基金从业资格考试《基金法律法规》考前押题附有答案

基金从业资格考试《基金法律法规》考前押题[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________1、风险管理中的主要环节包括（）。

Ⅰ.风险识别

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.风险应对

Ⅳ.风险报告[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ2、下列职权不属于董事会职权的是（）。[单选题]*A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况(正确答案)3、基金销售机构的销售策略不包括（）。[单选题]*A.产品策略B.价格策略C.数量策略(正确答案)D.促销策略4、（）机构的营业网点数量众多，受众范围广。[单选题]*A.代销(正确答案)B.直销C.包销D.承销5、QDII基金在基金合同中应特殊披露的信息不包括（）。[单选题]*A.投资金融衍生品的信息B.境外市场政府管制风险C.披露在各个国家、地区证券市场的股票投资预计收益情况(正确答案)D.披露基金与境外基金之间的费率安排6、基金运作中的定期报告包括（）。[单选题]*A.基金年度报告(正确答案)B.基金合同C.基金招募说明书D.基金托管协议7、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（B）计算并披露。[单选题]*A.每月，每周B.每周，每个工作日(正确答案)C.每月，每日D.每日，每日8、LOF的净值报价频率要比ETF（），通常每（A）天提供1次或几次基金净值报价。[单选题]*A.低；1(正确答案)B.高；2C.低；2D.高；19、证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送（）廉洁从业管理情况报告。[单选题]*A.上年度(正确答案)B.本年度C.本季度D.上季度10、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（）。[单选题]*A.不公平对待不同投资组合B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金净值计算差错(正确答案)11、基金销售机构内部控制的目标不包括（）。[单选题]*A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全C.扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率(正确答案)D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行12、内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或这体现了制定内部控制制度的（）原则。[单选题]*A.合法、合规性B.全面性C.审慎性D.适时性(正确答案)13、下列对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的[单选题]*比例的规定说法错误的是（D）。(正确答案)A.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产B.对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产C.对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产D.对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产14、基金申购采用（）方式。若资金在规定时间内未（）到账，则申购不成功。[单选题]*A.全额缴款；全额(正确答案)B.部分缴款；全额C.全额缴款；半数D.部分缴款；半数15、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，下列情形属于不得有（）。

Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字

Ⅲ.预测基金的证券投资业绩

Ⅳ.违规承诺收益或者承担损失[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。[单选题]*A.10日B.15日C.30日(正确答案)D.45日17、全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由（）建立。[单选题]*A.中国证监会(正确答案)B.基金业协会C.证券业协会D.期货业协会18、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。[单选题]*A.固有财产B.清算财产C.基金财产(正确答案)D.债务财产19、内部控制的目标不包括（）。[单选题]*A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展C.加强基金管理人的内部控制的重要性(正确答案)D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时20、基金管理公司的督察长应由（）聘任。[单选题]*A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会(正确答案)C.中国证监会D.基金管理公司总经理21、（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。[单选题]*A.80%(正确答案)B.60%C.50%D.30%22、下列关于资产管理行业的功能和作用，说法错误的是（）。[单选题]*A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D.给金融市场提供流动性，加大交易成本(正确答案)23、私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于300万元，前述金融资产不包括（）。[单选题]*A.乙持有上市公司股票市值500万元B.甲持有银行活期存款500万元C.丙持有房地产估值价值500万元(正确答案)D.丁持有信托计划价值500万元24、基金公司中负责公司整体风险预防和控制的是（）。[单选题]*A.股东会B.董事长C.监事会D.董事会(正确答案)25、下列属于股票、债券型开放式基金申购、赎回原则的是（）。

Ⅰ.未知价

Ⅱ.已知价

Ⅲ.份额申购、份额赎回

Ⅳ.金额申购、份额赎回[单选题]*A.Ⅰ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ26、按照交易标的物的不同，金融市场可以划分为（）。

Ⅰ.发行市场

Ⅱ.交易市场

Ⅲ.证券市场

Ⅳ.资本市场

Ⅴ.外汇市场[单选题]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、Ⅴ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27、中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申报材料进行检查，可采取的方式不包

括（）。[单选题]*A.现场检查B.聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计(正确答案)C.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会机构征询意见D.约谈高级管理人员28、董事或经理执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知

他们停止其行为。[单选题]*A.董事B.监事(正确答案)C.股东D.高级管理人员29、下列关于基金管理人内部控制的健全性原则，说法错误的是（）。[单选题]*A.内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节B.内部控制必须覆盖到所有人员C.要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持完全独立(正确答案)30、投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（）的系统内转托管。[单选题]*A.场内到场外B.场外到场内C.场内到场内(正确答案)D.场外到场外31、按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。[单选题]*A.票据承兑市场和贴现市场B.票据市场和证券市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场(正确答案)32、普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金（）等信息。

Ⅰ.资产总值

Ⅱ.资产净值

Ⅲ.份额净值

Ⅳ.份额累计净值[单选题]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅱ、Ⅲ33、下列对基金管理人主要股东的基本要求，说法错误的是（）。[单选题]*A.具有8年从业经验的个人(正确答案)B.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.个人金融资产不低于3000万D.净资产不低于2亿的机构34、根据法律形式，可将证券投资基金分为（）。[单选题]*A.主动型和被动型B.增长型和收入型C.契约型和公司型(正确答案)D.债券型和股票型35、对股票、债券、基金说法正确的是（）。

Ⅰ.股票反映的是一种所有权关系

Ⅱ.债券是债权债务关系

Ⅲ.基金是信托关系

Ⅳ.基金是受益凭证[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ36、《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用（）。[单选题]*A.私募基金管理人从事私募基金业务B.公募基金管理人从事私募基金业务C.私募基金管理人从事公募基金管理业务(正确答案)D.公募基金管理人子公司从事私募基金业务37、以下需要托管人出具意见的报告是（）。

Ⅰ.临时报告

Ⅱ.基金财务会计报告

Ⅲ.中期基金报告

Ⅳ.年度基金报告[单选题]*A.ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ38、以下基金风险由低到高的是（）。[单选题]*A.股票基金、混合基金、货币市场基金、债券市场基金B.债券市场基金、货币市场基金、混合基金、股票基金C.货币市场基金、债券市场基金、混合基金、股票基金(正确答案)D.货币市场基金、混合基金、债券市场基金、股票基金39、基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法及说明，应通过适当途径向（）公开。[单选题]*A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.基金投资人(正确答案)40、根据专业审慎的要求，基金管理公司的以下岗位中必须全部取得基金从业资格的是（）。[单选题]*A.基金会计、公司出纳B.基金清算、基金销售(正确答案)C.基金经理、行政经理D.人事经理、客服坐席41、可以开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（）派出机构进行注册并取得相应资

格。[单选题]*A.证券交易所B.中国证监会(正确答案)C.中国证券投资基金业协会D.中国证券登记结算有限责任公司42、以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。[单选题]*A.承诺收益B.宣传基金公司品牌形象(正确答案)C.承担损失D.预测基金的投资业绩43、下列关于中国证券投资基金业协会的说法，错误的是（）。[单选题]*A.理事会是执行机构B.会员大会是最高权力机构C.协会章程规定了理事会的权力和职责，并报证监会备案D.会员大会和理事会的权力和职责由证监会制定(正确答案)44、某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为1.01元，申购费率为1%，

则其可得的申购份额为（）份。[单选题]*A.9900.99B.9802.96(正确答案)C.9999.99D.10100.0045、下列属于基金信息披露禁止行为的是（）。

Ⅰ.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为

Ⅱ.承诺收益

Ⅲ.对货币基金进行低风险的评价

Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)46、下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（）。[单选题]*A.托管账户的开立B.管理人和托管人之间的相互监督和核查C.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用(正确答案)D.估值差错的处理流程47、证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报

告。[单选题]*A.3月30日B.4月30日(正确答案)C.6月30日D.12月30日48、基金管理公司的基金宣传推介材料中不得有以下表述（）。

Ⅰ.“欲购从速”

Ⅱ.“坐享财富增长”

Ⅲ.“申购良机”

Ⅳ.“净值归一”[单选题]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ49、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益(正确答案)50、某股票型基金产品共有基金份额3000万份。现在代表2700万份的份额持有人出席份额持有人大会，就更换基金托管人的事项进行表决，至少需要代表（）万份基金份额的持有人同意时，此审议事项

可通过。[单选题]*A.2000B.1350C.1500D.1800(正确答案)51、关于基金职业道德修养的含义，下列表述错误的是（）。[单选题]*A.基金从业人员职业道德的提高，一方面靠社会和组织的培养、教育，另一方面靠自我修养，两者缺一不可B.基金从业人员职业道德修养的关键在于自律组织的督促和指导(正确答案)C.基金从业人员应将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念D.修养是指一个人的素质经过长期的学习、锻炼或改造所达到的一定结果和水平52、下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时，销售人员应提示投资人重新进行测评B.基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法C.匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关(正确答案)系D.在基金销售过程中，销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验53、某投资人选择后端方式认购新发行的股票型基金，其持有期限至少超过（）年，则基金管理人可免

收其后端认购费用。[单选题]*A.5B.3C.2D.1(正确答案)54、下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（）。[单选题]*A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查(正确答案)B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查55、下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理(正确答案)B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效56、甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的

基金公司，这一行为属于（）。[单选题]*A.违反忠诚尽责(正确答案)B.不公平对待客户C.泄露内幕信息D.客户利益优先57、下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.是证券投资基金行业的自律性组织B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人C.是全国性、行业性、营利性社会组织(正确答案)D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会58、基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的是（）。[单选题]*A.基金公司合规部总监担任公司监事B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书C.基金公司督察长分管基金交易业务(正确答案)D.基金公司合规部员工兼任职工工会主席59、下列关于ETF的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易B.申购ETF需要用现金向基金公司购买(正确答案)C.ETF赎回时得到是一篮子股票D.ETF本质上是一种指数基金60、对于非公开募集基金的推介，下列合规的是（）。[单选题]*A.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险B.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品C.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人D.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品(正确答案)61、某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5.1%，该基金在买入该上市公司股份达到5%时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，

该行为属于（）类信息披露禁止行为。[单选题]*A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏(正确答案)C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人62、关于基金管理人内部控制，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成B.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任(正确答案)D.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点63、公司型基金合同的法律形式为（）。[单选题]*A.募集协议B.认购协议C.公司章程(正确答案)D.发起人协议64、某基金管理人披露2016年基金年度财务报告，那么基金管理人应当在（）之前对财务报告进行披露。[单选题]*A.2017年1月31日B.2016年12月31日C.2017年3月31日(正确答案)D.2016年3月31日65、基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。

Ⅰ.办理销售业务

Ⅱ.公布基金宣传推介材料

Ⅲ.发售基金份额

Ⅳ.举办客户推介会[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ66、根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，以下做法正确的是（）。

Ⅰ.不与同事交流所知道的秘密信息

Ⅱ.不透露尚处于禁止公开期间的信息

Ⅲ.不泄露在执业活动中所获知的内幕信息

Ⅳ.向上级领导汇报自己获知的秘密[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)67、关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（）。[单选题]*A.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案B.基金销售支付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付C.基金支付机构由商业银行或其他金融机构担任(正确答案)D.基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统68、关于设立私募基金管理机构和发行私募基金，以下说法正确的是（）。[单选题]*A.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需行政审批(正确答案)B.设立私募基金管理机构需中国证监会行政审批C.设立私募基金管理机构需行政审批D.设立和发行私募基金需中国证监会审批69、基金招募说明书更新频率是（）。[单选题]*A.半年(正确答案)B.一年C.依据实际需求更新D.一个季70、证券投资基金业协会的会员不包括（）。[单选题]*A.联席会员B.一般会员(正确答案)C.普通会员D.特别会员71、下列说法中，属于描述对冲基金的是（）。[单选题]*A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风(正确答案)险，追求高收益的投资模式B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投资于那些不具备上市资格的初创期或者是小型的新型企业D.是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资72、下列关于金融市场的主要参与者及其作用的说法，错误的是（）。[单选题]*A.金融市场的主要参与者包括政府、中央银行、金融机构，也包括个人投资者和居民B.金融机构是金融市场的唯一资金供给者(正确答案)C.居民是金融市场供均衡的重要参与者D.金融机构既发行、创造金融工具，又在金融机构购买各类金融工具73、基金销售机构相关数据备案，说法正确的是（）。[单选题]*A.每周备案一次，公司库房妥善保存B.每日备案一次，公司库房妥善保存C.每周备案一次，异地库房妥善保存D.每日备案一次，异地库房妥善保存(正确答案)74、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。[单选题]*A.持有人户数B.基金净值能力(正确答案)C.基金投资组合报告D.基金财务状况75、以下属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。[单选题]*A.控制目标B.控制环境(正确答案)C.控制利润D.控制成本76、关于ETF，以下说法不正确的是（）。[单选题]*A.申购ETF必需用现金通过基金公司购买(正确答案)B.ETF本质上是指数基金C.ETF一级交易市场门槛较高，中小投资者一般不参与D.赎回ETF得到的是一篮子股票77、对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。

Ⅰ.投资目的和投资期限

Ⅱ.投资经验和财务状况

Ⅲ.投资资格和资金来源

Ⅳ.短期及长期风险承受能力[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ78、关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在（）。

Ⅰ.产品设计同质化

Ⅱ.市场细分不到位

Ⅲ.不同风险收益特征的产品线不足

Ⅳ.产品定位不明确[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ79、商业银行从事基金销售业务，应向（）进行注册，取得相应的资格。[单选题]*A.工商注册登记所在地中国证监会派出机构(正确答案)B.中国银监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会80、证券投资基金法规定，关于基金管理人法定组织形式，说法错误的是（）。[单选题]*A.基金管理人可以为有限责任公司B.基金管理人可以为合伙企业C.基金管理人可以是股份有限公司D.基金管理人可以是社团组织(正确答案)81、私募基金从观察会员申请成为普通会员的条件有（）。

Ⅰ.私募基金成为观察会员期限满一年

Ⅱ.私募基金成为观察会员期限满两年

Ⅲ.不存在违反法律法规及协会自律规则的行为

Ⅳ.私募基金从业人员至少有10人[单选题]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ(正确答案)C.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ82、关于基金招募说明书，以下表述错误的是（）。

Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次

Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容

Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容

Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制[单选题]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ83、根据法规规定，基金投资者可以分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业投资者的是（）。

Ⅰ.财务公司

Ⅱ.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人

Ⅲ.慈善基金

Ⅳ.银行理财产品[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ84、基金公司合规管理工作的负责人是（）。[单选题]*A.公司董事长B.公司总经理C.公司督察长(正确答案)D.公司监察长【答案】C85、关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是（）。

Ⅰ.可以投资上市交易的股票

Ⅱ.可以投资中国证监会规定的证券衍生品种

Ⅲ.可以作为普通合伙人投资有限合伙公司[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ(正确答案)86、以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是（）。[单选题]*A.基金的投资范围、投资策略和投资限制B.基金收益分配原则、执行方式C.基金的销售时间、销售方式(正确答案)D.基金承担的相关费用87、封闭式基金的折价率是（）。[单选题]*A.（单位市价-基金份额净值）/基金份额净值×100%(正确答案)B.基金份额净值/单位市价×100%C.单位市价/基金份额净值×100%D.（单位市价-基金份额净值）/单位市价×100%88、根据基金宣传推介的规范性要求，下列属于不当宣传用语的是（）。

Ⅰ.坐享财富增长

Ⅱ.安心享受成长

Ⅲ.长期稳长

Ⅳ.认购日期截止到x年x月x日[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ89、根据全面性原则，基金管理人内部控制应涵盖的环节包括（）。

Ⅰ.资金募集

Ⅱ.投资研究与运作

Ⅲ.基金托管

Ⅳ.信息披露[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)90、下列选项中属于触发披露基金临时报告的重大事件的是（）。

Ⅰ.对基金份额持有人权益产生重大影响

Ⅱ.对基金份额的价格产生重大影响

Ⅲ.对基金管理人的利益产生重大不利影响

Ⅳ.对基金托管人的利益产生重大不利影响[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ91、我国资产管理行业的现状为（）。

Ⅰ.各类机构广泛参与，各类资产管理业务交叉融合

Ⅱ.各类机构分业经营，保险公司、期货公司等机构不得开展资产管理业务

Ⅲ.处于同一监管体系之下

Ⅳ.分处于不同监管体系之下