定期的安全生产检查，发觉施工生产

中不安全问题，及时向监理、总承包施工单位提出，限时制定措

施，及时解决。对上级提出的安全生产与治理方面的问题，要定

时、定人、定措施予以解决；

(9)配合政府相关部门的监督检查；

(10)组织单位工程的竣工验收及备案工作；

(11)交付使用和工程移交工作；

(12)进行保修期治理。

2.2.7资料治理部主要职责

(1)根据项目建筑内容和特点，构建工程档案总体台帐体系，

分阶段、分项目、分内容建立子档案台帐；

(2)建立档案资料治理制度；

(3)接收各专业组移交的工程资料并进行治理和存档；

(4)列入城建档案馆接受范畴的工程档案，在工程竣工验收前,

提请城建档案馆进行预验收，将通过预验收的工程档案，按期移

交城建档案馆；

（5）编制项目竣工资料，向使用人移交项目竣工资料和相关档

案，并办理移交手续；

（6）负责日常收发文、接待治理。

2.3项目的责任分配

表2-1项目责任分配矩阵表

编号工作内容项目

经理前期部工程

治理部造价

合约部财务

治理部资料

治理部招标

采购部工程

设计部

1前期阶段

1.1可研报告的编制与审核★♦▲▲

1.2各项报批手续★♦▲

1.3勘察、设计招标

1.4初步设计★▲▲♦

1.5施工图设计★▲▲♦

1.5办理规划许可证★♦▲▲

2准备阶段

2.1施工图审核★♦▲▲▲

2.2监理招标★▲▲▲▲♦

2.3材料设备招标★▲▲▲▲♦

2.4施工招标★▲▲▲▲♦

2.5项目报装★♦▲▲▲

2.6办理开工证★♦▲▲▲

3施工阶段

3.1地基与基础★♦▲▲▲▲▲

3.2主体结构★♦▲▲▲▲▲

3.3二次结构★♦▲▲▲▲▲

3.4室内外装修★♦▲▲▲▲▲

3.5市政工程★♦▲▲▲▲▲

3.6设备安装★♦▲▲▲▲▲

3.7调试★♦▲▲▲

4竣工及移交阶段

4.1竣工预验收★♦▲▲

4.2竣工验收★♦▲▲▲

4.3竣工备案★♦▲▲▲

4.4移交★♦▲▲▲▲

★-组织或治理；♦-负责或执行；▲-协助或配合

图2-2项目实施合同结构

三、建立“目标治理是项目治理核心”的治理理念

根据项目治理目标建立起科学、细化、可控的目标分解体系，使各参

建单位的目标形成一个界面明确、相互衔接、原则统一的目标体系，

使各参建单位目标明确、责任清楚、相互协作、相互制约，确保项目

总体目标的实现。各参建单位以项目目标为基点，详细列出各项治理

工作的内容，并找出其中的重点，制订相应的工作方法和措施，将实

现目标融入到每一项治理工作的方法和措施中。

四、建立科学合理的计划治理体系

此计划体系包括两个方面：

一是由项目参与各方共同建立的三级计划体系；

一级计划：参建各方共同确认的项目进度总控制计划；内容涵盖项目

开发整个过程所有影响进度的工作。

二级计划：由各专业分包编制，并由总承包汇总，治理、监理核定的

专业工程施工

网络计划，主要目的为划分流水、和谐专业内施工内容与顺序。

三级计划：即由施工总承包汇总各分包人提报的二级计划并进而编制

的涵盖各专业

施工内容的短周期施工计划。

二是公司内部控制的计划体系。

公司项目部将根据项目进度总控制计划进度要求并结合当前项目实

际情形编制，将托付人与代建人的工作任务分配到每一责任单位及责

任人，并列出实现的进度要求。

通过以上两个计划体系的科学运转，最终确保项目工期目标的实现。

五、建立完整的项目治理报告体系

通过建立完整的项目报告体系，加强各参建方之间的沟通，从而保证

项目的顺利进行。建立的项目报告体系主要包括项目治理工作月报、

施工月报、监理月报、财务报告、评标报告以及其它专项报告。其中

项目治理工作月报和财务报告是代建人向托付人和使用人提交的重

要报告。

六、建立完善的项目治理评判体系

此项目治理评判体系包含两方面的内容:一是外部评判体系；二是自

身评判体系。通过以上项目治理评判体系，对项目参建方的工作给予

全面而客观的评判，从而督促各参建单位共同努力实现项目的各项治

理目标。同时内部评判体系能够保证我们在项目治理中进行自我检

测、自我监督、自我提高和自我总结，由此达到不断提高项目治理水

平的目的，从而保证项目能够达到各项治理目标。

七、项目建设必须坚持以下治理方法

A.凡事有章可循

策划每件工作时，都要制订相应的治理制度、工作程序与方法，执行

者依据治理职责、规定与程序，来完成既定的工作，以减少工作的随

意性。

B.凡事有据可查

做每件工作时、过程中、终止后对工作的内容、结果都要有记录，对

待各种事件要有可追溯性。

C.凡事有人负责

做每件工作，只有安排责任人，需要落实的工作才能有人去执行，明

确了责任人,工作上才能有责任心,工作才能得到真正的落实。

D.凡事有人监督

对于每件工作在落实过程中，都要建立一套监督机制，通过监督体系

的执行，可以对责任人的工作起到促进作用，并能够及时发觉问题，

修正工作目标。

项目治理目标

项目治理的目标主要包括质量目标、进度目标、投资目标、安全目标、

职业健康安全目标和环境保护目标。

根据设定的各种目标，进行目标分解，并落实到部门和人员。

一、项目治理目标分解的原则

(1)项目治理目标的分解应该根据代建治理合同进行；

(2)项目管

理的分目标应该能保证总目标；

(3)目标分解应该落实到人，责任到人；

(4)目标分解应该尽可能量化。

二、项目治理目标分解的方法

(1)项目结构图法；

(2)组织结构图法；

(3)项目治理任务分工表法；

(4)项目治理职能分工表法。

三、项目治理目标分解

根据代建项目治理的内容，质量目标、进度目标、投资目标、安全目

标、职业健康安全目标和环境保护目标一样可按照以下方式进行分

解：

序号创优分部创优子分部创优分项备注

1地基与

基础工程有支护土方土方开挖

土方回填

地下防水防水砂工程

卷材防水工程

混凝土基础钢筋工程

混凝土工程

2主体结构

工程混凝土结构钢筋工程

混凝土工程

砌体结构砌筑工程

钢结构钢结构制作、安装

3建筑装饰

装修工程地面地面基层工程

整体楼、地面工程

门窗木门窗安装工程

铝合金门窗工程

塑料门窗安装工程

吊顶暗龙骨吊顶

轻质隔墙骨架隔墙

幕墙玻璃幕墙、石材幕墙

抹灰装饰抹灰工程

涂饰水性涂料涂饰

饰面板（砖）饰面砖安装

细部门窗套制作、护栏和扶手制作安装

4建筑屋面

工程卷材防水屋面屋面保温层工程

屋面卷材防水层工程

屋面防水保护层工程

5建筑给水、排水及采暖室内给水系统给水管道安装工程

给水管道附件及配件安装

室内排水系统排水管道及配件安装工程

室内采暖系统采暖管道安装工程

采暖附属设备安装工程

卫生器具安装卫生器具安装工程

室外给水管网给水管道安装

室外排水管网排水管道安装

供热锅炉及辅助设备安装锅炉安装

6建筑电气

工程变配电室成套配电柜、控制柜安装

供电干线电缆沟内和竖井内电缆敷设

电气动力成套配电柜、控制柜安装

电气照明安装专业灯具安装

备用和不间断电源安装成套配电柜、照明配电箱安装

防雷及接地安装避雷针及接地装置安装工程

7智能建筑通讯网络系统通讯系统

办公自动化系统运算机网络系统

建筑设备监控系统变配电系统、照明系统、电梯和自动扶梯系统等

火灾报警及消防联动系统火灾和可可燃气体探测系统、火灾报警及

消防联动系统

安全防范系统电视监控、停车治理系统等

综合布线系统线缆敷设、机柜、机架、配线架安装等

电源与接地智能建筑电源、防雷接地

环境空间环境、视觉照明环境

住宅智能化系统各分项工程

8通风与

空调工程送排风系统风管制作安装、风机安装调试等

防排烟系统风管制作安装、风机安装调试等

除尘系统风管制作安装、风机安装调试等

9电梯安装

工程电力驱动的曳引式或

强制式电梯安装曳引装置组装工程

导轨组装、轿箱、层门

电器装置安装工程

安全保护装置

试运转

项目治理内容

4.1实施期代建

根据实施代建的特点，将实施代建分为三个阶段，即：实施代建前期

(从获得初步设计批复到获得开工证)、实施期(从获得开工证到竣

工验收移交)和实施后期(竣工移交以后)。

4.1.1实施代建前期

4.1.1.1施工、监理单位招标

(1)编制招标任务托付书，拟定招标方案；

(2)审查、补充招标文件；

(3)审查招标代理单位的勘察工作计划，勘察范畴要求、提交成果

的内容和时间。

(4)参与资格预审，组织现场勘察与答疑会；

(5)配合招标代理单位组织开标、评标；

(6)将招标投标书面情形报告和中标合同报市发改委备案。

4.1.1.2办理建设工程施工许可证

(1)协助使用单位准备规定材料；

（2）审核申报材料的完整性及合规性；

（3）负责申报材料的修改工作及报送工作。

4.1.2项目代建实施期

4.1.2.1进度治理

1）根据合同总工期提出节点工期要求，确定工程进度治理的重点；

2）根据节点工期要求及具体施工条件，编制整个工程的控制性网络

进度计划，并对进度目标进行分解，提出各合同控制性进度目标；

3）按照建筑业法律法规要求，及时办理政府部门相关手续；

4）积极和谐外部条件，保证施工过程中水、电、交通、通信及其他

社会配合条件满足工程需要；

5）及时确定专业分包与主要设备厂商；

6）审查经监理单位审批的施工总进度计划，按时检查实施情形，督

促监理单位要求施工总承包单位采取措施实现合同目标要求，当计划

变动时，及时提出调整网络计划的意见；

7）按进度计划督促建设单位直接分包单位及时进场，督促主要材料

设备厂商按时供货；

8）处理工期索赔；

9）按合同规定的要求，监督、检查监理单位、总包单位的工作，根

据现场实际进度情形，不定期召开生产计划专题会，保证总控计划的

顺利落实；

10）定期向托付人汇报工程进度情形。

11）及时组织竣工验收；

12）及时移交项目使用单位。

4.1.2.2质量治理

1）依法对工程建设项目中专业分包、主要材料设备厂商进行招标；

2）将专业工程及关键材料设备发包给具备相关资质条件的合格厂商;

3）将真实、齐全、完整的基础资料提交相关参建单位；

4）审查经监理单位审批的施工组织设计，审查施工承包单位的质量

控制体系和措施，核实质量文件；

5）组织图纸会审和设计交底；

6）按合同规定的要求，监督、检查监理、总包等各参建单位工作；

7）审核签认设计变更、工程技术洽商；

8）对用于工程的关键材料、设备进行检查验收；

9）督促处理重大工程质量问题、质量事故；

10）依据合同文件、设计图纸和技术规范要求等，对单位工程、分部

工程进行监督、检查和验收；

11）规划、消防、电梯、人防、卫生防疫、市政等专项验收与接收；

12）组织工程竣工验收；

13）向使用单位进行项目交接。

4.1.2.3投资治理

1）审核设计预算，制定成本控制目标；

2）根据已确定的项目总投资目标及成本控制目标，对不同施工阶段

的工程造价进行分解，确定相应的阶段性投资控制目标；

3）编制工程建设资金使用计划，并征得托付人认可；

4）根据成本控制分解，进行招标、评标中投资控制，确定合适的专

业分包及主要材料厂商；

5）处理设计变更，包括设备、材料的变更；

6）审核索赔引起的费用增减和暂估价；

7）对投资计划进行动态治理；

8）审核支付工程进度款，审核支付由招标人供应的材料、设备款；

9）按合同规定的要求，监督、检查施工监理单位的投资控制工作；

10）进行竣工结算审查；

11）向上级主管部门及质检站出具《工程款支付证明》；

12）编制竣工结算报告。

4.1.2.4安全治理

1）明确安全治理目标，进行责任分解；

2）按照国家法律法规要求，办理政府相关手续，申请领取各项证照;

3）办理工程相关保险；

4）托付总包单位进行现场安全生产治理，审查施工单位的安全控制

体系和措施，督促检查落实；

5）严格控制设计质量、工程实体质量；

6）针对安全风险，督促各方预先采取控制措施，并制定相关预案；

7）督促监理、总包定期组织安全检查，发觉问题及时纠正；

8）在发生安全事故时，配合有关部门对安全事故的调查处理；

9）竣工后编制专项报告。

4.1.2.5合同治理

1）制定本建设项目的合同结构，拟定个合同草案；

2）协助建设单位进行合同谈判，签订相关合同；

3）对合同进行分析，控制风险源；

4）建立合同数据档案；

5）形成合同网络系统；

6）实施阶段，对合同的履行进行检查、监控、治理；

7）索赔治理；

8）处理合同争议；

9）进行总结。

4.1.2.6信息治理

1）建立项目信息治理架构；

2）建设过程中，及时传递、收集、整理相关信息；

3）定期编制工程项目报告，报送托付人；

4）督促所有参建单位按政府规定做好全过程信息收集、整理、归档

工作；

5）督促所有参建单位将竣工验收资料及时整理、验收、移交；

6）及时进行资料信息治理工作总结。

4.1.3项目代建实施后期

4.1.3.1项目的决算、审计；

4.1.3.2项目后评估；

4.1.3.3项目总结。

项目治理程序和控制要点

5.1项目代建治理总程序

图5-1项目代建治理总程序

5.2前期手续办理程序和控制要点

5.2.1建设用地规划许可证办理程序；

图5-2建设用地规划许可证办理程序

5.2.2国有土地使用证办理程序

图5-3国有土地使用证办理程序

5.2.3建设工程规划许可证办理程序

图5-4建设工程规划许可证办理程序

5.2.4施工许可证办理程序

图5-5施工许可证办理程序

5.2.5.2控制要点

控制的重点是充分懂得政府部门的政策规定、办事程序，并结合项目

的特点，将可能显现的问题和解决方策作出预先安排，以缩短政府部

门的审批周期，避免不必要的反复。

(1)充分熟悉相关法律法规；

(2)熟悉各委办局的工作程序；

(3)材料要齐全、符合法定形式审查标准。

(4)和谐各协作单位的工作关系，保证项目按期、按时正式开工建

设。

5.3设计治理程序和控制要点

5.3.1设计准备阶段治理工作程序

5.3.2设计阶段治理工作程序

图5-3设计阶段治理工作程序框图

5.3.3设计阶段控制要点

5.3.3.1设计阶段目标控制与治理

5.3.3.1.1目标

设计阶段目标：在控制投资前提下，建筑造型、使用功能及设计标准

满足建设单位要求；结构安全可靠；符合城市规划、公用设施等主管

部门的规定。

设计治理是对设计进度、设计质量和工程投资进行监督治理，积极和

谐良好的外部环境，及时办理各项报建报批手续，为后期工作顺利开

展奠定基础。整个项目投资始终控制在计划内，设计进度和设计质量

满足合同要求。

5.3.3.2设计阶段质量控制要点

工程项目设计阶段是质量控制、投资控制的关键性阶段，必须处理好

质量和投资二者关系。设计质量直接影响工程质量,督促设计单位确

保设计质量是项目治理部的首要任务。各个设计阶段的内容不同，工

序不同，对设计质量的控制要求也有所不同，有关各工序质量控制要

点见表lo

表5-1设计质量控制的主要环节

序号工作阶段项目治理控制要点备注

一设计准备1、根据项目建设要求，拟定规划设计大纲

2、组织方案竞选或设计招标、择优挑选设计单位

3、拟定《设计纲要》及设计合同

4、落实外部条件，提供设计所需的基础资料

二设计阶段1、督促建立质量保证体系，制定质量、进度计划

2、督促设计进度，组织设计与外部有关部门间的和谐工作。

3、督促设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案比选，

优化设计

4、各设计单位之间的和谐工作

5、参与主要设备、材料的选型

6、检查控制设计进度

三成果验收1、组织对设计的评估或咨询

2、审核工程估算、概算

3、审核主要设备及材料清单

4、施工图审核

5.3.3.3设计阶段进度控制要点

1）督促设计单位按照设计进度计划提供各阶段的设计文件，确保工

程建设的需要。

2）对设计进度实施动态控制。定期检查设计工作实际完成情形，一

旦发生偏差，及时分析原因，并提出纠正措施。必要时应对原进度计

划进行调整或修订，以确保设计工作按计划完成。

5.3.3.4设计阶段投资控制要点

项目投资控制贯穿于项目建设的全过程，在初步设计阶段，影响项目

投资的可能性为75%〜95%,技术阶段，影响项目投资的可能性为35%

~75%,施工图阶段，影响项目投资的可能性为5%〜35%。因此，项目

关键在于施工前的投资决策和设计阶段，而在项目做出投资决策后，

控制项目投资的关键就在于设计阶段。

5.3.3.4.1设计阶段投资控制要点

1）严格审查设计概（预）算。主要审查内容：

（a）设计概（预）算的编制依据（编制依据的合法性、时效性、适用性）；

（b）设计概（预）算的构成：对于单位工程概（预）算，建筑工程重点

审查工程量、采用的定额或指标、材料预算价格；设备及安装工程重

点审查设备清单、标准设备原价、非标准设备原价、设备运杂费、进

口设备费用。

2）设计变更控制治理

设计变更必须征得项目治理单位同意并办理书面变更手续，凡涉及施

工图审查内容的设计变更还必须报请原审查机构审查后再批准实施。

对非发生不可的变更，应尽量提前实现，变更发生的越早缺失越小。

如在设计阶段变更，只须修改图纸，其他费用尚未发生；如果在采购

阶段变更，则不仅要修改图纸，设备材料还必须重新订货与采购；若

在施工中变更，除上述费用外，已施工的工程还需拆除，势必造成更

大的缺失。特别对影响工程造价的重大设计变更，更应先算帐后变更,

使得投资控制在目标值内。

5.3.3.4.2设计阶段投资控制的方法与手段

为实现投资控制目标，设计过程中就要始终采用限额设计方式，对项

目投资目标进行合理分配，在初步设计完成时，复核及调整初步设计

概算低于投资额；技术设计完成时，控制其修正概算不超过初步设计

概算；施工图设计完成时，控制其施工图预算不超过修正概算。即限

额设计必须贯穿于设计的各个阶段，实现投资的纵向控制。

1）采用限额设计控制投资

要求设计单位必须严格按照批准的初步设计确定的原则、范畴、内容

投资进行限额设计。限额设计的重点放在工程量的控制上，控制工程

量一经审定，即作为施工图设计的工程量的最高限额不得突破。当涉

及建设规范、产品方案、工艺方案、工艺设计方案的重大变更时，原

初步设计已失去指导施工图设计意义，则必须重新编制或修改初步设

计文件。随着初步设计的重编和修改，另行编制修改后初步设计的概

算报建设单位及治理公司审批。投资控制即以批准的修改初步设计概

算为准。

2）运用价值工程法对设计进行技术经济比较

运用价值工程法，通过设计的多方案技术经济比较，达到造价降低，

功能不变或提高功能；造价略提高，功能大幅度提高的目的。

3）主动控制为主，使投资控制取得令人中意成效。

5.3.3.5设计合同治理要点

5.3.3.5.1设计合同文件的编制和治理

1）编制设计托付合同文件，对有可能引起经济纠纷的条款内容要明

确表述。合同文本出台前要充分讨论，避免歧异和模棱两可的文字，

避免错漏，对有特别要求的部分，必须在合同文件的补充条款中表述

清楚。

2）与设计单位进行合同谈判。

3）设立合同治理机构，配备合同治理人员，对合同进行编码分类，

统一治理并建立台帐。

4）对合同履行情形进行检查，督促各方严格履行合同义务，保证本

工程设计合同的顺利履行。

5）及时收集设计工作实施中各类数据的反馈信息，在此基础上做好

合同分析，猜测合同风险并制定相应措施。

5.3.3.5.2设计变更治理要点

1）不论是在初步设计阶段、方案设计阶段，还是施工图阶段，凡是

设计单位、建设单位、治理公司和监理单位提出的变更都要严格把关。

2）项目治理师在审批设计变更要求时，充分考虑设计变更后对工程

的安全性、外观、使用功能、进度、造价等方面有无影响，是否符合

现行技术标准、规程规范。

3）设计变更治理程序，见图4。本设计变更程序为一样情形下的变

更程序，具体的项目应根据代建治理合同的有关规定及实际情形执

行，如功能改变或限额以上的变更须由托付人进行审批等。

图5-4设计变更治理程序框图

5.3.3.5.3设计延期治理

1）当设计单位提出的设计工作延期要求符合设计托付合同文件的规

定条件时，项目治理部应予以认可。

2)当设计单位未能按照设计托付合同要求的工期完成工程设计并交

付全部设计文件造成设计工期延误时，治理部应按照设计托付合同规

定从设计单位应得的款项中扣除误期赔偿费。

5.4招标程序和控制要点

《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招投标法》、《工程

建设项目施工招标投标办法》、《工程建设项目货物招标投标办法》、

《房屋建筑和市政基础设施工程施工招投标治理办法》、《工程建设

项目自行招标试行办法》、《招标公告发布暂行办法》、《工程建设

项目招标范畴和规模标准规定》、《评标委员会和评标办法暂行规定》、

《评标专家和评标专家库治理暂行办法》等法律和法规、规定文件对

招投标做出了要求，各地方及部委也相应出台了一些规定，进行招投

标活动时，应遵循这些规定。

招标方式分为公布招标和邀请招标，招标组织形式分为托付招标和自

行招标。

5.4.1总包、监理单位招标程序和控制要点

本招标流程是根据北京市建设工程发包承包交易中心的流程进行编

制，各区招标办的流程可能与此有所差异，本流程只是提供参考。

5.4.2总包、监理单位招标控制要点

(1)托付招标时，挑选信誉良好、具有相应招标代理资质的招标代

理单位；

(2)编制的招标计划应与总控计划相一致；

(3)托付招标时，应向招标代理单位明确要求，详细审核招标代理

单位编制的资格预审及招标文件(特别是商务、技术要求和评分方

法)，确保能挑选到满足工程要求的总包、监理单位，又能使造价在

控制范畴之内。

(4)挑选合适的合同文本，确保利益，减少风险，合同文本应尽量

考虑周全。

(5)托付招标时，监督招标代理单位及时报送资料，确保进度。

5.4.3专业施工单位招标程序和控制要点

单项合同估算价在50万元以上的劳务分包工程；单项合同估算价在

200万元以上的专业分包、专业承包工程；单项合同估算价在200万

元人民币以下，但工程项目中政府投资或者融资在100万元人民币以

上的专业分包、专业承包工程。

5.4.3.1专业施工单位招标程序

本招标流程是根据北京市建设工程发包承包交易中心的流程进行编

制。专业分包、劳务分包工程公布招标流程与施工、监理招标程序基

本相同。专业分包、劳务分包工程邀请招标流程见下图。

图5-6专业分包、劳务分包工程招标流程图(公布)

图5-7专业分包、劳务分包工程招标流程图(邀请)

5.4.3.2专业施工单位招标控制要点

(1)托付招标时，挑选信誉良好、具有相应招标代理资质的招标代

理单位；

(2)应及时进行招标，以免耽误工期；

(3)招标时，应确保能挑选到满足工程要求的信誉良好、价格合适

的专业施工单位。

(4)挑选合适的合同文本，减少索赔。

5.4.4材料、设备招标程序和控制要点

重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以

上或者单台重要设备估算价在30万元人民币以上的。

5.4.4.1材料、设备招标程序

材料、设备招标流程与施工、监理招标程序基本相同。

5.4.4.2材料、设备招标控制要点

(1)、严格评分方法和评分程序，确保选中的供货商能满足项目的

要求，采购的材料、设备质优价廉；

(2)、明确技术和商务要求、供货时间等。

(3)、确定招标时间并严格执行，明确责任部门和人员，以防招标

时间过长。

5.5质量控制程序和控制要点

5.5.1质量控制程序

(1)质量治理总工作程序

图5-8质量治理总工作程序

(2)质量治理分工作程序

图5-9质量治理分工作程序

(3)材料、设备质量治理工作程序

图5-10材料、设备质量治理工作程序

(4)分包单位治理工作程序

图5T1分包单位治理工作程序

(5)分部/分项工程验收治理工作程序

图5-12分部/分项工程验收治理工作程序

(6)单位工程验收治理工作程序

图5-13单位工程验收治理工作程序

(7)质量问题处理治理工作程序

图5-14质量问题处理治理工作程序

5.5.2质量控制要点

5.5.2.1组织措施

(1)质量目标控制由工程部治理部负责。工程治理部设符合专业质

量控制岗位资格的专业质量控制工程师。要求各参建单位均应设置质

量控制工程师。工程部将质量控制目标进行逐级分解，落实到相应的

单位和人员。

(2)根据本工程的治理职能分工表，落实具体的质量治理职能。

(3)编制项目质量控制的工作流程，并严格执行。

(4)组织召开各种关于质量治理的会议(周、月质量例会、专题质

量会等)，并进行会议的组织设计。

5.5.2.2治理措施

(1)质量控制治理的原理

1）采用PDCA循环原理进行质量控制

2）采用三阶段控制原理，即坚持事前、事中和事后控制；

3）采用三全控制治理的思想，即坚持全面质量控制、全过程质量控

制和全员参与控制的治理思想。

（2）治理的方法和手段

1）建立工程项目质量控制系统

2）编制施工质量控制计划

①要求总、分包单位编制施工质量控制计划，设置质量控制点。质

量控制计划的内容一样应包括：工程特点及施工条件分析（合同条件、

法规条件和现场条件）；履行施工承包合同所必须达到的工程质量总

目标及其分解目标；质量治理组织机构、人员及资源配置计划；为确

保工程质量所采取的施工技术方案、施工程序；材料设备质量治理及

控制措施；工程检测项目计划及方法等。

②总、分包单位质量计划编制完毕，应经企业技术领导审核批准，

并按承包合同的约定提交工程监理及代建人批准确认后执行。

3）对施工生产要素进行质量控制。对施工质量的五大要素进行控制:

劳动主体、劳动对象、劳动方法、劳动手段、

（3）挑选合适的承发包模式

为了便于工程质量的控制，保证实现质量目标，在本工程中考虑选用

合理的合同结构，尽量减少合同交界面，尽量将直接分包和直接供应

纳入总包治理范畴之内，由总包对工程质量统一治理，分包单位和总

包单位共同承担连带责任。

(4)进行风险治理。

为了实现质量控制的目标，针对本工程进行质量风险分析，并在分析

的基础上采取风险治理措施，以减少质量失控的风险量。质量风险的

分析主要从以下几个方面：组织风险、治理风险、合同风险、工程环

境风险、技术风险等。

(5)重视信息技术在质量控制中的应用

信息技术的应用有利于提高质量信息处理的效率、有利于提高质量信

息的透亮度、有利于促进质量信息的交流和项目各参与方的和谐工

作。在本工程中，为了提高质量控制的效率和成效，要求各参建单位

对质量治理统一采用运算机进行，建立局域网并配备必要的质量治理

软件。

(6)本工程的主要质量控制治理措施

1)设计质量控制

①组织施工图图纸会审，吸取建设单位、施工单位、监理单位等方

面对图纸问题提出的意见，要做到设计与施工工艺的良好接合，以保

证施工顺利进行；

②落实设计变更审核，控制设计变更质量，确保设计变更不导致设

计质量的下降。并按规定在工程竣工验收阶段，在对全部变更文件、

设计图纸校对及施工质量检查的基础上，出具质量检查报告，确认设

计质量及工程质量满足设计要求。

③所有设计文件均应有各专业设计、审核人签字，设计文件封面要

有设计负责人、设计单位负责人和总工程师签字并加盖公章。设计治

理人员要按图纸目录和合同约定的份数进行清点验收。

2）施工质量控制的方法

①施工准备质量控制

a）做好质量控制工作的准备。详细研究监理合同、总承包合同的有

关条款，根据有关国家、部委颁布的现行有效的法规、规范和标准，

针对本工程的特点，编制工程项目质量控制文件；

b）检查由监理审查的分承包方、试验单位的营业执照、资质情形及

对分承包商施工人员的技术素养进行控制情形；

c）检查由监理审查的分承包方在特别过程中所用设备和人员，是否

符合规定；

d）检查由监理审查的总承包方的施工组织设计和主要的分部、分项

工程施工方案和季节性施工方案。与承包单位、监理单位协商拟订工

程的特别工序、关键工序、重要部位关键控制点及控制措施，并编制

作业指导书，作为工程施工中控制的重点；

e）检查对工程所需原材料、设备质量进行检验和控制情形，对分承

包方进场材料在监理工程师的组织下，按有关标准规范进行抽检，共

同检验，合格后方可进场使用；

f）认真组织好图纸会审和设计交底工作。审核总承包单位的质量治

理、技术治理、质量保证体系。

②施工过程质量控制

a）对进场施工的总承包商进行工程质量的目标交底，通过监理工程

师对其施工工序进行监督控制和验收。只有通过分承包自检、总承包

复检及监理工程师终检合格后的分项工程，才能进行下一道工序；

b）在施工过程中对施工现场进行巡视检查，对特别工序、关键工序、

重点部位进行重点控制；

c）检查执行工序样板制度；

d）建立定期现场工程和谐例会制度。对交叉配合中的有关问题，进

行和谐、配合、计划和治理，充分发挥监理、总承包的和谐作用，确

保工程各工序衔接合理，工种配合得当，避免人为返工，确保工程质

量。

③施工验收质量控制

a）总承包方组织有关人员按规定的施工及验收规范和质量评定标准

对完成的分项、分部、单位工程进行检查验收，并以书面形式通知监

理工程师；

b）总承包单位自检合格达到专业验收和竣工验收条件时，应申请验

收，由招标人组织对工程进行验收，符合合同要求后，办理竣工验收

手续；

c）代建人责成总承包单位将工程施工治理资料、工程质量保证资料、

工程质量评定资料、竣工图等工程资料整编、组卷、成册，交监理查

验后按合同规定的份数由总承包单位提交代建人。

3）进场材料的控制与治理措施

①工程治理部制定对材料质量治理的程序；

②分承包商及材料供应商提供材料时，必须根据合同，向代建人、

监理、总承包方提供产品说明书，并根据其材料进行坚固、清楚和明

显的标识；

③要求总承包方依据总承包方材料采购程序文件与其材料供应商制

定严格的要求和程序，保证材料在使用、治理、装卸、储存和运输中

严格保持标识，防止损坏、变质、丢失和错用；

④要求总承包商根据标识，材料的性质分区进行堆放，以防止材料

腐蚀、污染、变质，防止使用、滥用和错用不正确的或者有缺陷的材

料，对有特别要求的材料，进行特别的贮存；

⑤要求总承包商必须按制定的材料储存治理程序，设专人负责对材

料进行发放、使用和回收；

⑥对于易变质的材料在贮存期间进行定期检查，在规定的有效期内

进行使用，如材料超过使用期限或已发觉变质现象，就要严格加以控

制，不准使用到工程上。

4）对不合格品的控制与治理措施

在施工过程的检查中，发觉不合格品应由责任人进行标识、记录、隔

离、并填写不合格的记录，根据不合格品的类型（一样不合格品、

重大不合格品）分别处置。一样不合格品，由分承包方标识、记录、

隔离，并停止该工序的施工，提出合理的纠正措施和处置方案，由监

理工程师、总承包方签署确认后按纠正措施和处置方案返工，重新按

规范验证合格后方可进入下一工序的施工。重大不合格品，分承包方

标识、记录、隔离，并停止该工序的施工，总承包方填写不合格品报

告，及时上报监理工程师，组织专家进行评审后处置。

5）纠正与预防措施的控制与治理措施

①总承包商在施工中发生不合格项，应及时向监理工程师报告，总

承包方应采取适当治理措施，以保证及时鉴别和纠正有损于质量的情

形；

②对于施工中显现严重的或者重复发生有损于质量的情形，总承包

方应检查起因和采取纠正措施，并用文件说明不合格品(项)的起因和

应采取的纠正措施，向监理工程师报告；

③对于严重有损于质量的情形，工程部通过监理方发出停工令，直

到总承包方采取适当的纠正措施为止；

④总承包商对其所有严重有损质量情形的纠正措施在执行前必须提

交到监理工程师审查认可后，完成纠正措施的实施；

⑤总承包方将根据工程合同及程序对分承包方的质量和所采取的不

合格品项的纠正措施，进行监督检查，验证纠正措施是否已按进度要

求完成，是否上报监理工程师。

5.5.2.3经济措施

为了更好的保证工程的质量目标，采取经济鼓励措施。在总、分包合

同、采购供应合同中明确奖罚措施，对于达不到合同中规定的质量要

求的单位，进行经济处罚。

5.5.2.4技术措施

(1)采用对质量目标有利的设计技术。在设计时，采用对本工程质

量目标有利的设计技术，以保证目标的顺利实现。

(2)选用对质量目标有利的施工方案。施工方案对工程质量有直接

的影响，在选用施工方案时，应优先考虑能保证工程质量的方案。

5.6进度控制程序与控制要点

5.6.1.进度控制程序

(1)进度治理总工作程序

图5-15进度治理总工作程序

(2)进度治理分工作程序

图5-16进度治理分工作程序

5.6.2进度控制要点

5.6.2.1三级进度计划编制

(1)项目进度总控制计划

1)由项目工程部计划工程师主持编制。此计划为项目指出最终进度

目标，为项目各主要工作及主要分部、分项工程均指出明确的开始、

完成时间；反映各工作之间、各分部分项工程之间的逻辑制约关系；

并确定该项目进度计划的关键线路；是组织制订和落实二级、三级进

度计划、项目部月/周工作计划以及必要专项工作计划的依据。

2)项目代建合同签订后，项目工程部计划工程师应着手项目进度总

控制计划的编制，要求项目治理部收集并提供相应的资料和配合。项

目进度总控制计划报经托付人批准后，作为指导开工前项目治理工作

和总包招标工作的依据；经项目治理部与监理、设计、施工单位充分

协商并报经托付人批准后，作为指导施工期建设、监理、设计、施工

各单位工作的依据。

3)当项目建设过程中显现重大变化或进度计划严重滞后时，项目部

应明确责任方及进度总控制计划调整的必要性。

4）关于项目进度总控制计划编制、协商、审批、发布的工作原则，

应在设计、施工等相关合同中予以明确。

（2）二级进度计划

1）二级进度计划是总包、各分包单位编制由总包汇总的其合同承包

范畴内工程的施工计划，是总包、各分包单位对其合同内工作的详细

分解和具体安排，用于指导、检查和治理各总包、分包单位按期完成

各自合同规定的工作。二级进度计划应依据项目进度总控制计划编

制，原则上必须符合项目进度总控制计划确定的工期要求，如有重大

变化，需报项目治理部批准。

2）项目治理部在总包、分包单位招标时，应依据项目进度总控制计

划，在招标文件中明确相应工程的工期及开、竣工时间，要求投标单

位在投标时提交双代号网络图形式的二级进度计划，并作为评标的重

要指标，在确定中标单位前，可要求投标单位修改其二级进度计划以

达到较中意的进度计划水平、质量和时间安排作为授予合同及履行合

同的重要依据。

3）确定中标单位后，应要求中标单位正式提交二级进度计,划，二级

进度计划报经总包、监理、项目治理部审核批准后，用于指导中标单

位开展工作。

4）项目治理部应及时组织检查二级进度计划的执行情形，显现较大

偏差应及时发函给总包单位，要求其责任单位及时采取相应改进措

施。

（3）三级进度计划

1）三级进度计划即月/周施工计划，是由总包组织各分包单位依据

二级进度计划编制的短周期各专业施工综合计划，是用于指导、检查、

督促施工进度安排的具体操作性工作计划，是实现一、二级进度计划

的必要保证。

2）项目治理部应要求总包按《建设工程监理规程》及时组织各分包

单位编制日施工计划并上报监理部、项目治理部审核。项目治理部应

依据一、二级进度计划进行审核，发觉问题应及时要求总包进行调整。

3）项目治理部应要求总包在每周工程例会前提交监理、项目部其周

施工计划，作为检查上周施工进度、安排下周施工计划的依据。

4）项目工程部计划工程师负责制订举荐使用的月/周施工计划标准

格式，由项目治理部提供总包单位参考使用。

（4）项目治理部月/周工作计划及专项工作计划

1）项目治理部月/周工作计划是由项目治理部经理依据项目进度总

控制计划组织编制，是以月/周为单位涵盖托付人、使用人及项目部

全部治理工作的日常工作安排计划。在项目进度总控制计划完成前，

月/周工作计划可依据里程碑计划安排各项工作。制订月/周工作计

划应切合实际，责任到人，是落实项目进度总控制计划的必要保证。

2）项目工程部计划工程师负责制订并提供项目部月/周工作计划的

标准格式，项目治理部经理应依据标准格式如实填写完成情形，详细

制订工作计划。

3）项目治理部月/周工作计划应于每月/周的第一个工作日前，将月

/周工作计划传至项目治理公司。

4）公司各职能部门应依据项目治理部月/周工作计划和项目治理公

司工作需要，制订各部门的月/周工作计划，用以支持、配合项目治

理部完成计划工作和完成项目治理公司工作要求。

5.6.2.2主要进度控制治理措施

（1）组织措施

1）工期控制由项目工程部负责。工程部设符合进度控制岗位资格的

专职计划控制工程师。要求各参建单位均应设置计划控制工程师。工

程部将工期目标进行逐级分解，落实到相应的单位和人员。

2）根据本工程的治理职能分工表，落实具体的进度治理职能。要求

各单位将相关的任务落实到个人。

3）项目部经理负责组织项目进度总控制计划的检查、落实，制订月

工作计划时均应对比项目进度总控制计划检查完成情形，分析问题原

因并采取相应计策。

4）项目部各专业工程师负责其职责范畴内二、三级进度计划的检查、

落实，发觉问题应及时要求总包及相应责任单位采取相应措施。

5）项目部经理负责组织项目部月/周工作计划和专项工作计划的检

查、落实，并反映在下月/周工作计划中。

6）项目工程部计划工程师负责对项目部进度计划体系建立和运行情

形的检查、检测，运用双代号网络图的当日线和前锋线，比较实际进

度和计划进度差距，进行量化分析。

（2）治理措施

1）编制项目进度控制的工作流程，并严格执行。

2）组织召开各种关于进度治理的会议（周、月进度、计划会、专题

会等），确定影响工程实际进度的因素，寻找进度偏差，排除在施工

过程中可能显现的由于各种材料、设备、人员、设计更换等因素而造

成的工程进度的制约，完成共同确定的总体工程进度要求。

3）要求各分包、总包单位、监理单位对进度进行按时检查（按周、

月），并按时提供进度分析报告

（3）经济措施

1）编制资源需求计划。为确保进度目标的实现，各参建单位应在编

制进度计划的基础上，编制与进度计划相适应的资源需求计划（资源

进度计划），包括资金需求计划和其他资源（人力和物力资源）需求

计划，以反映工程实施的各时段所需要的资源。通过资源需求的分析,

可发觉所编制的进度计划实现的可能性，若资源条件不具备，则应调

整进度计划。

2）确保资金供应。确定可能的资金供应总量，落实资金来源，和资

金供应的时间。要求各参建单位编制月度资金需求量表，代建人进行

汇总后以确定月度资金供应总量及资金供应的时间，确保资金按时供

应。

3）进行经济鼓励。为了更好的保证工程的进度目标，采取经济鼓励

措施。在总、分包合同、采购供应合同中明确奖罚措施，对于提前完

成任务的进行经济奖励，对于滞后完成任务的进行经济处罚。

（4）其它措施

1）承发包模式的挑选。为了便于工程的控制，实现进度目标，在本

工程中选用合理的合同结构，尽量减少合同交界面，减少直接分包和

直接供应，以避免过多的合同交界面而影响工程的进展；同时，将代

建、使用人采购材料、设备的治理也纳入总包治理范畴之内。

2)进行风险治理。为了实现进度控制的目标，针对本工程进行进度

风险分析，并在分析的基础上采取风险治理措施，以减少进度失控的

风险量。进度风险的分析主要从以下几个方面：组织风险、治理风险、

合同风险、资源(人力、物力和财力)风险、技术风险等，制定相应

的风险预案。

3)重视信息技术在进度控制中的应用。信息技术的应用有利于提高

进度信息处理的效率、有利于提高进度信息的透亮度、有利于促进进

度信息的交流和项目各参与方的和谐工作。在本工程中，为了提高计

划编制和计划控制的效率和成效，要求各参建单位统一采用进度治理

软件进行计划治理，并建立内部局域网。

5.7投资控制程序和控制要点

5.7.1投资控制程序

(1)投资控制治理工作程序

5-17投资控制治理工作程序

(2)施工图预算审核治理工作程序

5-18施工图预算审核治理工作程序

(3)月进度款审核治理工作程序

5-19月进度款审核治理工作程序

(4)工程结算审核治理工作程序

5-20工程结算审核治理工作程序

5.7.2投资控制要点

5.7.2.1工程成本治理的原则

(1)成本治理以合同治理为基础，综合运用设计治理、招标治理、

采购治理、施工现场治理等，确保成本治理的有效实施。

(2)根据项目治理服务周期的各阶段，制订针对设计阶段、施工阶

段、竣工阶段特点的具体成本治理措施，并形成一套完整的成本治理

体系。

(3)工程款支付治理和财务报告服务纳入工程成本的日常治理服务

内容。

(4)根据本工程的治理职能分工表，落实具体的投资治理职能，编

制项目投资控制的工作流程，并严格执行。

(5)进行风险治理并重视信息技术在投资控制中的应用。

5.7.2.2设计阶段投资控制

设计阶段的投资控制是重要环节，只有加强这一阶段的投资控制，促

使设计人员在满足设计托付书和相关性标准的前提下，采用合理的工

艺技术、材料设备和结构形式，尽可能降低设计造价，才能为总体工

程的投资控制打好基础。在项目设计阶段，项目决策对工程造价的影

响可达到75%以上。此阶段含建筑安装施工图设计、装饰装修设计及

其他二次深化设计等全部内容，必需加强工程设计阶段的技术经济综

合治理。

我公司在设计阶段成本治理的主要工作做法如下

(1)审查设计单位的限额设计情形。

(2)加强对设计成果的审核工作，保证图纸质量。

对设计图纸的会审非常重要，成立图纸会审专家组，组织图纸设计审

查会，防止显现重大设计缺陷，并尽量减少“错、漏、碰、缺”现象,

确保图纸深度和质量要求。

5.7.2.3施工阶段投资控制

施工阶段是将项目“蓝图”变成工程项目实体，这个阶段是工程建设

周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程治理难度最

大的时期，同时也是成本治理难度最大和工作量最大的时期。在施工

阶段，节省投资的空间不大，但浪费投资的可能性却很大。因而要对

工程成本治理给予足够的重视，从组织、经济、技术、合同等多方面

采取措施，控制投资。施工阶段成本治理的工作主要实行事前、事中

和事后控制。

(1)工程投资事前控制

1)在施工总承包招投标治理中，通过招标文件明确建安总承包工程

的承包范畴及与专业分包的界限划分，作为投标报价的依据。在评标

报告中对各投标方的报价提出专业评审意见，作为确定建安工程总包

工程合同价的组成部分。

2)编制成本控制计划。在施工图预算及清单编制完成后，制定项目

总成本控制计戈1作为分项招投标及采购的限额标准，并且按照工程

部位和专业划分切块，在施工过程中执行动态控制；

3）通过招投标及采购治理落实成本控制计划指标。

4）编制的年、季、月度资金使用计划，应与工程进度安排、材料设

备购置计划、可能的索赔等相一致；

5）尽可能减少和控制承包单位提出的索赔要求，特别是因代建人在

施工合同中承诺的事项，在不能及时到位，如未按规定日期提供承诺

的施工条件（施工现场障碍的拆迁，水、电供应、道路交通等，施工

图纸不能按时提供或设计变动频繁，资金不到位，不能按期支付工程

款，合同规定中提供的材料、设备等不能如期到货），代建人应采取

有效措施，杜绝类似事件发生。

（2）工程投资事中控制

1）执行对造价的动态治理，认真审核承包单位每月申报的工程量，

按实际完成量支付工程进度款，并经常进行已支付款与投资完成情形

的对比、分析、研究，找出超支的主要因素，及时采取措施。

2）要严格控制设计变更、洽商引起工程造价的增加。变更洽商是施

工阶段费用增加的主要途径，必须重视设计变更洽商的治理，严格设

计变更洽商的审批程序，并重点加强变更洽商的预防工作，将变更洽

商控制在合理的范畴内。

3）设计变更洽商的预防手段

①在工程组织总包、分包招标时，可以明确要求投标单位应认真审

图，否则，一样设计图纸中存在的“错、漏、碰、缺”等问题在施工

时只可能提出技术变更、洽商，而不能提出费用增加的要求。

②在项目实施过程中采用合同条件来控制工程洽商、设计变更费用

的控制。

4）设计变更洽商费用的控制

①严格设计变更洽商的审批程序。当设计变更洽商签认时，组织各

专业工程师从成本、功能要求、质量和工期等方面进行综合审查，依

据相应合同条款，并注意文字表达的准确性，对设计变更洽商做出决

定是否签认。

②对于工程成本增加额度达到一定数额以上的变更洽商，必须进行

经济比较、分析后，再进行签认。严格控制增大工程成本的设计变更

洽商的发生。

③对于设计变更、洽商的费用审核应根据合同要求和现场情形进行

审核，并严格审查变更洽商签认手续的时效性真实性、完整性，工程

量计量的准确性和套用项目、取费的合理性

5）索赔的预防手段

①通过工程投资风险分析，找出工程成本最易突破的部分和最易发

生费用索赔的因素及部位，制定具体防范计策，考虑进行风险转移。

②在编制招标文件和施工承包合同时应有索赔防范意识，将承包方

可能提出索赔的问题尽可能地在合同文件中予以界定，避免或减少由

招标文件、施工承包合同中的不完善之处引起索赔，导致工程费用的

支出。

③严格审查承包商的施工组织设计、对于主要施工技术方案进行全

面的技术经济分析，防止在技术方案中隐含着增大工程成本的漏洞存

在和发生。

6）索赔费用的处理

①严格索赔审批程序。与托付人和使用人协商设定特定的索赔审批

程序，明确索赔时效、索赔证据、索赔审批负责人等具体事项。

②专业工程师在进行有效的日常工程治理之中，要求切实认真做好

工程施工记录；建立健全工程量、工作量、工程款支付治理台帐；施

工机械设备进出场；材料进场与清退；劳动力使用情形；灾害性气候;

同时还应储存好各种文件图纸，注意积存素材，为正确处理可能发生

的索赔提供依据。

③当索赔发生后，根据过程中收集的工程索赔和反索赔的相关资料,

迅速对索赔事项展开调查，分析索赔原因，审核索赔金额。

7）在确保结构安全和使用功能的前提条件下建议采用新技术、新工

艺、新材料来降低工程造价或缩短工期；

8）随时把握建筑市场各种材料、设备的价格信息和政府有关部门规

定的调价政策；

9）严格审查设计、施工、材料设备购货合同中涉及工程造价控制的

条款，搞好合同治理，特别是施工合同中的有关规定。

10）工程款支付治理工作的手段

为便于托付人把握项目投资用款的计划，进行筹资安排，项目治理部

在编制项目成本控制计划的基础上，编制项目工程费用月度付款计

划，对工程款支付进行有序治理。项目工程款支付治理工作的做法如

下：

①项目成本控制计划批准后，依据项目进度总控制计划并考虑预拟

定各类合同的付款计划，编制完成项目投资用款总计划，经托付人批

准后执行。

②根据项目投资用款总计戈IJ,结合成本治理中的动态控制对项目趋

势进行分析，编制项目投资用款月度计划。经托付人批准的月度投资

用款计划是申请工程款支付的依据。

③设专人负责资金支付的治理，建立资金治理台帐，填写合同付款

登记表，留存付款申请表原件等，保证账目治理有据清楚。

④经常检查工程计量和工程款支付的情形，工程进度款与完成的工

程量挂钩，对实际发生值与计划控制值进行分析、比较，运用合同和

支付等手段确保各承包商获得的工程款真正用于项目。

⑤工程竣工结算工作完成后，进行项目投资用款的汇总工作，并与

相关各方核对无误后编制项目付款情形一览表，纳入项目总体投资/

费用分析报告中。

11）财务报告服务

①每季度编写一份有关项目工程费用的财务报告，按合同网络图的

分项进行编制，报告的内容及格式应得到托付人的认可。

②财务报告中应详细列出所有合同的最新预算或合同价、项目总成

本及最新资金流动表。针对报告中合同额等数字的调改，在本期报告

内注明改动原因。

（3）工程投资事后控制（竣工结算）

审核承包单位提交的工程结算文件，并与监理单位、承包单位共同协

商和和谐，力争取得一致意见后，三方签认工程结算协议书。如经协

商未取得一致意见，则按施工合同中有关条款处理。

1)纳入总包治理的各分承包商的工程款分别报总承包核对，通过对

分承包商的各阶段工程进度、工程质量、文明安全施工与环境保护等

方面的考核，经总承包方同意后报监理工程师审核确认，报代建项目

经理部复核后，签发工程款；

2)总承包商必须按合约要求保质保量完成工程竣工资料的收集、分

类、编目、整理和归档工作。其竣工资料在未经监理工程师审查合格、

移交给代建项目经理部之前不得结算工程款。

5.7.2.4工程投资风险分析及其防范措施

(1)项目总投资是根据初步设计图纸测算出来的，子项概算存在许

多暂估费用的现象，随着施工深化设计的完成，一些分项工程施工图

预算存在突破暂估价的风险因素，如何规避因图纸深化设计带来的风

险，根据我司以往投资控制体会，将采取以下防范措施：

1)严格施工图限额设计，力争各分项工程施工图预算控制在子项概

算范畴内。

2)一旦发生分项施工图预算有突破子项概算的现象，分析偏差，建

立控制台帐，在总投资的范畴内对子项概算进行调整，以此作为合同

价款的目标控制值。

(2)项目施工过程中容易发生设计变更、洽商和费用索赔的现象，

为规避设计变更、洽商和索赔的费用风险，我司将采取以下防范措施:

1)任何参建方提出的设计变更、洽商或可能导致费用索赔的现象，

需在变更洽商的施工前进行费用测算和方案比较，经确认其可行后方

可会签、施工，尽量避免